Контроль в социальном управлении

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ИСПОЛНЕНИЯ НАКАЗАНИЙ 
Академия права и управления 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
М.А. Громов 
 
 
 
КОНТРОЛЬ В СОЦИАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ 
 
 
 
Лекция 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Рязань  
2010 

ББК 60.821.6 
Г87 
 
 
Рецензенты: 
Н.С. Глазунов, доцент кафедры гуманитарных и естественно-научных дисциплин Рязанского филиала МЭСИ, кандидат юридических наук, доцент; 
В.Н. Летунов, доцент кафедры государственного и муниципального управления Рязанского государственного университета, кандидат экономических наук, доцент. 
 
 
Громов М.А. 
Контроль в социальном управлении : лекция. Рязань : 
Академия ФСИН России, 2010. – 26 с. 
ISBN 978-5-7743-0366-3 
 
 
В лекции излагаются вопросы содержания и процесса контроля, 
принципы контроля, психологические аспекты его осуществления, 
эффективность и пути совершенствования. 
Может быть использована при преподавании курсов «Теория 
управления», «Основы управления», «Организация управления в 
УИС» и др. 
 
 
 
 
 
 
 
ББК 60.821.6 
ISBN 978-5-7743-0366-3 
© Громов М.А., 2010 
© Академия ФСИН России, 2010

Г87 

ВВЕДЕНИЕ 
 
Потребность в изучении вопросов контроля вызывается рядом 
обстоятельств. Это связано с модернизацией системы государственного управления, проведением административной реформы, поиском новых форм и методов управления и контроля, адекватных 
современной социально-экономической обстановке. Особую актуальность приобретает необходимость повышения исполнительской 
дисциплины, своевременного установления и устранения недостатков в деятельности объектов управления.  
Контроль призван не допустить различных нарушений со стороны субъектов управления и контролирующих органов. Значение 
контроля заключается в том, что он выступает средством обратной 
связи субъекта с объектом управления, что является обязательным 
условием управляемости систем. 
В лекции излагаются вопросы содержания и процесса контроля, принципы контроля, его основные виды и формы, методические 
и психологические вопросы его осуществления, эффективность 
деятельности контролирующих органов, пути совершенствования 
контроля. 
Цель лекции – способствовать подготовке выпускников образовательных учреждений к осуществлению управленческой деятельности. Знание основ управления и контроля является необходимым условием успешной деятельности руководителей, специалистов и других работников в современных условиях в любых социальных системах. 

1. СОДЕРЖАНИЕ И ПРОЦЕСС КОНТРОЛЯ 
 
 
В литературе встречаются различные подходы к пониманию 
контроля. В общем виде под контролем понимается процесс обеспечения достижения организацией своих целей путем своевременного обнаружения возникающих в деятельности объектов управления проблем. Сущностью контроля являются выработка и осуществление эффективного и своевременного управляющего воздействия 
для обеспечения заданной эффективности достижения цели деятельности. 
Контроль – важнейший вид управленческой деятельности. Он 
выступает и как функция процесса управления, и как один из элементов (операций) организации исполнения (реализации) управленческих решений. 
В качестве функции управления – это вид управленческой 
деятельности субъекта управления, осуществляемой при решении 
таких управленческих задач, как информационно-аналитическая 
работа, планирование, подбор и расстановка исполнителей и др. 
Как функция управления контроль представляет собой систему наблюдения и проверки, в результате которых выявляется соответствие процесса функционирования объекта принятым управленческим решениям1. Это результат воздействия субъекта на объект. 
Более широкое понимание этой функции управления дается 
А.А. Аксеновым и А.В. Воронковым. Так, контроль как функция 
управления, по их мнению, состоит в наблюдении и проверке соответствия деятельности объекта принятым решениям, установлении 
причин и условий, вызвавших отклонения, оказании помощи по 
улучшению работы, совершенствовании деятельности контролируемого объекта, корректировании действующих решений2. 

                                                 
1 См.: Основы управления в органах внутренних дел: учебник / под ред. 
А.П. Коренева. М., 2003. С. 220. 
2 См.: Организация управления в уголовно-исполнительной системе: 
учебник / под общ. ред. Ю.Я. Чайки. Рязань, 2002. Т. 1. С. 458. 

Контроль как элемент организации исполнения решений выступает в виде контроля за ходом выполнения решения в целом или 
отдельных заданий, операций. 
Благодаря контролю организация имеет возможность устранять помехи при выполнении задач, достижении своих целей. Он 
позволяет также определить наиболее эффективную деятельность 
на пути достижения цели. 
Объектами контроля выступают организации, учреждения, 
предприятия, структурные подразделения, отдельные исполнители. 
Предметами контроля являются процессы, проходящие в организации, или ее элементы. 
Субъекты контроля – это руководители всех уровней управления, менеджеры, специализированные подразделения (штабные, 
оргинспекторские), государственные органы и общественные организации. 
Инструментами контроля выступают учет и анализ. 
Учет представляет собой сбор, регистрацию и обобщение информации, необходимой для принятия управленческих решений. 
Это – информационная база контроля. Вместе с тем сам учет нуждается в контроле. 
Важную роль в подготовке информации, необходимой для 
принятия решений, играет анализ, в процессе которого осуществляется оценка функционирования объекта управления, анализируются 
причины отклонений от запланированного уровня (стандартов), 
выявляются резервы и определяются варианты управленческого 
решения. 
Контроль можно считать элементом обратной связи, так как 
по его данным производится корректировка принятых решений, 
планов, а также норм и нормативов. Система контроля обеспечивает обратную связь между ожиданием, определенными первоначальными планами и реальными показателями деятельности организации1. 

                                                 
1 См.: Основы теории управления: учеб. пособие / под ред. В.Н. Парахиной, Л.И. Ушвицкого. М., 2003. С. 322. 

Содержанием контроля являются задачи, решаемые в его ходе 
и включающие в себя1: 
– проверку значений контролируемых параметров в определенных точках контроля; 
– выработку управляющего воздействия; 
– утверждение выработанного управляющего воздействия руководителем; 
– осуществление управляющего воздействия. 
Необходимость контроля проявляется в следующем: 
1) чтобы отреагировать на изменения внешней среды, организации необходим эффективный механизм оценки воздействия на 
нее предстоящих перемен; 
2) поведение людей в процессе трудовой деятельности имеет 
элемент неопределенности, и невозможно детально прогнозировать 
их реализацию на поступающие управленческие решения, возложение на них дополнительных прав и обязанностей; 
3) контроль позволяет выявить проблемы и сконцентрировать 
деятельность до того, как проблемы перерастут в кризис; 
4) любая организация обязана обладать способностью вовремя 
обнаружить свои ошибки, недостатки и исправлять их до того, пока 
они не помешали достижению стоящих перед ней целей; 
5) контроль позволяет выявить и поддержать деятельность организации, чем обеспечиваются наибольшие темпы продвижения к 
стоящим перед ней целям. 
Таким образом, в широком понимании контроль – это процесс, обеспечивающий достижение организацией своих целей. Он 
необходим для обнаружения и разрешения возникающих проблем 
раньше, чем они станут неразрешимыми. Контроль также используется для стимулирования успешной деятельности. 
В процедуре контроля выделяются следующие этапы. 
1. Подготовка к проведению контроля. Определяются субъекты и объекты контроля, распределяются полномочия, планируется 

                                                 
1 См.: Мухин В.И. Основы теории управления: учеб. для вузов. М., 
2003. С. 245.  

контрольная деятельность, выбираются формы и методы контроля, 
проводится инструктаж проверяющих. 
2. Непосредственное осуществление контроля. Производится 
сбор информации о фактическом состоянии объекта контроля, о 
соответствии функционирования его заданным параметрам, выявляются причины установленных в ходе проверки отклонений и 
принимаются меры по их устранению и предупреждению в будущем, оказывается помощь в устранении недостатков. 
3. Подведение итогов контроля. Результаты проверки доводятся до сведения работников проверяемой организации, оформляется справка, акт, разрабатывается план устранения недостатков. 
При необходимости субъектом управления принимается решение 
по результатам проверки. 
В литературе по менеджменту некоторые авторы в процедуре 
контроля выделяют иные этапы (стадии)1:  
1) выработка стандартов (конкретных целей контроля); 
2) сопоставление со стандартами реальных результатов; 
3) принятие корректирующих действий (ничего не предпринимать, устранить отклонения или пересмотреть стандарты). 
В.И. Мухин указывает на этапы процесса создания системы 
контроля, включающие в себя: определение точек контроля; установление контролирующих параметров, разработку алгоритма 
проверки контролируемых параметров; создание группы контролирующих лиц; разработку методики выработки управляющего 
воздействия; создание группы управляющего воздействия; разработку методики осуществления управляющего воздействия; создание группы осуществления управляющего воздействия; подготовку группы контроля к деятельности по осуществлению контроля2.  

                                                 
1 См.: Мескон М.Х., Альберт М., Хедоури. Основы менеджмента: пер. 
с англ. М., 2000. С. 397–406; Основы теории управления / под ред. В.Н. Парахиной, Л.И. Ушвицкого. С. 322. 
2 См.: Мухин В.И. Указ. соч. С. 245. 

А.М. Тарасов, полагая, что процедура контроля определяется 
общими требованиями к контрольной деятельности, выделяет следующие стадии1: 
1) подготовка к контрольному мероприятию; 
2) определение в ходе проведения контрольного мероприятия 
фактического состояния подконтрольного звена системы управления; 
3) сравнение полученных в ходе контроля фактических данных с требованиями правовых актов; 
4) оценка выявленных отклонений, превышающих допустимый уровень их влияния на функционирование подконтрольного 
органа; 
5) выявление причин, установленных в ходе контроля отклонений; 
6) принятие мер по устранению и предупреждению отклонений; 
7) контроль за принятыми решениями по результатам проведенного контроля (контроль за результатами контроля). 
 
 
2. ПРИНЦИПЫ КОНТРОЛЯ 
 
Принцип – это основное, исходное положение, главное правило для какой-либо деятельности. В научной литературе нет единого 
мнения по вопросу принципов контроля. Если исходить из принципов управления, то можно выделить следующие принципы контроля: законность, системность, независимость, объективность, ответственность, гласность2. 
Законность контроля представляет собой согласованность 
контрольных действий с законом. Субъекты контроля и подконтрольные органы должны выполнять свои функции в соответствии с действующими законами и подзаконными актами. При этом имеется в 
виду наделение субъектов и объектов контроля правами и обязан
                                                 
1 См.: Тарасов А.М. Государственный контроль в России: монография. 
М., 2008. С. 96–97. 
2 См.: Там же. С. 53–78.  

ностями и возложение на них реальной ответственности. Контрольная деятельность должна осуществляться в пределах и порядке, установленном нормативными правовыми актами, и на основе равенства субъектов и объектов перед законом. 
Принцип системности предполагает наличие системы контроля, и в первую очередь контролирующих органов, их полномочий. В данный принцип включается правовое, организационное, 
кадровое, финансовое, техническое обеспечение контрольной 
деятельности, объекты контроля, задачи и методики контрольной 
деятельности. 
Контролирующие органы и контролеры должны обладать независимостью (организационной, функциональной, материальной). 
Независимость органа и контролера определяется их правовым статусом, наличием конкретных функций. Она должна быть юридически закреплена в нормативных актах, регулирующих контрольную 
работу, и организационно обеспечена в ходе контроля. Это дает 
возможность каждому руководителю и контролеру быть независимым от вышестоящего руководства, коллег. 
Принцип объективности исключает предвзятость при проведении проверок, корысть и иные особые мотивы. В целях реализации этого принципа осуществляется планирование, при подготовке 
и проведении контрольных мероприятий не должна присутствовать 
предубежденность в деятельности объектов контроля. Выводы по 
результатам контроля должны быть основаны на реальных фактах и 
подтверждены соответствующими материалами, о качестве которых следует судить по необходимости информации, ее полноте, 
обоснованности, своевременности, наличию глубокого анализа, 
адекватности выводов о результатах контроля. Реализация принципа объективности связана с принципом законности. 
Принцип ответственности означает ответственность руководителей и контролеров, осуществляющих контроль, за ненадлежащее выполнение возложенных на них задач. Наличие ответственности способствует также выработке обоснованных предложений по результатам проверки и совершенствованию работы 

подконтрольных органов. По отношению к ответственности контролируемых это означает установление конкретных виновников допущенных отклонений, причины, меры вины и ответственности 
нарушителей. 
Принцип гласности (публичности) предусматривает возможную открытость деятельности органов и доступ граждан к информации о результатах контроля. Для этого необходимо размещать 
материалы проверок, принятые меры по результатам контроля в 
печатных и электронных СМИ. Контрольный аппарат обязан действовать гласно в той мере, чтобы не нарушать права граждан и законодательства о государственной тайне. 
Рассмотренные принципы контроля взаимосвязаны. Их применение зависит от конкретных обстоятельств в ходе подготовки и 
проведения контрольных мероприятий, определении мер, направленных на устранение нарушений и воздействия на лиц, их допустивших. Соблюдение принципов является условием достижения 
целей контроля, усиления его влияния на процесс управления. 
 
 
3. ОСНОВНЫЕ ВИДЫ И ФОРМЫ КОНТРОЛЯ 
 
В зависимости от времени осуществления различают три основных вида контроля1: предварительный, текущий, заключительный.  
Рассматривая государственный контроль, А.М. Тарасов выделяет четыре вида контроля: предварительный, текущий (проверки), 
последующий (контроль по результатам контроля), контроль за результатами деятельности. На наш взгляд, контроль по результатам 
контроля входит в состав контроля за результатами деятельности. 
Предварительный контроль осуществляется до фактического 
начала работ. Он используется в трех обстоятельствах: по отношению к человеческим, материальным и финансовым ресурсам. 

                                                 
1 См.: Тарасов А.М. Указ. соч. С. 24–25.