Методология организации научно-исследовательской деятельности. Коммерциализация и управление интеллектуальной собственностью

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации

Казанский национальный исследовательский

технологический университет

МЕТОДОЛОГИЯ ОРГАНИЗАЦИИ 
НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ 

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

КОММЕРЦИАЛИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ 

ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ 

СОБСТВЕННОСТЬЮ

Учебное пособие

Казань

Издательство КНИТУ

2022

УДК 001.89(075)
ББК Ч215я7

М54

Печатается по решению редакционно-издательского совета

Казанского национального исследовательского технологического университета

Рецензенты:

д-р техн. наук, проф. А. Г. Ильин

канд. физ.-мат. наук, доц. И. М. Лернер

Составители:

В. В. Кондратьев, И. В. Вишнякова

М54
Методология организации научно-исследовательской деятельности. 
Коммерциализация и управление интеллектуальной собственностью : 
учебное пособие / сост.: В. В. Кондратьев, И. В. Вишнякова; Минобрна-
уки России, Казан. нац. исслед. технол. ун-т. – Казань : Изд-во КНИТУ, 
2022. – 172 с.

ISBN 978-5-7882-3170-9

Содержит основы методологии организации научно-исследовательской 

деятельности. Рассмотрены различные уровни научного познания, этапы проведения 
научно-исследовательских работ, такие как выбор направления исследования, 
постановка научно-технической проблемы, проведение теоретических 
и экспериментальных исследований, рекомендации по оформлению результатов, 
а также основы изобретательского творчества, патентный поиск 
и план магистерской диссертации.

Предназначено для магистров, изучающих дисциплину «Методология 

организации научно-исследовательской деятельности».

Подготовлено на кафедре методологии инженерной деятельности.

ISBN 978-5-7882-3170-9
© Кондратьев В. В., Вишнякова И. В.,

составление, 2022

© Казанский национальный исследовательский 

технологический университет, 2022

УДК 001.89(075)
ББК Ч215я7

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ.................................................................................................5

1. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ НАУЧНОГО ЗНАНИЯ ..........16

1.1. Определение науки .........................................................................16
1.2. Наука и другие формы освоения действительности....................18
1.3. Основные этапы развития науки ...................................................19
1.4. Понятие о научном знании.............................................................22
1.5. Методы научного познания ...........................................................28
1.6. Эстетические и этические основания методологии.....................34

Вопросы для самоконтроля .....................................................................39

2. ВЫБОР НАПРАВЛЕНИЯ НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ.
ПОСТАНОВКА НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ПРОБЛЕМЫ
И ЭТАПЫ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ................40

2.1. Методы выбора и цели направления научного 
исследования ..........................................................................................40
2.2. Постановка научно-технической проблемы. 
Этапы научно-исследовательской работы...........................................44
2.3. Актуальность и научная новизна исследования ..........................47
2.4. Выдвижение рабочей гипотезы .....................................................49

Вопросы для самоконтроля .....................................................................51

3. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНЫЕ
ИССЛЕДОВАНИЯ ...................................................................................52

3.1. Методы и особенности теоретических исследований.................52
3.2. Структура и модели теоретического исследования.....................55
3.3. Общие сведения об экспериментальных исследованиях ............58
3.4. Методика и планирование эксперимента .....................................65
3.5. Метрологическое обеспечение экспериментальных 
исследований..........................................................................................70
3.6. Организация рабочего места экспериментатора..........................76
3.7. Влияние психологических факторов на ход и качество 
эксперимента..........................................................................................79

Вопросы для самоконтроля .....................................................................81

4. ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ.
УПРАВЛЕНИЕ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ ......83

4.1. Понятие «управление интеллектуальной собственностью». 
Соотношение понятий «инновационная деятельность» 
и «управление интеллектуальной собственностью» ..........................83
4.2. Интеллектуальная деятельность и ее результаты ........................98
4.3. Научная и научно-техническая деятельность. 
Научный результат и научная продукция..........................................101
4.4. Интеллектуальная собственность, ее виды 
и востребованность..............................................................................106
4.5. Результаты интеллектуальной деятельности как 
объекты интеллектуальной собственности. Научные открытия .....111
4.6. Право интеллектуальной собственности ....................................120

Задания для самоконтроля.....................................................................125

5. ОБЪЕКТЫ ПРОМЫШЛЕННОЙ (ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ)
СОБСТВЕННОСТИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ЭКОНОМИЧЕСКОМ
ОБОРОТЕ................................................................................................127

5.1. Изобретение...................................................................................127
5.2. Полезная модель ...........................................................................130
5.3. Программа для ЭВМ, база данных и средства 
индивидуализации (маркетинговые обозначения) ...........................133

Тесты для самопроверки........................................................................141

6. ПАТЕНТНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ ...................................................143

6.1. Система патентной информации.................................................143
6.2. Патентно-информационная деятельность библиотек 
и центров деловой информации .........................................................152

Вопросы для самоконтроля ...................................................................168

ЛИТЕРАТУРА ........................................................................................169

В В Е Д Е Н И Е

В условиях усиления конкурентной борьбы на мировых рынках 

особое значение приобретает разработка новых технологий и инновационная 
деятельность во всех сферах жизни общества. В основе всех 
инноваций лежат новые знания, идеи, ноу-хау, воплощенные в интеллектуальной 
собственности. Именно интеллектуальная собственность 
во многом определяет состояние экономики, науки, настоящее и будущее 
современного общества. Понимание этого факта неоднократно демонстрировали 
заявления руководства нашей страны о необходимости 
усиления контроля в области интеллектуальной собственности, увеличения 
количества наукоемкой продукции, повышения правовой защищенности 
разработок.

В одном из своих недавних выступлений президент России 

В. В. Путин отмечал, что главная проблема сегодняшней российской 
экономики – это ее крайняя неэффективность. Те же затраты труда, что 
и в наиболее развитых странах, приносят в России в несколько раз 
меньшую отдачу. И это вдвойне опасно в условиях растущей глобальной 
конкуренции и увеличивающихся затрат на квалифицированный 
труд и энергоносители. Президент убежден, что реализация инновационного 
сценария развития позволит нам добиться кардинального повышения 
производительности труда.

Татарстан стал единственной республикой в РФ, руководители 

которой приняли решение о разработке региональной программы развития 
рынка интеллектуальной собственности, которая становится 
главным ресурсом государства, а наукоемкий продукт как основной результат 
современной творческой деятельности инженеров – определяющим 
фактором развития любой страны. 

Еще в 1977 г. сенатская комиссия, занимающаяся анализом меж-

дународной политики США, сделала вывод, что, с точки зрения ближайшего 
и более отдаленного будущего Соединенных Штатов, вопросы 
науки и технологий заслуживают большего внимания, чем какой-
либо другой элемент национальной политики или какой-либо другой 
компонент национальных программ. Американцы также раньше 
других поняли и признали первостепенную важность технологий в области 
информатики. «Недалеко то время, когда информация станет, подобно 
энергии, товаром первостепенной необходимости. На базе информационных 
технологий США могут стать центром мировой 

коммуникационной системы». Эту мысль правительство США сформулировало 
уже в 1967 г. 

Известный ученый Б. Санто (Венгрия) в своей книге «Инновации 

как средство экономического развития» утверждает, что под воздействием 
научного и технического прогресса преобразовалась и продолжает 
меняться вся система международных отношений, и в ее пределах – 
внешняя политика отдельных стран. Изменяются и сами подходы 
в анализе соотношения сил в мире. В системе соотношения сил важным 
фактором стал национальный научно-технический потенциал и его эффективность, 
а также направленная на его использование инновационная 
политика. Происходят изменения и в области внешнеторговой стратегии. 
Из ценовой сферы центр тяжести конкурентной борьбы все отчетливее 
перемещается в сферу научно-технического развития. Предприятия, 
занимающие первые места с технологической точки зрения, 
практически монополизируют сферу ценообразования и прибылей.

Действительно, одной из основных черт современного этапа 

научно-технической революции является превращение науки в непосредственную 
производительную силу в результате слияния воедино 
переворота в науке, технике и производстве, усиления взаимодействия 
между ними и сокращения сроков от зарождения новой научной идеи 
до ее производственного воплощения. В этой связи на первый план выдвинулось 
требование ускорить инновационные процессы. Сохраняя 
поддержку движущих сил научно-технического прогресса (НТП) во 
всех их взаимосвязях, многие страны в своей политике как будто бы 
отделились от экономической сферы. Среди научных и технических 
факторов они избрали такие, которые имеют решающее значение 
с точки зрения технологического разрыва. Неравномерность развития 
все большей затрагивает промышленные отрасли, производящие 
наукоемкие изделия и услуги, которые призваны играть роль «локомотива» 
экономического развития. В наши дни к ним относятся интегральные 
схемы, микропроцессоры, средства автоматизации, управляющие 
процессом системы, универсальные информационные системы, 
приборная и лазерная техника, турбореактивные двигатели и др. Таковыми 
являются и новейшие виды энергоносителей, изделия химической 
промышленности, водо- и воздухоочистительное оборудование, 
а также оборудование техника, позволяющая осуществлять глубоководную 
добычу сырья и энергоносителей, робототехника, нанотехнологии.

Объем мирового рынка наукоемкой продукции сегодня состав-

ляет 2300 млрд долл. Из этой суммы на долю США приходится 30 %, 
Германии – 23 %, Японии – 17 %, Великобритании – 15 %. Позиции 
современной России в торговле высокотехнологичными товарами 
очень ослаблены – всего лишь 0,3 %. США ежегодно получают от экспорта 
наукоемкой продукции около 700 млрд долл., Германия – 530, 
Япония – 390, Великобритания – 345.

Интересен опыт Японии, которая за счет целенаправленной инно-

вационной политики, основывающейся на дальнейшей разработке и совершенствовании 
импортируемых технологий, в период после Второй 
мировой войны продемонстрировала чрезвычайно эффективную модель 
интенсивного научно-технического развития. Очевидное отставание 
американских предприятий наметилось в начале 1980-х гг. в области робототехники 
и видеоаппаратуры. Хотя оба эти направления родились 
в США, именно в Японии они были развиты и усовершенствованы.

Действительно, не закладывая в основу своего роста использова-

ние природных ресурсов или внешние заимствования, максимально эффективно 
используя конъюнктуру рынка (в том числе и неблагоприятную) 
и все имеющиеся, зачастую весьма скудные ресурсы, японские производители 
смогли поколебать позиции ведущих экономических монстров. 
И не просто поколебать – им удалось существенно изменить всю 
экономическую и политическую картину мира. Такой стремительный 
экономический рост стал возможен благодаря тому, что в Японии большое 
внимание уделяется обучению и поощрению изобретателей из числа 
сотрудников. Компетентная комиссия, назначаемая фирмой, оценивает 
изобретение по шестиразрядной шкале, и в зависимости от эффекта, полученного 
при его использовании, авторам выплачивается не менее 
6–200 тыс йен. Практикуются также поездки на семинары, конференции, 
стажировки на другие предприятия с проживанием в санатории, т. е. сотрудник, 
отдыхая, одновременно повышает свою квалификацию.

Центральная идея постиндустриального общества трактуется как 

всеобъемлющая «свобода нововведений». Происходящие радикальные 
перемены позволяют говорить не только об инновационной направленности 
экономического роста, но и о значительной трансформации факторов, 
определяющих его. Поэтому «свобода нововведений» неизбежно 
влечет за собой широкий спектр изменений на магистральных 
направлениях науки и научных знаний, в технике и технологии производства, 
а также в возникновении множества социальных и организационно-
управленческих инноваций.

Тенденция ускорения научно-технического прогресса была заме-

чена давно. В наши дни это явление называют экспоненциальным ростом 
науки, понимая под этим удвоение каждые 10–15 лет показателей 
научной сферы – численности ученых, количества публикаций, объема 
затрат и т. д. 

Темп коренного обновления научных знаний составляет сегодня 

в среднем 0,3 продолжительности творческой жизни ученого-исследователя. 
Это означает, что создатель научно-технического прогресса вынужден 
2–3 раза обновлять свои знания, т. е. должен снова учиться, 
усваивать новые концепции и овладевать новыми средствами. Постоянное 
расширение сферы научных исследований образует основу ускоряющегося 
технического прогресса. В отличие от ограниченных естественных 
сырьевых источников, наука и технология – это ресурсы, созданные 
человеком. Возможности их использования непрерывно повышаются, 
возрастает их значение с точки зрения будущих перспектив 
мирового развития.

Интегрируя подходы и концепции постиндустриального обще-

ства, многие исследователи приходят к идее «постэкономического» общества. 
Российский экономист и социолог В. Л. Иноземцев отмечает, 
что роль человека в современной хозяйственной системе радикально 
отличается от той, которую он играл в индустриальной экономике. Технологический 
прогресс последних лет приводит к тому, что творческие 
возможности личности, ее способности к генерированию нового знания 
и информации становятся главными ресурсами завтрашнего дня. 
По мере усиления инновационной направленности экономики все более 
весомое воздействие на воспроизводственный процесс оказывают 
научные знания и навыки, программные продукты, патенты и лицензии, 
т. е. объекты, не имеющие натурально-вещественной формы. 
При этом одной из основных составляющих «постэкономической»
трансформации, по мнению ученого, является современная технологическая 
революция, которая, несмотря на видимые успехи, еще весьма 
далека от своего завершения. Поэтому на основе технологического прогресса 
материальное производство стимулирует потребность в постоянном 
росте квалификации работников, вследствие чего именно образование 
обретает значение важнейшего фактора, обеспечивающего человеку 
в дальнейшем социальный статус и общественное признание.

В последние годы активизировалась законодательная деятель-

ность в сфере ИС (интеллектуальной собственности). В 2009 г. Государственной 
Думой РФ принят Федеральный закон № 217-ФЗ 

«О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской 
Федерации по вопросам создания бюджетными научными и образовательными 
учреждениями хозяйственных обществ в целях практического 
применения (внедрения) результатов интеллектуальной деятельности», 
согласно которому бюджетные научные учреждения и созданные 
государственными академиями наук научные учреждения имеют 
право без согласия собственника их имущества с уведомлением федерального 
органа исполнительной власти, осуществляющего функции 
по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию 
в сфере научной и научно-технической деятельности, 
быть учредителями хозяйственных обществ, деятельность которых заключается 
в практическом применении (внедрении) результатов интеллектуальной 
деятельности (программ для электронно-вычислительных 
машин (ЭВМ), баз данных (БД), изобретений, полезных моделей, промышленных 
образцов, селекционных достижений, топологий интегральных 
микросхем, секретов производства (ноу-хау), исключительные 
права на которые принадлежат данным научным учреждениям. Созданное 
хозяйственное общество может быть признано малым или 
средним предприятием и таким образом претендовать на получение 
поддержки Правительства РФ.

В настоящее время в Республике Татарстан сформирована разви-

тая инновационная инфраструктура – от генерации идей в ведущих вузах, 
отраслевых и академических НИИ до их реализации в сети технопарков, 
бизнес-инкубаторов, инновационно-технологических центров, 
среди которых технопарк «Идея», IT-парк, технополис «Химград», индустриальный 
парк «Мастер». Татарстанский ЦНТИ осуществляет
обеспечение информационными ресурсами предприятий и организаций 
РТ, а также уполномочен вести учет, хранение, охрану и управление 
результатами интеллектуальной деятельности в нашей республике. 

Вместе с тем в нашей республике реализуется комплекс мер за-

конодательного характера по активизации инновационной деятельности 
и формировании государственной политики в области управления
интеллектуальной собственностью. Так, в 2010 г. в РТ был принят закон 
«Об инновационной деятельности в Республике Татарстан». Постановлением 
Кабинета Министров РТ утвержден «Инновационный меморандум 
Республики Татарстан на 2011–2013 годы», определивший концептуальные 
основы, принципы и перспективные направления формирования 
республиканской инновационной политики на среднесрочную перспективу. 
В 2011 г. была разработана и утверждена постановлением 

Кабинета Министров РТ Концепция долгосрочной целевой программы 
«Развитие рынка интеллектуальной собственности в Республике Татарстан 
на 2012–2020 годы» – т. е. на региональном уровне была сформирована 
система реальной поддержки инновационной деятельности, 
включающей оказание всех видов помощи (консультирование, предоставление 
помещений, оборудования и т. п.) мелким новаторским компаниям, 
находящимся на стадии становления, а также независимым 
изобретателям с учетом нужд региона.

Однако большинство предприятий и организаций не демонстри-

руют инновационной активности, а модернизация их производства 
обычно заключается лишь в покупке нового оборудования (как правило – 
зарубежного) и незначительном усовершенствовании уже имеющегося. 
В результате замкнутость в инновационной политике и практике, 
отрыв от мирового НТП привели к падению конкурентоспособности 
отечественной продукции на мировом рынке (а теперь и на внутреннем, 
все более наводняемом импортными товарами) и растущему 
отставанию от высшего мирового технического уровня. Технологический 
переворот возможно осуществить лишь на основе включения 
в мировой инновационный процесс, поиска и освоения технологических 
и рыночных ниш, опираясь на стратегию «лазерного луча», обеспечением 
патентозащищенности конкурентоспособной продукции.

Стало очевидным, что переход к глобальному рынку усиливает 

технологическую конкуренцию, приводит к банкротству тех, кто использует 
и производит заведомо устаревшую продукцию, обеспечивает 
сверхприбыль (в основе которой – дифференциальный научно-технический 
доход) пионерам научно-технического прогресса, активным новаторам. 
Но предприниматели (особенно в кризисной ситуации) неохотно 
идут на базисные нововведения, связанные с крупными разовыми 
вложениями, так как это создает немалые трудности для уже отлаженного, 
четко функционирующего производства. Именно это побуждает 
монополии сопротивляться (конечно, до известного предела) 
многим базисным новациям, порождает тенденцию к техническому застою. 
Поэтому необходима активная и дифференцированная государственная 
поддержка таких нововведений, основанных на крупных изобретениях. 
В России же фундаментальные и прикладные исследования, 
результаты которых лежат в основе новых технологий, в настоящее 
время проводят, как правило, бюджетные организации при весьма скудном 
финансировании. Многие институты РАН имеют проекты, опережающие 
мировой уровень. Их разработка, как правило, началось много 

лет тому назад и обошлась обществу в десятки миллионов рублей. Эти 
достижения экспонируются на международных выставках, награждаются 
дипломами и медалями. Но их реализация в промышленном масштабе 
обычно ничтожна. Чаще всего государство получает отдачу от 
средств, вложенных в финансирование научно-технической деятельности, 
только тогда, когда есть перспективные результаты, воплощенные 
(благодаря лицензиям) в новые технологии действующих предприятий
и их продукцию, реализуемую на рынке. Поэтому необходима защита 
создателей новаций и тех организаций, где изобретения создаются,
и где они воплощаются в новую продукцию.

Другая проблема, мешающая России пойти по инновационному 

пути развития – это отсутствие кадров, способных управлять интеллектуальной 
собственностью. В настоящее время патентные службы во 
многих научных организациях сокращены. Научные сотрудники во 
многих НИИ, как правило, безграмотны в правовом отношении. Не все 
из них знают, что патентные службы необходимы, поскольку они обеспечивают 
правовую охрану результатов научно-исследовательских работ (
НИР) в течение всего времени существования новации. А государство 
зачастую не находит достаточных средств для развития научных 
исследований, не говоря уже о финансировании патентной работы. Поэтому 
нередко российские НИИ-патентообладатели и научные работники – 
изобретатели высоких технологий, новых лекарственных препаратов, 
перспективных материалов, конструкций и приборов – из-за отсутствия 
средств для уплаты пошлин ограничены в возможности сохранить 
свои исключительные права на изобретения, создание которых 
явилось результатом многолетних поисков и немалых бюджетных затрат. 
Патентообладатели и государство таким образом лишаются возможности 
компенсировать затраты на научные исследования путем 
коммерциализации запатентованных технологий не только за рубежом, 
но и в своей собственной стране.

Естественно, что одним из главных условий существования кон-

курентоспособной продукции является обязательная правовая защита 
интеллектуальной собственности. Но в нашей стране в настоящее 
время система защиты прав на интеллектуальную собственность 
крайне несовершенна и требует существенной доработки. Одним из основных 
законов, защищающих права изобретателей, является Гражданский 
кодекс Российской Федерации (в ред. 2022 г.). Настоящим Кодексом (
ч. IV) регулируются имущественные, а также связанные с ними 
личные 
неимущественные 
отношения, 
возникающие 
в
связи 

с созданием, правовой охраной и использованием изобретений, полезных 
моделей и промышленных образцов, товарных знаков, ноу-хау 
и других объектов интеллектуальной собственности. Вместе с тем 
ст. 1353 (ч. IV) ГК РФ воспроизводит декларацию о намерениях по ст. 34 
«Патентного закона Российской Федерации» от 07.02.2003 № 22-ФЗ: 
«Государство стимулирует создание и использование изобретений, полезных 
моделей и промышленных образцов, устанавливает для их авторов, 
а также патентообладателей и лицензиатов, использующих соответствующие 
изобретения, полезные модели и промышленные образцы, 
льготные условия кредитования, а также предоставляет им иные льготы 
в соответствии с законодательством Российской Федерации». Но, к сожалению, 
на практике обозначенных законодателем льгот как не было, 
так и нет. Тем самым действующее законодательство не стимулирует 
освоение отечественной промышленностью новых технологий. 

В то же время во многих промышленно развитых странах (США, 

Японии и др.) руководители патентных ведомств имеют право самостоятельно 
принимать решение о полном или частичном освобождении заявителя 
в случае необходимости от уплаты пошлин. В этих странах 
имеется открытый доступ в интернете к национальной полнотекстовой 
патентной базе данных, а на предприятиях и в организациях изобретательство 
материально и морально поощряется. И можно с уверенностью 
утверждать, что во всем мире интерес и внимание к управлению 
интеллектуальной собственностью только возрастают, так как основой 
расширения любого наукоемкого производства являются результаты 
интеллектуального труда.

Что же, по мнению специалистов, в первую очередь необходимо 

изменить у нас, в России, помимо предоставления льгот изобретателям 
и инновационным предприятиям? Прежде всего следует восстановить 
работу патентно-информационных служб как научно-исследовательских 
структурных подразделений и предусмотреть их целевое финансирование. 
Также следует обеспечить целевое финансирование затрат 
на оплату патентных пошлин и выплату вознаграждений авторам за их 
изобретения.

В нашей стране никогда не было недостатка талантливых ученых

или инженеров с оригинальными идеями, изобретениями и открытиями 
мирового уровня. Однако в настоящий момент мы еще только осознаем, 
что результаты любой творческой деятельности – это потенциальные 
и важные объекты экономических отношений, и далеко не всегда 
понимаем, что превращение результатов творческого труда