Криминалистика



Московский государственный университет имени М. В. Ломоносова Юридический факультет



Н. П. Яблоков



Криминалистика



Рекомендовано
Учебно-методическим советом по юридическому образованию УМО по классическому университетскому образованию в качестве учебника для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»



2-е издание, переработанное и дополненное


















НОРМА ИНФРА-М Москва, 2023

УДК 343.98(075.8)
ББК 67.52я73
      Я14














znamum.com



            Яблоков Н. П.


Я14 Криминалистика : учебник / Н. П. Яблоков. — 2-е изд., перераб. и доп. — Москва : Норма : ИНФРА-М, 2023. — 400 с.
         ISBN 978-5-91768-317-1 (Норма)
         ISBN 978-5-16-018396-1 (ИНФРА-М, print)
         ISBN 978-5-16-110179-7 (ИНФРА-М, online)

         Учебник, подготовленный заведующим кафедрой криминалистики юридического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова, доктором юридических наук, профессором, заслуженным юристом и заслуженным деятелем науки Российской Федерации Николаем Павловичем Яблоковым, отражает современное состояние криминалистики как науки и учебной дисциплины. Издание соответствует требованиям государственного образовательного стандарта по специальности «Юриспруденция» и разработанной на их основе программе учебного курса криминалистики для юридических вузов и факультетов.
         Второе издание дополнено главами о методиках расследования финансовых преступлений и преступлений в сфере компьютерной информации.
         Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов.
                                               УДК 343.98(075.8)
                                               ББК 67.52я73

                                     © Яблоков Н. П., 2003—2006 © Яблоков Н. П., 2008,
с изменениями

Оглавление

Раздел I. Теория и методология криминалистики
Глава 1. Криминалистика как наука ..................12
     § 1. Объект, предмет и понятие криминалистики .12
     § 2. История криминалистики ...................17
     § 3. Криминалистика в системе наук ............20
     § 4. Криминалистические знания как элемент юридической деятельности...........23
     § 5. Система криминалистики ....................25
Глава 2. Информационное отражение преступлений.
     Их криминалистическая характеристика.
     Ситуационные особенности преступной деятельности и ее расследования ............................27
     § 1. Информационное отражение преступлений .....27
     § 2. Криминалистическая характеристика преступлений 31
     § 3. Ситуационные особенности преступной деятельности и ее расследования.
         Криминальная и следственная ситуации........39
Глава 3. Методы криминалистики и криминалистической деятельности .............43
     § 1. Общая характеристика методов криминалистики и криминалистической деятельности..............43
     § 2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике ................................45
     § 3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики .........................48
Глава 4. Криминалистическая идентификация ..........51
     § 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации ..............51
     § 2. Виды и объекты криминалистической
         идентификации. Идентификационные признаки ....54
     § 3. Общая методика идентификационного прогресса ...61

Оглавление

Глава 5. Криминалистическая версия
     и основы планово-организационного обеспечения криминалистической деятельности ................63
     § 1. Криминалистическая версия .................63
     § 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности ................69
     § 3. Криминалистические, организационные
         и правовые основы взаимодействия следователей
         с оперативно-розыскными органами ...........75
Глава 6. Криминалистическая профилактика, прогнозирование
     и ди агностика .................................77
     § 1. Основы криминалистической профилактики ....77
     § 2. Основы криминалистического прогнозирования ....81
     § 3. Основы криминалистической диагностики......85

Раздел II. Криминалистическая техника
Глава 7. Общие положения криминалистической техники .89
     § 1. Понятие, предмет, научные основы и система криминалистической техники .....................89
     § 2. Система средств и методов криминалистической техники.........................................92
Глава 8. Криминалистическая экспертиза ..............97
     § 1. Понятие и предмет криминалистической экспертизы......................................97
     § 2. Классификация криминалистической экспертизы ...98
     § 3. Материалы, требующиеся для производства криминалистической экспертизы, ее методы и этапы.........................................99
Глава 9. Криминалистическая фотография, киносъемка, видео- и звукозапись ..............101
     § 1. Понятие криминалистической фотографии, киносъемки, видео- и звукозаписи ..............101
     § 2. Криминалистическая фотография ............103
     § 3. Криминалистическая киносъемка, видео-и звукозапись...................................114
Глава 10. Криминалистическое исследование материальных следов преступления ..............116
     § 1. Понятие и виды следов преступления.
         Система соответствующей отрасли криминалистической техники ................117

Оглавление

7

     § 2. Криминалистическая трасология ..............119
     § 3. Криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий..............................134
     § 4. Криминалистическое исследование запаховых следов (криминалистическая одорология) ........137
     § 5. Криминалистическое исследование видеозвуковых следов (криминалистическая видеофоноскопия) ...140

Глава 11. Криминалистическое исследование оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения.................................142
     § 1. Понятие и система данного направления криминалистических исследований .................142
     § 2. Криминалистическая баллистика ..............143
     § 3. Криминалистическое исследование холодного оружия .............................147
     § 4. Криминалистическое исследование взрывных устройств и взрывчатых веществ ...............150

Глава 12. Криминалистическое исследование документов .152
     § 1. Документ как объект криминалистического исследования .............152
     § 2. Почерковедческое исследование документов ...154
     § 3. Автороведческое исследование документов ....161
     § 4. Технико-криминалистическое исследование документов ...................................164
     § 5. Криминалистическое исследование компьютерной информации ......................171

Глава 13. Криминалистическая идентификация человека по признакам внешности .......................172
     § 1. Понятие и научные основы идентификации человека по признакам внешности ...............172
     § 2. Признаки внешности человека и источники информации о них ..................174
     § 3. Способы фиксации внешних признаков человека в криминалистической практике .................177
     § 4. Криминалистическая фотопортретная экспертиза 179

Оглавление

Глава 14. Информационно-справочное обеспечение криминалистической деятельности — криминалистическая регистрация.................181
     § 1. Понятие, значение и система информационносправочного обеспечения — криминалистической регистрации ...................................181
     § 2. Оперативно-справочные учеты ..............184
     § 3. Розыскные учеты...........................185
     § 4. Криминалистические учеты .................188
     § 5. Экспертно-криминалистические справочновспомогательные коллекции и картотеки .........190

Раздел III. Криминалистическая тактика
Глава 15. Общие положения криминалистической тактики.192
     § 1. Понятие, предмет, научные основы и система криминалистической тактики ....................192
     § 2. Основные понятийные категории криминалистической тактики ....................195
     § 3. Основы тактики следственных действий и тактических операций (комбинаций) ...........200
Глава 16. Тактика взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов при расследовании преступлений ................202
     § 1. Общие вопросы тактики взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами 202 § 2. Тактика отдельных видов взаимодействия ...207
Глава 17. Форма и тактика использования специальных познаний при расследовании .............210
     § 1. Понятие специальных познаний и формы их применения при расследовании .......210
     § 2. Привлечение специалиста к следственным действиям как форма использования специальных познаний ..........................212
     § 3. Применение специальных познаний в форме экспертизы ............................214

Оглавление

9

Глава 18. Тактика осмотра места происшествия и освидетельствования............................219
     § 1. Понятие, задачи и этапы осмотра места происшествия ....................................219
     § 2. Тактические приемы осмотра места происшествия ....................................222
     § 3. Тактические приемы освидетельствования .....227
     § 4. Фиксация хода и результатов осмотра места происшествия и освидетельствования ........229
Глава 19. Тактика следственного эксперимента .........230
     § 1. Понятие, задачи и виды следственного эксперимента ....................................230
     § 2. Подготовка и тактические приемы проведения следственного эксперимента ...........232
     § 3. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента.......................235
Глава 20. Тактика обыска и выемки ....................236
     § 1. Понятие, задачи и виды обыска и выемки......236
     § 2. Подготовка к проведению обыска и выемки ....238
     § 3. Тактические приемы обыска и выемки .........240
     § 4. Фиксация хода и результатов обыска и выемки ....243
Глава 21. Тактика допроса и очной ставки .............244
     § 1. Понятие допроса и очной ставки. Подготовка к их проведению .......................244
     § 2. Общие положения тактики допроса и очной ставки ...................................247
     § 3. Тактические особенности отдельных видов допроса .........................................251
     § 4. Особенности тактики  очной ставки ..........256
     § 5. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки ..................................257
Глава 22. Тактика проверки показаний на месте ........259
     § 1. Понятие проверки показаний на месте и подготовка к ее проведению ....................259
     § 2. Тактические особенности проверки показаний на месте .........................................260
     § 3. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте .........................................261

Оглавление

Глава 23. Тактика предъявления для опознания ........262
     § 1. Понятие и виды предъявления для опознания .262
     § 2. Тактические приемы подготовки и проведения предъявления для опознания .....................263
     § 3. Фиксация хода и результатов предъявления для опознания ..................................267
Глава 24. Тактика осуществления контроля и записи переговоров ............................268
     § 1. Понятие контроля и записи переговоров .....268
     § 2. Тактические особенности контроля и записи переговоров.............................270
     § 3. Фиксация результатов контроля и записи переговоров......................................271

Раздел IV. Криминалистическая методика расследования
Глава 25. Общие положения
     криминалистической методики расследования преступлений .....................273
     § 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования..........................273
     § 2. Научные основы методики расследования .....275
     § 3. Ситуационные особенности этапов расследования 278
Глава 26. Основы методики расследования преступлений «по горячим следам» ..279
     § 1. Понятие и задачи методики расследования «по горячим следам» ............................279
     § 2. Основные положения методики расследования «по горячим следам» .............................281
Глава 27. Основы методики расследования преступлений, совершенных специфическими субъектами ...........285
     § 1. Общие черты криминалистической характеристики и методики расследования преступлений несовершеннолетних..............................285
     § 2. Общие черты криминалистической характеристики и методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами .......................................294

Оглавление

11

Глава 28. Методика расследования убийств.............303
     § 1. Криминалистическая характеристика убийств .303
     § 2. Типовые следственные ситуации и версии при расследовании очевидных, тайных и неочевидных убийств .........................306
     § 3. Первоначальные и последующие следственные действия ......................................307
Глава 29. Методика расследования изнасилований ......312
     § 1. Криминалистическая характеристика изнасилований .................................312
     § 2. Особенности возбуждения уголовного дела, типовые следственные ситуации и версии ........314
     § 3. Первоначальные и последующие следственные действия .........................316
Глава 30. Методика расследования хищений чужого имущества путем присвоения или растраты .320
     § 1. Криминалистическая характеристика хищений путем присвоения или растраты .................320
     § 2. Типовые следственные ситуации и версии......323
     § 3. Первоначальные и последующие следственные действия .......................................325
Глава 31. Методика расследования хищений чужого имущества путем мошенничества .................329
     § 1. Криминалистическая характеристика мошенничества .................................329
     § 2. Типовые следственные ситуации, версии и особенности расследования ............332
Глава 32. Методика расследования вымогательства .....336
     § 1. Криминалистическая характеристика вымогательства ................................336
     § 2. Типовые следственные ситуации, версии и особенности расследования ............339
Глава 33. Методика расследования финансовых преступлений ........................343
     § 1. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений ........................343

Оглавление

     § 2. Основные положения методики расследования финансовых преступлений .........................348

Глава 34. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации ......................357
     § 1. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации 357
     § 2. Методика расследования данных преступлений в типовых следственных ситуациях ...............361

Глава 35. Методика расследования преступлений в сфере налогообложения и сборов ....................365
     § 1. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере налогообложения и сборов 365
     § 2. Типовые следственные ситуации и особенности методики расследования ............368

Глава 36. Методика расследования взяточничества и иных проявлений коррупции ..........................372
     § 1. Криминалистическая характеристика взяточничества ..................................372
     § 2. Типовые следственные ситуации, версии и особенности расследования ..............375

Глава 37. Методика расследования преступных нарушений правил безопасного обращения и использования производственной и транспортной техники, опасных веществ, изделий и производственных отходов .........379
     § 1. Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасного обращения и использования производственной и транспортной техники, опасных веществ, изделий и производственных отходов .............379
     § 2. Основы методики расследования преступных нарушений правил безопасного обращения и использования производственной и транспортной техники, опасных веществ, изделий и производственных отходов ..............382
Предметный указатель .................................390

Раздел I




                ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ




Глава 1. Криминалистика как наука
§ 1. Объект, предмет и понятие криминалистики. § 2. История криминалистики. § 3. Криминалистика в системе наук. § 4. Криминалистические знания как элемент юридической деятельности. § 5. Система криминалистики.


            § 1. Объект, предмет и понятие криминалистики


  Криминалистика — юридическая наука прикладного характера предоставляет следователям, оперативно-розыскным работникам и экспертам-криминалистам научно разработанные, обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования (в рамках уголовного судопроизводства) и предупреждения любых видов и разной сложности преступлений.
  Общая задача криминалистики обусловлена ее специальным назначением — сделать деятельность органов предварительного следствия, суда, криминалистической экспертизы при установлении истины в судопроизводстве наиболее научно продуманной и оснащенной современными специальными средствами, приемами и методами поисково-познавательной деятельности в целях раскрытия преступлений. Современная криминалистика постоянно активно развивается, привлекая все новые знания из различных областей других наук для разработки на этой основе более совершенных средств и методов расследования. В настоящее время в условиях возрастания профессионализма и организованности преступной деятельности значение криминалистики трудно переоценить.
  Современная криминалистика как специальная юридическая наука прикладного характера опирается на солидную правовую основу наук криминального цикла. Она имеет свою достаточно разработанную общую теорию, соответствующие научные методы исследования и систему частных криминалистических теорий и методов. На этой правовой основе общего и частного теорети

Глава 1. Криминалистика как наука

ческого и методического характера разрабатываются техникокриминалистические средства, тактические приемы и методы расследования и предупреждения преступлений.
   Основным способом целевого взаимодействия индивида и общества в целом с окружающей природой и материальным миром является деятельность. Поэтому деятельностный подход к уяснению объекта и предмета криминалистики — наиболее эффективный. С этих позиций в криминалистике выделяют два объекта или двуединый объект познания: преступную деятельность (преступное поведение) и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений (преступного поведения).
   Преступная деятельность, очерченная и нормативно описанная в Уголовном кодексе РФ, является объектом изучения не только криминалистики, но и уголовного права, криминологии и т. д. При этом каждая из них имеет в этом объекте свой специфический предмет изучения. Криминалистика основное внимание обращает на изучение не вообще преступлений и преступной деятельности, а отдельных их видов, групп и разновидностей.
   Раскрытие и расследование преступлений как особый вид деятельности по отношению к преступной является антагонистическим, но в то же время органически и неразрывно связанным с последней. Знание и учет приемов, методов преступной деятельности и оставляемых ею следовых картин имеют важное значение для формирования приемов, методов ее раскрытия и расследования.
   Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений также имеет различные аспекты и соответственно изучается не только криминалистикой, но и уголовно-процессуальным правом, оперативно-розыскным правом, судебной психологией, этикой и т. д. Каждая из названных наук и дисциплин имеет в этом объекте свой предмет изучения.
   Для того чтобы правильно определить предмет криминалистики в указанных объектах (двуедином объекте), необходимо вычленить аспекты ее изучения и их конкретные элементы, не являющиеся предметом исследования других наук и дисциплин. Изучение этих аспектов может быть обеспечено лишь методами криминалистики¹.

   ¹ См.: Васильев А. Н., Яблоков Н. П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М., 1984; Яблоков Н. П., Головин А. Ю. Криминалистика. Природа и система. М., 2005.

§ 1. Объект, предмет и понятие криминалистики

15

   Поскольку криминалистика, как уже отмечено ранее, изучает главным образом не вообще преступное поведение и преступную деятельность, а отдельные их роды, группы и виды, то аспектом ее изучения являются те закономерно проявляющиеся в той или иной мере типовые черты, признаки и явления, в которых содержатся данные, необходимые для формирования криминалистического представления о соответствующем виде преступлений (их криминалистической характеристике), а также закономерные процессы их отражения вовне в виде следов-последствий .
   В соответствии же с системно-структурным подходом любая преступная деятельность, являющаяся системой, состоит из определенных структурных частей: субъектов, цели, предмета преступного посягательства, обстановки, способа совершения преступления и его результата. Как система она функционирует под влиянием определенных закономерностей, свойственных причинно-следственным и иным связям (отношениям) между ее отдельными структурными элементами в процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления. Характер преступной деятельности, степень ее отражения вовне в виде следов-последствий исследуются криминалистами. Исходя из этого, специфическим предметом криминалистического изучения преступного поведения, преступной деятельности являются соответствующие закономерности связей и отношений между ее структурными элементами. Преступной деятельности, в частности, свойственны следующие основные закономерности, проявляющиеся, например, в характере формирования, выборе и реализации способов подготовки, совершения и сокрытия преступлений, в возникновении и развитии криминалистически значимых явлений, связанных с преступлением (на разных этапах его совершения); в характерных поведенческих связях между субъектом преступления и его жертвой и др.¹
   Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений также является системой, имеющей свою структуру: субъекты, объект расследования, цель и задачи, средства, приемы и мето

   ¹ Подробнее об указанных закономерностях см.: Яблоков Н. П. Объект и предмет криминалистического изучения // Вестник МГУ. Серия «Право». 1997. № 1.

Глава 1. Криминалистика как наука

ды, обстановка расследования (следственные ситуации), результат¹.
   Предмет криминалистического изучения в деятельности по раскрытию и расследованию преступлений (как одного из видов криминалистической деятельности) — это закономерности поисково-познавательных процессов, обусловленные действием постоянных факторов в ходе указанной деятельности, требующие от следователя и других помогающих ему криминалистов соответствующего технико-технологического и тактико-методического подхода.
   Данному виду криминалистической деятельности, в частности, свойственна и своя система закономерностей, связанных с типовой ситуационно возникающей и повторяющейся природой расследования, типичностью и постоянством источников, собираемой уголовно-процессуальной и иной криминалистической информации, а также стабильностью средств и методов ее обнаружения, фиксации, изъятия, исследования, оценки и использования при расследовании. Элементами и соответственно предметом криминалистического познания в деятельности по раскрытию и расследованию преступлений являются закономерности, свойственные указанным выше ее сторонам и процессам.
   Другими видами криминалистической деятельности являются: экспертно-криминалистическая, профилактическая и в близкой связи — оперативно-розыскная деятельность. Указанным видам деятельности также свойственны определенные системы закономерностей.
   Итак, криминалистика — наука, исследующая закономерности преступного поведения и преступной деятельности, механизм их отражения в источниках информации, а также особенности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений и разрабатывающая на этой основе, и данных иных наук, средства и методы раскрытия, расследования, предупреждения преступлений с целью надлежащего применения материальных и процессуальных правовых норм.

   ¹ Подробнее о видах и структуре преступной и криминалистической деятельности см.: Криминалистика. М., 1995. С. 21—26; Самы-гин Л. Д. Расследование преступлений как система деятельности. М., 1989.

§ 2. История криминалистики

17



            § 2. История криминалистики


   Возникновение криминалистики как науки связано с ростом и профессионализацией преступности во второй половине XIX в. практически во всех европейских странах. Сложившиеся к этому периоду средства, приемы и методы расследования преступлений, применявшиеся в основном без какой-либо строгой научной системы, уже не позволяли обеспечить должный эффект в борьбе с количественно и качественно изменившейся преступностью. В то же время накопленные криминалистические знания объективно требовали обобщения, научного осмысления, систематизации, эффективного естественно-научного подкрепления.
   Эту задачу первым пытался решить австрийский ученый, профессор университетов в Граце и Праге Ганс Гросс, который имел опыт следственной работы, вместе с тем хорошо ориентировался в основах многих естественных наук, серьезно занимался фотографией и микроскопией. Обобщив свой опыт расследования и использования данных естественных наук, а также изучив сложившиеся основные средства и методы расследования преступлений и все изданные к тому времени научные труды по этим вопросам и по вопросам судебной экспертизы, Г. Гросс в 1892 г. написал книгу «Руководство для судебных следователей как система криминалистики», в которой провозгласил рождение новой самостоятельной науки, назвав ее криминалистикой. Гросс в этой работе раскрыл свое понимание криминалистики как науки, ее содержание, стоящие перед ней задачи, предмет исследования, показал возможности применения научно-технических средств для розыска и изучения следов преступления и разработал отдельные приемы и методы расследования. Тем самым он превратил ранее накопленные, но разрозненные криминалистические практические знания в четкую систему научного знания, имеющего свой объект и предмет изучения. Поэтому Гросс заслуженно признан основателем криминалистики¹.
   Вместе с тем нельзя не отметить, что огромный вклад в рождение этой науки внесли французский криминалист Альфонс Бертилъон, а также ряд других ученых Западной Европы и России.

   ¹ См.: Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. М., 2002.

Глава 1. Криминалистика как наука

   В России первые научные исследования по криминалистике практически начались лишь с начала XX в. К числу таких исследований можно отнести прежде всего работы Е. Ф. Туринского в области судебной экспертизы документов, судебной фотографии¹, В. И. Лебедева в области дактилоскопической регистрации и ее использования при раскрытии преступлений, а также работы С. Н. Трегубова² и Б. Л. Бразоля в области уголовной техники и следственной деятельности. Работы названных авторов, особенно исследования Е. Ф. Буринского, положили начало развитию криминалистических знаний в России.
   В послеоктябрьский период отечественная криминалистика в своем развитии прошла несколько этапов. Примерно до 1930 г. шло накопление эмпирических криминалистических знаний, на базе которых формировалась отечественная криминалистическая наука. Первыми учеными-криминалистами, одновременно занимавшимися практической криминалистической деятельностью, были И. Н. Якимов³, С. М. Потапов, Н. С. Бокариус, П. С. Семеновский, В. И. Громов. Они внесли большой вклад в совершенствование средств и методов раскрытия и расследования преступлений.
   Становление криминалистики в этот период тесно связано с началом формирования экспертно-криминалистических учреждений в системе НКВД, Наркомата юстиции и ряде юридических вузов. Накопленный к началу 30-х гг. эмпирический материал позволил провести ряд серьезных научных исследований в области общей криминалистической теории, а также криминалистической тактики, техники и методики расследования. Их осуществили И. Н. Якимов, В. И. Громов, Б. М. Комаринец, Б. И. Шевченко⁴, С. П. Митричев, С. М. Потапов, Б. М. Шавер, А. И. Винберг.
   В 1935—1936 и 1938—1939 гг. изданы первые вузовские отечественные учебники криминалистики, авторами которых были все ведущие криминалисты того времени.

   ¹ См.: Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. М., 2001.

   ² См.: Трегубов С. Н. Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений. М., 2002.

   ³ См.: Якимов И. Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М., 2003.

   ⁴ См.: Шевченко Б. И. Теоретические основы трасологической идентификации в криминалистике. М., 1975.