Стратегическое управление промышленными рисками

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное

образовательное учреждение высшего образования

«Казанский национальный исследовательский

технологический университет»

А. С. Поникарова, М. А. Зотов

СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ 
ПРОМЫШЛЕННЫМИ РИСКАМИ

Учебно-методическое пособие

Казань

Издательство КНИТУ

2019

УДК 658.012.2:330.131.7(075)
ББК 65.050.9(2)2я7

П56

Печатается по решению редакционно-издательского совета 

Казанского национального исследовательского технологического университета

Рецензенты:

канд. эконом. наук, доц. М. А. Пугачева 
канд. эконом. наук, доц. И. Г. Морозова

П56

Поникарова А. С.
Стратегическое управление промышленными рисками : учеб-
но-методическое пособие / А. С. Поникарова, М. А. Зотов; 
Минобрнауки России, Казан. нац. исслед. технол. ун-т. – Ка-
зань : Изд-во КНИТУ, 2019. – 84 с.

ISBN 978-5-7882-2691-0

Рассмотрены теоретические основы управления промышленными 

рисками в ходе реализации инноваций в процессе модернизации про-
мышленных объектов, методики определения вероятности и ущерба, а 
также методики оценки эффективности системы стратегического 
управления ими. Представлены практические задания, позволяющие 
сформировать у студентов необходимые общекультурные и професси-
ональные компетенции при освоении дисциплины «Стратегическое 
управление промышленными рисками».

Предназначено для магистров, обучающихся по направлениям 

15.04.02 «Технологические машины и оборудование», 27.04.06 «Орга-
низация и управление наукоемкими производствами», 27.04.02 
«Управление качеством».

Подготовлено на кафедре менеджмента и предпринимательской 

деятельности.

ISBN 978-5-7882-2691-0
© Поникарова А. С., Зотов М. А., 2019
© Казанский национальный исследовательский 

технологический университет, 2019

УДК 658.012.2:330.131.7(075)
ББК 65.050.9(2)2я7

Содержание

Введение......................................................................................................4
1. Анализ риска и стратегическое управление промышленной 
безопасностью.............................................................................................7
1.1. Основные подходы к определению термина «управление 
риском» .......................................................................................................7
1.2. Классификация рисков......................................................................10
1.3. Риск-менеджмент как  стратегия управления на предприятии .....16
2. Специфика стратегического управления промышленными 
рисками с учетом их особенностей в процессе внедрения 
инноваций..................................................................................................22
2.1. Виды управленческих воздействий в зависимости 
от содержания объекта управления ........................................................22
2.2. Этапы управления промышленными рисками в современных 
условиях.....................................................................................................24
3. Экономическая оценка последствий аварий на опасных 
производственных объектах для целей стратегического 
управления.................................................................................................42
3.1. Оценка экономической характеристики риска: ущерб 
и его составляющие..................................................................................42
3.2. Методика выбора оптимального момента внедрения проектов 
в рамках реализации стратегии управления промышленным  
риском........................................................................................................47
4. Формирование системы управления риском.  
Оценка ее эффективности ........................................................................ 56 
4.1. Основные подходы к формированию резервов на ликвидацию 
возможных последствий от аварий на опасных производственных 
объектах.....................................................................................................56
4.2. Оценка эффективности системы управления  
промышленными рисками .......................................................................63
Список использованной литературы ......................................................79

ВВЕДЕНИЕ

Дисциплина «Стратегическое управление промышленными 

рисками» относится к вариативной части образовательной программы
обязательных дисциплин и формирует у магистров, обучающихся по 
направлению подготовки 15.04.02 «Технологические машины и обо-
рудование», набор знаний, умений, навыков и компетенций.

Целями освоения дисциплины «Стратегическое управление 

промышленными рисками» являются:

а) формирование у магистров готовности и способности совер-

шенствовать и развивать свой интеллектуальный и общекультурный 
уровень при разработке стратегии управления промышленными рис-
ками;

б) формирование
способности
оценивать технико-экономи-

ческую эффективность проектирования, исследования, изготовления 
машин, приводов, оборудования, систем, технологических процессов 
при принятии стратегических решений в области управления про-
мышленными рисками;

в) формирование способности и готовности разрабатывать ме-

тодические и нормативные материалы, а также предложения и меро-
приятия по осуществлению разработанных проектов и программ по 
стратегическому управлению промышленными рисками;

г) формирование способности осуществлять экспертизу техни-

ческой документации при формировании системы стратегического 
управления промышленными рисками организаций.

В результате освоения дисциплины обучающийся должен
знать:
а) научные направления, изучающие процессы формирования 

стратегии управления промышленными рисками;

б) современные подходы к разработке методических и норма-

тивных материалов, а также предложений и мероприятий по осу-
ществлению разработанных проектов и программ стратегического 
управления промышленными рисками;

в) методы оценки технико-экономической эффективности про-

ектирования, исследования, изготовления машин, приводов, оборудо-
вания, систем, технологических процессов при принятии стратегиче-
ских решений в области риск-менеджмента;

г) требования к проведению экспертизы технической докумен-

тации при формировании системы стратегического управления про-
мышленными рисками;

уметь:
а) оценивать технико-экономическую эффективность проекти-

рования различных систем стратегического управления промышлен-
ными рисками при изготовлении машин, приводов, оборудования, си-
стем, технологических процессов;

б) разрабатывать методические и нормативные материалы по 

оценке эффективности стратегического управления промышленными 
рисками;

в) разрабатывать предложения и мероприятия по осуществле-

нию проектов управления промышленными рисками стратегического 
характера и программ повышения промышленной безопасности на 
предприятиях;

владеть:
а) методиками оценки технико-экономической эффективности 

проектирования различных систем стратегического управления про-
мышленными рисками при изготовлении машин, приводов, оборудо-
вания, систем, технологических процессов;

б) способами проведения экспертизы технической документа-

ции для целей стратегического управления промышленными рисками;

в) навыками подготовки методических и нормативных матери-

алов, а также предложений и мероприятий по осуществлению разра-
ботанных проектов и программ при формировании стратегии управления 
промышленными рисками.

В результате освоения дисциплины у студентов формируются 

следующие компетенции:

− способность совершенствовать и развивать свой интеллектуальный 
и общекультурный уровень (ОК–1);

− способность оценивать технико-экономическую эффективность 
проектирования, исследования, изготовления машин, приводов, 
оборудования, систем, технологических процессов, принимать участие 
в создании системы менеджмента качества на предприятии (ПК–3);

− способность разрабатывать методические и нормативные материалы, 
а также предложения и мероприятия по осуществлению разработанных 
проектов и программ (ПК–4);

− способность осуществлять экспертизу технической документации (
ПК–5).

Отдельные дидактические единицы содержания дисциплины 

направлены на формирование каждого компонента компетенции.   

Пособие состоит из четырех разделов, посвященных теоретическим 
аспектам анализа риска и управления промышленной безопасностью, 
специфике управления промышленными рисками с учетом их 
особенностей в процессе внедрения инноваций, методам экономической 
оценки последствий аварий на опасных производственных объектах 
в условиях инноваций, формированию системы управления 
риском, оценке ее эффективности. 

В первом разделе рассмотрены
основные понятия риск-

менеджмента, исторические условия его возникновения, основные 
подходы к формированию стратегии управления рисками.

Второй раздел содержит материалы по классификации рисков, 

по видам управленческих воздействий в зависимости от содержания 
комплекса рисков, по содержанию этапов управления промышленными 
рисками в условиях инноваций, по выбору момента воздействия на 
промышленные риски в условиях инновационной деятельности.

В третьем разделе рассмотрены подходы к оценке экономической 
характеристики риска (ущерб и его составляющие, определение 
величины экономического ущерба по группам показателей, определение 
приведенной величины ущерба, основные подходы к формированию 
резервов на ликвидацию возможных последствий от аварий на 
опасных производственных объектах), а также рассмотрена методика 
выбора оптимального момента для внедрения проектов по управле-
нию промышленным риском. 

В четвертом разделе представлена информация по классификации 
моделей управления промышленными рисками на отечественных 
предприятиях, по этапам формирования стратегии управления инновационными 
промышленными рисками, по оценке эффективности системы 
управления промышленными рисками, по определению качества 
развития системы управления промышленными рисками.

В данном учебном пособии рассматриваются различные подходы 
к организации и реализации системы стратегического управления 
промышленными рисками при реализации инновационной деятельности.  

1. АНАЛИЗ РИСКА И СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ 

ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТЬЮ

1.1. Основные подходы к определению термина «управление 

риском»

Управление риском – многоступенчатый процесс, который имеет 
целью уменьшение или компенсацию ущерба для объекта при 
наступлении неблагоприятных событий. Важно понимать, что минимизация 
ущерба и снижение риска – это не синонимичные понятия. 
Второе означает либо уменьшение возможного ущерба, либо снижение 
вероятности наступления неблагоприятных событий. В то же вре-
мя существуют различные финансовые механизмы управления, 
например страхование, которые обеспечивают компенсацию ущерба, 
никак не влияя ни на его размер, ни на вероятность наступления.

Рассмотрим основные этапы процесса управления риском, представленные 
на рис. 1.1.:

− анализ риска;

− выбор методов воздействия на риск при оценке их сравнительной 
эффективности;

− принятие решения;

− непосредственное воздействие на риск;

− контроль и корректировка результатов процесса управления.
Анализ риска – начальный этап, имеющий целью получение необходимой 
информации о структуре, свойствах объекта и имеющихся 
рисках. Собранной информации должно быть достаточно, для того 
чтобы принимать адекватные решения на последующих стадиях. Анализ 
состоит из выявления рисков и их оценки. При выявлении (качественная 
составляющая) определяются все риски, присущие исследуемой 
системе. Главное здесь – не пропустить важных обстоятельств и 
подробно описать все существенные риски.

Оценка – это количественное описание выявленных рисков, в 

ходе которого определяются такие их характеристики, как вероят-
ность и размер возможного ущерба. В это время формируется набор
сценариев развития неблагоприятных ситуаций и для различных рисков 
могут быть построены функции распределения вероятности 
наступления ущерба в зависимости от его размера. Выявление и оценка 
тесно связаны между собой, и не всегда представляется возможным 
разделить их на самостоятельные части общего процесса.

Более того, часто анализ идет в двух
противоположных 

направлениях – от оценки к выявлению и наоборот. В первом случае 
уже имеются (зафиксированы) убытки и необходимо выявить причины. 
Во втором случае на основе анализа системы выявляются риски и 
возможные последствия.

Затем наступает этап выбора метода воздействия на риски с целью 
минимизации возможного ущерба. Как правило, каждый вид риска 
допускает два-три традиционных способа его уменьшения. Поэтому 
возникает проблема оценки сравнительной эффективности методов 
воздействия на риск для выбора лучшего из них. Сравнение может 
происходить на основе различных критериев, в том числе экономических. 
После выбора оптимальных способов воздействия на конкретные 
риски появляется возможность сформировать общую стратегию 
управления всем комплексом рисков предприятия. Это этап принятия 
решений, когда определяются требуемые финансовые и трудовые ресурсы, 
происходят постановка и распределение задач среди менеджеров, 
осуществляется анализ рынка соответствующих услуг, проводятся 
консультации со специалистами.

Процесс непосредственного воздействия на риск представлен 

тремя основными способами: снижением, сохранением и передачей 
риска. Он будет подробно рассмотрен в разд. 2.

Рис. 1.1. Общая схема процесса управления риском

Анализ промышленных рисков

Выявление специфики промышленных 
рисков

Оценка промышленных рисков 
(величина ожидаемого ущерба)

Выбор методов воздействия на промышленные 
риски с учетом их специфики (принятие решения)


Реализация принятых мер воздействия на промышленные 
риски (снижение, сохранение, 

передача)

Контроль результатов

И, наконец, заключительным этапом управления риском являются 
контроль и корректировка результатов реализации выбранной 
стратегии с учетом новой информации. Контроль состоит в получении 
информации от менеджеров о понесенных убытках и принятых мерах 
по их минимизации. Он может выражаться в выявлении новых обсто-
ятельств, изменяющих уровень риска, передаче этих сведений страхо-
вой компании, наблюдении за эффективностью работы систем обес-
печения безопасности и т. д. Раз в несколько лет должен происходить 
пересмотр данных об эффективности используемых мер по управле-
нию рисками с учетом информации о произошедших за этот период 
убытках.

На практике мы часто сталкиваемся с такими явлениями, как 

редкость и уникальность отдельных ситуаций. Особенно это отно-
сится к наиболее масштабным событиям. Примеров тому можно при-
вести немало. Все крупнейшие землетрясения, наводнения и стихий-
ные бедствия на самом деле уникальны. Практически любая масштаб-
ная техногенная авария, приведшая к значительным человеческим 
жертвам и материальному ущербу в десятки миллионов долларов, яв-
ляется редкой и уникальной, например авария на Чернобыльской 
АЭС. Собрать достаточно репрезентативную статистику для таких 
случаев невозможно по двум основным причинам. Первая заклю-
чается в непрерывном ускорении научно-технического прогресса, что 
приводит к появлению все новых уникальных технологических объек-
тов, которые в дальнейшем не тиражируются, вторая – в том, что оче-
редная крупнейшая авария приводит к убыткам, как правило, намного 
(на порядок) превосходящим предыдущие за всю историю развития 
данной отрасли хозяйства. Поэтому если попытаться рассчитать на 
основании статистических данных интегральную вероятность ущерба, 
т. е. вероятность возникновения любого убытка больше заданного 
размера, то в силу упомянутых причин такие оценки всегда будут за-
ниженными.

Таким образом, беспрерывно возрастающие масштабы природ-

ных и особенно техногенных катастроф ставят в совершенно новом 
ракурсе вопрос о применимости методов теории вероятности к редким 
и уникальным событиям. Возможно ли для таких событий количе-
ственное определение вероятности? Теоретически – да, т. е. можно, 
хотя и очень грубо, рассчитать вероятность события исходя не из 
имеющейся статистики, а из структуры системы и логики развития 
процессов в ней. Такие методы широко применяются и будут в даль-

нейшем рассмотрены. Однако проверить эти результаты на практике в 
подавляющем большинстве случаев невозможно.

Рассмотрим в качестве примера ту же чернобыльская аварию. 

Возможно ли повторение аналогичного события в будущем? В настоящее 
время уже сделаны определенные теоретические прогнозы, но, 
во-первых, уже приняты меры, позволяющие существенно снизить вероятность 
именно такого развития событий, во-вторых, вполне возможно, 
что в дальнейшем строительство АЭС подобного типа будет 
прекращено. Следовательно, достаточно уверенно можно сказать, что 
гипотетическая авария, скорее всего, будет развиваться совершенно по 
другому сценарию и масштабы убытков будут совсем иными. Кроме 
того, авария подобного типа настолько маловероятна, что для повторной 
ее реализации, по всей видимости, потребуется немалое время. 
Однако уже сейчас ведутся интенсивные разработки в области создания 
новых, экологически чистых технологий, которые в недалеком 
будущем могут заменить способ получения энергии путем расщепления 
атомов.

Приходится констатировать, что, хотя некоторые наиболее редкие 
и особенно неблагоприятные события и обладают признаком ве-
роятности, его практическая ценность для прогнозирования невелика.

1.2. Классификация рисков

Набор рисков, соответствующих определенному виду деятельности, 
можно назвать комплексом рисков. Они характерны, например, 
для промышленного производства, инвестиционной деятельности, финансовой 
и коммерческой сферы, кредитования предприятий. Указанные 
комплексы рисков являются, говоря математическим языком, 
«взаимно пересекающимися множествами», т. е. в зависимости от ситуации 
в них входят одни и те же компоненты. Например, инвестиционная 
деятельность включает в себя комплекс предпринимательских и 
финансовых рисков, в то время как предпринимательская деятельность, 
если даже она не связана с осуществлением инвестиций, также 
подвержена финансовым рискам. Если же мы имеем дело с инвестициями 
в промышленное производство, то должны рассматривать также 
и промышленные риски.

Как уже отмечалось, классификация рисков по роду деятельности, 
положенная в основу настоящей главы, не совпадает с традиционной 
классификацией страховых рисков. Градация последних бо-

лее подробна и однородна, и в рамках стандартного договора страхования 
не могут быть учтены столь различные по природе риски, как, 
например, огневые и кредитные. Однако объединение рисков по роду 
деятельности полезно тем, что позволяет охватить ситуацию в целом 
по конкретной отрасли хозяйства.

В основе категориальной структуры теории рисков лежит понятие «
опасность». «Это объективная закономерность, обусловливающая 
процессы количественного и качественного изменения мега-, 
макро-, мезо- и микросистем, воспринимаемых в форме угрозы жизненно 
важным интересам людей». По своему генезису опасность как 
осознанная угроза имеет естественно-природное и общественное происхождение. 
Она подразделяется на потенциальную и реальную. Для 
нейтрализации событий, которые общество осознает как опасность, 
разрабатываются различные модели глобальной, региональной и 
национальной безопасности, создаются институциональные, экономические, 
технические системы и привлекаются ресурсы для ее обеспечения.


Риск – понятие более узкое. Он является одним из видов опасности, 
связанной с инновационной, производственной, социальной и 
экономической деятельностью людей, реально осознаваемой, вероят-
ностно оцениваемой, для минимизации последствий которой имеются 
ресурсы и возможности. Следовательно, риск – это осознанная опас-
ность, вероятность и масштабы которой поддаются прогнозированию 
с целью управления последствиями от нее. Как было сказано выше, 
все риски имеют собственную специфику в зависимости от условий 
возникновения, степени опасности и т. д. 

Необходимо различать схожие понятия «производственный 

риск» и «промышленный риск». К производственному риску принято 
относить возможную угрозу жизни и здоровью работника при осу-
ществлении им трудовой деятельности, возникающую в результате 
нарушения требований охраны труда. В других источниках производ-
ственный риск характеризуется как часть предпринимательского и 
определяется как риск, связанный с производством конкретного вида 
продукта в определенных рыночных условиях и порожденный не-
устойчивостью спроса и цен на готовую продукцию, сырье и энергию, 
а также вероятностью не обеспечить нормальную массу, норму и ди-
намику прибыли. Производственный риск «связан с производством 
продукции, товаров и услуг, с осуществлением любых видов деятель-
ности, в процессе которой предприниматели сталкиваются с пробле-