Патентные исследования

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации 

Федеральное государственное бюджетное 

образовательное учреждение высшего образования 

«Казанский национальный исследовательский 

технологический университет» 

 
 
 
 
 
 
 
 

И. В. Вишнякова 

 
 

ПАТЕНТНЫЕ  

ИССЛЕДОВАНИЯ 

 

 

Учебное пособие 

 
 
 
 

 

 
 
 
 

 

 

Казань 

Издательство КНИТУ 

2019 

УДК 347.779+608.3(075) 
ББК Х623.3/5я7 

В55

 

Печатается по решению редакционно-издательского совета 

Казанского национального исследовательского технологического университета 

 

Рецензенты: 

д-р техн. наук, проф. Р. Р. Файзуллин 

канд. физ.-мат. наук, доц. И. М. Лернер 

 
 

 
 
 
 
 
В55 

Вишнякова И. В. 
Патентные исследования : учебное пособие / И. В. Вишнякова; 
Минобрнауки России, Казан. нац. исслед. технол. ун-т. – Казань : 
Изд-во КНИТУ, 2019. – 108 с. 
 
ISBN 978-5-7882-2627-9

 
Рассмотрены вопросы защиты интеллектуальной собственности в соответствии 
с действующим Гражданским кодексом. Изложены применительно 
к инженерным дисциплинам основные положения патентных прав. Рассмотрены 
вопросы проведения патентных исследований в соответствии с действующим 
ГОСТ Р15.011-96. 

Предназначено для студентов и преподавателей технических вузов и 

лиц, чья деятельность связана с созданием объектов патентных прав. 

Подготовлено на кафедре методологии инженерной деятельности. 
 

 
 
 

ISBN 978-5-7882-2627-9
© Вишнякова И. В., 2019
© Казанский национальный исследовательский 

технологический университет, 2019

УДК 347.779+608.3(075) 
ББК Х623.3/5я7

ВВЕДЕНИЕ 

 
 
 
Деятели науки и искусства, создавая свои творения, опреде-

ляют уровень развития общества на многие годы вперед, однако 
понятие интеллектуальной собственности для многих граждан 
нашей страны остается отвлеченной категорией. Такое положение 
приводит к большим материальным потерям для авторов объектов 
интеллектуальной собственности. Поиск покупателей, заключение 
лицензионных соглашений, договоров, проведение патентных ис-
следований организованы не на должном уровне. Многие разра-
ботки, изобретения, полезные модели, промышленные образцы не 
защищаются авторами и безнаказанно используются за рубежом. 

Часто научные работники излагают полностью новую техно-

логию или решение технической задачи на страницах специализи-
рованных журналов и сами лишают себя возможных доходов, по-
тому что зарубежные коллеги тут же начинают использовать их 
в своей производственной деятельности. Отсутствие должной 
охраны патентных прав наносит большой ущерб государству.  

Система патентного права в мире в течение трех столетий 

(XVIII–XX) развивалась в общественных интересах и обеспечи-
вала равновесие между правами автора, с одной стороны, и инте-
ресами общества в части доступа к результатам творчества – с дру-
гой. Согласно В. И. Штолякову, патентная статистика дает нагляд-
ную картину активизации изобретательской деятельности. Только 
за 1989 г. по системам Европатента и РСТ было подано 200 000 за-
явок на новые технические решения. Значительный прирост за-
явочных материалов (до 30 %) на получение патента отмечается 
в Китае с принятием в этой стране первого патентного закона. По-
добная картина отмечается практически во всех развитых странах 
мира, а основными направлениями, где наблюдается наибольшая 
изобретательская активность, эксперты считают генную инжене-
рию, охрану окружающей среды, энергетику, информатику, созда-
ние новых источников энергии. 

Для современного специалиста важно получение не только 

технических знаний по специальным дисциплинам, но и приобре-
тение также определенных знаний в области патентных исследова-
ний и изобретательской деятельности. 

Поэтому основная задача данного учебного пособия – дать 

студентам старших курсов инженерных специальностей четкое 
представление об объектах промышленной собственности, о пра-
вовых отношениях по их защите и использованию, а также научить 
будущего специалиста некоторым приемам технического творче-
ства и патентных исследований. Это позволит выпускнику высшей 
школы ориентироваться в патентной документации, грамотно про-
водить анализ существующих технических решений в исследуе-
мой области и оформлять заявочные материалы на предлагаемое 
изобретение.  

4

ИСТОРИЯ ПАТЕНТНОГО ПРАВА 

Изобретательская деятельность человека началась еще 

в древние времена, чтобы ему выжить надо было научиться обра-
батывать камни, приспособить палку в качестве рычага, изобрести 
топор, технологию добывания и поддержания огня, возникшую 
примерно 100 тыс. лет назад. Около 10 тыс. лет назад до нашего 
времени появились лук и стрелы с кремниевым наконечником, повозка 
на колесах, позже – водяное колесо, токарный и печатный 
станок, паровая машина, космический корабль, искусственное 
сердце, компьютер – все это результат длительного и порой мучительного 
процесса, называемого творчеством. Тысячи известных и 
безымянных изобретений «породили» необъятный сегодня мир 
техники и технологий. 

Творчество на ранних стадиях изобретательства проявлялось 

в том, чтобы догадаться применить готовое решение, копируя природные 
прототипы или используя метод проб и ошибок, перебирая 
наугад различные варианты, найти нужное решение. В течение тысячелетий 
метод проб и ошибок работал довольно успешно.  

Техническое творчество – понятие меняющееся, его содержание 
постоянно обновляется. Одни виды деятельности исключаются 
из категории творчества, другие, более сложные, включаются. 
Был период в истории развития общества, когда простые арифметические 
действия считались творчеством. 

Несмотря на примитивность простейших приспособлений, которые 
применял человек в древности и простоту выполняемых ими 
функций, во взаимоотношениях человека с ними уже была заложена 
программа развития, основанная на их постоянном совершенство-
вании и «перерождении» в сложнейшие технические системы. 

Древние ассирийцы 5–6 тыс. лет тому назад придумали пе-

чатки-штампы в виде цилиндриков, которые высекались из камня. 
В экспозициях Пушкинского музея за стеклом витрины на черном 
бархате лежит целая россыпь цилиндрических разноцветных печа-
тей, изготовленных из полудрагоценных камней древними шуме-
рами где-то в 3–4 тысячелетии до новой эры. Торцевые поверхно-
сти каждого цилиндрика имеют конические углубления или 

зацентровку для лучшей фиксации. Катать легче, чем штамповать. 
Это знали уже в далекой древности. Зажал такую печать двумя 
пальцами, прокатил, слегка нажимая, по сырой глине и получил от-
тиск. Можно «тиражировать» подобные оттиски в любом количе-
стве, сохраняя идентичность с печаткой. Чем не простейший кар-
манный печатный аппарат? Правда, не было еще краски и бумаги, 
но была уже в простейшем приспособлении реализована идея ро-
тационного печатного устройства. 

Взаимоотношения человека с орудиями труда строились и 

строятся поныне на стремлении человека облегчить свою жизнь, пе-
рекладывая ограниченные по физической силе и быстродействию 
свои возможности на созданные им приспособления и простейшие 
механизмы. Сначала с их помощью стало возможным трансформи-
ровать физические усилия человека с выполнением простых техно-
логических операций и значительно позже, уже в наше время, функ-
ций контроля и управления производственным процессом. 

Вторым этапом развития орудий труда считают изобретение 

человеком механизмов, которые обладали более широкими функ-
циями, так как могли выполнять уже отдельные операции техноло-
гического процесса (1 в. до н. э. – 15 в. н. э.). Их достоинством по 
сравнению с простейшими приспособлениями было то, что они 
позволяли трансформировать физические усилия человека и позже 
создать качественно новый вид орудий труда – машины (16–18 вв.). 
Дальнейшее усовершенствование конструкции машин, расшире-
ние и усложнение их функций, внедрение компьютерных техноло-
гий (вторая половина 20 в.) позволили создавать машины-авто-
маты и целые автоматические комплексы. 

Как уже отмечалось, этапы совершенствования орудий труда 

от приспособлений до машин-автоматов характеризуются заменой 
ими механических и управленческих функций человека. Сначала 
орудия труда заменили мускульные усилия, механизировав про-
цесс труда. На этом этапе все функции управления осуществлялись 
только человеком. С изобретением регуляторов прямого действия 
и усовершенствование механических систем появилась возмож-
ность дополнительно переложить на орудия труда некоторые, на 
первых порах примитивные, функции управления. 

Эти этапы можно проиллюстрировать на примере создания и 

эксплуатации печатных машин, являющихся основным видом по-
лиграфического оборудования. 

Изобретенный Гуттенбергом в 1440 г. печатный станок реа-

лизует основную технологическую функцию – печатание. Энерге-
тическая функция, функция управления и планирования остаются 
за человеком. Нужно было приложить большие мускульные уси-
лия к винтовой передаче с тем, чтобы создать необходимое давле-
ние в зоне печатного контакта. 

Изобретение паровой машины и, позднее, электродвигателя 

позволили освободить человека от этой рутинной работы. Развитие 
компьютерных технологий и микропроцессорной техники дали 
возможность переложить функции управления и обслуживания ос-
новными исполнительными узлами печатных машин на бортовую 
ЭВМ, существенно подняв производительность и облегчив обслу-
живание печатного оборудования. Возможно, что уже в 21 в. будет 
создана типография-автомат, появлению которой человечество 
обязано изобретению Гуттенбергом первого печатного станка, а 
еще раньше – ассирийских печатей. 

Сами изобретения по своей значимости и эффективности мо-

гут иметь существенные различия, поскольку их творческий и тех-
нический уровень неодинаков. В период существования СССР 
было принято, что все изобретения условно можно разделить на 
шесть уровней. В зависимости от степени новизны и затрат твор-
ческого труда Г. С. Альтшуллер предлагает оценивать изобретения 
по пяти уровням. 

Первый уровень – это незначительные изобретения, мало ме-

няющие совершенствуемый объект. Задача и средства ее решения 
лежат в пределах одной профессии, поэтому ее решение под силу 
каждому специалисту (например, модернизация захвата печатного 
цилиндра). 

Второй уровень – это мелкие изобретения, полученные способами, 
известными в данной отрасли. При этом может частично 
меняться только один элемент системы (например, изобретение 
новой системы захватов и передачи листа). 

Третий уровень – это средние изобретения, которые решаются 
способами, известными в пределах одной науки, в результате 
чего полностью меняется один из элементов системы (например, 
применение эффекта «памяти формы» в металлах для получения 
печатной формы). 

Четвертый уровень – это крупные изобретения, позволяющие 

синтезировать новую техническую систему. Решаются они средствами, 
как правило, далеко выходящими за пределы науки, к которой 
относится задача (например, изобретение американским исследователем 
Ч. Карлсоном электрофотографического процесса, 
заложившего основы развития новой репрографической информационной 
технологии, реализованной впервые в копировальных аппаратах 
фирмы «Ксерокс»). 

Пятый уровень – это крупные, пионерные (не имеющие аналогов) 
изобретения. Они образуют принципиально новую техническую 
систему. При этом нередко создается новая отрасль техники 
и производства. Это впервые изобретенные телефон, дизель, электродвигатель, 
лазер и т. д. К подобным новациям следует отнести 
российское изобретение «Лазерный чернильный принтер», созданное 
в Московской государственной технологической академии. 
Оригинальность разработки состоит в использовании эффекта све-
тогидравлического воздействия лазерным лучом на краску. Самофокусирующийся 
луч лазера, попадая на краску, создает мощные 
акустические импульсы, мгновенно разбивающие ее на мельчайшие 
капли, которые формируют на запечатываемом материале любое 
изображение. Принтер такого рода отличается высокой скоростью 
печати (до 60 листов формата А4 в минуту) с высоким разрешением – 
до 2300 dpi. 

Практика патентования изобретений показала, что 75 % выдаваемых 
патентов относится к решениям первого и второго уровней 
и совсем незначительная доля, около 5 %, относится к сильным, 
революционного характера изобретениям четвертого и пятого 
уровней. Именно благодаря этим малочисленным изобретениям 
(считают, что их около 200), современная цивилизация имеет высокий 
технический уровень оснащения и развития. 

Подобное соотношение неслучайно, так как для изобрета-

тельских задач первых уровней характерно наличие небольшого 
числа составляющих элементов, среди которых неизвестных прак-
тически нет. Легко просматривается связь между ними, поэтому на 
их решение требуется немного времени и достаточно применения 
только профессиональных навыков и знаний. 

Для успешного поиска направлений совершенствования тех-

ники и новых технических решений необходимо знание основных 
закономерностей и этапов эволюции технических объектов. Ре-
зультатом эволюции технических объектов является появление 
технических систем, которыми буквально населен окружающий 
нас мир. Станки, автомобили, компьютеры, полиграфическое обо-
рудование – все это системы, состоящие из многих подсистем. 
Например, система «печатная машина» включает в себя подси-
стемы «электродвигатель», «приводные узлы», «электрооборудо-
вание», «микропроцессоры» и т. д. В свою очередь печатная ма-
шина входит в более крупную надсистему «типографию», включа-
ющую различное полиграфическое оборудование, складские поме-
щения, ремонтную базу и т. д. 

Подсистемы, системы и надсистемы – понятия относитель-

ные. Иерархия систем типична не только для техники, но и для объ-
ектов биологических (клетка – орган – организм – сообщество ор-
ганизмов) и астрономических (планета – Солнечная система – га-
лактика – метагалактика). Системность – одна из основных особен-
ностей строения материального мира. 

Важнейшее свойство любой технической системы состоит 

в том, что изменение одной составляющей системы отражается на 
состоянии других ее частей и всей системы в целом. И наоборот, 
изменение системы в целом сказывается на состоянии ее частей. 

История развития техники показала, что развитие техниче-

ских систем идет по пути прогрессивной эволюции в направлении 
увеличения степени ее совершенства. Примером может служить 
развитие печатного оборудования, которое за последнее время бла-
годаря внедрению микропроцессорной техники и новых конструк-
тивных решений стало более производительным и совершенным за 
счет выполнения за один прогон вспомогательных операций (впе-
чатывание, нумерация, перфорирование, лакирование и пр.). 

Первые попытки выделения изобретательской деятельности в 

самостоятельное ремесло относятся к 16 и 17 столетиям. Возник-
новение инженерного дела как отдельной специальности начина-
ется где-то в 18 в. с развитием флота, фортификационного и граж-
данского строительства. Позже разрабатываются первые методи-
ческие правила и приемы для активизации творческой инженерной 
деятельности. В промышленно развитых странах создаются объ-
единения и корпорации разработчиков новой техники, появляются 
промышленно-исследовательские лаборатории и конструкторские 
бюро. Технический прогресс, начавшийся в древние времена, по-
стоянно ускоряется. Развивается наукоемкое производство. Наука 
становится в 20 в. основной производственной силой. Сроки об-
новления продукции в наиболее динамичных областях сокраща-
ются до 2–3 лет. Каждые семь лет происходит удвоение информа-
ции. Однако общественная потребность в существенно новых тех-
нических решениях остается такой же актуальной и необходимой 
для создания новой техники. 

Особенностью любого изобретения является существенное 

изменение свойств, функций и структуры технических объектов 
новым способом для получения требуемых параметров. Одним из 
основных этапов в процессе создания изобретения является выяв-
ление технического противоречия, устранение которого должно 
привести к качественно новому, ранее неизвестному результату. 

Известно, что любое техническое новшество дает кроме по-

ложительного эффекта еще и нежелательный отрицательный эф-
фект. Компьютер, к примеру, освобождает нас от рутинной ум-
ственной работы, но он же и лишает нас ее. А без этой «черной», 
рутинной работы не может развиваться творческая фантазия. Вся 
техника пронизана противоречиями.  

Любой технический объект может быть охарактеризован при-

сущим ему «букетом» противоречий. При этом главные противо-
речия объекта, связанные с его принципом действия, определяют 
изобретательские проблемы, которые приходится решать в про-
цессе совершенствования этого объекта. Пока положительный эф-
фект превышает нежелательный, противоречие мало заметно. Ко-
гда 
же 
ухудшение 
переходит 
границы 
допустимого 
и