Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и практика

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ 
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ 
МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ (УНИВЕРСИТЕТ) 
МИНИСТЕРСТВА ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

Д.А. Кунев

ВОЗВРАТ ИЗ-ЗА РУБЕЖА 
ПРЕСТУПНЫХ АКТИВОВ: 
ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА

Учебное пособие

под научной редакцией доктора юридических наук, 
Заслуженного юриста Российской Федерации 
А.Г. Волеводза

МОСКВА 
2021

УДК 343.1
ББК  67.9
      К  90
Автор:
Кунев Д.А., кандидат юридических наук, заместитель начальника управления Главного 
организационно-аналитического управления Генеральной прокуратуры Российской Федерации, старший советник юстиции, Почетный работник Следственного комитета Российской 
Федерации.

Научный редактор:
Волеводз А.Г., доктор юридических наук, доцент, заведующий Кафедрой уголовного 
права, уголовного процесса и криминалистики Московского государственного института 
международных отношений (университета) Министерства иностранных дел Российской 
Федерации, Заслуженный юрист Российской Федерации.
Рецензенты:
Стойко Н.Г., доктор юридических наук, профессор, профессор Кафедры уголовного процесса и криминалистики Санкт-Петербургского государственного университета;
Таркин В.А., заместитель директора Департамента международного права и сотрудничества Министерства юстиции Российской Федерации, заместитель руководителя постоянно 
действующей делегации Российской Федерации для участия в международных мероприятиях, проводимых в рамках Рабочей группы ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, действительный 
государственный советник юстиции Российской Федерации 3 класса.

       Кунев Д.А. 
К 90
Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и практика: Учебное пособие / Д.А. Кунев; под науч. ред. А.Г. Волеводза. — М.: Прометей, 2021. — 542 с. — (Серия: Библиотека магистратуры «Международное сотрудничество в сфере 
правоохранительной деятельности и уголовной юстиции». 
Вып. 1). 

Работа посвящена правовым аспектам противодействия перемещению денежных средств, иного имущества и активов, полученных в результате преступной деятельности, за рубеж и процесса их последующего возврата в страны 
происхождения. На основе доктринальных трудов, международно-правовых документов, широкого круга нормативных правовых актов России и зарубежных 
стран рассмотрены теоретические и практические проблемы правоприменения в 
сфере возврата преступных активов.
В приложениях приведены тексты тематических международно-правовых 
документов и относимых отечественных нормативных правовых актов, а также 
разработанная на основе практического опыта автора методика международного 
розыска, ареста, конфискации и возврата преступных активов.
Предназначено для сотрудников оперативных служб и органов финансовой 
разведки, следователей, прокуроров, судей, практикующих юристов, научных 
работников, преподавателей, студентов и аспирантов, широкого круга читателей, интересующихся проблематикой международного сотрудничества в сфере 
противодействия преступности. Рекомендовано в качестве обязательной литературы по дисциплине «Международное сотрудничество в сфере возвращения 
активов, полученных преступным путем» для студентов МГИМО МИД России, 
обучающихся по программе магистратуры «Международное сотрудничество в 
сфере правоохранительной деятельности и уголовной юстиции».

ISBN 978-5-00172-109-3                                      © Кунев Д.А., Волеводз А.Г., 2021
© Издательство «Прометей», 2021

ОГЛАВЛЕНИЕ

ПРЕДИСЛОВИЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ СОКРАЩЕНИЙ 
   И НАИМЕНОВАНИЙ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 
ВВЕДЕНИЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

Глава I. Противодействие перемещению преступных 
активов за рубеж и их возврат в страны происхождения: 
международно-правовые основы  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
   § 1.1. Трансграничное перемещение преступных активов 
       и их возврат  в страны происхождения: общая 
       характеристика и правовая природа процессов  . . . . . . . . . 22
§ 1.2. Финансово-правовые и уголовно-процессуальные 
аспекты возврата преступных активов 
в научно-практических исследованиях  . . . . . . . . . . . . . . . 46
§ 1.3. Компоненты и юридическое содержание предметов 
возврата и накладываемых на них 
ограничительных мер  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
§ 1.4. Уголовно-процессуальные механизмы возврата 
преступных активов в страны их происхождения  . . . . . . . 88

Глава II. Правовые основы и правоприменительная 
практика иностранных государств в сфере противодействия 
перемещению преступных активов за рубеж 
и их возврата в страны происхождения  . . . . . . . . . . . . . . . . 128
§ 2.1. Правовое регулирование и практика противодействия
перемещению преступных активов за рубеж и их возврата 
в порядке уголовного судопроизводства в иностранных 
государствах: общая характеристика  . . . . . . . . . . . . . . . 129
§ 2.2. Уголовно-процессуальные механизмы возврата 
преступных активов по законодательству США, 
Швейцарии и Великобритании  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
§ 2.3. Правовое регулирование и практика управления, 
раздела и непосредственного возврата конфискованных 
активов в иностранных юрисдикциях  . . . . . . . . . . . . . . . 185

Глава III. Правовое регулирование и практика противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в Российскую Федерацию  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
§ 3.1. Финансово-правовые аспекты правового регулирования 
и практики противодействия перемещению преступных 
активов из Российской Федерации в иностранные 
юрисдикции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
§ 3.2. Правовая регламентация ареста и конфискации 
имущества в Российской Федерации и ее влияние 
на международное сотрудничество в сфере возврата 
преступных активов  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
§ 3.3. Отечественное правовое регулирование и практика 
возврата преступных активов в Российскую Федерацию 
с использованием международной правовой помощи . . . 227

ЗАКЛЮЧЕНИЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 
   И ЛИТЕРАТУРЫ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255

ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1
Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года 
(заключена в г. Нью-Йорке 30 марта 1961 г.) 
(извлечения)  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Приложение 2
Конвенция о психотропных веществах
(заключена в г. Вене 21 февраля 1971 г.) (извлечения)   . . . 306
Приложение 3
Конвенция оон о борьбе против незаконного оборота 
наркотических средств и психотропных веществ (заключена 
в г. Вене 20 декабря 1988 года) (извлечения)   . . . . . . . . . . . 310
Приложение 4
Международная конвенция о борьбе с финансированием 
терроризма(заключена в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Приложение 5
Конвенция оон против транснациональной организованной 
преступности (заключена в г. Нью-Йорке 15 ноября 2000 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329

Приложение 6
Конвенция оон против коррупции (заключена 
в г. Нью-Йорке 31 октября 2003 г.) (извлечения)   . . . . . . . 357
Приложение 7
Европейская конвенция о взаимной правовой помощи 
по уголовным делам (заключена в г. Страсбурге 20 апреля 
1959 года)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 394
Приложение 8
Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию 
(заключена в г. Страсбурге 27 января 1999 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409
Приложение 9
Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии 
и конфискации доходов от преступной деятельности
(заключена в г. Страсбурге 08 ноября 1990 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
Приложение 10
Конвенция совета европы об отмывании, выявлении, 
изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 
и о финансировании терроризма (заключена в г. Варшаве 
16 мая 2005 г.) (извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 440
Приложение 11
Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях 
по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена 
в г. Минске 22 января 1993 года) (извлечения)   . . . . . . . . . 480
Приложение 12
Десять рекомендаций региональной антикоррупционной 
сети правоохранительных и антикоррупционных органов 
экономик АТЭС по возврату активов  . . . . . . . . . . . . . . . . . 490
Приложение 13
Постановление пленума Верховного Суда Российской 
Федерации от 14 июня 2018 г. № 17 «О некоторых вопросах, 
связанных с применением конфискации имуществав 
уголовном судопроизводстве»   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
Приложение 14
Приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации 
от 29 августа 2014 г. № 454 «Об организации прокурорского 
надзора за исполнением законодательства 
о противодействии коррупции» (извлечения)   . . . . . . . . . . 501

Приложение 15
Указание Генерального прокурора Российской Федерации 
от 31.08.2020 г. № 442/35 «О мерах по организации 
в органах прокуратуры Российской Федерации работы 
по возвращению активов из-за рубежа»   . . . . . . . . . . . . . . 506
Приложение 16
Указание Следственного комитета Российской Федерации 
от 29 января 2016 г. № 1/206 «О совершенствовании 
деятельности следственных органов Следственного 
комитета Российской Федерации в сфере противодействия 
коррупции» (извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514
Приложение 17
Указание Следственного комитета Российской Федерации 
от 8 августа 2019 г. № 8/218 «О совершенствовании 
работы следственных органов Следственного комитета 
Российской Федерации в сфере противодействия 
легализации (отмыванию) доходов, полученных 
преступным путем, и финансированию терроризма» 
(извлечение)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517
Приложение 18
Методические рекомендации (практическое руководство) 
по возврату преступных активов из-за рубежа в Российскую 
Федерацию в порядке уголовного судопроизводства  . . . . . 523

ПРЕДИСЛОВИЕ

Представляемое вниманию заинтересованного читателя учебное пособие посвящено исключительно актуальной не только для Российской Федерации, но и для 
большинства зарубежных стран, теме международного сотрудничества, связанного с возвратом из-за рубежа полученных преступным путем активов.
Как современное правовое регулирование, так и 
практическая реализация мер, направленных на розыск, 
арест, конфискацию и возврат активов, полученных преступным путем, до настоящего времени является задачей, 
лишь отчасти решенной на внутригосударственном уровне, но не решенной на уровне международного сотрудничества. И если на внутригосударственном уровне вопросы 
совершенствования законодательства и следственно-судебной практики по данному вопросу ныне лежат преимущественно в плоскости принятия и реализации организационных решений, то на международном уровне в первую 
очередь необходимо обеспечить согласованность правового регулирования предлагаемых решений между системами международного права и системами внутригосударственного права взаимодействующих государств. Сложность этого предопределяется серьезными различиями 
внутригосударственного не только уголовного и уголовно-процессуального права различных стран мира, но и отличающимся правовым регулированием в сфере иного отраслевого законодательства и его отдельных институтов, 
различными подходами некоторых стран к реализации 
международно-правовых предписаний и рекомендаций 
международных организаций, отличиями доктринальных 
подходов и практики.
Большинство стран мира в той или иной мере сталкиваются с такими негативными явлениями, как криминализация экономической и управленческой деятельности, незаконный оборот наркотиков, рост преступлений 
с использованием современных технологий, терроризм 

и некоторыми другими, направленными на извлечение 
преступных доходов, которые, будучи легализованными, 
вводятся в оборот и используются, в числе иного в значительной мере для воспроизводства и расширения преступной деятельности. Лишение преступности экономической 
основы уже многие годы видится одной из основных задач 
государства. Вывод преступных активов за рубеж и сокрытие их в различных юрисдикциях остро ставит в повестку дня вопрос о возврате таких активов в страны их 
происхождения.
По мнению широкого круга ученых, наиболее распространенными способами вывода капитала из России 
за рубеж стабильно на протяжении многих лет остаются 
фиктивные внешнеэкономические операции и сделки в 
виде денежных переводов в иностранные территории, в 
том числе путем перечисления авансов за неполученные 
товары и услуги, а также невозвращение из-за границы 
экспортной выручки за поставленные товары и работы 
для иностранных партнеров. Это подтверждается и оценками российских государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере государственного финансового 
контроля. В то же время, несмотря на наличие фактов ареста имущества за рубежом, налагаемого в ходе уголовного 
судопроизводства, правоохранители сталкиваются с проблемами, не позволяющими эффективно возвращать из-за 
рубежа незаконно перемещенные туда имущество и доходы. Аналогичные трудности возникают и при попытках 
их возврата в порядке гражданского судопроизводства.
В этой связи проведенное Д.А. Куневым исследование, результаты которого представляются читателю в 
настоящем учебном пособии, отличает высокая актуальность, а использованный автором подход к проблеме позволяет комплексно рассмотреть такое юридическое явление как возврат из-за рубежа преступных активов — с точки зрения систем международного и внутригосударственного права различных стран, в их тесной взаимосвязи, с 
учетом возникающих противоречий и сложностей.

Автором продемонстрирована тесная взаимосвязь деятельности по осуществлению государственного финансового контроля и эффективностью уголовного судопроизводства в части, связанной с деятельностью по возврату 
полученных преступным путем активов в страны их происхождения.
Проведенный глубокий анализ научных подходов и 
международно-правовых основ в сфере трансграничного 
розыска, замораживания (ареста), конфискации и непосредственного возврата выведенных за рубеж капиталов 
позволил аргументированно показать правовую природу 
международного сотрудничества в указанной сфере правоотношений как самостоятельного правового института 
и одной из форм международного сотрудничества в сфере 
уголовного судопроизводства.
Автором подробно разобрана используемая в международно-правовых источниках терминология, определяющая объект и предметы международного розыска, ареста 
и конфискации, а также проанализировано содержательное наполнение рассматриваемого правового института, 
показана степень влияния соответствующих международно-правовых норм на развитие отечественного и зарубежного уголовного, уголовно-процессуального, финансового 
и других отраслей законодательства.
Стремительный процесс формирования информационного общества придал дополнительный импульс развитию правового регулирования в сфере возврата преступных активов. В связи с этим заслуживает высокой оценки 
прогностическое направление представляемых в рамках 
учебного пособия результатов исследования, позволившее 
определить возможные пути эволюции соответствующих 
норм права, лежащих как в плоскости международной, 
так и отечественной правовой системы.
Детальная оценка сходств и различий юридической 
регламентации и правоприменения в Российской Федерации и зарубежных странах дала автору возможность 
разработать теоретические положения о правовом регули

ровании, основаниях и порядке производства следственных и иных процессуальных действий, обеспечивающих 
реальный возврат преступных активов в страны их происхождения.
На основе обширного эмпирического материала выявлены и описаны причины незначительного количества 
арестованных и конфискованных активов за рубежом по 
запросам российских компетентных органов, длительности сроков исполнения запросов о правовой помощи и 
отказов в их исполнении, одновременно предложены некоторые пути оптимизации способов преодоления этих 
проблем в сфере принятия мер как организационного, так 
и законодательного характера.
Представляемая работа имеет важное практическое 
значение.
Во-первых, она является значимым шагом в развитии доктрины международного сотрудничества в сфере 
уголовного судопроизводства, логическим продолжением начатых отечественными учеными в конце XX века 
глубоких исследований проблематики международного 
розыска, ареста, конфискации и возврата из-за рубежа 
преступных активов. При этом значительная часть иностранных нормативных правовых актов, документов и 
рекомендаций международных объединений, материалов следственной и судебной практики впервые вводится 
в отечественный научный оборот, ряд использованных 
литературных источников и международных актов ранее 
не переводились на русский язык. И в этой связи показаны ключевые нерешенные проблемы в этой сфере, что 
безусловно послужит основой для дальнейших научных 
исследований.
Во-вторых, 
представленные 
автором 
результаты 
проведенных исследований в их системном изложении 
должны использоваться в учебном процессе подготовки 
специалистов для участия в международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства. И хотя на 
момент написания предисловия данная работа, отража

ющая современные подходы к теории и практике возврата преступных активов, только готовится к печати, 
уже принято решение, что она станет базовой для учебной дисциплины по выбору «Международное сотрудничество в сфере возвращения активов, полученных преступным путем» для студентов магистратуры МГИМО МИД 
России, обучающихся по программе «Международное 
сотрудничество в сфере правоохранительной деятельности и уголовной юстиции».
В-третьих, выводы автора, разработанные и аргументированные им предложения по совершенствованию действующего отечественного законодательства, представляют интерес для законодателя, поскольку являют собой 
базовые для разработки соответствующих законопроектов 
проекты норм и статей. Высокий уровень разработанности позволяет изначально использовать их для включения 
в законопроекты с минимальными редакционными правками.
В-четвертых, знание основных положений представляемой вниманию читателей работы и их использование 
послужат совершенствованию практики международного 
сотрудничества в уголовном судопроизводстве. Очевидно, 
что в значительном числе случаев это будет способствовать обеспечению надлежащего исполнения норм международных договоров, регулирующих процессуальные 
аспекты трансграничного сотрудничества, связанного с 
международным розыском, замораживанием (арестом) и 
возвратом из-за рубежа активов, полученных преступным 
путем, а также позволит избежать нарушений норм международно-правовых актов и требований УПК РФ в этой 
деятельности. Последовательный и профессиональный 
подход к этому, на наш взгляд, позволит повысить эффективность деятельности по возврату преступных активов 
из-за рубежа.
В значительной мере этому должно способствовать то, 
что автор, опираясь на собственный опыт следственнопрокурорской работы и личного участия в качестве упол

номоченного представителя делегаций России в деятельности таких международных организаций как ООН, ОЭСР, 
ГРЕКО, ФАТФ, Интерпол и других, подготовил и представил в качестве приложения в своему труду Методические 
рекомендации (практическое пособие) по возврату преступных активов из-за рубежа в Российскую Федерацию 
в порядке уголовного судопроизводства, которые могут 
быть использованы не только в процессе подготовки специалистов соответствующего профиля, но и непосредственно в деятельности по возврату преступных активов 
сотрудниками оперативных служб, органов финансовой 
разведки, следователями, прокурорами и судьями, причем не только российскими, но и представителями иностранных компетентных органов, заинтересованных в 
развитии сотрудничества с Россией по рассматриваемому 
вопросу.
Завершая представление читателю новой книги, важно 
указать на то, что в настоящее время назрела необходимость корректировки ориентиров правового регулирования и деятельности по возврату преступных активов из-за 
рубежа исходя из объективной оценки ее современного 
состояния, складывающейся криминальной обстановки, 
практических достижений, обоснованных рекомендаций 
юридической науки, достойным представителем которой 
является автор, Денис Анатольевич Кунев.

Доктор юридических наук,
Заслуженный юрист Российской Федерации

А.Г. Волеводз

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ СОКРАЩЕНИЙ 
И НАИМЕНОВАНИЙ

АТЭС — Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество
Большая двадцатка или G-20 — (англ. The Group of 
Twenty, major advanced and emerging economies) — группа 
глав государств и правительств, а также глав центральных 
банков государств с наиболее развитой и развивающейся 
экономикой
БРИКС — (англ. BRICS — сокращение от Brazil, 
Russia, India, China, South Africa) — группа из пяти 
стран: Бразилии, России, Индии, Китая и ЮАР
ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
ГРЕКО — (англ. GRECO — сокращение от Group of 
States against Corruption) — Группа государств против 
коррупции
ЕАЭС — Евразийский экономический союз
ЕСПЧ — Европейский Суд по правам человека
ЕС — Европейский союз
Инициатива StAR — (англ. Stolen Asset Recovery 
Initiative) — Инициатива СТАР (совместный проект ООН 
и Всемирного банка по возврату похищенных активов)
КАРИН — (англ. CARIN — Camden Asset Recovery 
Inter-Agency Network) — Камденская межведомственная 
сеть экспертов правоохранительных органов по возврату 
активов
МАНИВЭЛ — (англ. Moneyval — Committee of Experts 
on the Evaluation of Anti-Money Laundering Measures and 
the Financing of Terrorism) — Комитет экспертов Совета 
Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег
ОАГ — Организация американских государств
ООН — Организация Объединенных Наций
ОЭСР — Организация экономического сотрудничества и развития
ПОД/ФТ — противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма

ПФР — подразделение финансовой разведки
СНГ — Содружество Независимых Государств
СССР — Союз Советских Социалистических Республик
УНП ООН — Управление ООН по наркотикам и преступности 
УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации
УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации 
ФАТФ — (англ. FATF — сокращение от Financial 
Action Task Force) — Группа разработки финансовых мер 
борьбы с отмыванием денег
ШОС — Шанхайская организация сотрудничества
ЭГМОНТ — (франц. EGMONT от наименования дворца Эгмонт-Аренберг в г. Брюсселе) — неформальное объединение подразделений финансовых разведок мира