Правоотношения и юридическая ответственность в сфере несостоятельности (банкротства)

Москва

ЮСТИЦИНФОРМ

2021

П.М. МОРХАТ 

ПРАВООТНОШЕНИЯ 

И ЮРИДИЧЕСКАЯ 

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ 

В СФЕРЕ 

НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ 

(БАНКРОТСТВА)

Монография

УДК 343.535
ББК 67.404
         М79

Рецензент: 
Карелина Светлана Александровна — профессор кафедры 

предпринимательского права Юридического факультета МГУ 
имени М.В. Ломоносова, доктор юридических наук

Морхат П.М. 
Правоотношения и юридическая ответственность в сфере 

несостоятельности (банкротства): монография / П.М. Морхат. — 
М.: Юстицинформ, 2021. — 620  с. 

Настоящая монография посвящена процессу становления 

модели регулирования отношений в сфере несостоятельности 
(банкротства) и особенностям юридической ответственности в 
указанной сфере. В работе проведено исследование понятия, 
критериев и признаков банкротства несостоятельных должников 
как основы возникновения отношений несостоятельности (банкротства), дан анализ долговых обязательств, лежащих в основе 
возникновения данных отношений. Автором раскрывается влияние действий должника на характер и особенности реализации 
ответственности в отношениях несостоятельности (банкротства), 
показывается специфика определения и выявления убытков в 
указанной сфере отношений.

Работа представляет интерес как для теоретических исследо
ваний в сфере несостоятельности (банкротства), так и для судей 
арбитражных судов, практикующих юристов, а также может быть 
рекомендована для студентов, магистрантов, аспирантов и преподавателей юридических вузов.  

Ключевые слова: несостоятельность (банкротство); право
отношения; институт несостоятельности (банкротства); правовой 
статус должника; правовой статус кредитора; структура правоотношений несостоятельности (банкротства); долговые обязательства в банкротстве; ответственность в сфере банкротства; 
субсидиарная ответственность; убытки в делах о банкротстве; 
арбитражный управляющий; корпоративный арбитражный управляющий; бенефициар в банкротстве; система правоотношений.     

М79 

УДК 343.535

ББК 67.404

© ООО «Юстицинформ», 2021

ISBN 978-5-7205-1724-3

ISBN 978-5-7205-1724-3

Moscow

YUSTITSINFORM

2021

P.M. MORKHAT

LEGAL RELATIONS 

AND LEGAL LIABILITY  

IN THE SPHERE 
OF  INSOLVENCY 
(BANKRUPTCY)

Мonograph

УДК 343.535
ББК 67.404
         М79

Reviewer:
Svetlana A. Karelina — Professor, Department of Business Law, 

Faculty of Law, Lomonosov Moscow State University, Doctor of Law

Morkhat P.M.
Legal relations and legal liability  in the sphere of insolvency 

(bankruptcy): monograph / P.M. Morkhat. — М.: Yustitsinform, 2021. — 
620  p.

This monograph is devoted to the process of formation of models 

for regulating relations in the field of insolvency (bankruptcy) and the 
specifics of legal liability in this area. The paper studies the concept, 
criteria and signs of bankruptcy of insolvent debtors as the basis for 
the emergence of insolvency relations (bankruptcy), analyzes the debt 
obligations underlying the emergence of these relations. The author 
reveals the influence of the debtor’s actions on the nature and features 
of the implementation of liability in relations of insolvency (bankruptcy), 
shows the specifics of determining and identifying losses in this area 
of relations.

The work is of interest both for theoretical research in the field of 

insolvency (bankruptcy), and for judges of arbitration courts, practicing 
lawyers, and can also be recommended for students, undergraduates, 
postgraduates and teachers of law schools.

Keywords: insolvency (bankruptcy); legal relationship; institution 

of insolvency (bankruptcy); debtor’s legal status; creditor’s legal 
status; structure of legal relations of insolvency (bankruptcy); debt 
obligations in bankruptcy; liability in bankruptcy; subsidiary liability; 
losses in bankruptcy cases; arbitration manager; corporate arbitration 
manager; beneficiary in bankruptcy; system of legal relations.

М79 

УДК 343.535

ББК 67.404

© LLC «Yustitsinform», 2021

ISBN 978-5-7205-1724-3

ISBN 978-5-7205-1724-3

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение  ......................................................10

Глава I. Исторический процесс формирования 
                и законодательного закрепления 
                отношений, вызванных несостоятель                ностью должников  ...........................15

§ 1. Займы, кредиты и денежные ссуды 

как экономико-правовые основы 
зарождения моделей несостоятельности должников  .............................. 15

§ 2. Исторический процесс законода
тельного становления моделей 
конкурсного процесса как особой 
формы отношений между должником и его неоплатными кредиторами  .................................................. 28

§ 3. Источники правового регулирова
ния отношений несостоятельности 
между должником и его неоплатными кредиторами  ........................... 47

§ 4. Процессы становления модели 

правового регулирования отношений в сфере несостоятельности 
(банкротства)  ................................... 75 

Глава II. Регулирование отношений несостоя
                 тельности (банкротства) в россий                 ском законодательстве  ..................104

Оглавление

§ 1. Проблемы идентификации правовой 

природы отношений в сфере несостоятельности (банкротства)  ......... 104

§ 2. Критерии и признаки несостоя
тельности должника как юридическая основа возникновения правоотношений в сфере несостоятельности (банкротства)  ....................... 115

§ 3. Обязательства, лежащие в основе 

отношений в сфере несостоятельности (банкротства) и закрепления 
за субъектом статуса несостоятельного должника  ................................ 124

Глава III. Особенности субъектного состава         
                   правоотношений в сфере несосто                   ятельности (банкротства)  .............133

§ 1. Субъектный состав правоотноше
ний в сфере несостоятельности 
(банкротства) .................................. 134

§ 2. Должник в правоотношениях несос
тоятельности (банкротства): 
понятие и классификация  ............. 146

2.1. Категорий должников в право
отношениях несостоятельности 
(банкротства)  ................................ 173

Оглавление

2.2. Юридическое лицо как должник

 в делах о банкротстве ................... 185

2.3. Административно-территориаль
ное образование как несостоятельный должник  ......................... 193 

2.4. Гражданин как должник в делах 

 о банкротстве  ............................... 212

§ 3. Кредиторы в правоотношениях 

несостоятельности (банкротства): 
понятие и классификация  ............. 220

3.1. Понятие кредиторов в правоотно
шениях несостоятельности 
(банкротства) ................................ 220

3.2. Классификация кредиторов 

в правоотношениях несостоятельности (банкротства)  ..................... 234

§ 4. Арбитражный управляющий как 

субъект правоотношений несостоятельности (банкротства): 
виды и типы .................................... 253 

4.1. Типы арбитражного управления 

и их влияние на управляющего 
субъекта в правоотношениях 
несостоятельности (банкротства)  .. 284

4.2. Виды арбитражных управляющих 

в правоотношениях несостоятельности (банкротства)  ..................... 302

Оглавление

Глава IV. Реализация модели ответственности 
                  в правоотношениях сферы несостоя                 тельности (банкротства)  ................351 

§ 1. Особенности юридической ответст
венности в сфере несостоятельности (банкротства)  ....................... 352

§ 2. Проблема экономической эффек
тивности в правоотношениях несостоятельности (банкротства) и её влияние на модель субсидиарной ответственности в делах о банкротстве .. 378 

§ 3. Влияние действий должника на 

характер и особенности реализации 
механизмов ответственности в 
правоотношениях несостоятельности (банкротства)  ....................... 406

§ 4. Особенности определения и выяв
ления убытков в правоотношениях  
несостоятельности (банкротства) .. 429

§ 5. Статус бенефициара в правоотно
шениях  несостоятельности (банкротства) и особенности правового 
положения  ...................................... 451

5.1. Привлечение лица, признанного 

бенефициаром, к субсидиарной 
ответственности в соответствии 
с положениями главы III. 1 Закона 
о банкротства  ................................ 472

Оглавление

5.2. Привлечение лица, признанного 

бенефициаром, к ответственности 
путем возмещения убытков .......... 479

Заключение  ................................................488

Приложения 

Таблицы № 1-20 результатов реализации правоотношений в сфере 
несостоятельности (банкротства)  ...... 507

Библиография .............................................519

ВВЕДЕНИЕ

«Слова закона остаются на бумаге, если они не 

вошли в сознание и не усвоены им. Можно ли довольствоваться понятием или изменением текста закона, полагая, что это и есть право, если он, закон, 
не остался известен массовому сознанию? Закон не 
может воздействовать на общество иначе как через сознание (массовое правосознание, профессиональное правосознание). Поэтому право не тексты 
закона, а содержащаяся в общественном сознании 
система понятий об обязательных нормах, правах, 
обязанностях, запретах, условиях их возникновения 
и реализации, порядке и формах защиты, реализуемой в окружающих нас правоотношениях».

Профессор МГУ имени М.В. Ломоносова

Олег Эрнестович Лейст

(Сущность права. М., 2011)

Современное состояние российского зако
нодательства о несостоятельности (банкротстве) свидетельствует о назревании потребности в его совершенствовании и выработке 
новых механизмов, направленных прежде всего на реабилитацию субъектов, испытывающих 
финансовые трудности и получивших статус 
несостоятельных должников.

В связи с этим обстоятельством в настоя
щее время основной целью законодательного 

Введение 

регулирования отношений в сфере несостоятельности (банкротства) является такая модель 
правоотношений, которая будет направлена 
на построение четких социально-реабилитационных механизмов по восстановлению платежеспособности лиц, попавших в тяжелое 
положение и финансовую зависимость от своих кредиторов. Вместе с тем развитие и качественная юридическая техника оформления 
и регулирования отношений несостоятельности (банкротства) невозможны без глубокого 
юридического анализа истории формирования, процессов нормативного закрепления и 
особенностей современного состояния и воздействия права на жизнь общества. Именно по 
указанной причине в первой главе предлагаемой читателю монографической работы уделено особое внимание истории формирования 
и законодательному становлению отношений 
в сфере несостоятельности должников. Указанные исторические аспекты раскрыты через анализ займов, кредитов и денежных ссуд 
как экономико-правовых основ зарождения 
правовых моделей несостоятельности должников. Автор уделяет особое внимание истории 
законодательного становления моделей конкурсного процесса на территории российского государства и особенностям формирования 

Введение 

механизмов правового регулирования отношений, связанных с невозможностью должника 
расплатиться по своим обязательствам, имеющих свою существенную особенность в системе русского дореволюционного права. 

Невозможно исследовать модель и особен
ности 
правоотношений 
несостоятельности 

(банкротства) без анализа понятий, критериев и признаков банкротства несостоятельных 
должников. Указанным аспектам посвящена 
отдельная глава монографического исследования. В указанной главе тщательному анализу 
подвергается структура долговых обязательств, 
лежащих в основе получения субъектом статуса 
несостоятельного должника, а также влияние 
правовых статусов должников на классификацию дел по банкротству.

Качественный анализ отношений в сфе
ре банкротства обусловливает необходимость 
исследования моделей ответственности, в 
них реализуемых. Вопросам ответственности 
участников 
отношений 
несостоятельности 

(банкротства) посвящено содержание еще одной главы работы, в которой раскрыта проблема экономической эффективности института 
несостоятельности (банкротства) и её влияние 
на модель субсидиарной ответственности в делах о банкротстве. Автор обращает пристальное 

Введение 

внимание на влияние действий должника на 
характер и особенности реализации механизмов ответственности в отношениях несостоятельности (банкротства). Специфике и особенностям определения и выявления убытков в 
отношениях несостоятельности (банкротства) 
посвящен отдельный раздел указанной главы.

Ключевым элементом правоотношений не
состоятельности (банкротства) являются их 
участники. По указанной причине одна из глав 
работы посвящена особенностям субъектного 
состава правоотношений несостоятельности 
(банкротства). В данной главе автор исследует 
подходы к сущности правоотношений несостоятельности (банкротства) в системе российского права и на примере правовых статусов 
участников указанных правоотношений делает 
выводы об особенностях их практической реализации в хозяйственном обороте.

Предлагаемая работа является актуальной не 

только для российской правовой науки, но и 
для практикующих в сфере несостоятельности 
(банкротства) специалистов, а также для лиц, 
имеющих желание и потребность в уяснении 
концепции построения и особенностей указанных видов правоотношений.

Выражаем надежду, что научный характер 

работы поможет отечественному законодате

Введение 

лю в более качественном уяснении правовой 
природы и модели исследуемых отношений, 
что будет способствовать повышению качества 
юридической техники и совершенствованию 
российского законодательства о несостоятельности (банкротстве).

ГЛАВА I 
ИСТОРИЧЕСКИЙ ПРОЦЕСС 
ФОРМИРОВАНИЯ И 
ЗАКОНОДАТЕЛЬНОГО ЗАКРЕПЛЕНИЯ 
ОТНОШЕНИЙ, ВЫЗВАННЫХ 
НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТЬЮ 
ДОЛЖНИКОВ 

«Только развитие кредитного хозяйства может 

вызвать потребность в создании тех норм материального и процессуального права, которые в своей совокупности образуют конкурсное право в современном 
его значении, то есть совокупность юридических норм, 
разрешающих стечение требований на имущество, недостаточное для полного их удовлетворения». 

Профессор Казанского и Московского университетов

Габриель Феликсович Шершеневич

(Курс торгового права. Т. IV. М., 1912.

Отдел VII. Конкурсный процесс)

§ 1. Займы, кредиты и денежные ссуды как 
экономико-правовые основы зарождения 
моделей несостоятельности должников

Процесс развития современных отношений 

в сфере финансов как комплексного экономико-правового явления неразрывно связан