Теория литературы

А.Я. Эсалнек

ТЕОРИЯ ЛИТЕРАТУРЫ

Учебное пособие

3-е издание, стереотипное

Рекомендовано УМО по классическому университетскому 
образованию в качестве учебного пособия для студентов высших 
учебных заведений, обучающихся по направлению 031000 
и специальности 031001 — «Филология»

Москва
Издательство «ФЛИНТА» 
2021

УДК 82-1/-9(075.8)
ББК 83я73

Э84

Р е ц е н з е н т ы:

д-р филол. наук, проф. филологического факультета 

МГУ им. М.В. Ломоносова Н.М. Солнцева;

д-р филол. наук, ст. науч. сотр. ИМЛИ им. А.М. Горького РАН 
Е.Г. Местергази;

д-р филол. наук, проф. филологического факультета 

МГУ им. М.В. Ломоносова В.А. Недзвецкий

Э84 

Эсалнек А.Я.
Теория 
литературы 
[ Электронный 
ресурс] 
: 
учеб. 
пособие / А.Я. Эсалнек. — 3-е изд., стер. — М. : ФЛИНТА, 2021. 
— 208 с.
ISBN 978-5-9765-0716-6

УДК 82-1/-9(075.8) 
ББК 83я73

ISBN 978-5-9765-0716-6
© Эсалнек А.Я., 2016
© Издательство «ФЛИНТА», 2016

    В пособии обосновывается система понятий, изучаемых в 
курсе 
теории 
литературы 
и 
используемых 
при 
анализе 
литературных произведений эпического, лирического и драматического рода; освещаются ведущие аспекты литературного 
процесса (род, жанр, метод, стиль, литературное направление); 
рассмат-риваются основные концепции и точки зрения на 
сущность литературы, сложившиеся в теории литературы и 
эстетике в ХIХ—ХХ вв. В трактовке понятий и категорий 
учитываются 
современные 
подходы 
к 
их 
пониманию; 
осмысление 
и 
обоснование 
ряда 
понятий 
(лирическое 
произведение, 
пространственно-временная 
организация 
эпического произведения, стиль) сопровождается анализом 
конкретных литературных текстов.
  Пособие адресовано студентам, аспирантам и другим 
категориям 
читателей, 
специализирующихся 
в 
области 
филологии.

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ  ............................................................................................................4

ГЛАВА ПЕРВАЯ. Основные этапы в развитии науки 
о литературе  ...........................................................................................................7
Европейская наука ХVIII — 1-й половины ХIХ в. (с. 9). Формирование культурно-исторического подхода в западноевропейской и русской науке середины и конца ХIХ в. (с. 24). Появление и обоснование 
социологических и имманентных принципов в изучении литературы (с. 30). Некоторые особенности развития науки о литературе в 
30—40-е годы ХХ в. (с. 37). Новые тенденции в русском литературоведении середины и конца ХХ в. (с. 39). Современные подходы к 
изучению литературы в русской науке (с. 50).

ГЛАВА ВТОРАЯ. Художественное произведение  ...............................53
Возникновение и становление подходов к изучению 
произведения  ........................................................................................................53
Родовые качества литературных произведений .......................................57
Своеобразие эпического и драматического произведений ...................65
Персонаж, характер, образ (с. 67). Проблемно-тематические аспекты художественного текста. Типы модальности (с. 73). Предметная 
детализация, нарративная и словесная организация эпического текста (с. 88). Сюжетно-композиционная и словесная организация драматического текста (с. 103).

Лирическое произведение  ..............................................................................109
Пространственно-временная организация художественного 
произведения  ......................................................................................................123

ГЛАВА ТРЕТЬЯ. Литературный процесс  ..............................................139
Литературные жанры  .......................................................................................139
Жанры эпического рода (с. 143). Жанры драматического рода (с. 154). 
Жанры лирического и лироэпического рода (с. 157).

Художественный метод  ...................................................................................161
Литературный стиль  ........................................................................................168
Литературные направления  ..........................................................................181

Литература  ..................................................................................................................194
Указатель основных понятий ................................................................................199
Именной указатель  ...................................................................................................203

ВВЕДЕНИЕ

Теория литературы — это ведущая область науки о литературе и вместе с тем научная дисциплина, важнейший компонент в обучении студентов-филологов. Теория литературы входит в процесс обучения уже на первом курсе большей частью 
под названием «Введение в литературоведение». Но в полном 
объеме, с привлечением первоисточников, т.е. основополагающих работ русских и зарубежных ученых различных периодов, 
читается на третьем-четвертом годах обучения, потому что к 
этому времени студенты приобретают тот минимум знаний, 
который позволяет полноценно воспринимать теоретические 
идеи и использовать их на практике, в процессе написания курсовых и дипломных работ. Знание теории литературы означает 
владение определенными принципами и инструментами исследования, в качестве которых в науке о литературе выступают термины и понятия, а из них, в свою очередь, складываются 
обобщающие суждения и определения конкретных литературных явлений.
Современная наука располагает огромным количеством 
понятий, предназначаемых для использования в процессах исследования и обучения. Многие из них представлены в литературоведческих словарях энциклопедического типа (ЛЭС, 1987; 
Литературная энциклопедия терминов и понятий, 2001). Помогает в пользовании терминами восприятие их как определенной 
системы. В нашем учебном пособии они и представлены таким 
образом и в такой последовательности, чтобы у воспринимающего сложилось системное видение о взаимосвязи понятий и 
терминов. Система понятий может быть предельно широкой, 
всеобъемлющей, а может быть более узкой, в зависимости от ракурса и задачи исследования. Возможность определения такой 
системы зависит от ряда факторов объективного и субъективного характера.

К объективным факторам можно отнести потенциальное наличие некой организованности и закономерности в существовании и развитии самой литературы. Пытаясь обнаружить и 
выявить такие закономерности, целесообразно иметь в виду, что 
литература предстает перед исследователем в разных ипостасях: 
в ней легко различимы три основных грани или сферы, обусловливающие три ракурса рассмотрения.
Любой читатель прежде всего имеет дело с конкретным произведением. Художественное произведение, являясь продуктом 
творческой деятельности художника, подчас неизвестного, принадлежит той или иной национальной литературе. Национальная литература представляет собой явление развивающееся, 
динамичное, образующее литературный процесс. Литературный процесс может быть разной длительности (греческая литература известна с VIII в. до н.э., русская — с Х в. н.э.)
В пределах литературного процесса всегда намечаются 
какие-то этапы и периоды, в определенное время называемые 
течениями и направлениями, поэтому изучение процесса требует постановки вопроса о принципах его периодизации. При изучении европейской литературы давно сложилась периодизация, 
согласно которой выделяются следующие эпохи: Античность, 
включая период Древней Греции и Рима, Средневековье, Возрождение (Ренессанс), ХVII век, ХVIII век, включая Просвещение и Сентиментализм, ХIХ век, включая Романтизм и Реализм, 
ХХ век с многочисленными течениями и направлениями.
В последние десятилетия учеными был предложен вариант 
глобальной периодизации мирового искусства, согласно которому выделяются три эпохи: эпоха синкретизма, или дорефлективного традиционализма, начиная с каменного века до VII—VI вв. 
до н.э.; риторическая или эпоха рефлективного традиционализма (VI—V вв. до н.э. — XVIII в.); эпоха индивидуального типа 
творчества с ХVIII в. по настоящее время (Историческая поэтика. Литературные эпохи и типы художественного сознания. М., 
1994).
Национальные литературы, соприкасаясь географически, 
исторически или идеологически, образуют так называемые региональные литературы. А все национальные литературы в сумме 

составляют всемирную, или мировую литературу. Совокупность 
произведений, образующих мировую литературу, представляет 
литературу как один из видов искусства или духовной культуры.
Каждая из этих сфер — литературное произведение, литературный процесс, литература как вид искусства — специфична 
и требует особого подхода, хотя все они связаны между собой. 
Исходя из этого в курсе «Теории литературы», как правило, 
выделяются три раздела. Один из них посвящен осмыслению 
принципов анализа отдельного литературного произведения; 
другой — освоению принципов изучения литературного процесса; третий — определению литературы как явления в духовноисторической деятельности людей.
В какой последовательности целесообразно рассматривать 
обозначенные сферы, т.е. как идти — от частного (произведение) 
к общему (литература вообще) или наоборот? Возможны, конечно, любые варианты. Однако вся предшествующая история 
развития научной мысли в области литературоведения и поисков научных принципов убеждает, что целесообразнее начинать 
освоение теории с обсуждения вопроса о сущности литературы 
как вида искусства. На то есть ряд причин.
Во-первых, при решении именно таких вопросов вырабатываются общетеоретические, методологические принципы, 
знакомство с которыми составляет важнейшую задачу курса 
«Теории литературы» при обучении студентов-филологов. Например, постановка и решение вопроса о специфике произведения и разных его особенностях, таких как жанр, род, метод, стиль, 
невозможны без учета общих методологических принципов, вырабатываемых и осознаваемых в процессе осмысления сущности литературы как вида искусства. Такой логике и подчинено 
изложение материала в данном пособии, которое начинается с 
погружения в историю науки о литературе и рассмотрения ведущих концепций в трактовке литературы как вида искусства.
Знакомство с концепциями разных периодов, а также рассмотрение и обоснование теоретических понятий и категорий предполагает обращение к оригинальным работам европейских и русских ученых. Список этих работ приведен в конце пособия.

Глава первая

ОсНОВНЫЕ ЭТАПЫ В РАзВИТИИ НАУкИ
О ЛИТЕРАТУРЕ

Со времени возникновения науки о литературе, особенно 
в период ее становления, вопрос о сущности литературы, о ее 
месте, как говорил Шеллинг, в универсуме и в системе других 
форм мышления был основополагающим. Как уже указывалось, 
от решения этого вопроса зависит по существу понимание всех 
видов и форм литературного творчества, а также истоков и причин движения литературного процесса.
Как известно, начало развития научной мысли в данной области связано с Античностью, и важнейшее место в этом процессе принадлежит Аристотелю (384—322 гг. до н.э.), а отчасти 
и Платону (428—347 гг. до н.э.). Наследие Аристотеля включает огромное количество трудов разного плана, из которых непреходящую ценность представляют «Поэтика» и «Риторика», 
особенно первая. Примечательна судьба этого небольшого сочинения, которое было обнаружено в IХ в. на сирийском языке, в 
Х — на арабском, в ХIII — на латинском (опубликовано в ХV в.) 
и только в ХVI в. (1508) был опубликован греческий текст. Первый перевод на русский язык осуществлен в 1854 г. Б.И. Ордынским. Наиболее известен перевод В.Г. Аппельрота (1893). Этот 
памятник пользовался особым вниманием во все времена.
Будучи своеобразным руководством к пониманию современной Аристотелю драмы, «Поэтика» содержит описание сущности трагедии и комедии. Слово драматический тогда употреблялось только по отношению к роду (драма как жанр возникла в 
ХVIII в.). В «Поэтике» впервые поднимается вопрос о характере, а главное, о подражании как основном качестве и законе искусства. «Эстетика» подражания, или мимесиса, является предметом дискуссии до сих пор. К постановке вопроса о сущности 
литературы обращались в поздней Античности (Плотин), в эпо
Z

ху Возрождения (Кампанелла), внося в теорию подражания ряд 
дополнений, в частности, подчеркивая важность не только подражания, но и фантазии, вымысла, вдохновения художника.
Принципиально важную роль в решении вопроса о сущности искусства сыграла европейская наука ХVIII — начала ХIХ в., 
получившая название эстетики. Как заметил известный современный ученый М.С. Каган, «на первом этапе своего развития, 
который продлился до середины ХVIII в., эстетика не была самостоятельной научной дисциплиной и не имела даже собственного названия» (КЛЭ, Т. 8, 517). Название «Эстетика» появилось 
в двухтомном труде немецкого философа А.Г. Баумгартена, вышедшем в середине ХVIII в. (1750—1758) на латинском языке. 
Эстетикой он назвал одну из частей гносеологии, т.е. теории познания, а именно теорию чувственного познания, которая существует наряду с логикой (теорией научного познания) и этикой 
(теорией нравственности).
Однако, как объяснил современный философ А.Ф. Лосев, 
корни данного термина можно найти уже в Античности. У древних существовал термин айстезис (aistesis), который обозначал 
один из принципов познания, а именно принцип чувственноматериального познания, и «относился по преимуществу к 
чувственно-материальному познанию вообще, а не только к 
художественному» (Лосев, 1992, 441). Предметом такого познания был «универсальный чувственно-материальный комплекс 
как живое существо». Чувственному познанию подлежит то, что 
конкретно, зримо, осязаемо, внешне видимо или ощутимо, но 
таит и скрывает в себе что-то внутреннее. «Под эстетикой, если 
отбросить все детали и сосредоточиться на главном, и понимается такое внутреннее, которое ощущается внешним образом, и 
такое внешнее, которое позволяет ощутить внутреннюю жизнь 
объективного предмета» (Там же, 442). Иными словами, эстетическое — это нечто выраженное или выразительное, а эстетика — 
наука о типах выражения внутреннего через внешнее. Предметом выражения может быть многое, в том числе прекрасное. 
Таким образом, термины «эстетическое» и «эстетика», начиная 
с Античности и включая ХVIII век, имели два значения: гносеологическое, подразумевающее под эстетическим любой предмет 

и принцип чувственного познания; и собственно эстетическое, 
предполагающее в качестве предмета и его изучения прекрасное 
в жизни и в искусстве.

Европейская наука ХVIII — 1-й половины ХIХ в.
В ХVIII — начале ХIХ в. эстетика была представлена работами английских (Хатчесон, Шефтсбери), французских (Дидро, Руссо) и особенно немецких ученых, среди которых, кроме 
Баумгартена (1714—1762), — Винкельман (1717—1768), Кант 
(1724—1804), Лессинг (1729—1781), Гете (1749—1832), Гердер 
(1744—1803), Шиллер (1759—1805), Гегель (1770—1831), Шеллинг (1775—1854), Август и Фридрих Шлегели (1767—1845, 
1772—1829) и др. Все они были поразительно разносторонни 
в своих научных занятиях, но центральное место в их работах 
занимала философия, воспринимаемая как такая сфера мышления, которая способна объяснить сущность природы (натурфилософия), вселенной (космогония), человека, истории, религии, 
морали и искусства.
Опора на философию и была первой предпосылкой развития эстетики. Другой предпосылкой стали конкретные знания 
в области искусства, накопившиеся к середине ХVIII в. Среди них особое место занимали сведения об искусстве Древнего мира, точнее Древней Греции. Эти сведения в более или 
менее систематизированном виде были собраны и изложены 
И.И. Винкельманом в его книге «История искусств древности» (1763). Винкельман собирал материалы, еще учась в Галле, затем работая в Дрездене, но главным образом — живя в 
Италии и находясь на службе в Ватикане в качестве помощника библиотекаря. Эта книга стала своеобразным бестселлером 
ХVIII в. и оказалась весьма ценной и для исследователей, и для 
читателей.
Упомянутые ученые составили плеяду выдающихся мыслителей, деятельность которых вошла в науку под названием «Немецкая классическая философия и эстетика на рубеже ХVIII—
ХIХ вв.». Кто из них особенно значим для науки о литературе? 
Практически все. Как сказал видный русский ученый нашего 
времени Я.Э. Голосовкер, «Откуда и куда бы ни шел мыслитель 

по философской дороге, он должен пройти через мост, название 
которому кант». Это суждение актуально не только для философов, но и для всех ученых гуманитарного плана.

Иммануил Кант родился в 1724 г. в Кёнигсберге, в Пруссии. Учился в гимназии, затем в университете того же города. После окончания 
(1747) несколько лет работал домашним учителем. В 1755 г. получил в 
университете должность приват-доцента, которая не предполагала жалованья. С 1756 г. работал помощником библиотекаря в королевском 
замке и только в 1770 г., в возрасте 46 лет, стал ординарным профессором в Кёнигсбергском университете. В 1786 г. избран членом Берлинской Академии наук, в 1794 — Петербургской Академии. В 1801 г. 
расстался с университетом, в 1804 — ушел из жизни.

Кант менее других занимался проблемами искусства, но его 
философские и эстетические идеи подготовили почву для последующих исследований. Написав огромное количество работ на 
разные темы и прочитав 268 курсов лекций, Кант осознал задачу, 
которая, по его мнению, была главной для ученых того времени. 
Он видел эту задачу в том, чтобы исследовать познавательные 
способности не отдельного человека, а сознания вообще, понять 
истоки, структуру и возможности процесса познания. Этому 
посвящены три основные работы, называемые «Критиками»: 
«Критика чистого разума» (1781), «Критика практического разума» (1788), «Критика способности суждения» (1790). Слово 
«критика» здесь обозначает исследование.
В первой «Критике» непосредственно исследуются разные 
аспекты сознания, во второй — соотношение познания и морали, в третьей — соотношение познания, морали и эстетики. 
Все они пронизаны внутренней полемикой с предшествующей 
философией, которую он называет догматической. При изучении сознания прежде всего обсуждается мысль о соотношении 
чувственного и рассудочного знания, опытного и доопытного, 
эмпирического и априорного. Чувственное познание — это способность получать представления или созерцания, которые называются явлениями, но не физического, а умственного плана. 
При этом для ученого важно, не откуда черпаются представле

ния, а как они формируются и становятся формами чувственности.
Вслед за тем анализируется понятие рассудка. Рассудок — 
это способность осмыслять результаты чувственного познания, способность составлять суждения, вырабатывать категории (пространство, время, качество, количество — всего 12). 
Суждения и категории не врожденны, но априорны, так как 
они обусловлены не опытом, а деятельностью сознания. Доказательством могут служить результаты познания природы, согласно которым природа — не хаос, в ней есть закономерность, 
но эту закономерность вносит рассудок, который становится 
законодателем природы. Таким образом, суждения и категории можно считать инструментами исследования, и без них, по 
Канту, познание невозможно. «В опыте мы только тогда находим искомое, когда знаем, что искать... В чисто эмпирическом 
блуждании без руководящего принципа нельзя найти что-либо 
руководящее», — писал Кант. В этих словах признается активная роль рассудка, но затушевывается роль опыта.
Еще более значимая роль приписывается Разуму, который синтезирует рассудочные знания. Специфическая сфера 
Разума — учение о душе, о мире, о Боге. Разум образует суждения, которые могут быть одинаково логичными по структуре, но противоречивыми по содержанию: мир имеет начало во 
времени и пространстве — мир безграничен во времени и пространстве. Возможность таких суждений является результатом 
процесса познания, в ходе которого возникают противоречивые суждения-антиномии, которые не всегда следует считать 
ошибками или заблуждениями. В числе антиномий — разные 
доказательства бытия Бога. Отсюда возникает вопрос и о границах познания: познание не только противоречиво, но в ряде 
случаев бессильно, хотя и беспредельно. С этим связано введение понятий «вещь в себе» (ноумен) и «любая вещь» (феномен или явление). Человек как феномен — реальный субъект, 
живущий в обществе, зависящий от общества, не обладающий 
абсолютной свободой; человек как ноумен — сверхчувственное существо, характер которого зависит не от окружения, а от 
внут ренней сущности.