Формирование криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд

Москва
ЮСТИЦИНФОРМ
2021

А.В. ШМОНИН, Е.Н. ЗЕМСКОВА 

ФОРМИРОВАНИЕ 
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ 
ЗНАНИЙ О РАССЛЕДОВАНИИ 
ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ 
ЗАКУПОК ТОВАРОВ, РАБОТ, 
УСЛУГ ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ 
ГОСУДАРСТВЕННЫХ  
И МУНИЦИПАЛЬНЫХ НУЖД

Монография

УДК 349.9
ББК 67.52
         Ш74

Рецензенты:
Кустов Анатолий Михайлович — доктор юридических наук, профессор
Кручинина Надежда Валентиновна — доктор юридических наук, 
профессор
Бертовский Лев Владимирович  — доктор юридических наук, профессор 

Шмонин А.В.
Формирование криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд: монография / А.В. Шмонин, Е.Н. Земскова. — М.: Юстицинформ, 2021. —  684  с.

Настоящая работа посвящена проблемам зарождения, становления 
и развития знаний о досудебном производстве по делам о преступлениях 
в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных 
и муниципальных нужд. Обстоятельному исследованию подвергнуты генезис, источники и основы формирования криминалистических знаний о 
таких преступлениях и их расследования, а также системе частных криминалистических методик.
Для студентов, магистрантов, аспирантов, преподавателей образовательных учреждений высшего профессионального образования, осуществляющих подготовку по специальностям «Юриспруденция», «Правоохранительная деятельность» и «Экономическая безопасность», а также 
ученых и практических работников правоохранительных органов Российской Федерации.

Ключевые слова: преступления в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд; формирование криминалистических знаний; криминалистическая характеристика; 
рассмотрение сообщений о преступлении; следственные ситуации; тактические комплексы расследования преступлений; использование специальных знаний.

Ш74

УДК 349.9
ББК 67.52

© ООО «Юстицинформ», 2021

ISBN 978-5-7205-1670-3

ISBN 978-5-7205-1670-3

Moscow
YUSTITSINFORM
2021

A.V. SHMONIN, E.N. ZEMSKOVA 

FORMATION OF FORENSIC 
KNOWLEDGE ABOUT  
THE INVESTIGATION  
OF CRIMES IN THE FIELD  
OF PROCUREMENT  
OF GOODS, WORKS,  
SERVICES FOR STATE  
AND MUNICIPAL NEEDS

Monograph

УДК 349.9
ББК 67.52
         Ш74

Reviewers:
Anatoly M. Kustov — Doctor of Law, Professor
Nadezhda V. Kruchinina — Doctor of Law, Professor
Lev V. Bertovsky — Doctor of Law, Professor

Shmonin А.V.
Formation of forensic knowledge about the investigation of crimes in the 
field of procurement of goods, works, services for state and municipal needs: 
monograph / А.V. Shmonin, Е.N. Zemskova. — М.: Yustitsinform, 2021. — 
684 p.

This work is devoted to the problems of origin, formation and development 
of knowledge about pre-trial proceedings in cases of crimes in the field of 
procurement of goods, works, services for state and municipal needs. The 
genesis, sources and foundations of the formation of forensic knowledge about 
such crimes and their investigation, as well as the system of private forensic 
techniques, have been thoroughly studied.
For students, undergraduates, postgraduates, teachers of educational 
institutions of higher professional education, training in the specialties 
“Law”, “Law Enforcement” and “Economic security”, as well as scientists and 
practitioners of law enforcement agencies of the Russian Federation.

Keywords: crimes in the sphere of procurement of goods, works, services 
for state and municipal needs; formation of forensic knowledge; forensic 
characteristic; consideration of crime reports; investigative situations; tactical 
complex of crime investigation; the use of special knowledge.

Ш74

УДК 349.9
ББК 67.52

© LLC «Yustitsinform», 2021

ISBN 978-5-7205-1670-3

ISBN 978-5-7205-1670-3

ОГЛАВЛЕНИЕ

Сокращения .............................................................................   8

Введение .................................................................................. 12

Глава 1. История формирования криминалистических знаний  
                о расследовании преступлений в сфере закупок товаров,  
                работ, услуг для обеспечения государственных  
                и муниципальных нужд ................................................ 22
§ 1. Предпосылки формирования криминалистических  
знаний о расследовании преступлений в сфере  
закупок товаров, работ, услуг для обеспечения  
государственных и муниципальных нужд ....................  22
§ 2. Зарождение криминалистических знаний о рассле- 
довании преступлений в сфере закупок товаров, работ, 
услуг для обеспечения государственных и муници- 
пальных нужд в период второй четверти XVIII в. –  
начале ХХ в. ....................................................................  49
§ 3. Обусловленность и развитие криминалистических  
знаний о расследовании преступлений в сфере  
закупок товаров, работ, услуг для обеспечения  
государственных и муниципальных нужд в период 
1917–1928 гг. ...................................................................  68
§ 4. Обусловленность криминалистических знаний  
о расследовании преступлений в сфере  
государственно-плановых закупок в период  
1929–1991 гг. ...................................................................  86
§ 5. Развитие криминалистических знаний о расследо- 
вании преступлений в сфере закупок товаров, работ,  
услуг для обеспечения государственных и муници- 
пальных нужд в период 1992-2019 гг.............................. 122

Глава 2. Современные источники формирования криминалис- 
                тических знаний о расследовании преступлений в сфере 
                закупок товаров, работ, услуг для обеспечения  
                государственных и муниципальных нужд ....................... 155

Оглавление

§ 1. Право как источник криминалистических знаний  
о расследовании преступлений в сфере закупок  
товаров, работ, услуг для обеспечения государст- 
венных и муниципальных нужд .................................... 156
§ 2. Следственная и судебная практика как источники  
криминалистических знаний о расследовании  
преступлений в сфере закупок товаров, работ,  
услуг для обеспечения государственных и муни- 
ципальных нужд ............................................................. 178
§ 3. Наука и технология как источники криминалисти- 
ческих знаний о расследовании преступлений в сфере 
закупок товаров, работ, услуг для обеспечения  
государственных и муниципальных нужд .................... 203
§ 4. Правовые позиции высших судебных органов  
и иные источники формирования криминалисти- 
ческих знаний о расследовании преступлений  
в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспе- 
чения государственных и муниципальных нужд ......... 228

Глава 3.  Общие положения криминалистических характеристик  
                 преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для  
                 обеспечения государственных и муниципальных нужд ..... 257
§ 1. Преступления в сфере закупок товаров, работ, услуг  
для обеспечения государственных и муниципальных 
нужд как объект криминалистических исследований ... 261
§ 2. Понятие и система криминалистических характерис- 
тик преступлений в сфере закупок товаров, работ,  
услуг для обеспечения государственных и муници- 
пальных нужд ................................................................. 286
§ 3. Средства преступлений в сфере закупок товаров,  
работ, услуг для обеспечения государственных  
и муниципальных нужд ................................................. 303
§ 4. Личность преступника и предмет преступлений как 
элементы криминалистической характеристики преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для  
обеспечения государственных и муниципальных нужд ... 331

Оглавление

Глава 4. Общие положения рассмотрения сообщений о преступ- 
                лениях в сфере закупок товаров, работ, услуг для  
                обеспечения государственных и муниципальных нужд .... 356
§ 1. Поводы и основания возбуждения уголовных дел  
о преступлениях в сфере закупок товаров, работ,  
услуг для обеспечения государственных и муници- 
пальных нужд ................................................................. 357
§ 2. Особенности и тактика рассмотрения сообщений  
о преступлениях в сфере закупок товаров, работ,  
услуг для обеспечения государственных и муници- 
пальных нужд ................................................................. 376
§ 3. Информационно-аналитические процедуры  
проверки сообщений о преступлениях в сфере  
закупок товаров, работ, услуг для обеспечения  
государственных и муниципальных нужд .................... 409

Глава 5. Общие положения расследования преступлений в сфере   
                закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государ- 
                ственных и муниципальных нужд .................................. 420
§ 1. Следственные ситуации расследования преступлений  
в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения 
государственных и муниципальных нужд .................... 426
§ 2. Планирование расследования преступлений в сфере  
закупок товаров, работ, услуг для обеспечения  
государственных и муниципальных нужд .................... 450
§ 3. Использование специальных знаний при расследова- 
нии преступлений в сфере закупок товаров, работ,  
услуг для обеспечения государственных и муници- 
пальных нужд ................................................................. 478
§ 4. Тактические комплексы расследования преступлений  
в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения 
государственных и муниципальных нужд .................... 502

Заключение .............................................................................. 558

Список использованных источников .......................................... 573

СОКРАЩЕНИЯ

АППГ — аналогичный период прошлого года
Аудит — независимая проверка бухгалтерской (финансовой) 
отчетности аудируемого лица в целях выражения мнения о достоверности такой отчетности
БК РФ — Бюджетный кодекс Российской Федерации
ВВП — валовой внутренний продукт, являющийся макроэкономическим показателем, отражающий рыночную стоимость всех 
конечных товаров, работ и услуг, произведенных за год во всех отраслях экономики на территории государства
Ведомости ВС РСФСР — Ведомости Верховного Совета Российской Советской Социалистической Республики
Ведомости ВС СССР — Ведомости Верховного Совета Союза 
Советских Социалистических Республик
Ведомости СНД СССР и ВС СССР — Ведомости Совета народных депутатов Союза Советских Социалистических Республик и 
Верховного Совета Союза Советских Социалистических Республик
Вестник ЦИК, СНК и СТО Союза ССР — Вестник Центрального исполнительного комитета, Совета народных комиссаров и 
Совета Труда и Обороны Союза Советских Социалистических Республик 
ВС РФ — Верховный Суд Российской Федерации
ВС СССР — Верховный Совет Союза Советских Социалистических Республик, являвшийся высшим представительным 
и законодательным органом государственной власти в период 1938–1989 гг. (до 1989 г. собирался на сессии (как правило, 
дважды в год на два дня), а в 1989–1991 гг. являлся постоянно действующим законодательным органом власти Советского 
Союза
ГИАЦ МВД России — Главный информационно-аналитический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации
ГИБДД — Государственная инспекция дорожного движения
ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
ГП РФ — Генеральная прокуратура Российской Федерации

Сокращения

ЕГРЮЛ — единый государственный реестр юридических лиц
ЕИС — единая информационная система в сфере закупок
ЕКПП — Европейский комитет по предотвращению пыток 
и бесчеловечного или унижающего достоинство обращения или 
наказания
ЕСПЧ — Европейский Суд по правам человека
Интернет — информационно-телекоммуникационная сеть 
«Интернет»
Казначейство — Федеральное казначейство
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
Конвенция — Конвенция о защите прав человека и основных 
свобод (заключена в г. Риме 4 ноября 1950 г.)
Конвенция — Конвенция о защите прав человека и основных 
свобод
Конституция — Конституция Российской Федерации
КС РФ — Конституционный Суд Российской Федерации
КСО — контрольно-счетный орган
ЛСЭ — лаборатория судебных экспертиз
МВД России — Министерство внутренних дел Российской 
Федерации
Минэкономразвития — Министерство экономического развития Российской Федерации
МСП — малое и среднее предпринимательство
НМЦК — начальная максимальная цена контракта
НЭП — новая экономическая политика
ОВД — органы внутренних дел
ОПС — органы предварительного следствия
ОРД — оперативно-розыскная деятельность
ОРМ — оперативно-розыскные мероприятия
ПСЗ — Полное собрание законов Российской Империи
ПЭБиПК — подразделение экономической безопасности и 
противодействия коррупции Министерства внутренних дел Российской Федерации
СВТ — средства вычислительной техники

Сокращения

СЗ — Свод законов Российской Империи
СЗ РФ — Собрание законодательства Российской Федерации
СЗ СССР — Собрание законодательства Союза Советских Социалистических Республик
СК РФ — Следственный комитет Российской Федерации
Смарт-контракт — соглашение между юридическими лицами 
о поставке товара (выполнение работ, оказании услуг), в котором 
часть или все условия описаны в виде программного кода, исполняемого автоматически и получающего необходимые данные в 
специализированной программной среде
СМИ — средства массовой информации
СНК — Совет народных комиссаров (наименование правительства Советской России, СССР и республик Союза ССР, использовавшееся в период с 27 октября 1917 г. по 1946 г.)
СОГ — следственно-оперативная группа
СП РСФСР — Собрание постановлений РСФСР
СУ РСФСР — Собрание узаконений РСФСР
Счетная палата — Счетная палата Российской Федерации
УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации
УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
ФАС — Федеральная антимонопольная служба
ФСФМ или Росфинмониторинг — Федеральная служба финансового мониторинга
Федеральной закон № 44-ФЗ — Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных и муниципальных нужд»
Федеральный закон № 135-ФЗ — Федеральный закон от 26 
июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»
Федеральный закон № 144-ФЗ — Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»
Федеральный закон № 185-ФЗ — Федеральный закон № 185ФЗ «О фонде содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства»

Сокращения

Федеральный закон № 223-ФЗ —  Федеральный закон № 223ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц»
ФСБ РФ — Федеральная служба безопасности Российской 
Федерации
ФССП — Федеральная служба судебных приставов Российской Федерации
ЦИК — Центральный исполнительный комитет, являвшийся 
высшим органом государственной власти СССР (в период 1922–
1936 гг.), а также союзных и автономных республик в составе 
СССР (в период 1917–1938 гг.) между съездами Советов
ЭКП МВД России — экспертно-криминалистические подразделения Министерства внутренних дел Российской Федерации

ВВЕДЕНИЕ

Надобность достижения приоритетов и целей, установленных 
в документах стратегического планирования социально-экономического развития страны1, в том числе в сфере национальных 
проектов2, а также обеспечение функционирования всех органов государственной и муниципальной власти, обороны и безопасности государства3 в условиях ограниченности бюджетных и 
временных ресурсов, повышается актуальность разработки и реализации системы мер по совершенствованию отношений в сфере 
закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных 
или муниципальных нужд (далее, если не указано иное, сфера закупок) как основного направления повышения эффективности 
расходования средств бюджетных и внебюджетных источников. 
При этом отметим, что деятельность по осуществлению закупок 
или закупочная деятельность неразрывно связана с развитием 
конкуренции. 
По данным контролирующих и надзорных органов ежегодно 
на закупки направляется примерно около 30% валового внутреннего продукта страны4. В рамках реализации государственных 
программ, разработанных для достижения приоритетов и целей 

1   Указ Президента РФ от 7 мая 2018 г. № 204 «О национальных целях и 
стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 
года» // СЗ РФ. 2018. № 20. Ст. 2817.

2   Паспорта национальных проектов (НП «Образование», НП «Демография», НП «Культура», «Безопасные и качественные автомобильные дороги», 
НП «Жилье и городская среда», НП «Экология», НП «Наука», НП «Малое и 
среднее предпринимательство и поддержка индивидуальной предпринимательской инициативы», НП «Международная кооперация и экспорт», НП 
«Здравоохранение», а также национальная программа «Цифровая экономика 
Российской Федерации», были утверждены 24 декабря 2018 г. на заседании 
президиума Совета при Президенте Российской Федерации по стратегическому развитию и национальным проектам.

3   Указ Президента РФ от 31 декабря 2015 г. № 683 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации» // СЗ РФ. 2016. № 1 (часть 
II). Ст. 212.

4   Счетная палата выявила рост нарушений в госзакупках в 5 раз за 2 года 
[Электронный ресурс]. URL: https://www.rbc.ru/economics/12/04/2019/5cb07
2fc9a79475d2c90d07b (дата обращения: 28 марта 2020).

Введение

социально-экономического развития и обеспечения национальной безопасности Российской Федерации, в 2018 году закупки 
осуществлял 33 181 заказчик (22,2% от общего количества заказчиков, осуществлявших закупки в 2018 году)5. На 2018 г. и плановый 
период 2019–2020 годов заказчиками было размещено 193 966 планов закупок общим объемом 11,96 трлн рублей (в 2017 г. — 202 703 
плана закупок общим объемом 22,38 трлн рублей). В 2019 г. объем 
контрактов, заключенных для обеспечения государственных и муниципальных нужд, составил 8,2 трлн руб. или около 7,8% ВВП6. 
К настоящему времени в Российской Федерации на основе, в 
первую очередь, Федерального закона от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ 
«О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для 
государственных и муниципальных нужд» (далее — Федеральный 
закон № 44-ФЗ) в целом сформирована прозрачная система закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных 
(муниципальных) нужд, предусматривающая единые правила закупок, централизованное размещение в единой информационной системе в сфере закупок (далее — ЕИС) всей информации 

5   Наибольшее количество заказчиков осуществляло закупки в рамках 
реализации государственных программ Российской Федерации «Развитие 
здравоохранения» — 3741 (11,3% от общего количества заказчиков, осуществлявших закупки в 2018 году в рамках реализации государственных 
программ), «Обеспечение общественного порядка и противодействие преступности» — 3183 (9,6%), «Развитие образования» — 2775 (8,4%), «Социальная поддержка граждан» — 2017 (6,1%), «Защита населения и территорий 
от чрезвычайных ситуаций, обеспечение пожарной безопасности и безопасности людей на водных объектах» — 1938 (5,8%), «Юстиция» — 1788 (5,4%), 
«Доступная среда» — 1634 (4,9%) и «Обеспечение доступным и комфортным 
жильем и коммунальными услугами граждан Российской Федерации» — 1477 
(4,5%). (Сводный аналитический отчет по результатам осуществления мониторинга закупок, товаров, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в соответствии с Федеральным законом от 5 апреля 2013 г. 
№ 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для 
обеспечения государственных и муниципальных нужд» по итогам 2018 года 
[Электронный ресурс]. URL: https://www.minfin.ru/ru/perfomance/contracts/
purchases/ (дата обращения: 28 марта 2020 г.)).

6   Конкуренция в сфере государственных и муниципальных закупок: бюллетени о развитии конкуренции. 2020. № 29. С. 4.