Методика подготовки и защиты диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук : в помощь аспирантам

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ 

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ  
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ  
«НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ «МИСиС» 

 

 
 
 

 

 

 

 
 

 

  

О.В. Кравченко 
Н.А. Балукова 
 

Методика подготовки
и защиты диссертаций 
на соискание ученой степени 
кандидата наук 
(в помощь аспирантам) 

Под редакцией доктора технических наук, 
профессора М.Р. Филонова 

Москва  2013 

УДК 378 
 
К78 

Р е ц е н з е н т  
канд. техн. наук, проф. В.П. Романенко 

Кравченко, О.В. 
К78  
Методика подготовки и защиты диссертаций на соискание 
ученой степени кандидата наук (в помощь аспирантам) : моногр. / О.В. Кравченко, Н.А. Балукова ; под ред. М.Р. Филонова. – М. : Изд. Дом МИСиС, 2013. – 73 с. 
ISBN 978-5-87623-690-6 

Рассмотрены вопросы организации системы подготовки кадров высшей 
квалификации (аспирантура), а также задачи аспирантуры в современном 
мире. Материал основан на существующей законодательной базе Российской 
Федерации с учетом специфики НИТУ «МИСиС». 
Показана роль предварительных этапов образовательного процесса в аспирантуре. Даны ответы на наиболее часто задаваемые вопросы, чтобы избежать 
ошибок при подготовке кандидатской диссертации. Оптимизирован многолетний 
опыт, а это, в свою очередь, приведет к экономии времени, выделенного для подготовки и защиты кандидатской диссертации. Даны многочисленные полезные 
советы по частным вопросам пребывания в аспирантуре НИТУ «МИСиС», объясняется внутренняя логика. Предложены подходы к обучению по программам 
подготовки кадрового резерва в рамках университета. 
Предназначена для бакалавров, магистров, а также широкого круга читателей, которые хотят посвятить свою дальнейшую деятельность научным 
исследованиям. 
 
УДК 378 

ISBN 978-5-87623-690-6 
© О.В. Кравченко, 
Н.А. Балукова, 2013 

ОГЛАВЛЕНИЕ 

Введение 
5 
1 Общие положения 
7 
 
1.1 Основные направления обучения. Контингент 
7 
 
1.2  Некоторые правовые аспекты аспирантов 
9 
2. Аспирантура 
14 
 
2.1 Порядок приема и проведения вступительных экзаменов 
 
в аспирантуру 
14 
 
2.2 Регламент обучения в аспирантуре 
17 
 
2.3 Коммерческая аспирантура 
22 
3 Кандидатские экзамены 
23 
 
3.1 Порядок сдачи и требования к кандидатским экзаменам  
 
по иностранному языку и истории и философии науки 
23 
 
3.2 Требования к кандидатским экзаменам по специальным  
 
дисциплинам 
23 
4 Соискательство 
25 
5 Кафедры и институты 
26 
 
5.1 Роль кафедр  в развитии научных исследований аспирантов 26 
 
5.2 Подготовка резерва научных и педагогических кадров 
27 
6 Отдел аспирантуры 
31 
 
6.1 Организационно-техническое обеспечение приема  
 
в аспирантуру  
31 
 
6.2 Организация подготовки к сдаче кандидатских экзаменов 
31 
 
6.3 Функциональные взаимодействие отдела аспирантуры 
 
с подразделениями университета 
32 
Заключение 
33 
Список использованных источников 
34 
Приложение А. Список диссертационных советов 
35 
Приложение Б. Пример заявления при приеме в аспирантуру 
38 
 
Приложение В. Примерный список вопросов к вступительному  
экзамену в аспирантуру по философии 
39 
 
Приложение Г. Примерный список тем рефератов по «Истории  
науки» для аспирантов и соискателей, сдающих кандидатский  
минимум по «Истории и философии науки» 
41 
 
Приложение Д. Примерный список вопросов к экзамену  
кандидатского минимума по «Истории и философии науки» 
57 
 
Приложение Е. Примерные темы для обсуждения при сдаче  
кандидатского минимума по специальности 05.06.02  
«Металлургия черных, цветных и редких металлов» 
64 
 

Приложение Ж. Примерные темы для обсуждения при сдаче  
кандидатского минимума по специальности 01.04.10 «Физика  
полупроводников» 
65 
 
Приложение З. Примерные темы для обсуждения при сдаче  
кандидатского минимума по специальности 05.16.15 «Обработка  
металлов давлением» 
66 
 
Приложение И. Обязательный минимум содержания  
программы  профессиональной программы, обеспечивающей  
получение дополнительной квалификации «Преподаватель  
высшей школы» 
68 
 
Приложение К. Обязательный минимум содержания  
программы профессиональной подготовки, обеспечивающий  
получение дополнительной квалификации «Переводчик  
в сфере профессиональной коммуникации» 
71 
 

ВВЕДЕНИЕ 

За годы существования аспирантуры в НИТУ «МИСиС» подготовлено свыше  2000 кандидатов наук. В годы первых пятилеток, в 
период индустриализации основная масса специалистов высшей квалификации готовилась по техническим специальностям. Эта тенденция сохранялась и в первые послевоенные годы, когда страна залечивала раны, нанесенные Великой Отечественной войной. Успешное 
восстановление народного хозяйства позволило стране перейти от 
индустриальной формации к постиндустриальной, что потребовало 
изменений в кадровой политике. Дальнейшая интеграция в европейское сообщество, участие в Болонском процессе, привело к реформировнаию системы высшего образования в России. Федеральным 
законом «Об образовании» была предусмотрена в высшей школе 
трехступенчатая подготовка: бакалавриат, магистратура, специалитет, с соответствующими сроками обучения 4, 6 и 5 лет. В аспирантуру стали принимать магистров и специалистов не зависимо от стажа работы. Внедряется принцип «образование в течение всей жизни» 
[1], который позволяет компенсировать последствия старения населения путем поддержания его творческого и инновационного потенциала в обществе знаний.  
Повысились требования к диссертационным работам. ВАК законодательно закрепил следующее положение: «Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, 
имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны <…>. 
…Диссертация должна быть написана автором самостоятельно, 
обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку <…>. 
…В диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический 
характер, – рекомендации по использованию научных выводов» [2]. 
Следует отметить, что аспирантура университетов, в отличие от 
академических институтов и НИИ, в основном готовит кадры для 
научно-педагогической деятельности в системе Минобрнауки Рос

сии. Поэтому основными задачами аспирантуры университета являются подготовка высококвалифицированных научно-педагогических 
кадров, владеющих современными образовательными технологиями 
и научных работников, способных к выполнению научных исследований, обеспечивающих дальнейшее развитие приоритетных направлений науки и техники (нанотехнологии, информационные, энергосберегающие, природоохранные технологии и пр.). 
За аспирантурой университета сохраняется ведущая роль в подготовке резерва научно-педагогических и научных кадров для университета и его филиалов, что обеспечивает преемственность и дальнейшее развитие научных школ университета. 
В своей работе аспирантура университета руководствуется Постановлением об утверждении единого реестра ученых степеней и 
ученых званий и положением о порядке присуждения ученых степеней [2], Федеральным законом «Об образовании» [3], Федеральным 
законом «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» [4], приказом Минобрнауки России «Об утверждении положения о подготовке научно-педагогических кадров в системе послевузовского профессионального образования РФ» [5], а также директивными указаниями Минобрнауки России, приказами ректора университета и другими  нормативными актами.  

1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 

1.1 Основные направления обучения. Контингент 

В настоящее время подготовка кадров высшей квалификации 
в Национальном технологическом исследовательском университете 
«МИСиС» (НИТУ «МИСиС») осуществляется через аспирантуру 
и соискательство по следующим областям наук: физико-математические, химические, технические, экономические, педагогические, 
социологические и науки о Земле. Предусмотрены очная форма обучения для аспирантов (3–4 года) и заочная форма обучения (4–
5 лет) [6]. 

Перечень лицензированных и прошедших государственную 
аккредитацию специальностей в аспирантуре 

 
Физико-математические науки 

01.04.07* 
Физика конденсированного состояния 

01.04.10* 
Физика полупроводников 

 
Химические науки 

02.00.02 
Аналитическая химия 

  
Технические науки 

05.02.09* 
Технологии и машины обработки давлением 

05.02.23 
Стандартизация и управление качеством  
продукции 

05.13.01* 
Системный анализ, управление и обработка  
информации 

05.13.06* 
Автоматизация и управление технологическими  
процессами и производствами 

05.13.10 
Управление в социальных и экономических  
системах 

05.16.01* 
Металловедение и термическая обработка  
металлов и сплавов 

05.16.02 
Металлургия черных, цветных и редких металлов 

05.16.04 
Литейное производство 

05.16.05 
Обработка металлов давлением 

05.16.06* 
Порошковая металлургия и композиционные  
материалы 

05.16.07 
Металлургия техногенных и вторичных ресурсов 

05.16.09* 
Материаловедение 

05.17.03* 
Технология электрохимических процессов  
и защита от коррозии 

05.26.01 
Охрана труда 

05.26.03 
Пожарная и промышленная безопасность 

05.27.01* 
Твердотельная электроника, радиоэлектронные  
компоненты, микро- и наноэлектроника, приборы  
на квантовых эффектах 

05.27.06* 
Технология и оборудование для производства  
полупроводников, материалов и приборов  
электронной техники 

 
Экономические науки 

08.00.05 
Экономика и управление народным хозяйством 

 
Педагогические науки 

13.00.01 
Общая педагогика, история педагогики  
и образования 

13.00.08 
Теория и методика профессионального  
образования 

 
Социологические науки 

22.00.04 
Социальная структура, социальные институты  
и процессы 

22.00.06 
Социология культуры 

 
Науки о Земле 

25.00.13 
Обогащение полезных ископаемых 
 

––––––––– 
* Четырехлетний срок обучения в аспирантуре установлен приказом Минобрнауки России [6]. 

Контингент обучаемых формируется на основании контрольных 
цифр приема в аспирантуру, устанавливаемых ежегодно Министерством образования и науки РФ. В плане даются конкретные цифры 
приема по каждому научному направлению. Сверх установленных 
контрольных цифр приема проводится дополнительный набор в аспирантуру на компенсационной основе. Университет ежегодно отчитывается перед Минобрнауки России по выполнению плановых показателей.  
Получение высшего профессионального образования предоставляется как гражданам Российской Федерации, так и иностранцам. 
Граждане иностранных государств приказом ректора университета принимаются в аспирантуру Управлением международной академической мобильности в соответствии с установленным российским законодательством (более подробно смотри на сайте http://misis.ru → Структура университета → Управление международной академической мобильности).  
Сотрудникам университета и его филиалов, зачисленным соискателями для завершения работы над диссертацией на соискание ученой степени кандидата наук предоставляется отпуск с сохранением 
средней заработной платы продолжительностью три месяца. Отпуск 
предоставляется приказом ректора  университета по рекомендации 
ученого совета университета. 

1.2 Некоторые правовые аспекты аспирантов 

1.2.1 Период обучения в очной аспирантуре засчитывается в научно- педагогический стаж, но не входит в общий стаж работы гражданина.  
Аспирант является членом кафедры, участвует в заседаниях кафедры и научных семинарах, в научно-исследовательской работе кафедры, в получении грантов и дополнительного дохода по программам  «УМНИК», «ФЦП Кадры», в фундаментальных исследованиях, 
а также в учебном процессе на условиях совместительства. Подробно 
сведения о конкурсах и грантах регулярно вывешиваются на главной 
странице сайта НИТУ «МИСиС»  в разделе «Наука и инновации».  
1.2.2 Аспирант имеет ежегодный двухмесячный отпуск. Помимо 
стипендии каждому аспиранту-очнику, обучающемуся за счет 
средств бюджета, выплачивается ежегодное пособие для приобретения научной литературы в размере двух месячных стипендий.  
1.2.3 Аспирант, обучающийся в аспирантуре по заочной форме 
обучения, имеет право на ежегодный дополнительный отпуск по 

месту работы продолжительностью тридцать календарных дней с 
сохранением среднего заработка.    
1.2.4 Аспирантам очного обучения (бюджетникам и коммерческим) предоставляется отсрочка от призыва в армию на нормативный 
срок обучения (3–4 года в зависимости от специальности) и на период защиты квалификационной работы продолжительностью не более 
одного года. Аспиранты-очники, прекратившие обучение по разным 
причинам, теряют право на отсрочку от призыва в армию.  
1.2.5 В случае перевода аспиранта в другую организацию за ним 
сохраняется право на отсрочку от призыва в армию на оставшийся 
нормативный срок обучения. Не подлежат призыву в армию окончившие аспирантуру, если на момент окончания им исполнилось 
двадцать семь лет, а также офицеры запаса.  
1.2.6 Период защиты квалификационной работы исчисляется с момента окончания нормативного срока обучения с одновременным представлением диссертации в специализированный ученый совет, назначающий дату защиты диссертации. Утверждение даты защиты диссертации аспирантом производится не позднее одного месяца с момента истечения нормативного срока обучения. Справка для военкомата о предоставлении отсрочки от призыва в армию на период защиты квалификационной работы с указанием даты защиты выдается ученым секретарем 
специализированного совета по защите диссертаций за подписью проректора по  НиИ. Справка должна быть заверенной  гербовой печатью. Аспиранты, не представившие диссертации в специализированные советы 
по защите  в установленные сроки, теряют право на получение отсрочки 
от призыва в армию. Во избежание недоразумений и различного толкования существующего законодательства об отсрочки от призыва в армию 
необходимо соблюдать приказ Минобрнауки России, установивший процедуру предварительного рассмотрения диссертации диссертационным 
советом [7]. Защита кандидатской диссертации регламентируется «Положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени 
кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук». 
1.2.7 Диссертационный совет принимает к предварительному 
рассмотрению диссертацию при представлении соискателем следующих документов: 
- заявление соискателя по рекомендуемому образцу; 
- заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании; 
- удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.), удостоверение о сдаче дополнительного экзамена (для соискателей, 

имеющих высшее профессиональное образование, не соответствующее отрасли науки, по которой подготовлена диссертация) (1 экз.), а 
также заверенные в установленном порядке их копии; 
- диссертация в количестве экземпляров, необходимом для передачи в Российскую государственную библиотеку, Центр информационных технологий и систем органов исполнительной власти, библиотеку университета, оппонентам и ведущей организации, а также 
рукопись автореферата на бумажном и электронном носителях; 
- заключение кафедры, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (2 экз.). Заключение оформляется 
в виде выписки из протокола заседания кафедры, утверждаемого 
проректором по НиИ и заверенного печатью университета;  
- четыре маркированные почтовые карточки с указанием адреса 
соискателя (на двух карточках) и адреса диссертационного совета. 
1.2.8 Диссертационный совет создает комиссию для предварительного ознакомления с диссертацией и представления заключения 
о ее соответствии профилю специальностей данного совета, о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных 
автором. 
1.2.9 Диссертационный совет принимает диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук к защите в течение двух месяцев со дня подачи соискателем всех необходимых документов или 
предоставляет соискателю в указанные сроки мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите. 
1.2.10 Диссертационный совет отказывает в приеме диссертации 
к защите в случаях, если содержание диссертации не соответствует 
профилю специальностей совета или невыполнения требований к 
публикации основных научных результатов диссертации.  
Отрицательные отзывы и заключения по диссертации не являются основанием для отказа в приеме диссертации к защите. 
1.2.11 Диссертационный совет при принятии диссертации к защите: 
- назначает официальных оппонентов, давших на это свое согласие 
в письменном виде. «По диссертации на соискание ученой степени кандидата наук назначаются два официальных оппонента, из которых один 
должен быть доктором наук, а другой – доктором наук или кандидатом 
наук. Официальными оппонентами не могут быть Министр образования 
и науки Российской Федерации, работники Министерства образования 
и науки Российской Федерации, обеспечивающие деятельность Комиссии, члены Комиссии, руководители экспертных советов Комиссии, 
председатель, заместитель председателя и ученый секретарь диссерта

ционного совета, принявшего диссертацию к защите, научные руководители соискателя, соавторы соискателя по опубликованным работам 
по теме диссертации, а также ректоры и проректоры вузов, президенты, 
если такая должность предусмотрена уставами, ученые секретари высших учебных заведений, руководители организаций, их заместители, 
ученые секретари, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, 
где выполнялась диссертация или работают соискатель, его научный 
руководитель или научный консультант, а также где ведутся научноисследовательские работы, по которым соискатель является заказчиком 
или исполнителем (соисполнителем). Официальные оппоненты, как 
правило, должны являться работниками разных организаций» [2]; 
- назначает ведущую (оппонирующую) организацию. «В отзыве 
ведущей организации отражается значимость полученных автором 
диссертации результатов. В отзыве о работах, имеющих прикладной 
характер, должны также содержаться конкретные рекомендации по 
использованию результатов и выводов диссертации. Отзыв ведущей 
организации утверждается ее руководителем или заместителем руководителя и заверяется печатью организации» [2]; 
- назначает дату защиты; 
- определяет дополнительный список рассылки автореферата; 
- разрешает печатание на правах рукописи автореферата. В автореферате излагаются основные идеи и выводы диссертации, показываются вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и 
практическая значимость результатов исследований. Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах. Объём автореферата составляет 1–1,5 печатного листа; 
- поручает комиссии подготовить проект заключения по диссертации; 
- направляет в Минобрнауки России текст объявления для размещения на официальном сайте.  
1.2.12 Автореферат рассылается членам диссертационного совета и 
в заинтересованные организации не позднее чем за один месяц до защиты диссертации по списку, включающему перечень организаций, в которые обязательно рассылаются авторефераты диссертации. 
Один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата передаются в библиотеку университета не позднее 
чем за один месяц до защиты. 
1.2.13 Копии отзывов официальных оппонентов вручаются или 
передаются по электронной почте соискателю не позднее чем за десять дней до защиты диссертации.