Конкурентное право России

КОНКУРЕНТНОЕ
ПРАВО
РОССИИ

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
имени М. В. Ломоносова
Ю р и д и ч е с к и й  ф а к у л ь т е т

Москва
ЗЕРЦАЛОМ
2009

А. Н. ВАРЛАМОВА

Варламова А. Н. Конкурентное право России. — М.:
ИКД «ЗерцалоМ», 2009. — 568 с.
ISBN 9785943731549

ББК 67.404

© А. Н. Варламова, 2007
© Издательство «Зерцало», 2007

Настоящая монография посвящена комплексному исследованию конкурентного законодательства Российской Федерации. Наряду с проблемами конкурентного законодательства, общими для всех отраслей, в работе рассматривается специфика правового регулирования отдельных сфер деятельности, прежде всего, так называемых естественных монополий. Анализируются такие
специальные меры, как тарифное регулирование, правила «недискриминационного доступа», лицензирование, контроль за качеством.
В монографии проводится подробный анализ четырех направлений конкурентного законодательства — стимулирующих, ограничительных, специальных мер и мер защиты конкуренции. В свете принятия нового Закона «О защите конкуренции», а также серьезных изменений в регулировании ответственности за нарушение правил конкуренции, внесенных в КоАП РФ, исследуются
проблемы правового регулирования монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, контроля за экономической концентрацией. Правовые аспекты крупнейших слияний, приобретения контрольных пакетов акций наиболее конкурентоспособных российских компаний, имевшие место в
последние годы, в том числе слияния РУСАЛа с СУАЛом, приобретение акций
«Силовых машин» РАО «ЕЭС России», слияния на рынке нефти и угля, создание крупных компаний в авиаи кораблестроении нашли отражение на страницах представленной работы. 
В работе исследуется широкий круг вопросов, влияющих на непосредственное стимулирование конкуренции, в том числе отраслевые и региональные программы развития конкуренции, программы реформирования отраслей
(на примере электроэнергетики, газовой отрасли и ж/д транспорта), проблемы
принудительного разукрупнения хозяйствующих субъектов, порядок предоставления государственной помощи, конкурсные формы распределения госзаказов.
Одной из немаловажных задач для конкуренции является регулирование
деятельности субъектов, находящихся в отношениях экономической зависимости. В российском законодательстве для определения данной зависимости используется три категории — группа лиц, аффилированные лица, взаимозависимые лица. Соотношение данных понятий и анализ необходимых изменений в их
регулировании дан в монографии.
В последней главе монографии анализируется процесс становления конкурентных отношений на примере отдельной отрасли — электроэнергетики.
Применительно к данной отрасли в работе проводится анализ широкого круга
вопросов, которые должны быть решены для реального внедрения конкуренции в отрасль.

ISBN 9785943731549

ОГЛАВЛЕНИЕ

В в е д е н и е  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Г л а в а  1. Основные понятия и направления законодательства
о конкуренции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.1. Понятие «конкуренция»  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.2. Сферы ограниченной конкуренции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.3. Учет отраслевых особенностей при регулировании
конкурентных отношений  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
1.4. Цель конкурентного законодательства  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
1.5. Основные направления законодательства
о конкуренции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
1.6. Выбор конкурентной стратегии  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

Г л а в а  2. Стимулирующие меры конкурентного
законодательства  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
2.1. Программы развития конкуренции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
2.1.1. Государственная программа демонополизации
экономики и развития конкуренции.
Отраслевые и региональные программы  . . . . . . . . . . . . 99
2.1.2. Программы структурной реформы
отдельных отраслей  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
2.2. Приватизация как способ развития конкурентных
отношений  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
2.3. Принудительное разделение (выделение)  . . . . . . . . . . . . . . . . 154
2.4. Совершенствование законодательства
о малом предпринимательстве  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170
2.5. Внешнеэкономическая деятельность
как фактор развития конкуренции
на внутреннем рынке Российской Федерации  . . . . . . . . . . . 188
2.6. Конкурсные формы закупок.
Торги при закупках для государственных нужд  . . . . . . . . . . 216
2.7. Предоставление государственной помощи  . . . . . . . . . . . . . . . 237

Г л а в а  3. Ограничительные меры законодательства
о конкуренции и меры защиты конкуренции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248
3.1. Группа лиц и аффилированные лица как категории
законодательства о конкуренции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248

3.2. Монополистическая деятельность  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
3.2.1. Злоупотребление доминирующим положением  . . . . 284
3.2.2. Ограничительные соглашения
(согласованные действия)  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
3.3. Акты органов власти, ограничивающие конкуренцию  . . . . 327
3.4. Недобросовестная конкуренция  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341
3.5. Контроль за экономической концентрацией  . . . . . . . . . . . . . 361
3.6. Меры защиты конкуренции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392

Г л а в а  4. Специальные меры конкурентного
законодательства  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 406
4.1. Государственное регулирование цен
на внутреннем рынке  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 406
4.2. Решение проблемы «недискриминационного доступа»  . . . 430
4.3. Лицензирование, контроль за качеством
и иные специальные меры регулирования
конкурентных отношений  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460

Г л а в а  5. Реформирование отрасли как способ внедрения
конкурентных отношений (на примере электроэнергетики)  . . . . . . 478
5.1. Причины и основные направления реформирования
электроэнергетики  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478
5.2. Изменение состава основных участников рынка
электроэнергии в процессе реформирования  . . . . . . . . . . . . 493
5.2.1. Проблемы законодательного регулирования
организациймонополистов  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
5.2.2. Проблемы законодательного регулирования
генерирующих компаний  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 502
5.3. Влияние договорных отношений на конкуренцию  . . . . . . . 518
5.3.1. Договорные отношения до принятия
новой редакции правил оптового рынка
и правил розничных рынков  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 519
5.3.2. Договорные отношения, установленные
новой редакцией правил оптового рынка
и правилами розничных рынков  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 531

С п и с о к  и с п о л ь з о в а н н о й  л и т е р а т у р ы  . . . . . . . . . . . . . . 545
О б  а в т о р е  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 568

Оглавление

ВВЕДЕНИЕ

Одним из наиболее значимых моментов при осуществлении
коммерческой деятельности является создание конкурентной среды в отношениях хозяйствующих субъектов. Именно необходимость продать товар, и продать его на наиболее выгодных условиях, заставляет производителей учитывать вопросы конкуренции. Производитель вынужден думать о качестве товара, о цене,
о послепродажном обслуживании и многих других вопросах, которые помогут ему продать товар как можно более выгодно. Как
пишут исследователи проблем конкуренции, «свободная конкуренция — синоним свободы выбора, свободы предпринимательства, свободы входа на рынок — неотъемлемая часть конституционно закрепленных экономических свобод человека и гражданина... Конкуренция понуждает предпринимателей к эффективным
действиям на рынке, заставляя их предлагать потребителям более широкий ассортимент товаров и услуг по более низким ценам и лучшего качества. При этом «сигналы рынка» без искажений доходят до поставщиков (производителей), позволяя им самостоятельно принимать решения о перераспределении ресурсов
в экономически более привлекательные сферы»1.
Законодательство о конкуренции зарубежных стран часто
связывает конкуренцию именно с торговлей. Согласно закону
Шермана «каждое лицо, которое монополизирует либо пытается
монополизировать какуюлибо часть торговли или коммерции
между несколькими штатами или с иностранными государствами,
или объединяется, или участвует в сговоре с другим лицом или
лицами с этой же целью, совершает уголовное преступление»2.

1 Конкуренция и антимонопольное регулирование: Учебное пособие для
вузов / Под редакцией А.Г. Цыганова. М.: Логос, 1999. С. 2—3.
2 Таланцев В.И. Антимонопольное регулирование за рубежом. Владивосток, 1995. С. 5.

Таким образом, конкуренция, без сомнения, институт торгового
(коммерческого) права.
В настоящее время актуальность проблем конкурентного законодательства не вызывает сомнения. С одной стороны, на отдельных рынках попрежнему отсутствует здоровая рыночная
конкуренция и необходима разработка правового обеспечения
мер, направленных на стимулирование конкурентных отношений.
С другой стороны, имеют место многочисленные нарушения правил конкуренции, прежде всего, со стороны так называемых естественных монополистов. Помимо этого, идут реформы самих
естественных монополий и необходимо предотвратить ситуацию,
когда в процессе проведения данных реформ на рынке возникнут новые монополисты взамен старых.
К сожалению, за почти 20 лет с начала рыночных преобразований в России конкуренция развилась явно недостаточно, в некоторых отраслях ситуация попрежнему близка к монопольной.
Связано это, в числе прочего, и с тем, что российское конкурентное законодательство оказалось не в состоянии решить существующие проблемы. Представляется, что и новый Закон о защите
конкуренции1 (далее — Закон о защите конкуренции 2006 г.) не
сможет решить накопившиеся проблемы.
Следует помнить, что российское конкурентное законодательство достаточно молодо. Сто лет отделяет первый российский
Закон о конкуренции2 (далее — Закон о конкуренции 1991 г.) от
первого закона Соединенных Штатов, регулирующего монополистическую деятельность, — закона Шермана 1890 г. Значительно отстаем мы от ряда зарубежных стран и в регулировании недобросовестной конкуренции. «Понятие «недобросовестная конкуренция» впервые появилось во Франции в первой половине XIX
века… Французские суды, основываясь на общих нормах гражданского права (статьи 1382 и 1383 Французского гражданского
кодекса), разработали иск о пресечении недобросовестной кон1 ФЗ «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 г. № 135ФЗ // СЗ РФ.
31.07.2006. № 31 (ч.1). Ст. 3434.
2 Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» № 9481 от 22 марта 1991 г. // Ведомости СНД
и ВС РСФСР. 18.04.1991. № 16. Ст. 499.

Введение

куренции»1. А уже в 1900 г. на Брюссельской дипломатической
конференции по пересмотру Парижской конвенции по охране
промышленной собственности 1883 г. в текст Конвенции была
включена статья 10 bis, закрепляющая право на защиту от недобросовестной конкуренции. Несмотря на то, что СССР присоединился к Парижской конвенции, фактически до принятия Закона о конкуренции 1991 г. реальных изменений в регулировании конкурентных отношений это не повлекло.
В СССР «на протяжении 70летнего советского периода конкуренция рассматривалась как явление, присущее лишь капиталистической системе и чуждое социализму. Само слово «конкуренция» употреблялось в негативном значении, ему придавался
отрицательный оттенок. Более того, конкуренция подавлялась
силами контролирующих и даже правоохранительных органов»2.
«Советское предприятие было не только ограничено в возможностях совершенствовать свой товар, повышая его конкурентоспособность, но и не желало этого… В условиях постоянного дефицита и отсутствия выбора, у кого купить продукцию, повышение цены, сокращение ассортимента и любое другое ухудшение
характеристики товара мало сказывалось на изменении спроса
на продукцию. Предприятию было нечего боятся за сбыт своей
продукции»3. Таким образом, отсутствие реальных конкурентов,
рыночных отношений приводило к ситуации, когда потребитель
потреблял то, что произведено, независимо от качества и цены
товара. Реально отсутствие конкуренции приводило к тому, что,
с одной стороны, страдал сам потребитель, а с другой — страдала
экономика страны в целом, так как у производителей не было
стимула заботиться о развитии производства, повышать конкурентоспособность своей продукции.
С началом рыночных преобразований российской экономики появилась и необходимость стимулирования конкурентных
отношений. Появляется первый Закон о конкуренции, в основу
которого во многом было положено конкурентное законодатель1 Еременко В.И. Конкурентное право Российской Федерации. М., 2001.
С. 10.
2 Пугинский Б.И. Коммерческое право России. М.: Зерцало, 2006. С. 103.
3 Юданов А.Ю. Конкуренция. Теория и практика. М., 1996. С. 250.

Введение

ство ЕС. Однако для того, чтобы конкурентное законодательство
реально работало, в каждой стране оно должно иметь свои особенности. В связи с огромной разницей во времени и различными условиями появления Закона о конкуренции в России и первых конкурентных законов отдельных зарубежных стран простое
сравнение, к примеру, Закона о конкуренции России 1991 г. с
законом Шермана 1890 г. или доработка российского Закона о
конкуренции в соответствии с конкурентным законодательством
ЕС, вряд ли даст реальный положительный результат. В российском законодательстве о конкуренции должна быть учтена специфика именно проблем конкуренции в России.
Целью настоящей монографии является анализ российского
конкурентного законодательства, выявление его недостатков и
выработка рекомендаций по совершенствованию.
В работе анализ российского конкурентного законодательства начинается с рассмотрения самого понятия конкуренции, которое незначительно изменилось по сравнению с тем, как оно было сформулировано в ранее действующем законодательстве.
Представляется, что понятие, данное в Законе о защите конкуренции 2006 г., так же как и понятие конкуренции, данное в Законе 1991 г., не отражает той цели, к которой необходимо стремиться. Основное понятие конкурентного законодательства должно
быть сформулировано таким образом, чтобы быть применимым
ко всем товарным рынкам. Данное же в законе понятие является скорее понятием совершенной конкуренции, которая вряд ли
возможна в настоящее время на большинстве товарных рынков
страны.
В монографии проводится анализ законодательного регулирования монополий отдельных видов. Регулирование монополий,
по нашему мнению, является частью законодательства о конкуренции. Применительно к монополиям упор делается на анализ
регулирования естественных монополий, так как именно применительно к данному виду монополий на практике возникает большинство проблем. Проблема в регулировании естественных
монополий заключается, прежде всего, в том, что, хотя Закон о
естественных монополиях и ограничивает сферы естественных
монополий от сфер, не являющихся таковыми, а лишь примыкаВведение

ющих к ним (к примеру, добычу нефти и ее транспортировку),
на практике имеет место отсутствие конкурентных отношений
не только в сферах естественных монополий, но и в примыкающих к ним сферах. Вопрос о том, что же такое естественная
монополия, каковы правовые проблемы регулирования данного
вида монополий, является предметом настоящего исследования.
В работе делается вывод, что понятие «естественная монополия»
наиболее близко понятию «сетевая деятельность». Именно применительно к сетевому бизнесу часто имеет место так называемый эффект масштаба. Спецификой сетевой деятельности является то, что для осуществления такой деятельности необходимо
наличие сетей, т.е. совокупность структур (часто сложных и дорогостоящих), связанных между собой. Дороги, железнодорожные
пути, газопроводы, нефтепроводы, линии электропередачи — это
наиболее простые и понятные примеры. Во всех этих сферах
предоставляются услуги, которые могут и должны подлежать специальному регулированию.
 В работе также рассматривается вопрос о соотношении понятия «естественная монополия» с категориями, неизвестными
российскому праву, но широко используемыми за рубежом, а
именно — «служба, необходимая всем», «публичная служба»,
«служба общего экономического значения». Предлагается вести
в законодательство такую категорию, как публичная служба, которая имеет схожие черты с естественной монополией, прежде
всего, касательно возможности частичного ограничения конкуренции, однако представляет собой иную юридическую категорию.
Одним из наиболее важных аспектов работы является указание на необходимость учитывать отраслевые особенности при
разработке конкурентного законодательства. Отраслевые особенности могут проявляться по двум направлениям.
Прежде всего, ограничительные меры, так же как и меры
стимулирующего характера, которые могут применяться в любой отрасли, могут иметь некоторые особенности, связанные с
особенностями отдельных отраслей. К примеру, применительно
к каждой отрасли злоупотребление предприятием своим доминирующим положением является нарушением законодательства

Введение

о конкуренции. Однако критерии доминирующего положения
для разных рынков могут быть различны. Представляется, что
значительные отличия могут иметь место и применительно к контролю за экономической концентрацией.
Помимо вышеуказанной специфики общих норм необходимо принимать во внимание и второе направление специфики.
Речь идет о специальных мерах регулирования конкурентных
отношений, которые применяются в отдельных отраслях. Данные меры используются далеко не во всех отраслях. Они применяются, в частности, там, где наряду с конкурентными видами присутствуют и монопольные, прежде всего, речь идет о сетевой деятельности. Кроме того, отдельные меры регулирования
(в частности, регулирование тарифов) широко применимы и в
целом к так называемым публичным службам. Специальные меры
применяются также в отраслях, в которых в силу тех или иных
причин необходим более жесткий государственный контроль.
Например, контроль за качеством продукции в винноводочной
промышленности, а также контроль в отраслях, связанных с использованием сырьевых ресурсов, к примеру, при производстве
и продаже драгоценных камней и драгоценных металлов.
К специальным мерам можно отнести, прежде всего:
1. Тарифное регулирование.
2. Создание правил «недискриминационного доступа».
3. Лицензирование.
4. Контроль за качеством.
Что касается государственного регулирования цен, то данная мера за рубежом является одной из наиболее важных для регулирования конкуренции в специальных отраслях. В Российской
Федерации государственное регулирование цен является методом государственного регулирования номер один. В случае принятия решения о необходимости введения государственного регулирования цен в целях недопущения полного устранения конкуренции на отдельных рынках следует обратить внимание на
такие вопросы, как сферы применения регулирования цен, методы ценообразования, виды тарифов, недопущение дискриминации при введении цен, порядок установления тарифов. Решение этих и иных вопросов способно оказать серьезное влияние
на конкурентные отношения на рынке.

Введение

Одним из важных направлений регулирования конкурентных отношений является решение проблемы «недискриминационного доступа». Являясь монополистом на рынке определенных
услуг, в доступе к которым заинтересованы различные участники рынка, монополист должен быть поставлен в такие условия,
чтобы у него не было «собственного интереса» в предоставлении
данных услуг одним лицам на условиях более благоприятных, чем
другим. Кроме того, даже при желании оказать услуги на дискриминационных условиях монополист не должен иметь такой возможности. Вопрос недискриминационного доступа является одной из ключевых проблем, прежде всего, применительно к так
называемым сетевым (естественномонопольным) видам деятельности. Это, в частности, касается услуг по транспортировке газа
и нефти по трубопроводам, передаче электроэнергии, услуг инфраструктурного характера железнодорожного транспорта. Поэтому очень часто, говоря о недискриминационном доступе, употребляется словосочетание — «доступ к трубе» или «доступ к сети».
До настоящего времени в отечественной научной литературе анализ проблем конкурентного законодательства зачастую
ограничивается анализом антимонопольных запретов. Вопросы
стимулирования конкуренции, являющиеся наиболее важными
для России, рассматриваются крайне редко. Как пишет проф.
Б.И. Пугинский о стимулирующих нормах1: «Данное направление (стимулирующие нормы. — Прим. А. В.) имеет главенствующее значение. Наряду со специальным мерами по созданию и
задействованию конкурентных механизмов решения по формированию конкурентной среды должны предусматриваться буквально в каждом законодательном акте, так или иначе затрагивающем экономическую жизнь. В числе других стимулирующие
меры включают в себя различные виды помощи со стороны государства немонополизированному сектору экономики».
К стимулирующим мерам, прежде всего, следует отнести действия, направленные на появление конкурентоспособных хозяйствующих субъектов на рынке. Круг данных мер достаточно широк. Они содержатся в законодательстве о приватизации, в зако1 Пугинский Б.И. Указ. соч. С. 105.

Введение

нодательстве об иностранном предпринимательстве, налоговом
законодательстве, законодательстве о малом предпринимательстве, конверсионном законодательстве. Усложнение или упрощение процедуры создания новых организаций (прежде всего регистрационные процедуры) также влияет на количество хозяйствующих субъектов на рынке.
Когда мы говорим о мерах, направленных на появление новых хозяйствующих субъектов, то речь идет как об увеличении
количества субъектов, действующих на одном и том же рынке,
так и об увеличении их смежников и независимых посреднических структур.
К стимулирующим конкуренцию мерам относятся также
нормы, направленные на применение конкурентных способов
заключения сделок. Речь идет о биржевой торговле, а также в
целом о применении конкурсных форм закупок. Помимо этого,
так как государство продолжает оказывает серьезное влияние на
формирование рынка, к стимулирующим можно отнести и меры,
которые не дают возможности безосновательно оказывать различные виды государственной помощи отдельным хозяйствующим субъектам, что может привести к искажению ситуации на
рынке.
Одним из направлений стимулирования конкуренции можно назвать реструктуризацию отраслей. Ряд отраслей экономики находятся в ситуации, когда отдельными мерами стимулирующего характера невозможно создать реальную конкуренцию в
данных отраслях. В этом случае именно создание программы реформирования отрасли в целом, проведение комплекса реорганизационных процедур, серьезные изменения в законодательном
регулировании данной сферы станут реальным шагом на пути зарождения конкурентных отношений. В настоящем исследовании
механизм реструктуризации отраслей как способ стимулирования отношений конкуренции будет детально рассмотрен на примере электроэнергетики, газовой сферы и железнодорожного
транспорта.
В последней (пятой) главе книги рассматривается становление конкурентных отношений на примере отдельной отрасли —
электроэнергетики. Электроэнергетика в качестве примера выбрана не случайно. При ее выборе учитывалось два момента.

Введение