Диссертационные работы: методика подготовки и оформления


Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°»


И. Н. Кузнецов

ДИССЕРТАЦИОННЫЕ РАБОТЫ Методика подготовки и оформления

Учебно-методическое пособие

4-е издание




Москва

2014

УДК 001.89
ББК 72
     К89

Рецензент:


К. Н. Кунцевич — доктор социологических наук, профессор.









           Кузнецов И. Н.
К89 Диссертационные работы: Методика подготовки и оформления: Учебно-методическое пособие / И. Н. Кузнецов. — 4-е изд. — М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2014. — 488 с.

           ISBN 978-5-394-01697-4

            В пособии рассматривается широкий круг проблем, связанных с обеспечением процесса подготовки диссертационных работ: от выбора темы научной работы до ее защиты; раскрываются выбор методов исследования, структура и содержание этапов исследовательского процесса, последовательность поиска и обработки источников информации.
            Особое внимание уделяется методике написания и правилам подготовки рукописей диссертационных работ. Рассмотрены требования к оформлению библиографических записей и описаний источников в соответствии с требованиями межгосударственного стандарта ГОСТ 7.1-2003. В приложениях представлены основные нормативные документы, определяющие порядок защиты кандидатских и докторских диссертаций.
            Для аспирантов, соискателей, их научных руководителей, педагогов-исследователей, а также для студентов вузов и всех тех, кто хочет повысить культуру своей научной работы.


ISBN 978-5-394-01697-4

© Кузнецов И. Н., 2008

                Содержание





Часть 1. Методология и методика научного исследования........................................7
     1.1. Научное исследование: его сущность и особенности.....................7
     1.2. Методы научного исследования..............9
     1.3. Применение логических законов и правил..............................43
     1.4. Логика процесса научного исследования.........................60
     1.5. Методический замысел исследования и его основные этапы..........................64
     1.6. Структура и содержание этапов исследовательского процесса...................71

Часть 2. Общие рекомендации по подготовке научных работ........................79
     2.1. Диссертационные работы...................79
     2.2. Выбор темы...............................81
     2.3. Составление рабочих планов...............82
     2.4. Поиск информации.........................85
Документальные источники информации.........86

3

       Каталоги и картотеки..........................92
       Библиографические указатели...................97
       Последовательность поиска документальных источников информации........................100
     2.5. Работа с источниками......................102
       Техника чтения...............................103
       Записи при чтении............................106
     2.6. Методика работы над рукописью исследования...................................114
       Композиция научного произведения.............114
       Рубрикация текста............................125
       Приемы изложения научных материалов..........129
       Язык и стиль научной работы..................131
     2.7. Общие рекомендации по подготовке диссертационного исследования..................143
       Выбор темы. Планирование работы..............143
       Сбор информации..............................145
       Работа над источниками.......................147
       Написание диссертации........................148
       Обработка рукописи ......................... 149
       Обсуждение полученных результатов............150
       Соискатель и научный руководитель............151
       Оформление диссертации.......................151
       Подготовка публикаций и докладов.............152
       Этапы диссертационного исследования..........153
       Оформление диссертации и подготовка к ее защите ................... 156
       Ориентационные направления в период организации исследования.....................157
       Содержательно-исследовательские вопросы......159
     2.8. Представление и защита диссертации........164

4

Часть 3. Оформление научных     работ..............170
     3.1. Оформление диссертационных работ.........170
       Общие требования............................170
       Представление отдельных видов текстового материала........................173
       Таблицы.....................................180
       Формулы.....................................183
       Представление отдельных видов иллюстративного материала...................185
       Порядок цитирования.........................190
       Способы указания источников цитат...........200
       Употребление прописных букв.................207
       Употребление графических сокращений и чисел..........................221
       Использование чисел.........................227
     3.2. Правила библиографического описания источников в соответствии с ГОСТ 7.1-2003.....232
       Общие требования и правила составления библиографической записи и описания.........232
       Одноуровневое библиографическое описание....235
       Многоуровневое библиографическое описание...242
       Аналитическое библиографическое описание....248
       Библиографическое описание рецензий и рефератов ............................... 252
       Оформление списка использованных источников.252
     3.3. Примеры оформления источников в соответствии с ГОСТ 7.1-2003................257
     3.4. Компьютерные технологии оформления диссертационных работ.........................273
     Литература....................................306

5

    Приложения:

Приложение 1
  ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВЫСШЕЙ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ МИНИСТЕРСТВА
  ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.... 312

Приложение 2
  ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЕДИНОГО РЕЕСТРА
  УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ И УЧЕНЫХ ЗВАНИЙ
  И ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИСУЖДЕНИЯ УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ...........................318
Приложение 3
  ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИСВОЕНИЯ УЧЕНЫХ ЗВАНИЙ..................336
Приложение 4
  ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОВЕТЕ
  ПО ЗАЩИТЕ ДОКТОРСКИХ И КАНДИДАТСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ...............................351

Приложение 5
  ПЕРЕЧЕНЬ ВЕДУЩИХ РЕЦЕНЗИРУЕМЫХ НАУЧНЫХ ЖУРНАЛОВ И ИЗДАНИЙ, В КОТОРЫХ ДОЛЖНЫ БЫТЬ ОПУБЛИКОВАНЫ ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ДИССЕРТАЦИЙ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ
  ДОКТОРА НАУК И КАНДИДАТА НАУК.............404
Приложение 6
  ПРАВИЛА ОБЪЕДИНЕНИЯ БИБЛИОГРАФИЧЕСКИХ ОПИСАНИЙ НЕСКОЛЬКИХ ДОКУМЕНТОВ............486

6

                Часть 1. Методология и методика научного исследования




            1.1.  Научное исследование: его сущность и особенности


    Всякое научное исследование — от творческого замысла до окончательного оформления научного труда — осуществляется весьма индивидуально. Но все же можно определить общие методологические подходы к его проведению.
    Современное научно-теоретическое мышление стремится проникнуть в сущность изучаемых явлений и процессов. Это возможно при условии целостного подхода к объекту изучения, рассмотрению этого объекта в возникновении и развитии, т. е. применения исторического подхода.
    Изучать в научном смысле — это значит вести поисковые исследования, как бы заглядывая в будущее. Воображение, фантазия, мечта, опирающиеся на реальные достижения науки и техники, — вот важнейшие факторы научного исследования.
    Изучать в научном смысле — это значит быть научно объективным. Нельзя отбрасывать факты в сторону только потому, что их трудно объяснить или найти им практическое применение. Дело в том, что сущность нового в науке не всегда видна самому исследователю. Новые научные факты и даже открытия из-за того, что их значение плохо раскрыто, могут долгое время оставаться в резерве науки и не использоваться на практике.
    Развитие идеи до стадии решения задачи обычно совершается как плановый процесс научного исследования. Науке известны и случайные открытия, но только плановое, хорошо оснащенное современными средствами научное исследование

7

надежно позволяет вскрыть и глубоко познать объективные закономерности в природе. В дальнейшем процесс целевой и общеидейной обработки первоначального замысла продолжается, вносятся уточнения, изменения, дополнения, развивается намеченная схема исследования.
    Научное исследование — это целенаправленное познание, результаты которого выступают в виде системы понятий, законов и теорий.
    Характеризуя научное исследование, обычно указывают на следующие его отличительные признаки:
    ♦      это обязательно целенаправленный процесс, достижение осознанно поставленной цели, четко сформулированных задач;
    ♦      это процесс, направленный на поиск нового, на творчество, на открытие неизвестного, на выдвижение оригинальных идей, на новое освещение рассматриваемых вопросов;
    ♦      характеризуется систематичностью: здесь упорядочены, приведены в систему и сам процесс исследования, и его результаты;
    ♦      ему присуща строгая доказательность, последовательное обоснование сделанных обобщений и выводов.
    Объектом научно-теоретического исследования выступают не просто отдельное явление, конкретная ситуация, а целый класс сходных явлений и ситуаций, их совокупность.
    Цель, непосредственные задачи научно-теоретического исследования состоят в том, чтобы найти общее у ряда единичных явлений, вскрыть законы, по которым возникают, функционируют, развиваются такого рода явления, т. е. проникнуть в их глубинную сущность.
    Основные средства научно-теоретического исследования:
    ♦      совокупность научных методов, всесторонне обоснованных и сведенных в единую систему;
    ♦      совокупность понятий, строго определенных терминов, связанных между собою и образующих характерный язык науки.

8

    Результаты научных исследований воплощаются в научных трудах (статьях, монографиях, учебниках, диссертациях и т. д.) и лишь затем, после их всесторонней оценки используются в практике, учитываются в процессе практического познания и в снятом, обобщенном виде включаются в руководящие документы.


            1.2.   Методы научного исследования


    Сущность методологического аппарата исследования определяется современным пониманием методологии как учения о структуре, логической организации, методах и средствах деятельности в различных областях теории и практики, или применительно к научно-исследовательскому процессу совокупности принципов, средств, методов и форм научного познания. Методологический аппарат включает в себя:
    I. Принципы организации и проведения исследования.
    II.    Способы определения его стратегии (подходы к постановке проблемы и определению ее состава и т. п.).
    III.    Тактические средства методологического анализа (методы научного исследования, аппаратура).
    IV.     Понятийно-категориальную основу научного исследования (определение проблемы, объекта, предмета, гипотезы, цели и задач и т. п.).
    V.     Требования к результатам исследования (актуальность, научная новизна, теоретическая и практическая значимость и т. д.).
    Подлинно научным может быть лишь исследование, в котором реализуются все составные элементы методологического аппарата.
    I. Методологические принципы научного исследования.
    1.     Принцип объективности требует всестороннего учета фактов, порождающих то или иное явление, условий развития, адекватности исследовательских подходов и средств, позволяющих получать истинные знания об объекте.


9

    2.     Учет непрерывного изменения, развития исследуемых элементов. Выделение основных факторов, решающих звеньев, определяющих результаты исследовательского процесса. Изучение и познание, раскрытие противоречивости изучаемого предмета, его количественных и качественных изменений.
    3.     Принцип единства логического и исторического требует в каждом исследовании сочетать изучение истории объекта (генетический аспект), его теории (структуры, функций, связей), а также перспектив его развития.
    4.     Системность изучения процесса с учетом всех его требований, и прежде всего требования целостного подхода к исследованию процесса.
    5.     Принцип восхождения от абстрактного к конкретному и от конкретного к абстрактному.
    II. Способы определения стратегии исследования.
    Определение уровня методологического анализа.
    Определение исследовательских подходов на различных уровнях анализа.
    Для исследователя важное значение имеет изучение особенностей и форм взаимосвязи различных уровней методологического анализа и выявление особенностей их влияния на теоретическую и практическую деятельность.
    Философская методология образует высший уровень методологического анализа, включающий мировоззренческую интерпретацию результатов науки, анализ общих форм и методов научного мышления, его категориального строя с точки зрения той или иной картины мира.
    Диалектический метод дает общее направление научного исследования, формирует общие методологические установки и служит средством ориентирования в эмпирическом материале, является для исследователя своеобразной нитью, помогающей найти выход из лабиринта фактов.
    Второй уровень методологического анализа включает изучение общенаучных принципов, подходов и форм исследования.

10

     К этому уровню методологического анализа можно отнести методы теоретической кибернетики, нашедшие широкое применение в различных областях современной науки, системный подход, методы идеализации, формализации, алгоритмизации, моделирования, вероятностный, статистический и др. По своей сущности и сфере применения они носят общенаучный характер.
    Существуют три методологических подхода, связанных с изучением объектов большой степени сложности:
    а) структурно-функциональный;
    б) структурный;
    в) системный.
    Использование в любом конкретно-научном исследовании общенаучных и философских методов, как и методов смежных отраслей науки, не может носить характер механического переноса — необходимы предметная их интерпретация и дальнейшая разработка и совершенствование этих методов с учетом конкретных задач и целей исследования.
    Третий уровень методологического анализа включает конкретно-научную методологию, т. е. совокупность методов, принципов исследования и процедур, применяемых в той или иной отрасли науки. Этот уровень методологического анализа имеет своей необходимой предпосылкой метод и принципы общефилософской методологии, базируется на категориях диалектики, исходит из научно-философских основ мировоззрения.
    Общие методологические и философские принципы научного познания оказывают существенное влияние на методы конкретно-научного познания. Научный метод в любой отрасли науки не является продуктом спонтанной деятельности ума исследователя, оторванной от жизненного опыта. Он также определяется природой исследуемого предмета и служит конкретной практической цели, организуя и направляя исследовательский процесс на получение нужного результата. В зависимости от степени сложности исследовательской задачи меняются и методы ее решения, используются разнооб
11

разные исследовательские приемы, виды эксперимента, статистические исчисления, теоретические обобщения, формально-логические средства и т. д.
    В любой отрасли науки, научной дисциплине в условиях быстро развивающегося процесса интеграции обычно применяется не один какой-нибудь метод, а целая система субординированных методов и исследовательских приемов, возникших и получивших развитие не только в смежных, но и в различных областях знания. Поэтому нельзя отождествлять тот или иной частнонаучный или общий метод с методом конкретной специальной науки.
    Применяемые в научном исследовании методы зависят не только от его предмета, но и от уровня — эмпирического или теоретического. Для эмпирического уровня исследования характерны такие методы, как наблюдение, эксперимент, описание, статистическая группировка фактов, а такие методы, как гипотеза, аналогия, анализ и синтез, индукция и дедукция, используются на теоретическом уровне. Таким образом, перед исследователем, решающим одну из научных проблем, стоит важная задача: из большого многообразия методов современной науки выбрать такие методы и исследовательские приемы или такую их совокупность, которые с наибольшей эффективностью ведут к успешному решению поставленной задачи.
    Четвертый уровень методологического анализа включает дисциплинарную методологию, т. е. совокупность методов, принципов исследования и процедур, применяемых в той или иной научной дисциплине, входящей в какую-либо отрасль науки или возникшей на стыках наук. В различных отраслях современной науки в результате длительного процесса дифференциации научного знания возникли целые семейства научных дисциплин.
    На нынешнем этапе развития науки научная дисциплина выступает основной формой организации научного знания. Научные дисциплины наряду с проблемными науками являются следствием углубления и специализации научного зна-12

ния, расширения его сферы, накопления огромного материала в узких проблемных областях, что и приводит к появлению новых наук, разделению труда в науке и т. д.
    Пятый уровень методологического анализа включает междисциплинарные исследования, которые представляют собой особую форму взаимодействия наук, когда получение содержательного знания о предмете исследования проходит через строго субординированную систему предметных моно-дисциплинарных подсистем построения, строго подчиненных глобальной цели и открывающих большие возможности получения комплексного, всестороннего знания о предмете исследования.
    Методология междисциплинарного комплексного исследования является методологией особого типа. Она не может быть сведена к какому-либо из таких широко известных общенаучных подходов, как системно-структурный, моделирование, вероятностно-стратегический и др., так как эти подходы носят односторонний характер и поэтому не могут комплексно, всесторонне охватить исследуемый объект в целом, во всех его связях и опосредованиях.
    Методология междисциплинарного комплексного исследования является относительно самостоятельным типом методологии. Она отличается большой динамичностью, создается и совершенствуется с учетом нужд научно-исследовательского процесса.
    Требования, предъявляемые к научному методу (общие требования).
    1.    Детерминированность метода, т. е. обусловленность закономерностями как самого объекта, так и познавательной деятельности, а также и теоретическая обусловленность, которая находит свое прямое выражение в диалектике перехода теоретических знаний в нормативные средства управления методом.
    2.    Заданность метода целью исследования, что вытекает из обусловленности метода закономерностями самой деятельности. Данное требование делает необходимым соответствие

13

всех компонентов метода цели исследования и подчеркивает активность субъекта познания.
    3.     Результативность и надежность метода состоят в том, что он должен быть таким по своим разрешающим способностям, чтобы мог однозначно давать результат с высокой степенью вероятности, а это зависит как от каждого компонента метода, так и от их общей структурной компоновки в системе метода в целом.
    4.     Экономичность метода, т. е. затраты на его создание и использование, должны быть всегда меньше величины, окупаемой результатами исследования, что указывает на обусловленность метода кадровыми, экономическими и социально-организационными факторами.
    5.     Ясность и эффективная распознаваемость метода. Метод должен быть таким, чтобы им мог воспользоваться при соответствующей подготовке любой человек, пожелавший сделать это.
    6.     Воспроизводимость метода, т. е. возможность его использования неограниченное число раз, а это зависит от воспроизводимости всех компонентов данного метода.
    7.     Обучаемость методу, основой чего являются воспроизводимость, ясность и распознаваемость метода.
    Все названные требования выражают важнейшие свойства метода и являются достаточно жесткими, а подчинение им во многом определяет успех исследования в целом.
    Многие ученые склонны утверждать, что выработка эффективного метода имеет большее значение, чем остальные компоненты науки. Наука располагает большим множеством самых разнообразных методов и методик: теоретических, экспериментальных, общенаучных и частных.
    Методы входят в единую систему научной деятельности и имеют общие онтологические и гносеологические основания, поэтому они во всей своей совокупности образуют некоторую общность, относясь к классу научных методов. Их единство, взаимная связь характеризуют специфичность, целостность

14