Коммерциализация интеллектуальной собственности

Коммерциализация
интеллектуальной
собственности

В. И. Мухопад

Москва

И
М
НФРА2019

УДК 347.77.043
ББК 67.404.3+65.428.857

М92

Р е ц е н з е н т ы:

кафедра «Управление и коммерциализация интеллектуальной

собственности» Российского государственного института интеллектуальной

собственности (РГИИС);

кафедра «Управление внешнеэкономическими связями»

Московского государственного института международных отношений

(Университета) (МГИМО(У)) МИД России

Мухопад В. И.

М92
Коммерциализация
интеллектуальной
собственности
/

В. И. Мухопад. — М. : Магистр : ИНФРАМ, 2019. — 512 с.

ISBN 9785977601696 (в пер.)
ISBN 9785160044040
Агентство CIP РГБ

Освещены современное состояние и практические аспекты коммерциализации объектов интеллектуальной собственности (ОИС): введение в хозяйственный
оборот, маркетинг, оценка, правовые аспекты, вопросы управления.

Показано влияние глобальных изменений в мировой экономике и науке на

конъюнктуру и особенности развития мирового и национальных рынков ОИС.

Для преподавателей, студентов, аспирантов, научных работников, а также

специалистов, занятых в сфере управления и коммерциализации интеллектуальной собственности.

УДК 347.77.043

ББК 67.404.3+65.428.857

ISBN 9785977601696
ISBN 9785160044040

© Мухопад В. И., 2010
© Издательство «Магистр», 2010

Оглавление

Оглавление
Коммерциализация интеллектуальной собственности
Коммерциализация интеллектуальной собственности
Предисловие . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

ГЛАВА
1
Интеллектуальная собственность в мировой инновационной
экономике . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.1. Интеллектуальная собственность как новый продукт
в мировой экономике
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.2. История формирования и эволюция мировой системы
интеллектуальной собственности
. . . . . . . . . . . . . . . . . 32
История и эволюция патентов
. . . . . . . . . . . . . . . . . 32
История и эволюция товарных знаков . . . . . . . . . . . . . 35
История и эволюция авторского права . . . . . . . . . . . . . 36
1.3. Объективный характер и закономерность создания рынка
лицензий в мировой экономике
. . . . . . . . . . . . . . . . . 38
1.4. Школы, учения и проблемы методологического обеспечения
международного патентнолицензионного бизнеса
. . . . . . . . 47

ГЛАВА
2
Методологические основы и особенности товарного обмена
интеллектуальной собственностью на современном этапе
. . . 62
2.1. Интеллектуальная собственность как объект правовой охраны . 62
2.2. Интеллектуальная собственность как продукт инновационной
деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
2.3. Интеллектуальная собственность как объект мировой торговли
. 94
2.4. Интеллектуальная собственность как объект международного
технологического обмена . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Некоммерческий международный технологический обмен
. . 113
Коммерческий международный технологический обмен
. . . 114
Роль и место лицензий в международном технологическом
обмене . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122

ГЛАВА
3
Современное состояние и тенденции развития мирового
рынка лицензий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
3.1. Рынок лицензий как качественно новый сектор мировой
торговли . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
127

Коммерциализация интеллектуальной собственности
5

3.2. Масштабы, динамика и тенденции развития международного
рынка лицензий. Его главные центры . . . . . . . . . . . . . . 132
3.3. Универсальный характер и отраслевая структура
международной торговли лицензиями . . . . . . . . . . . . . . 142
3.4. Международная внутрифирменная торговля лицензиями
как приоритетное развитие мирового рынка лицензий . . . . . . 157

ГЛАВА
4
Становление и развитие российского рынка лицензий
. . . . 170
4.1. Рынок лицензий как новая реальность в российской экономике
. 170
Формирование и особенности развития лицензионной
торговли в советский период . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
Особенности формирования внутреннего рынка лицензий
России на этапе перехода от плановой экономики
к рыночной . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
4.2. Современное состояние, особенности и тенденции развития
российского рынка лицензий
. . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

ГЛАВА
5
Роль и средства реализации конкурентных преимуществ
интеллектуальной собственности на рынках наукоемкой
продукции
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
5.1. Суть и содержание конкуренции, ограничительной деловой
практики и антимонопольного регулирования в международном
бизнесе
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
5.2. Применение антимонопольного законодательства в международной практике заключения лицензионных договоров
. . . . . 205
5.3. Патентование и «патентные войны» в стратегии и тактике
международного патентнолицензионного бизнеса . . . . . . . . 216

ГЛАВА
6
Особенности маркетинга интеллектуальной собственности . . 222
6.1. Роль, особенности и содержание маркетинга на рынках
интеллектуальной собственности
. . . . . . . . . . . . . . . . 222
6.2. Маркетинговые исследования на основе патентной
информации
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
6.3. Маркетинг в торговле лицензиями
. . . . . . . . . . . . . 246
Порядок и этапы деятельности лицензиата при закупке
лицензий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253

6
Коммерциализация интеллектуальной собственности

Оглавление

Порядок и этапы деятельности лицензиара при продаже
лицензий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
6.4. Конъюнктура рынка и прогнозирование лицензионного обмена . . 259
6.5. Поступательное и циклическое развитие мирового рынка
интеллектуальной собственности
. . . . . . . . . . . . . . . . 274
6.6. Информационное обслуживание на мировом рынке
интеллектуальной собственности
. . . . . . . . . . . . . . . . 287
Традиционные источники информации
. . . . . . . . . . . . 287
Банки лицензий как новый механизм маркетингового
обслуживания на рынке интеллектуальной собственности
. . 293

ГЛАВА
7
Ценообразование и методы оценки интеллектуальной
собственности
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303
7.1. Теоретические основы и законодательнонормативная база
стоимостной оценки интеллектуальной собственности
. . . . . . 303
7.2. Понятие и цели оценки интеллектуальной собственности.
Виды стоимости . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 308
7.3. Методы оценки интеллектуальной собственности
. . . . . . 315
Доходный подход к оценке объектов интеллектуальной
собственности (ОИС)
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315
Оценка ОИС по параметрам производимой продукции . . . . 318
Оценка ОИС по долевому участию в прибыли предприятия . . 324
Сравнительный (рыночный) подход к оценке ОИС . . . . . . . 330
Затратный подход к оценке ОИС
. . . . . . . . . . . . . . . 333
7.4. Виды платежей за лицензии
. . . . . . . . . . . . . . . . 336

ГЛАВА
8
Методологические подходы и методы определения убытков
при нарушении прав правообладателей . . . . . . . . . . . . . 340
8.1. Правовые основы возмещения ущерба при противоправном
использовании интеллектуальной собственности . . . . . . . . . 340
8.2. Виды и показатели ущерба. Подходы к определению
стоимости убытков
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 344
8.3. Методы оценки убытков
. . . . . . . . . . . . . . . . . . 348

ГЛАВА
9
Сущность, классификация и структура лицензионных
договоров
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 357
9.1. Понятие, предметы и виды лицензий
. . . . . . . . . . . . 357

Коммерциализация интеллектуальной собственности
7

Оглавление

9.2. Особенности торговли лицензиями на ноухау . . . . . . . . 362
9.3. Классификация лицензионных договоров . . . . . . . . . . 365
9.4. Структура и содержание лицензионного договора . . . . . . 373
9.5. Проблемы разработки и применения типовых (примерных)
договоров
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386

ГЛАВА
10
Организация и средства управления интеллектуальной
собственностью
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
10.1. Международные соглашения и организации управления
интеллектуальной собственностью в мировой экономике
знаний . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
10.2. Цели и средства государственного управления патентнолицензионным бизнесом
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 399
10.3. Регистрация договоров как средство государственного
регулирования патентнолицензионного бизнеса . . . . . . . . . 408
Регистрация лицензионных договоров в промышленно
развитых странах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 410
Регистрация лицензионных договоров в развивающихся
странах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419

ГЛАВА
11
Патентнолицензионные службы как центры управления
интеллектуальной собственностью в корпоративных
структурах
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 427
11.1. Организация и функции патентнолицензионных служб
на промышленных фирмах
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 429
11.2. Патентнолицензионная деятельность инженерных фирм . . 434
11.3. Патентнолицензионная деятельность в малом
инновационном бизнесе
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 436
11.4. Интеллектуальная собственность в некоммерческих
научноисследовательских и образовательных структурах
. . . . 438
11.5. Посреднические фирмы в патентнолицензионном
бизнесе
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442

Список литературы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445

Приложения
Приложение 1. Примерный договор между гражданами
и/или юридическими лицами о продаже/покупке

8
Коммерциализация интеллектуальной собственности

Оглавление

неисключительной/исключительной/полной лицензии
на использование изобретения . . . . . . . . . . . . . . . . 449
Приложение 2. Примерный договор о продаже лицензии
на использование изобретения . . . . . . . . . . . . . . . . 460
Приложение 3. Примерный договор о покупке лицензии
на использование изобретения . . . . . . . . . . . . . . . . 474
Приложение 4. Примерный лицензионный договор
на передачу ноухау . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 486
Приложение 5. Опционное лицензионное соглашение
. . . . 497
Приложение 6. Стандартные размеры роялти по номенклатуре
изделий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501
Приложение 7. Таблица коэффициентов дисконтирования
(дисконтные множители по сложным процентам, используемые
для расчетов настоящей стоимости) . . . . . . . . . . . . . . 504
Приложение 8. Таблица коэффициентов наращения ставок
(множители наращивания аннуитетов, используемые
для расчета будущей стоимости)
. . . . . . . . . . . . . . . 506
Приложение 9. Конкурентный лист
. . . . . . . . . . . . . . 510

Оглавление

Предисловие

Предисловие
Одним из главных направлений государственной научнотехнической политики в Российской Федерации является провозглашенная на рубеже XX—XXI столетий политика вовлечения интеллектуальной собственности в хозяйственный оборот. В условиях непрерывного роста глобальной конкуренции на рынках товаров и услуг
только на основе инноваций, самыми ценными из которых являются охраняемые законом объекты интеллектуальной собственности (ОИС), можно обеспечить устойчивый экономический рост
страны, поднять уровень жизни населения, гарантировать оборонную, технологическую и экономическую безопасность. Стратегической целью такой политики является перевод российской экономики с сырьевого на инновационный путь развития.
В послании Президента России Д. А. Медведева Федеральному
Собранию РФ (ноябрь 2009 г.) говорится о неотложной необходимости проведения глубокой модернизации и технологического обновления всей производственной сферы российской экономики.
При этом, по мнению Президента, благополучие и выживаемость
нашей страны в современном мире «будет напрямую зависеть от
наших успехов в развитии рынка идей, изобретений, открытий, от
способности государства и общества находить и поощрять талантливых и критически мыслящих людей...»1.
Вопрос о проблемах управления интеллектуальной собственностью в Российской Федерации возник сразу же после распада
СССР. В результате приватизации, отмены монополии государства
на результаты научнотехнической и изобретательской деятельности, реформирования патентнолицензионного дела прежний аппарат управления этим процессом оказался разрушенным, практически было прекращено бюджетное финансирование НИОКР и
изобретательской деятельности. Огромный научнотехнический
потенциал страны, созданный на бюджетные средства, оказался
бесхозным. Не представляя масштабности проблемы, путей и
средств ее решения, в 1990е годы считали, что достаточно создать
законодательнонормативную базу для правовой охраны и испольКоммерциализация интеллектуальной собственности
11

1
Послание Президента РФ Дмитрия Медведева Федеральному Собранию Российской Федерации // Российская газета. 2009. 13 нояб.

зования интеллектуальной собственности, а остальные задачи решит сам рынок интеллектуальной собственности. Необходимость
решения указанных выше проблем вынуждала заняться ими многие министерства и ведомства.
Понятие «интеллектуальная собственность» впервые было введено в деловой оборот в 1967 г. Конвенцией, утверждающей Всемирную организацию интеллектуальной собственности (ВОИС).
Конвенция толкует интеллектуальную собственность как права,
относящиеся к результатам конкретной творческой деятельности
человека в научнотехнической, производственной и гуманитарной областях. К результатам интеллектуальной деятельности относятся: объекты промышленной собственности (изобретения,
промышленные образцы, полезные модели, товарные знаки, знаки
обслуживания, фирменные наименования и др.); объекты, охраняемые в режиме ноухау (технические, управленческие, финансовые решения, секреты производства, навыки, производственный
опыт и др.); объекты авторского права и смежных прав (литературные, художественные и музыкальные произведения, программы
для ЭВМ, базы данных, исполнительская деятельность, радиои
телепрограммы, кинофильмы, планы, схемы и др.); нетрадиционные объекты интеллектуальной собственности (научные открытия, селекционные достижения, топологии интегральных микросхем, рационализаторские предложения). Подобным образом интеллектуальная собственность толковалась и в отмененной ныне
ст. 138 ГК РФ.
В ст. 1225 части четвертой ГК РФ дана новая редакция понятия
интеллектуальной собственности, в которой она рассматривается
не как категория права, а как результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, продукции и вида работ и услуг, «которым предоставляется правовая охрана». В статье приведен полный перечень
охраняемых результатов интеллектуальной деятельности и средств
индивидуализации (объекты интеллектуальной собственности).
Даже из этих общих характеристик видно, что продукты интеллектуальной деятельности являются особым многофункциональным объектом собственности, для управления которым использование традиционных форм и методов менеджмента, в том числе
инновационного, недостаточно. С учетом этого для обеспечения со
стороны государства эффективного использования потенциала интеллектуальной собственности для решения социальноэкономи12
Коммерциализация интеллектуальной собственности

Предисловие

ческих задач общества необходимо создание цельной системы и
единого механизма управления интеллектуальной собственностью
в условиях рынка. Эта система, с одной стороны, должна носить
многопрофильный, дифференцированный характер, ориентированный на принятие управленческих решений на каждом этапе
«жизненного цикла» объектов интеллектуальной собственности, с
другой стороны, она должна обеспечивать целостность и системность управления всем процессом этого цикла и высокую эффективность конечного результата использования конкретных объектов всего потенциала интеллектуальной собственности страны.
Данная система должна учитывать многофункциональный характер объектов интеллектуальной собственности и предусматривать решение следующих управленческих задач:
• признание и закрепление авторства, приоритета и имущественных прав за разработчиками новшеств. Обеспечение охраны исключительных прав владельцев ОИС на основе патентного и авторского законодательства, а также в режиме ноухау и коммерческой тайны;
• принятие действенных мер против правообладателей интеллектуальной собственности, производителей контрафактной продукции;
• предотвращение бесконтрольного вывоза интеллектуальной
собственности в другие страны;
• проведение инвентаризации, постановка на баланс и бухгалтерский учет ОИС в качестве нематериальных активов предприятий;
• вовлечение интеллектуальной собственности в хозяйствен
ный оборот, регулирование правовых и коммерческих вопросов
использования ОИС хозяйственными организациями;
• капитализация и коммерциализация ОИС на основе их эффективного использования в собственном производстве и применения современных форм и методов патентнолицензионного менеджмента в сфере обмена;
• решение методологических аспектов коммерциализации и
вовлечения интеллектуальной собственности в хозяйственный
оборот, включая проблемы ее стоимостной оценки;
• решение кадровой проблемы подготовки специалистовменеджеров, способных обеспечить рациональное и эффективное
управление объектами интеллектуальной собственности на федеКоммерциализация интеллектуальной собственности
13

Предисловие

ральном и муниципальном уровнях, а также в экономических
структурах разных масштабов и форм собственности;
• приоритетное и эффективное использование потенциала интеллектуальной собственности в инновационном развитии страны
для обеспечения экономического роста и решения социальных
проблем.
Любая из этих проблем может быть объявлена приоритетной с
позиции тех министерств, ведомств, служб, которые этими проблемами занимаются. Но даже при успешном решении отдельных из
перечисленных задач такой ведомственный подход вряд ли решит
главную задачу этой деятельности — обеспечение эффективного
использования всего потенциала интеллектуальной собственности
страны и конкретных объектов интеллектуальной собственности
его пользователями.
Особая роль в этом процессе принадлежит Федеральной службе
по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам
(Роспатент), при непосредственном участии и координации которой в 90е годы XX — начале XXI столетия была разработана законодательнонормативная база в области правовой охраны и использования промышленной собственности. Роспатент имеет современную отлаженную систему экспертизы, патентования, учета
и регистрации лицензионных и иных договоров, проводит государственную политику в области правовой охраны и использования
интеллектуальной собственности. Более того, можно сказать, что
на основе правовой охраны интеллектуальной собственности решаются и вопросы экономической эффективности научнотехнического потенциала в стране, поскольку защищенные инновации
более эффективно используются в хозяйственной деятельности
различных экономических структур, что повышает их научнотехническую и коммерческую значимость и полезность.
Несмотря на это следует признать, что правовая охрана ОИС не
может стать конечной целью их использования, и ее следует рассматривать лишь как необходимое условие для реализации научнотехнического потенциала нововведений.
Правовая охрана ОИС, так же как и другие направления управления интеллектуальной собственностью, не могут рассматриваться в качестве «единственного звена», потянув за которое можно
вытянуть всю цепь. Их следует объединить в общую систему управления интеллектуальной собственностью в стране, главным приоритетом которой должно быть обеспечение условий максимально

14
Коммерциализация интеллектуальной собственности

Предисловие

эффективного использования ОИС для решения социальноэкономических задач в стране.
Другим объектом управления в области интеллектуальной собственности стала категория «нематериальные активы» (НМА),
впервые введенная в российское законодательство в 1992 г. и ставшая обязательной учетной единицей в балансах отечественных
предприятий и организаций всех форм собственности. Положением по бухгалтерскому учету 14/2007, утвержденным приказом
Минфина России от 27 декабря 2007 г. № 153Н и его разделом
«Учет нематериальных активов», предусмотрена постановка НМА
на бухгалтерский учет и использование в хозяйственной деятельности предприятия вплоть до полного их выбытия. К категории
НМА относятся произведения науки, литературы и искусства; программы ЭВМ; изобретения; промышленные образцы; полезные
модели; селекционные достижения; секреты производства (ноухау); товарные знаки и знаки обслуживания. В состав нематериальных активов входит также деловая репутация (гудвилл), возникшая
в связи с приобретением предприятия как имущественного комплекса (в целом или по частям). Обязательным требованием к отнесению ОИС к НМА является их использование в хозяйственной
деятельности.
Известно, что на многих российских предприятиях не ведется
или находится на низком уровне учет объектов интеллектуальной
собственности в качестве нематериальных активов, и они не отражаются на их балансах. В последнее время положение с учетом,
оценкой и постановкой на баланс этих активов существенно улучшилось после принятия ряда жестких законодательнонормативных актов в этой области. Проведена большая работа по учету, инвентаризации и постановке на баланс многих уже используемых
ОИС на предприятиях в качестве НМА, что позволило существенно увеличить стоимость не только нематериальных активов, но и
самих предприятий. Однако проблема здесь состоит в том, что данная работа проводится под девизом «вовлечение интеллектуальной
собственности в хозяйственный оборот», хотя речь идет о простом
учете уже ранее вовлеченных и используемых на предприятиях
новшеств.
В отечественных экономических структурах быстро распространяется и начинает господствовать чисто бухгалтерский подход
к объектам интеллектуальной собственности как к нематериальным активам. При этом главную цель в использовании новейших

Коммерциализация интеллектуальной собственности
15

Предисловие