Возбуждение уголовного дела: проблемы и перспективы

ВОЗБУЖДЕНИЕ 

УГОЛОВНОГО ДЕЛА: 

ПРОБЛЕМЫ 

И ПЕРСПЕКТИВЫ

Монография

Москва

ЮСТИЦИНФОРМ

2019

М.О. РУМЯНЦЕВА 

УДК 343.13 
ББК 67.410.2 
          Р86

Рецензенты:
Григорьев В.Н. — заведующий кафедрой уголовного права, уголовно
го процесса и криминалистики Московского психолого-социального университета, доктор юридических наук, профессор

Никольская А.Г. — заведующий кафедрой уголовно-правовых дис
циплин Российской таможенной академии, кандидат юридических наук, 
доцент

    Румянцева М.О.

Возбуждение уголовного дела: проблемы и перспективы: монография / 

М.О. Румянцева. — М.: Юстицинформ, 2019. — 148 с.

В монографии, помимо анализа норм уголовно-процессуального зако
нодательства, регламентирующих стадию возбуждения уголовного дела, 
также освещены аспекты проблемы деятельности правоприменительных 
органов на первоначальной стадии уголовного судопроизводства: порядок приема и регистрации сообщения о преступлении, порядок проверки 
сообщения о преступлении. Кроме того, автором исследованы отдельные 
проблемы института отказа в возбуждении уголовного дела. На основе 
проведенного анализа автор вносит ряд предложений по совершенствованию современного уголовно-процессуального законодательства в части, касающейся первоначальной стадии уголовного судопроизводства.

Для научных и практических работников, преподавателей, студентов, 

аспирантов, молодых ученых, а также всех интересующихся вопросами 
уголовного процесса.

Ключевые слова: возбуждение уголовного дела, предварительная 

проверка сообщения о преступлении, поводы для возбуждения уголовного 
дела, средства проверки сообщения о преступлении.

Р86 

УДК 343.13 

ББК 67.410.2 

© ООО «Юстицинформ», 2019

ISBN 978-5-7205-1511-9

ISBN 978-5-7205-1511-9

INSTITUTION OF 

CRIMINAL PROCEEDINGS: 

PROBLEMS AND 

PROSPECTS

Monograph

Moscow

YUSTITSINFORM

2019

M.O. RUMYANTSEVA

УДК 343.13 
ББК 67.410.2 
          Р86

Reviewers:
Grigoriev V.N. — Head of the Department of Criminal Law, Criminal 

Procedure and Criminalistics, Moscow Psychological and Social University, 
Doctor of Law, Professor

Nikol’skaya A.G. — Head of the Department of Criminal Law of the Russian 

Customs Academy, PhD, Associate Professor

Rumyantseva M.O.
Institution of criminal proceedings: problems and prospects: monograph / 

M.O. Rumyantseva. — M.: Yustitsinform, 2019. — 148 p.

This monograph, in addition to the analysis of the norms of criminal 

procedure legislation governing the stage of initiation of criminal proceedings, 
also highlights the problems of aspects of law enforcement agencies at the 
initial stage of criminal proceedings: the procedure for receiving and registering 
reports of a crime, the procedure for checking reports of a crime. In addition, 
the author investigates some problems of the Institute of refusal to initiate 
criminal proceedings. On the basis of the analysis, the author offers a number of 
proposals to improve the modern criminal procedure legislation in terms of the 
initial stage of criminal proceedings.

The monograph is interesting to a wide range of readers: students, graduate 

students, young scholars and practitioners, as well as all those interested in the 
criminal process.

Keywords:  institution of criminal proceedings, preliminary investigation of 

the crime report, reasons for initiation of criminal proceedings, means of checking 
a crime report.

Р86 

УДК 343.13 

ББК 67.410.2 

© LLC «Yustitsinform», 2019

ISBN 978-5-7205-1511-9

ISBN 978-5-7205-1511-9

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение  ............................................................................    6

Глава 1. Правовая природа стадии возбуждения 
            уголовного дела ................................................................10

1.1..Понятие.и.значение.стадии.возбуждения.уголовного.

дела....................................................................................10

1.2..Возбуждение.уголовного.дела.по.законодательству.

зарубежных.стран..............................................................25

Глава 2. Процессуальные условия для возбуждения 
            уголовного дела .....................................................  35

2.1..Поводы.для.возбуждения.уголовного.дела.......................35.
2.1.1..Понятие.повода.для.возбуждения.уголовного.дела.......35
2.1.2..Система.и.содержание.поводов.для.возбуждения.

уголовного.дела...............................................................43

2.2...Основание.для.возбуждения.уголовного.дела..................81

Глава 3. Процессуальный порядок возбуждения       
            уголовного дела  ....................................................  88

3.1..Прием.и.регистрация.сообщения.о.преступлении...........88
3.2..Проверка.сообщения.о.преступлении...............................96
3.3..Отказ.в.возбуждении.уголовного.дела.............................113

Список использованных источников  .................................... 131

ВВЕДЕНИЕ

Стадия. возбуждения. уголовного. дела. традиционно. представ
ляет. интерес. для. теоретиков. и. практиков. уголовного. судопроизводства.. В. научной. литературе. в. последнее. время. вновь. обострились.споры.о.целесообразности.сохранения.первоначальной.
стадии. судопроизводства.. Ряд. ученых. утверждает,. что. стадия.
возбуждения. уголовного. дела. изжила. себя,. является. наследием.
советского. прошлого. и. на. сегодняшний. день. выступает. лишь. в.
качестве. барьера. на. пути. доступа. потерпевших. к. правосудию1..
Объясняется.данная.позиция.вероятно.тем,.что.в.последние.годы.
в.ряде.стран.постсоветского.пространства.(в.Украине,.Молдавии,.
Грузии,.Казахстане).в.результате.проведения.реформ.уголовного.
судопроизводства.была.ликвидирована.стадия.возбуждения.уголовного.дела:.предварительное.расследование.в.указанных.государствах. начинается. всякий. раз. с. момента. регистрации. любого.
сообщения.о.преступлении.

Другие. ученые,. наоборот,. полагают,. что. стадия. возбуждения.

уголовного.дела.является.необходимым.фильтром,.позволяющим.
отделить.«зерна.от.плевел»,.а.российский.бюджет.не.может.себе.позволить.осуществлять.расследование.несуществующих.преступлений2..

Не. меньшей. популярностью. пользуется. первоначальный. этап.

уголовного. судопроизводства. и. у. законодателя.. Как. отмечает.
Л.Н..Масленникова,.за.время.действия.Уголовно-процессуального.

1   См., например: Александров А.С., Грачев С.А. Стадия возбуждения уго
ловного дела: ликвидировать нельзя оставить // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2015. № 1; Боруленков Ю.П. О факторах, негативно 
влияющих на результаты юридического познания // Библиотека криминалиста. 
2013. № 2; Володина Л.М. Проблемы регламентации возбуждения уголовного 
дела // Библиотека криминалиста. 2013. № 4; Гаврилов Б.Я. Уголовно-процессуальное законодательство: современные реалии и перспективы развития // 
Вестник Московского университета МВД России. 2012. № 12.

2   См., например: Волеводз А.Г. Упразднение стадии возбуждения уголов
ного дела: цена вопроса // Уголовный процесс. 2014. № 1; Кузьменко Е.С. Несколько доводов в защиту стадии возбуждения уголовного дела // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2015. 
№ 3.

Введение

кодекса.Российской.Федерации3.(далее.—.УПК.РФ).было.внесено.
порядка.тридцати.изменений.в.статьи,.регламентирующие.стадию.
возбуждения.уголовного.дела4..Однако.беспрестанно.предпринимаемые.шаги.законодателя,.направленные.казалось.бы.на.совершенствование.первоначального.этапа.уголовного.процесса,.в.большей.
степени.напоминают.единичные.стихийные.акты,.нежели.планомерно-последовательное.реформирование.судопроизводства..

Так,.на.протяжении.пятнадцати.лет.бессчетное.количество.раз.

запрещалось.и.разрешалось.назначать.и.проводить.до.возбуждения.
уголовного. дела. экспертизу. в. целях. установления. основания. для.
возбуждения.уголовного.дела;.расширялось,.сужалось.и.вновь.расширялось.количество.проверочных.средств,.проводимых.на.стадии.
возбуждения. уголовного. дела,. что. не. могло. не. вызывать. новый.
всплеск.дискуссий.в.научной.среде..

Так,.вероятно,.услышав.мольбы.ученых.и.правоприменителей,.

законодатель.Федеральным.законом.от.4.марта.2013.г..№.23-ФЗ.«О.
внесении.изменений.в.статьи.62.и.303.Уголовного.кодекса.Российской.Федерации.и.Уголовно-процессуальный.кодекс.Российской.
Федерации»5. расширил. перечень. средств. проверки. сообщений. о.
преступлениях,. приведя. его. в. соответствие. с. нуждами. практики..
Справедливости.ради.следует.заметить,.что.подобные.изменения,.
в.первую.очередь,.вызваны.появлением.института.дознания.в.сокращенной. форме.. И. если. ранее. ученые-процессуалисты. в. один.
голос.утверждали,.что.предварительная.проверка.сообщения.о.преступлении.не.имеет.своей.целью.установление.всех.обстоятельств.
совершения.преступления,.а.проводится.лишь.в.целях.обеспечения.

3   Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 

2001 г. № 174-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 24 декабря 2001. № 52 
(ч. 1). Ст. 4921.

4   Масленникова Л.Н. Правовые аспекты организации деятельности орга
нов расследования по рассмотрению сообщений о преступлении // Организация деятельности органов расследования преступления: управленческие, 
правовые и криминалистические аспекты (к 60-летию кафедры управления 
органами расследования преступлений): сб. матер. Междунар. науч.-практ. 
конф.: в 2 ч. М.: Академия управления МВД России, 2015. Ч. 2. С. 42.

5   Федеральный закон от 04.03.2013 № 23-ФЗ «О внесении изменений в 

статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» // Собрание законодательства 
РФ. 2013. № 9. С. 875.

Введение

правильного.разрешения.сообщений.и.заявлений.о.преступлениях6,.то.анализ.современных.положений.уголовно-процессуального.
законодательства.показывает,.что.в.тех.случаях.когда.дознавателем.
усматриваются.условия.для.производства.дознания.в.сокращенной.
форме,. предварительная. проверка. превращается. в. некий. аналог.
предварительного.расследования.

Еще.одной.любопытной.новеллой.законодателя.стала.попытка.

ввести.в.УПК.РФ.новые.поводы.для.возбуждения.уголовного.дела,.
применяемые. к. конкретным. преступлениям,. несмотря. на. существование.в.п..3.ч..1.ст..140.УПК.РФ.«универсального».повода.для.
возбуждения.уголовного.дела,.способного.охватить.любые.информационные.сигналы..

Так,. Федеральным. законом. от. 6. декабря. 2011. г.. №. 407-ФЗ7

ст..140.УПК.РФ.была.дополнена.ч..1.1,.согласно.которой.«поводом.
для.возбуждения.уголовного.дела.о.преступлениях,.предусмотренных.статьями.198–199.2..Уголовного.кодекса.Российской.Федерации,.служат.только.те.материалы,.которые.направлены.налоговыми.органами.в.соответствии.с.законодательством.о.налогах.и.сборах.
для.решения.вопроса.о.возбуждении.уголовного.дела»..Просуществовал.данный.повод,.правда,.не.долго.—.Федеральным.законом.
от.22.октября.2014.г..№.308-ФЗ.часть.1.1..ст..140.УПК.РФ.была.признана.утратившей.силу8.

Кроме.того,.Федеральным.законом.от.21.июля.2014.г..№.218-ФЗ9

в.ст..140.УПК.РФ.была.введена.ч..1.2,.в.силу.которой,.«поводом.для.
возбуждения.уголовного.дела.о.преступлениях,.предусмотренных.

6   См., например, Шурухнов Н.Г. Предварительная проверка заявлений и 

сообщений о преступлениях: учеб. пособие. М.: Академия МВД СССР, 1985. 
С. 25–26; Румянцева М.О. Особенности деятельности таможенных органов по 
проверке сообщения о преступлениях // Известия Тульского государственного 
университета. Экономические и юридические науки. 2008. № 2. С. 248.

7   Федеральный закон от 06.12.2011 № 407-ФЗ «О внесении изменений в 

статьи 140 и 241 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» // 
Собрание законодательства РФ. 2011. № 50. Ст. 7349.

8   Федеральный закон от 22.10.2014 № 308-ФЗ «О внесении изменений в 

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2014. № 43.

9   Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в 

отдельные законодательные акты Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2014. № 30.

Введение

статьей.172.1.Уголовного.кодекса.Российской.Федерации,.служат.
только. те. материалы,. которые. направлены. Центральным. банком.
Российской.Федерации.в.соответствии.с.Федеральным.законом.от.
10.июля.2002.г..№.86-ФЗ.«О.Центральном.банке.Российской.Федерации.(Банке.России)»,.а.также.конкурсным.управляющим.(ликвидатором).финансовой.организации.для.решения.вопроса.о.возбуждении.уголовного.дела».

Разумеется,.подобные.действия.законодателя.не.остаются.неза
меченными.для.процессуалистов.и.находят.громкий.отклик.в.научной.среде,.правда,.не.всегда.положительный.

В.данной.работе.помимо.анализа.норм.уголовно-процессуаль
ного. законодательства,. регламентирующего. стадию. возбуждения.
уголовного.дела,.также.освещены.проблемные.аспекты.деятельности.правоприменительных.органов.на.первоначальной.стадии.уголовного. судопроизводства,. что. представляется. небезынтересным.
широкому.кругу.читателей:.студентам,.аспирантам,.молодым.ученым.и.практическим.работникам.

ГЛАВА 1. 
ПРАВОВАЯ ПРИРОДА 
СТАДИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

1.1. Понятие и значение стадии возбуждения 
уголовного дела

Статья. 52. Конституции. Российской. Федерации. гарантиру
ет.потерпевшим.доступ.к.правосудию..Более.того,.гл..2.УПК.РФ.
«Принципы. уголовного. судопроизводства». в. ст.. 6. провозглашает.
назначением. уголовного. судопроизводства. защиту. прав. и. законных.интересов.лиц.и.организаций,.потерпевших.от.преступлений..
Однако.нередко.для.потерпевших,.из-за.неправомерных.действий.
сотрудников.правоохранительных.органов,.правосудие.оказывается.недоступным..

Так,.еще.в.2013.г..Президент.Российской.Федерации.В.В..Путин,.

выступая.на.расширенной.коллегии.Генеральной.прокуратуры,.отметил,.что.«многие.преступления.остаются.не.только.не.раскрытыми,.но.даже.и.не.зарегистрированными»10..Несомненно,.сложившееся.положение.вовсе.не.способствует.защите.прав.и.законных.
интересов.граждан.и.организаций,.потерпевших.от.преступлений,.
а.наоборот,.исключает.возможность.восстановления.справедливости..Система.российского.уголовного.судопроизводства.построена.
таким.образом,.что.потерпевшим.для.того,.чтобы.«добраться».до.
правосудия,.необходимо.миновать.целый.ряд.стадий,.первой.из.которых.выступает.возбуждение.уголовного.дела.

Термин.«возбуждение.уголовного.дела».не.является.однознач
ным.. Во-первых,. возбуждение. уголовного. дела. —. это. уголовнопроцессуальный.институт,.т.е..обособленная.группа.юридических.
норм. уголовно-процессуального. права,. регламентирующих. качественно. однородные. общественные. отношения,. возникающие. в.
связи.с.поступлением.в.уполномоченные.органы.сообщения.о.со
10   Президентский надзор. Владимир Путин определил политическую зада
чу Генпрокуратуры // Российская газета. 2013. № 6024. 6 марта.

1.1.  Понятие и значение стадии возбуждения уголовного дела

вершенном.или.готовящемся.преступлении,.его.последующей.регистрацией,.проверкой.и.разрешением.

Во-вторых,.возбуждение.уголовного.дела.—.это.итоговый.акт,.

выносимый.уполномоченным.на.то.должностным.лицом.правоохранительного.органа,.содержащий.указание.на.наличие.признаков.
преступления. в. поступившем. заявлении. о. преступлении,. с. принятием. которого. завершается. первоначальная. стадия. уголовного.
судопроизводства.и,.одновременно,.начинается.стадия.предварительного. расследования.. Именно. принятие. решения. о. возбуждении.уголовного.дела.порождает.целый.ряд.уголовно-процессуальных. действий,. направленных. непосредственно. на. последующее.
расследование.преступления.и.изобличение.лица,.виновного.в.его.
совершении.

В-третьих,. возбуждение. уголовного. дела. —. это. регламентиро
ванная. законом. деятельность. уполномоченных. органов. и. должностных. лиц,. направленная. на. прием,. регистрацию,. проверку. и.
разрешение.поступивших.сообщений.о.преступлениях.

И,. наконец,. в-четвертых,. возбуждение. уголовного. дела. —. это.

первоначальная.самостоятельная.стадия.уголовного.судопроизводства,.в.ходе.которой.решается.вопрос.о.целесообразности.уголовного.преследования.в.виду.наличия.или.отсутствия.в.поступившем.
сообщении.о.преступлении.признаков.преступления11..

Стадия. возбуждения. уголовного. дела12. не. ограничивается. со
вершением. одномоментного. действия. по. принятию. решения. о.
возбуждении. уголовного. дела,. а. представляет. собой. целый. ряд.
комплексных.мероприятий,.предшествующих.принятию.законно
11   Румянцева М.О., Ажибеков М.А. Понятие и значение стадии возбужде
ния уголовного дела // Вестник Института мировых цивилизаций. 2017. № 14. 
С. 6–7. 

12   В юридической литературе неоднократно высказывалось мнение, со
гласно которому название стадии «возбуждение уголовного дела» абсолютно 
не отражает ее содержания. Поэтому предлагаются иные названия данной стадии: рассмотрение (проверка) заявлений и сообщений о преступлениях (см.: 
Махов В. Законодательство о возбуждении уголовного дела // Законность. 
1997. № 1. С. 34); рассмотрение и разрешение поступивших сообщений о преступлениях (см.: Копылова О.П. Проверка заявлений и сообщений о преступлениях. СПб., 1999. С. 11); стадия рассмотрения и разрешения сообщений 
о преступлениях (см.: Власова Н.А. Теоретические и правовые основы стадии 
возбуждения уголовного дела: монография. М., 2001. С. 23).