Незаконный оборот драгоценных металлов и камней. Теория и практика расследования

С.Л. Никонович






            Незаконный оборот драгоценных металлов и камней


        Теория и практика расследования


Рекомендовано к изданию Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве монографии. Научная специальность 12.00.09 «Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность»

Рекомендовано к изданию Научно-исследовательским институтом образования и науки в качестве монографии.
Научная специальность 12.00.09 «Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность»









ю н И т И UNITY
Закон и право « Москва «2017

УДК [343.98.067:343.359.3](470+571)
ББК 67.523.12(2Рос)+67.408.122(2Рос)
     Н64

Рецензенты:
заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, профессор В.В. Мельник доктор юридических наук, профессор А.П. Резван
доктор юридических наук, профессор М.В. Кардашевская



Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники



      Никонович, Сергей Леонидович.
Н64 Незаконный оборот драгоценных металлов и камней. Теория и практика расследования: монография / С.Л. Никонович. — М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2017. — 279 с.

      ISBN 978-5-238-02154-6
      Агентство CIP РГБ

         Рассмотрены теоретические основы разработки комплексной методики расследования хищений, незаконного оборота, нарушений правил сдачи государству, контрабанды драгоценных металлов и природных драгоценных камней. Дана криминалистическая характеристика данной группы преступлений, раскрыты методические проблемы расследования на различных этапах.
         Для практических работников следственных и оперативных подразделений органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, федеральной таможенной службы России, а также курсантов, студентов и слушателей высших учебных заведений, изучающих криминалистическую методику.

ББК 67.523.12(2Рос)+67.408.122(2Рос)

ISBN 978-5-238-02154-6

© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2011
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания (ФЗ № 94-ФЗ от 21 июля 2005 г.).
Воспроизведение всей книги или любой ее части любыми средствами или в какой-либо форме, в том числе в интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства.
© Оформление «ЮНИТИ-ДАНА», 2011

        Введение



    Преступность как социальное явление теснейшим образом связана с социально-экономическими реформами, происходящими в стране. За последние 15 лет наблюдается резкое расслоение общества на бедных и богатых и, как следствие, межнациональная и социальная напряженность, вплоть до военных конфликтов. В этих условиях неизбежной оказалась криминализация всего общества, рост организованной преступности, и в первую очередь экономической направленности. Поскольку экономика страны до сих пор ориентирована на экспорт природных ресурсов за рубеж, в том числе драгоценных металлов и драгоценных камней, в этом секторе наблюдается наиболее мощная криминализация. Преступления в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и камней совершаются, как правило, организованными преступными группами, отличаются высокой степенью латентности, серийностью, участием специалистов-профессионалов в этой сфере.
    Анализ официальных статистических данных, обобщение передовой практики работы специализированных подразделений, следствия по борьбе с хищениями, незаконным оборотом, нарушением правил сдачи государству и контрабандой драгоценных металлов и камней создают условия для глубокого исследования данной проблемы и разработки научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию раскрытия и расследования этой группы преступлений.
    В связи с изменением законодательства в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней (принятие Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» 1998 г., Уголовного кодекса РФ 1996 г. и ряда других документов) последние выведены из разряда валютных ценностей. Существенным образом упрощены правила их оборота. Политика государства изменилась в сторону либерализации валютных отношений, свободной продажи золота и драгоценных камней организациям, населению и за рубеж.
    Вместе с тем остающаяся на сегодняшний день существенная разница в стоимости сырья, вывозимого за рубеж, и готовых обработанных изделий создает условия для нелегального вывоза драгоценного сырья высокого качества за рубеж и ввоза в страну низкопробных драгоценных изделий, реализуемых на внутреннем рынке. Кроме того, разница между государственными закупочными ценами на драгоценные металлы и камни и ценами нелегального рынка, отсутствие должной сертификации драгоценных камней, «прозрачности» в этой сфере лишь множат их незаконный оборот.
    Нелегальный рынок указанных предметов пытается выйти из тени. Начиная с 2006 г. в Интернете создано множество сайтов, с помощью которых осуществляется полулегальная реализация драгоценных кам

3

ней как внутри страны, так и за рубеж, однако существующие нормы не дают это сделать в полной мере, в результате чего государство теряет существенную долю дохода в виде налогов и различных сборов.
    Организованные преступные группы получают огромные доходы от этой деятельности. По данным Счетной палаты РФ, ежегодный незаконный оборот золота в стране составляет до 10% общего объема его добычи, а ежегодный объем контрабанды драгоценных металлов и природных драгоценных камней — 200 млн долл. (впрочем, в 1990-е годы эта сумма была огромной — 1 млрд 200 млн долл. США). Они контролируют большую часть нелегального оборота драгоценных металлов и камней, особенно в регионах их добычи и обогащения (на Урале, в Восточной Сибири, на Дальнем Востоке и Севере России). Несмотря на деятельность правоохранительных органов, раскрывается лишь каждое десятое совершенное в этой сфере преступление. Этому способствуют многие факторы, в том числе отсутствие комплексной методики расследования указанной группы преступлений.
    В монографии предложена новая комплексная методика расследования хищений, незаконного оборота, нарушений правил сдачи государству, контрабанды драгоценных металлов и природных драгоценных камней, основанная на сходстве уголовно-правовых норм, регулирующих данную сферу отношений, общих закономерностях совершения, раскрытия и расследования этой группы преступлений. В целях упрощения сути предлагаемой методики обозначим ее как методику расследования преступлений в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.
    Автор предпринял попытку обобщить передовой опыт и предложить рекомендации, направленные на совершенствование деятельности по предупреждению, раскрытию и расследованию данных преступлений.
    Эмпирическую базу исследования составили 510 архивных уголовных дел по 1609 эпизодам хищений, незаконного оборота, нарушения правил сдачи государству и контрабанды драгоценных металлов и природных драгоценных камней.
    Проводился контрольный анализ архивных уголовных дел в Нижегородской, Свердловской, Челябинской, Читинской, Магаданской и Иркутской областях, Хабаровском, Красноярском и Приморском краях, Республике Саха (Якутия) и опрос 135 сотрудников правоохранительных органов, связанных с раскрытием и расследованием указанной группы преступлений.


    Автор благодарен всем, кто оказал помощь при подготовке рукописи и вдохновил своими пожеланиями, прежде всего Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баеву, В.М. Быкову, А.Ф. Волынскому, Ф.В. Глазырину, А.А. Закатову, Н.И. Кулагину, М.В. Субботиной, Г.М. Меретукову, А.П. Резвану, Б.П. Смагоринскому, А.Г. Хабибулину.

4

Глава


Исторические и правовые аспекты состояния борьбы с хищениями, незаконным оборотом, нарушением правил сдачи государству, контрабандой драгоценных металлов и природных драгоценных камней



    1.1. Криминогенная ситуация в сфере незаконного оборота, хищений драгоценных металлов и природных драгоценных камней: история и современность

   Горный промысел или добыча полезных ископаемых, в том числе драгоценных металлов и камней, на территории Российского государства были известны еще племенам, населявшим ее до славян. В летописях Древней Руси X—XI вв. упоминается о добыче золота и серебра и изготовлении высокохудожественных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней¹.
   Между тем в государевой казне постоянно ощущалась нехватка золота и серебра, необходимых для чеканки монет, поэтому правители России осуществляли меры, направленные, с одной стороны, на поиски полезных ископаемых, с другой — на пресечение хищений драгоценных металлов и камней.
   Так, в ст. 2 гл. V Соборного уложения 1649 г. устанавливалась ответственность золотых и серебряных дел мастеров за утайку или подмену благородных металлов. В отличие от фальшивомонетничества, затрагивавшего интересы государства, а потому влекущего за собой квалифицированную смертную казнь, этот вид преступления наказывался менее строго — торговой казнью с возмещением убытков пострадавшему².
   В целях расширения промысла драгоценных металлов и драгоценных камней во второй половине XVII века царь Алексей Михайлович выдает частным лицам первые грамоты на право поиска полезных ископаемых. В 1668 г. такую грамоту получил мещанин

¹ См.: Хмыров М., Скальковский К. Металлы, металлические произведения и минералы в Древней России. СПб., 1875. С. 12—15.

² См.: Российское законодательство Х—ХХ веков / Под ред. О.И. Чистякова. Т. 3. М., 1985. С. 270.

5

Тумашев, который вскоре обнаружил в районе Мурзинской слободы (Средний Урал) цветные камни и медную руду, о чем объявил в Сибирском приказе. Это открытие сыграло решающую роль в дальнейшем развитии горного промысла в России.
   Позднее, в 1675 г., государево дозволение на поиск руды, «на чьей земле ни прилучится», получает «Товарищество разнородного состава», которое одновременно приобрело привилегию на самостоятельное строительство горных заводов и беспошлинную обработку руды в течение 20 лет¹, что, безусловно, оживило горный промысел.
   Однако настоящий подъем горного дела начался с Указа Петра Первого (1700) о горном промысле драгоценных металлов, изданного в целях пополнения золотом и серебром Московского государства. Практически одновременно, с 13 февраля 1700 г., в соответствии с Указом государя в России начала действовать система государственного пробирного надзора. Изделия из драгоценных металлов стали подвергаться клеймению с указанием соответствующих проб, при этом впервые были отлиты специальные эталонные слитки серебра и золота.
   Тайная канцелярия стала широко использовать познания специалистов в данной области и поручать проведение экспертиз по драгоценным металлам в Пробирном надзоре, а по деньгам — на Монетном дворе².
   Для улучшения государственного управления горной промышленностью царь утвердил в 1715 г. особый «Приказ рудокопных дел», названный позднее «Рудным». Его целями были организация заводов в местах открытия золота и серебра и изготовление изделий из драгоценных металлов. В соответствии с документом поощрялся всякий, кто укажет верное месторождение золота, серебра или иного металла, и подлежал наказанию за сокрытие такового³.
   Вместе с тем разведка и добыча полезных ископаемых в те времена были еще малоэффективными, а потребности государства покрывались в основном за счет импорта меди, железа, золота, серебра и драгоценных камней.
   В целях кардинального изменения этой ситуации государь провозгласил в 1719 г. «Берг-привилегии» — первый в истории россий

¹ См.: Штоф А.А. Сравнительный очерк горного законодательства. Ч. 1. СПб., 1882. С. 125—127.

² См.: Веретенников В.И. Из истории Тайной канцелярии. 1731—1762 гг.: Очерки. Харьков, 1915. С. 272.

³ См.: Штоф А.А. Указ. соч. С. 136, 139—142. Впоследствии ст. 17 Берг-привилегий предусматривала серьезные наказания — телесные, смертную казнь, лишение имений как врагу «общественной пользы» — тем, кто не заявит об открытых месторождениях, и тем, кто будет препятствовать в горном промысле.

6

ского горного законодательства акт, охватывающий все существенные вопросы горного права, дающий значительные льготы субъектам, осуществляющим горный промысел и поиск полезных ископаемых. Одновременно был учрежден особый орган — Берг-коллегия, наделенный полномочиями в решении всех спорных вопросов горного права. Берг-коллегия определяла также единые цены на золото, серебро, медь, в зависимости от содержания металла в руде, разрешала продажу за границу селитры и других стратегических материалов, добытых сверх государственных потребностей. Губернаторам, воеводам и другим низшим начальникам государь запретил вмешиваться в «рудокопные дела».
   Объявление горной свободы по Указу 1719 г. открыло огромные возможности для поиска и разведки полезных ископаемых, и особенно драгоценных металлов и камней. Открытие руд привело к созданию десятков заводов на Урале, Алтае и в других отдаленных районах Сибири. Для управления сибирскими и уральскими заводами в Тобольск был назначен горный начальник. В 1739 г. появился Берг-регламент — первый документ, положивший начало передаче казенных горных заводов частным лицам, это возродило конкуренцию в горном деле.
   В 1745 г. Дорофей Марков во время поиска хрусталя для икон Троицкой лавры открыл первое надежное месторождение золота на Урале. Одновременно с этим открытием были обнаружены месторождения серебряной руды на Алтае. Началось масштабное освоение рудных месторождений на Урале и в Сибири. Существовавшие тогда особые бюро Горного управления публиковали некоторые цифры добычи серебра и золота по годам и десятилетиям. Однако в действительности добывалось гораздо больше. От официальной царской статистики ускользала значительная ее доля, часть которой скупалась иностранными агентами и уходила в Китай, другая часть пряталась «в бородах и сапогах» старателей и поступала в руки частных торговцев-ювелиров. По оценкам академика А.Е. Ферсмана, в царской России было добыто в общей сложности не менее 4 тыс. т золота, а также в два раза больше, чем указано в статистических данных, серебра¹.
   Таким образом, с развитием горной промышленности Россия постепенно стала переходить от импорта меди, золота, серебра и драгоценных камней к их собственному производству.
   Это потребовало дальнейшего совершенствования горного права, начавшегося с разработки в 1806 г. проекта Горного положения и создания на его основе в 1832 г. «Устава горного».

¹ См.: Ферсман А.Е. Минералогия. Свердловск, 1954. С. 160. Аляска, проданная царским правительством в 1867 г. за 15 млн руб., дала США золота на полмиллиарда рублей.

7

   В этом документе содержались правила о наказаниях за нарушение горных постановлений. Они имели два вида ответственности: уголовную, определяемую общим уголовным законодательством, и административную, налагаемую в соответствии с горными законами и законами о рабочих (Устав о промышленности)¹.
   В гл. IV «О нарушениях горных уставов» Уложения о наказаниях уголовных и исправительных (Т. XI, ч. 1 Свода Законов) содержалась большая часть норм, регулирующих деятельность частных золотых, серебряных и платиновых промыслов. В них определялись следующие наказания.
   1.    За разработку на казенных землях драгоценных металлов без разрешения правительства или на частных землях без разрешения владельца и правительства виновные приговаривались к лишению всего состояния и к ссылке на поселение в отдаленные места Сибири².
   2.    За производство разведочных работ по поиску золота внутри селения виновные подвергались аресту свыше 3 месяцев³.
   3.    За подлоги и сокрытие информации о частных золотых, платиновых и серебряных промыслах, и если в этом изобличены хозяева промыслов — они лишаются прав на все свои прииски и всего добытого ими золота, серебра или платины⁴.
   4.    За кражу золота, серебра или платины при разработке руд, а также за сокрытие с намерением выдать их за добытые во время старательской работы виновные подвергались денежному взысканию в размере двойной стоимости похищенных металлов⁵.
   5.    За всякую без разрешения министра земледелия и государственных имуществ покупку, продажу и вывоз за границу золота в песчаном виде или в самородках — денежное взыскание в размере двойной стоимости золота⁶.
   6.    За подделку клейма и знаков в целях сокрытия похищенного золота, платины, серебра, за приобретение поддельных клейм для этого виновные подвергались лишению всех прав, всего состояния и ссылались на каторжную работу от 4 до 6 лет⁷.
   Как видим, наказания были достаточно суровыми.
   Таким образом, первые регламентирующие горное производство юридические документы (уставы) носили универсальный синтети

¹ См.: Устав горный. 1893. Ст. 1267—1269.

2 См.: Уложение о наказаниях. 1885. Ст. 591.

3
  См.: Устав о наказаниях, налагаемых мировыми судьями. 1893. Ст. 118.

⁴ См.: Там же. Ст. 599.

⁵ См.: Уложение о наказаниях... Ст. 601, 613, 1644—1664; Устав о наказаниях,

налагаемых мировыми судьями. 1895. Ст. 169—172.

⁶ См.: Там же. Ст. 612.

⁷ См.: Уложение о наказаниях... 1885. Ст. 603 и 19.

8

ческий (объединяющий административную и уголовную ответственность) характер.
   С созданием правовой базы российское горное законодательство опиралось, с одной стороны, на право свободного поиска и разведки полезных ископаемых, предоставление привилегий недропользователям при соблюдении баланса интересов частных землевладельцев и горнопромышленников. С другой стороны, законодательство сохранило строгую ответственность за самовольную разработку драгоценных металлов и камней, а также за утаивание от государственных органов новых месторождений полезных ископаемых.
   Так, Уголовное уложение 1903 г. наряду с ответственностью за хищение предусматривало наказание и за самовольную эксплуатацию или использование природных ресурсов, находящихся на чужой территории, в том числе и добычу полезных ископаемых¹.
   Начиная с 30-х годов XIX в.² одно за другим открывались месторождения золота в Забайкалье, в верховьях р. Лены, на Амуре и в Приморье. Горные инженеры Меглицкий и Кованько, обследовавшие Становой хребет в 1849—1852 гг., высказали предположение о возможности открытия золотых россыпей близ вершин Алдана в Якутии. Однако ввиду отсутствия финансирования дальнейшие исследования были прекращены. Таким образом, до 1917 г. в Якутии официально действовали лишь Ленские золотые прииски.
   То есть становлению и развитию горного производства и правовой охраны драгоценных металлов и драгоценных камней в царской России способствовали благоприятные экономические условия и адекватная тому времени законодательная база. Назовем этот период начальным (дореволюционным) этапом правовой охраны горной отрасли, длившимся с 1649 по 1917 г.
   После Октябрьской революции 1917 г. и в годы Гражданской войны на площадях вдоль реки Томмот (Якутия) работали лишь вольные «копачи», а золото, добытое ими, большей частью попадало в руки скупщиков, переправляющих его в Японию и Китай. С декабря 1917 г. в составе Высшего совета народного хозяйства (ВСНХ) начала действовать Секция по благородным металлам, которая должна была взять под контроль внутреннее обращение золота и платины. Кроме того, к проблемам накопления золотого ресурса страны была изначально подключена Всероссийская чрезвычайная

  См.: Российское законодательство Х—ХХ веков. Уголовное Уложение 1903 г. / Под ред. О.И. Чистякова. М., 1994. Т. 9. С. 275—277.

² В начале XIX в. на Урале были открыты месторождения изумрудов и александритов, а в Забайкалье обнаружены почти пудовые кристаллы золотистых топазов. См.: Там же. С. 38.

9

комиссия¹, которая повсеместно производила реквизиции и конфискации драгоценных металлов и камней, особенно у представителей имущего класса.
   Первым специальным постановлением ВСНХ РСФСР «О золоте и платине» от 12 января 1918 г. вводилась скупка государством всего производимого в стране золота, а также государственный контроль за обращением драгоценных металлов. Произвольное, по декрету, установление низких цен при закупке металла у добывающих предприятий совершенно их разорило. По заключению Совета съездов золотопромышленников Ленского и Витимского горных округов, «совершенно не соответствующая себестоимости, несправедливая цена золота для реализации Госбанку разорила местную промышленность»². Не способствовала развитию горной промышленности и Гражданская война. На золотых и платиновых рудниках, неоднократно в ходе военных операций переходивших то к белым, то к красным, спешно налаживалась добыча. Золото добывали при А.В. Колчаке, который монополизировал разработку платины, пользовавшейся неограниченным спросом у Антанты, а золото оставил в свободном обращении. Позднее, при отступлении белой армии, практически все разрабатываемые рудники были уничтожены. В период существования Дальневосточной республики (1920—1922) добычей золота занимался отдел золотопромышленных предприятий Управления снабжения 5-й Сибирской армии.
   Тем не менее в целом отрасль пребывала в плачевном состоянии. Так, в 1920 г., по данным «Главзолота», на золото- и платинодобывающих предприятиях трудилось 6 тыс. человек, в Ленском районе — 2 тыс., в Средней Сибири — 1,6 тыс., а в Западной Сибири — всего 431 человек. В относительно благополучном Ленском районе в 1920 г. было добыто всего 50 пудов золота (против 1000 пудов, добываемых там же ежегодно в дореволюционной России)³.
   Упорядочение разработки драгоценного металла началось с декрета Совета народных комиссаров РСФСР от 31 октября 1921 г. «О золотой и платиновой промышленности». Этот документ определил политику правительства, ориентированную на создание государственных горнодобывающих предприятий, концессий и старательской добычи драгоценных металлов. Развитие горнодобывающего производства должно было помочь восстановлению народного

¹ См.: Арский Р. Возникновение и деятельность Совета народного хозяйства // Народное хозяйство. 1918. № 11. С. 7—9; см. также: Из истории ВЧК, 1917— 1921 гг.: Сб. док. М., 1958. С. 72, 77, 79—81, 99—104.

² Александров А., Томилов В. Два ленских расстрела // Восточно-Сибирская правда. 1996. 28 мая.

³См.: Винокуров М.А., Суходолов С.О. Золотопромышленность дореволюционной Сибири // ЭКО. 1996. № 5. С. 212.

10