Расследование преступлений, совершаемых при планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа

   Академия Следственного комитета Российской Федерации




                В.А. Перов





Расследование преступлений, совершаемых при планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа


Рекомендовано Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве учебно-методического пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»
Рекомендовано Научно-исследовательским институтом образования и науки в качестве учебно-методического пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»




UNITY
Москва • 2017

УДК [343.37:349.41](470+571)(075.8)
ББК 67.408.122(2Рос)я73-1
     П26



Рецензент:
заслуженный работник высшей школы РФ, доктор юридических наук, профессор С.В. Дубров-ин



Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники




      Перов, Валерий Александрович.
П26    Расследование преступлений, совершаемых при плани-
      ровании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа: учеб-метод. пособие для студентов вузов / В.А. Перов. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2017. - 87 с.

         ISBN 978-5-238-02898-9

         Агентство CIP РГБ


         С учетом всестороннего анализа действующего законодательства, статистических данных, материалов уголовных дел рассмотрены криминалистические и процессуальные аспекты расследования преступлений, совершаемых при планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа. Определены значимые для раскрытия указанных преступлений обстоятельства. Разработаны рекомендации по совершенствованию деятельности следственных подразделений СК России.
         Для слушателей и преподавателей Академии СК России, следователей, следователей-криминалистов, руководителей следственных подразделений СК России, а также сотрудников других правоохранительных органов.



ББК 67.408.122(2Рос)я73-1


ISBN 978-5-238-02898-9
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2017
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания (Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ).
Воспроизведение всей книги или любой ее части любыми средствами или в какой-либо форме, в том числе в интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства.

            Введение







   Преступления, совершаемые при планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа, среди иных преступлений экономической направленности являются наиболее сложными в выявлении, т.е. имеют большой уровень латентности.
   Это связано с тем, что, выявляя нарушения, в том числе со стороны должностных лиц заказчика при размещении или контроле с их стороны, исполнения государственного (муниципального) заказа провести четкую грань между гражданско-правовыми отношения, возникающими вследствие неисполнения подрядчиком (исполнителем) отдельного вида обязательств, и уголовно наказуемым деянием бывает достаточно сложно.
   При этом ущерб, причиняемый преступлениями подобного рода, бывает достаточно существенным, а определенного рода безнаказанность, связанная с трудностями привлечения лиц, совершающих данные преступления, к уголовной ответственности, порождает их численный рост, что, в свою очередь, приводит к развитию теневого рынка и совершению таких преступлений в сфере экономической деятельности, как легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления.
   По данным ФКУ ГИАЦ МВД РФ, за период с января по август 2015 г. по сравнению с аналогичным периодом прошлого года на 5,3% возросло число преступлений экономической направленности.
   Материальный ущерб от указанных преступлений по оконченным уголовным делам составил 152,38 млрд руб.
   Тяжкие и особо тяжкие преступления среди общего числа выявленных преступлений экономической направленности составили 63,5%.
   Указанные преступления, по сути ограничивающие конкуренцию, нарушают права как отдельных организаций и граждан, являющихся индивидуальными предпринимателями, так и непосредственно затрагивают права и законные интересы Российской Федерации

3

в связи с необоснованными расходами государственных бюджетных средств.
   Указанного рода преступления совершаются группами лиц, в которые зачастую входят должностные лица, по роду своей деятельности призванные защищать интересы государства в указанной области, что существенно осложняет их выявление и расследование. Такие преступления заранее планируются. При этом распределяются роли участников преступной группы, принимаются меры, направленные на планирование преступлений, сокрытие преступной деятельности, противодействие правоохранительным органам, осуществляющим их выявление и расследование.
   При планировании преступной деятельности могут быть использованы специальные знания, в том числе консультации юристов, экономистов, опыт лиц, ранее находившихся на государственной службе и имеющих практический опыт работы в определенных областях экономики.
   Все это существенно осложняет выявление преступлений и расследование уголовных дел данной категории.
   Своевременное пресечение подобного рода преступлений и правильная уголовно-правовая квалификация действий лиц их совершивших, — неотъемлемое условие экономической стабильности любого государства.
   «Продуманная и взвешенная уголовная политика в указанной области не только не отвергается, но и рассматривается как неотъемлемое условие обеспечения стабильного экономического роста и развития, так как в условиях рынка всегда сильны негативные тенденции, деформирующие экономику»¹.

¹ Бастрыкин А.И. Интервью // Мир и политика. 2015. 27 февраля.

4

Глава



            Государственный (муниципальный) заказ: понятие и виды





   Государственный заказ представляет собой заказ государственных или подведомственных им учреждений на поставку товаров, выполнение работ или оказание услуг за счет государственных бюджетных средств. Государственный заказ направлен на удовлетворение потребностей Российской Федерации и (или) ее субъектов в целях осуществления ими предусмотренных действующим законодательством функций, в том числе по реализации государственных целевых программ.
   Соответственно муниципальным заказом будет являться заказ муниципальных органов или подведомственных им учреждений на поставку товаров, выполнение работ или оказание услуг за счет средств муниципального образования (местного бюджета), направленный на удовлетворение потребностей соответствующего муниципального образования в целях осуществления им предусмотренных действующим законодательством функций.
   Предметом муниципального заказа могут, например, являться работы по благоустройству территории муниципального образования, строительство и ремонт объектов социальной инфраструктуры, дорог, жилого и нежилого муниципального фондов, инженерных сетей, переработка и утилизация отходов и т.д.
   Реализация государственного (муниципального) заказа осуществляется посредством исполнения заключенного в соответствии с действующим законодательством контракта.
   Таким образом, в настоящие время существуют следующие виды заказа: федеральный, субъектовый и муниципальный.
   В соответствии с государственным или муниципальным контрактами на поставку товаров для государственных или муниципальных нужд поставщик, исполнитель принимают на себя обязательство по передаче государственному или муниципальному заказчику либо в соответствии с его указаниями иному лицу товаров, выполнение работ, оказание услуг, а государственный или муниципальный заказчик обязуется обеспечить оплату поставленных товаров, выполненных работ или оказанных услуг.

5

    Государственный или муниципальный контракт заключается на основе заказа на поставку товаров для государственных или муниципальных нужд, размещаемого в порядке, предусмотренном законодательством о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд.
    Для государственного или муниципального заказчика, разместившего заказ, заключение государственного или муниципального контракта является обязательным, если иное не установлено законом.
    Заключение государственного или муниципального контракта является обязательным для поставщика (исполнителя) лишь в случаях, установленных законом, и при условии, что государственным или муниципальным заказчиком будут возмещены все убытки, которые могут быть причинены поставщику (исполнителю) в связи с выполнением государственного или муниципального контракта.
    Поставка товаров для государственных или муниципальных нужд осуществляется на основе государственного или муниципального контракта на поставку товаров для государственных или муниципальных нужд, а также заключаемых в соответствии с ним договоров поставки товаров для государственных или муниципальных нужд.
    Соответственно к отношениям по поставке товаров для государственных или муниципальных нужд применяются правила о договоре, если иное не предусмотрено Гражданским кодексом РФ.
    К отношениям по поставке товаров для государственных или муниципальных нужд в части, не урегулированной Гражданским кодексом РФ, применяются иные законы, регулирующие указанные правоотношения.

6

Глава



            Законодательство, регулирующее планирование, размещение и исполнение государственного (муниципального) заказа





    Законодательство Российской Федерации, регулирующее планирование, размещение и исполнение государственного (муниципального) заказа, основывается на положениях Конституции РФ, Гражданского кодекса РФ, Бюджетного кодекса РФ, Федеральных законов от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд», от 18.07.2011 № 223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц», от 13.12.1994 № 60-ФЗ «О поставках продукции для федеральных государственных нужд», от 29.12.2012 № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе», от 02.12.1994 № 53-ФЗ «О закупках и поставках сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд», от 29.12.1994 № 79-ФЗ «О государственном материальном резерве».
    Часть 2 ст. 525 Гражданского кодекса РФ предусматривает, что к отношениям по поставке товаров для государственных или муниципальных нужд в той части, которая не урегулирована Гражданским кодексом РФ, применяются иные, в том числе вышеуказанные, законы.
    «Существующая правовая система должна обеспечивать устойчивость государственной модели, перспективное развитие экономики, а также гарантировать права и интересы граждан»¹.
    Статья 8 Конституции РФ предусматривает, что. «1. В Российской Федерации гарантируются единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности.


¹ Быков А.В., Загрядская Е.А., Изосимов В.С. и др. Квалификация коррупционных преступлений в сфере экономики: Курс лекций. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2015.

7

    2. В Российской Федерации признаются и защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности».
    Одним из способов реализации вышеуказанного конституционного положения является поддержка государством конкуренции, т.е. экономического процесса взаимодействия, взаимосвязи и борьбы между выступающими на рынке предприятиями в целях обеспечения лучших возможностей сбыта своей продукции и удовлетворения разнообразных потребностей потребителей.
    Таким образом, система государственных закупок должна основываться на принципах открытости, прозрачности информации о соответствующих закупках, обеспечения конкуренции, профессионализма заказчиков, стимулирования инноваций, единства системы закупок, ответственности за результативность обеспечения государственных и муниципальных нужд, эффективности осуществления закупок.
    В целях обеспечения указанных принципов принят Федеральный закон от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд».
    Данный закон регулирует отношения, направленные на необходимое обеспечение государственных и муниципальных нужд в целях повышения эффективности и результативности осуществления закупок товаров, работ, услуг, обеспечения гласности и прозрачности осуществления таких закупок, предотвращения коррупции и других злоупотреблений в сфере указанных закупок, в части, касающейся:
    1) планирования закупок товаров, работ, услуг;
    2) определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей);
    4) особенностей исполнения контрактов;
    5) мониторинга закупок товаров, работ, услуг;
    6) аудита в сфере закупок товаров, работ, услуг;
    7)    контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд;
    8)    заключения гражданско-правового договора, предметом которого являются поставка товаров, выполнение работ, оказание услуг, в том числе приобретение или аренда недвижимого имущества, от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования, бюджетного учреждения или иного юридического лица, которые указаны в ч. 1, 4, 5 ст. 15 Федерального закона от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд».
    При этом Федеральный закон от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспе

8

чения государственных и муниципальных нужд» не применяется к отношениям, которые связаны:
   1)     с оказанием услуг международными финансовыми организациями, созданными в соответствии с международными договорами, участником которых является Российская Федерация, а также международными финансовыми организациями, с которыми Российская Федерация заключила международные договоры;
   2)     с закупкой товаров, работ, услуг для обеспечения безопасности лиц, подлежащих государственной защите, в соответствии с Федеральным законом от 20.08.2004 № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» и Федеральным законом от 20.04.1995 № 45-ФЗ «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов»;
   3)     с закупкой драгоценных металлов и драгоценных камней для пополнения Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации;
   4)     с назначением адвоката органом дознания, органом предварительного следствия, судом для участия в качестве защитника в уголовном судопроизводстве в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом РФ либо судом для участия в качестве представителя в гражданском судопроизводстве в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом РФ или в административном судопроизводстве в соответствии с Кодексом административного судопроизводства Российской Федерации;
   5)     с привлечением адвоката к оказанию гражданам юридической помощи бесплатно в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011 № 324-ФЗ «О бесплатной юридической помощи в Российской Федерации»;
   6)     с закупкой товаров, работ, услуг участковыми избирательными комиссиями, территориальными избирательными комиссиями, в том числе при возложении на них полномочий иной избирательной комиссии, окружными избирательными комиссиями, избирательными комиссиями муниципальных образований (за исключением избирательных комиссий муниципальных образований, являющихся административными центрами (столицами) субъектов Российской Федерации), во исполнение полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации о выборах и референдумах.
   При планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа используются следующие основные понятия.
   Контрактная система в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд — совокупность участников контрактной системы в сфере закупок. К таковым участникам относятся:
   •  федеральный орган исполнительной власти по регулированию контрактной системы в сфере закупок;

9

   •  органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации по регулированию контрактной системы в сфере закупок;
   •  иные федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации;
   •  органы местного самоуправления, уполномоченные на осуществление нормативно-правового регулирования и контроля в сфере закупок;
   •  государственная корпорация по атомной энергии «Росатом»;
   •  государственная корпорация по космической деятельности «Роскосмос»;
   •  заказчики, участники закупок, в том числе признанные поставщиками (подрядчиками, исполнителями);
   •  уполномоченные органы;
   •  уполномоченные учреждения;
   •  специализированные организации;
   •  операторы электронных площадок и осуществляемых ими действий, направленных на обеспечение государственных и муниципальных нужд, в том числе с использованием единой информационной системы в сфере закупок, кроме случаев, когда использование такой единой информационной системы не предусмотрено Федеральным законом от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок действий.
   Определение поставщика (подрядчика, исполнителя) — совокупность действий, осуществляемых заказчиками в установленном Федеральным законом от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» порядке, начиная с размещения извещения об осуществлении закупки товара, работы, услуги для обеспечения государственных (муниципальных) нужд или нужд субъекта Российской Федерации, с направления приглашения принять участие в определении поставщика (подрядчика, исполнителя), которые завершаются заключением контракта.
   Закупка товара, работы, услуги для обеспечения государственных или муниципальных нужд — совокупность действий, осуществляемых в установленном федеральным законом порядке заказчиком и направленных на обеспечение государственных или муниципальных нужд. Закупка начинается с определения поставщика (подрядчика, исполнителя) и завершается исполнением обязательств сторонами контракта. В случае если в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» не предусмотрено размещение извещения об осуществ

10