Криминальные и финансовые угрозы реализации социально-экономических реформ и проектов в России (экономико-правовой анализ)

(экономико-правовой анализ)

Криминальные
и финансовые

реализации социальноэкономических реформ
и проектов в России

У Г Р О З Ы

В. Н. Анищенко
А. Г. Хабибулин

(economic and legal review)

Lomonosov Moscow
State University

School of State Audit (Department)

Moscow University Press
2014

Criminal
and Financial 

to the Implementation
of Socio-economic Reforms 
and Projects in Russia

THREATS

V. N. Anishchenko
A. G. Khabibulin

Издательство Московского университета
2014

Московский государственный университет
имени М. В. Ломоносова

Высшая школа государственного аудита (факультет)

(экономико-правовой анализ)

Криминальные
и финансовые

реализации социальноэкономических реформ
и проектов в России

У Г Р О З Ы

В. Н. Анищенко
А. Г. Хабибулин

УДК 343.3
ББК 65.9(2Рос)-98
 
А67

Р е ц е н з е н т ы:
В.И. Гладких, заслуженный юрист Российской Федерации, 
доктор юридических наук, профессор
(ФГБОУ ВПО «Государственный университет управления»);
А.В. Молчанов, заслуженный экономист Российской Федерации, 
доктор экономических наук, профессор
(Московский университет МВД России)

ISBN 978-5-19-010948-1

Анищенко В.Н., Хабибулин А.Г.
Криминальные и финансовые угрозы реализации социально-экономических реформ и проектов в России 
(экономико-правовой анализ): Монография / Докт. техн. 
наук, проф. В.Н. Анищенко, докт. юрид. наук, проф. А.Г. Хабибулин. — М.: Издательство Московского университета, 
2014. — 352 с. 
ISBN 978-5-19-010948-1

В монографии проведен комплексный экономико-правовой анализ 
социально-экономической и криминальной обстановки в стране в условиях глобализации отношений в мировой экономике и членства России 
в ВТО, изучены организационные и правовые механизмы обеспечения 
безопасности реализации социально-экономических реформ и проектов, 
включая противодействие в этом процессе криминальным и финансовым 
угрозам. 
Сформулированы предложения по направлениям совершенствования 
государственно-правового регулирования отношений в области обеспечения экономической безопасности реализации социально-экономических реформ и проектов и по развитию действующего законодательства 
в этой сфере.
Для специалистов в области управления и организации деятельности в сфере обеспечения экономической безопасности страны, сотрудников правоприменительных органов власти, научных работников, аспирантов и адъюнктов.
Ключевые слова: реформа, инновационная экономика, экономическая 
безопасность, криминальная угроза, система, механизм.
УДК 343.3
ББК 65.9(2Рос)-98

 
© Анищенко В.Н., Хабибулин А.Г., 2014
 
© Высшая школа государственного аудита 
 
 
(факультет) МГУ, 2014
 
© Издательство Московского университета, 2014

А67

Предисловие .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .7

Глава I

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПРОБЛЕМЫ РЕАЛИЗАЦИИ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ РЕФОРМ И ПРОЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  . 12

1.1. Экономико-правовой анализ криминальных угроз реализации социально-экономических реформ и проектов: понятие, сущность содержание, теоретические основы.  .  .  .  .  .  .  .  . 13
1.2. Ключевые факторы политики государства в области социально-экономического развития России   .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  . 27
1.3. Экономико-правовые предпосылки и проблемы социальноэкономических реформ в России .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  . 41
1.4. Экономическая безопасность России в транзитивных условиях социально-экономических реформ   .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  . 58

Глава II

СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ РЕФОРМЫ И ПРИОРИТЕТНЫЕ 
НАЦИОНАЛЬНЫЕ ПРОЕКТЫ: ПРОБЛЕМЫ И ОСОБЕННОСТИ.  .  .  .  . 77

2.1. Приоритетные национальные проекты в социально-экономическом реформировании России  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  . 77
2.2. Финансовые аспекты реализации социально-экономических реформ и проектов в России   .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  . 87
2.3. Бюджетные и налоговые проблемы социально-экономического развития России  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  102

Глава III

УГРОЗЫ РЕАЛИЗАЦИИ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ РЕФОРМ И ПРОЕКТОВ В РОССИИ.  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  113

3.1. Общеэкономические угрозы безопасности социально-экономического развития России.  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  113
3.2. Криминальные угрозы реализации социально-экономических реформ и проектов в России   .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  130
3.3. Системные коррупционные угрозы реализации соци альноэкономических реформ и проектов в России .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  156

Содержание

Глава IV

ПРОБЛЕМЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ БЕЗОПАСНОСТИ РЕАЛИЗАЦИИ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ РЕФОРМ И ПРОЕКТОВ В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ.  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  167

4.1. Экономическая глобализация и обеспечение финансовой 
безопасности социально-экономического развития России  .  .  167
4.2. Проблемы реализации социально-экономических реформ и 
проектов в условиях мирового финансового кризиса и членства России в ВТО: новые угрозы и перспективы  .  .  .  .  .  .  .  .  183
4.3. Негативные тенденции развития криминальных явлений и 
процессов в сфере реализации социально-экономических 
реформ и проектов  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  201

Глава V

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МЕХАНИЗМА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕАЛИЗАЦИИ СОЦИАЛЬНОЭКОНОМИЧЕСКИХ РЕФОРМ И ПРОЕКТОВ.  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  222

5.1. Анализ зарубежного опыта организации национальной денежно-финансовой системы как фактора обеспечения экономической безопасности страны  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  222
5.2. Механизм финансового контроля и аудита как инструмент 
обеспечения экономической безопасности реализации социально-экономических реформ и проектов в России  .  .  .  .  .  233
5.3. Борьба с коррупцией в сфере реализации национальных 
проектов и программ  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  257

Глава VI

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ УГРОЗАМ РЕАЛИЗАЦИИ СОЦИАЛЬ НО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ РЕФОРМ И ПРОЕКТОВ В РОССИИ   .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  272

6.1. Инвестиционная безопасность инновационного развития 
национальной экономики в условиях глобализации   .  .  .  .  .  .  272
6.2. Национальная банковская система как основа обеспечения 
финансовой безопасности социально-экономических реформ России в условиях глобализации   .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  289
6.3. Стратегия и государственная политика в области противодействия криминальным угрозам реализации социальноэкономических реформ и проектов.  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  307

Заключение   .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  323
Литература  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  

Одной из самых актуальных проблем для динамичного развития российского общества является обеспечение экономической и финансовой безопасности экономики государства как залог успеха осуществления социально-экономических реформ, 
достижения эффективного экономического роста Российской 
Федерации, трансформации национальной экономики из инерционно развивающейся в инновационную. «В мире XXI века на 
фоне новой расстановки экономических, цивилизационных, военных сил Россия должна быть суверенной и влиятельной страной. Мы должны не просто уверенно развиваться, но и сохранить свою национальную и духовную идентичность, не растерять 
себя как нация. Быть и оставаться Россией»1. В этом и заключается цель, сущность и смысл модернизации российской экономики как материальной основы развития и укрепления России.
Результаты осуществления социально-экономических реформ в России в последние десятилетия убедительно свидетельствуют о том, что серьезной проблемой развития страны начиная 
с 90-х гг. XX в. является организация противодействия росту 
угроз экономической и финансовой безопасности России. Неблагополучие в национальной экономике и прежде всего в ее 
финансовом секторе не позволяет обеспечить необходимый уровень экономического развития, затрудняет осуществление реформ в сфере экономики, оказывает тормозящее воздействие на 
инвестиционную, торговую и внешнеэкономическую деятельность России, что создает негативный фон для формирования 
предпосылок к переходу страны на устойчивый и ускоренный 
путь социально-экономического развития.
В современных условиях успешное проведение социальноэкономических реформ в Российской Федерации связано с модернизацией на инновационной основе национальной экономики и осуществлением федеральных и ведомственных целевых 
программ и приоритетных национальных проектов. Практика 
выполнения федеральных и ведомственных целевых программ 

1 Путин В.В. Послание Президента Российской Федерации Федеральному 
Собранию Российской Федерации — 12 декабря 2012 г., Москва, Кремль. / 
http://news.kremlin.ru/news/17118

Предисловие

и реализация приоритетных национальных проектов, с одной 
стороны, подтверждают эффективность выбранного магистрального направления инновационного развития страны, а с дру гой — выявляют множество проблем, узких мест и негативов 
в осуществлении конкретных программ, что в совокупности 
представляет серьезную угрозу динамичному развитию России и 
восстановлению утраченных страной в конце ХХ в. лидирующих 
позиций как мировой державы. 
Указанное обстоятельство обусловливает необходимость 
осуществления комплексного научного анализа проблем, вызовов, угроз выполнению приоритетных национальных проектов, 
федеральных и иных программ инновационного развития страны, выявления причин и условий их возникновения, определения негативных тенденций в данной сфере и выработки на этой 
основе новых подходов к формированию эффективных механизмов и методов контроля над процессами реализации приоритетных национальных проектов и программ.
В настоящее время актуальной для России является задача 
создания условий и предпосылок, которые бы способствовали 
эффективному формированию, развитию и использованию инновационного потенциала национальной экономики, завоеванию 
достойного места страны в мировом сообществе. Обеспечение 
высоких темпов и качества экономического развития Российской Федерации предполагает повышение конкурентоспособности российской экономики, которая тесно связана с активизацией 
инновационных процессов — внедрением высоких, в том числе 
ресурсосберегающих, технологий в производство и расширением 
выпуска конкурентоспособной продукции, обладающей лучшими 
потребительскими свойствами и способной успешно соперничать на внутреннем и внешнем рынках.
Российская экономика как никогда прежде нуждается в инновационных технологиях, тесно увязанных с такими стратегическими приоритетами, как: обеспечение национальной безопасности во всех сферах жизнедеятельности страны, включая 
военную и антитеррористическую; разработка перспективных 
информационно-телекоммуникационных систем; создание и развитие технологий биокибернетических систем, нанотехнологий, 
наноматериалов, наномеханизмов и наноэлементной базы; создание эффективных в перспективе систем, средств и комплексов 
вооружения, военной техники и техники специального назначения; развитие транспортных, авиационных и космических систем 
комплексов и средств; разработка перспективных технологий и 
техники в сфере энергетики и энергосбережения; обеспечение 

экологической безопасности и рационального природопользования и т.д. Важнейшим условием осуществления указанных 
приоритетов развития национальной экономики является создание необходимых предпосылок для успешного выполнения принятых наиболее важных национальных проектов и федеральных 
программ, предоставление устойчивого ресурсного обеспечения 
их осуществления. В основе всего этого, безусловно, лежат финансы и прежде всего государственные финансовые ресурсы. 
Поэтому будущее российской экономики, ее модернизация и 
развитие в значительной степени зависят от возможностей формирования и реализации эффективной финансовой политики, 
защиты национальной экономики от криминальных угроз в финансовой сфере. 
Сфера бюджетно-финансового обеспечения реализации 
приоритетных национальных проектов и целевых бюджетных 
программ имеет специфические особенности по сравнению 
с другими сегментами бюджетных расходов. Последнее обстоятельство предопределяет и специфику государственного управления на основе регулирования, реализуемого при выработке 
целей программ и проектов, определении генеральных направлений и форм их осуществления, а также выполнения соответствующих контрольных функций. При этом особого внимания 
требует сфера самой инновационной деятельности в России. 
Данные российской статистики свидетельствуют, что развитие 
такой деятельности в стране за последние десятилетия характеризуется существованием негативных тенденций, в том числе и 
криминального характера. По оценкам экспертов, достигнутый 
экономический рост был обеспечен в основном за счет наращивания экспорта нефти, газа, металлов и других изделий с низкой 
степенью переработки в условиях роста мировых цен на эти виды 
ресурсов. Такой сырьедобывающий тип экономики не может 
быть устойчивым в долгосрочной перспективе. 
Одним из основных условий эффективного управления при 
обеспечении экономической безопасности реализации приоритетных национальных проектов и программ социально-экономического развития страны являются выявление криминальных 
вызовов и угроз в данной сфере деятельности органов государственной власти, исследование действующих мер и механизмов 
по их нейтрализации, а также выработка направлений совершенствования системы управления проектами и программами, 
включая меры по обеспечению их экономической безопасности 
и противодействия организованной преступности экономической направленности. 

Разработка единой стратегии противодействия криминальным 
угрозам экономической безопасности крупнейших государственных экономических и финансовых проектов России, выстраивание соответствующей деятельности правоохранительных органов, 
иных органов государственной власти и инфраструктуры — важнейшая задача государственного управления на современном 
этапе. Ключевым фактором формирования действенного механизма обеспечения экономической безопасности и противодействия теневым и криминальным процессам в бюджетной сфере 
является модернизация существующей финансовой системы и 
системы денежного обращения Российской Федерации, нормативно-правовое и институциональное совершенствование которых лежит в основе эффективной организации управления всей 
экономикой и снижения уровня ее негативных составляющих — 
теневого и криминального секторов. 
В современных условиях при формировании указанного механизма возникает необходимость решения на государственном 
уровне ряда принципиальных вопросов правоохранительной 
деятельности в финансовой сфере и сфере денежного обращения, 
касающихся прежде всего формирования эффективных, по существу, инновационных мер противодействия теневым, криминальным и коррупционным процессам и теневой экономике в целом. 
Все это обусловливает необходимость принятия эффективных мер 
противодействия негативным явлениям в экономике и в первую 
очередь в ее стратегически значимой области реализации приоритетных национальных проектов и инновационного развития страны, а деятельность по борьбе с возникновением и функционированием криминальных процессов в этой области должна являться 
объектом повышенного внимания всех ветвей государственной 
власти. Существование устойчивой тенденции увеличения масштабов теневой и криминально-коррупционной составляющих 
в российской экономике, развитие этой составляющей в системе 
социально-экономических отношений, ее латентный характер 
обусловливают необходимость поиска новых подходов к организации процесса противодействия в современных условиях. 
Питательной средой развития теневого и криминально-коррупционного сектора экономики являются прежде всего наличные деньги, движение которых в силу их природы — практически 
ненаблюдаемый процесс: наличные деньги могут передаваться 
от лица к лицу без оформления и фиксации указанных операций, что и является ключевым условием функционирования рассматриваемого сектора экономики. Рациональная организация 
безналичного обращения принципиально позволяет сохранять 

достаточно полный и эффективный контроль над движением денежных средств и, как следствие, над осуществляемой экономической деятельностью. 
В связи с этим одной из ключевых условий реализации стратегии модернизации российского общества является создание 
необходимых финансово-экономических предпосылок и обеспечение безопасности инновационного развития национальной экономики в современных условиях на основе реализации приоритетных 
национальных проектов, федеральных планов и программ, с учетом особенностей внутренней и внешней для страны обстановки. 
В этих условиях особую значимость приобретает проблема поиска 
эффективных путей развития и совершенствования экономических, правоприменительных, правоохранительных и иных мер 
борьбы с организованной национальной и транснациональной 
экономической преступностью, разработки механизма и инструментов повышения эффективности противодействия криминальным угрозам в сфере инновационного развития российской экономики и реализации приоритетных национальных проектов.
В настоящее время еще недостаточно изученными остаются 
условия и факторы развития институтов и механизмов противодействия новым криминальным угрозам стабильности и экономической безопасности реализации приоритетных национальных 
проектов и инновационного развития Российской Федерации. 
В данном контексте особый практический интерес представляют 
комплексные исследования сущности и содержания экономической безопасности инновационного развития Российской Федерации и реализации приоритетных национальных проектов, 
системного характера организованной преступности экономической направленности, коррупции, финансовых основ терроризма, незаконной наркоторговли, торговли оружием, людьми 
и частями человеческого тела, а также выявление их взаимосвязи 
в рассматриваемой сфере.
Настоящая работа обобщает результаты исследования проблем безопасности Российской Федерации, полученные отечественными и зарубежными учеными в конце XX начале XXI в. 
(1991–2011). Она представляет собой попытку развития и систематизированного изложения основ противодействия криминальным и финансовым угрозам реализации социально-экономических реформ, осуществления приоритетных национальных 
проектов, инновационного развития отечественной экономики, 
стратегической стабильности и экономической безопасности 
Российской Федерации в целом.

Успешная реализация социально-экономических реформ и 
проектов Российской Федерации неразрывно связана с решением 
общеэкономических, социальных и правовых проблем. В этом 
контексте осуществление социально-экономических реформ и 
проектов Российской Федерации является актуальной и новой 
проблемой современности, требующей своего научного и практического решения. Воплощение в жизнь результатов будет иметь 
большое значение для обеспечения устойчивого и планомерного 
развития России в целом, укрепления ее позиций на мировой 
арене. 
Выбор и формирование научных основ исследования проблемы социально-экономических реформ и проектов Российской Федерации и обеспечения на этой основе экономической и 
в целом национальной безопасности России базируются на ключевых философских и методологических аспектах науки и прежде 
всего на экономико-правовом анализе социально-экономического развития страны.
На современном этапе состояния социально-экономической 
сферы России можно выделить ряд сформировавшихся, значительных по своим масштабам и последствиям негативных вызовов и угроз поступательному и динамичному развитию страны. 
Одной из таких наиболее опасных угроз, оказывающих негативное влияние на эффективность реализации приоритетных 
национальных проектов, является организованная преступность 
экономической направленности, прежде всего в сфере государственного производства и управления государственными 
бюджетными средствами, практически полностью освобожденными от контроля со стороны общества политической силой 
государства.
Масштабы криминальной экономической деятельности в Российской Федерации в настоящее время сопоставимы с масшта
Глава I
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ 
ПРОБЛЕМЫ РЕАЛИЗАЦИИ 
СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ 
РЕФОРМ И ПРОЕКТОВ РОССИЙСКОЙ 
ФЕДЕРАЦИИ