Мониторинг финансово-экономического состояния региона как условие развития институтов качественного экономического роста

Оглавление 
 
 

1 

Министерство образования и науки Российской Федерации 
Сибирский федеральный университет 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
МОНИТОРИНГ 
ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО   
СОСТОЯНИЯ  РЕГИОНА 
КАК  УСЛОВИЕ  РАЗВИТИЯ  ИНСТИТУТОВ 
КАЧЕСТВЕННОГО  ЭКОНОМИЧЕСКОГО  РОСТА 
 
Монография 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Красноярск 
СФУ 
2016 

Оглавление 
 
 

2 

УДК 330.35.01(07) 
ББК 65.049я73 
         М773 
 
 
Результаты исследований получены при выполнении проекта «Разработка 
системы мониторинга финансово-экономического состояния региона, создающей 
условия для развития институтов качественного экономического роста (на примере Красноярского края и его Арктической зоны)» по гранту, предоставленному РГНФ, – региональный конкурс «Российское могущество прирастать будет 
Сибирью и Ледовитым океаном, 2015, Красноярский край» (№ 15-12-24006). 
 
 
К о л л е к т и в  а в т о р о в: 
И. С. Ферова, И. С. Пыжев, И. А. Янкина, В. Н. Руцкий,  
Е. В. Бачерикова, Е. Н. Таненкова  
 
Р е ц е н з е н т ы: 
А. Н. Фалалеев, доктор экономических наук, профессор, членкорреспондент РАО, заведующий кафедрой теории и управления Красноярского государственного педагогического университета им. В. П. Астафьева; 
П. П. Баранов, доктор экономических наук, доцент, заведующий 
кафедрой информационно-аналитического обеспечения бухгалтерского 
учета Новосибирского государственного университета 
 
 
М773   
Мониторинг финансово-экономического состояния региона 
как условие развития институтов качественного экономического 
роста : монография / И. С. Ферова, И. С. Пыжев, И. А. Янкина и др. – 
Красноярск : Сиб. федер. ун-т, 2016. – 160 с.  
ISBN 978-5-7638-3493-2  
 
Исследованы условия и предпосылки формирования системы мониторинга 
финансово-экономического состояния региона с целью определения перспектив 
развития институтов качественного экономического роста территорий на примере 
Красноярского края и Арктической зоны.  
Предназначена для ученых-экономистов, научных работников, магистрантов, аспирантов. 
 
Электронный вариант издания см.: 
http://catalog.sfu-kras.ru 
УДК 330.35.01(07) 
ББК 65.049я73 
 
ISBN 978-5-7638-3493-2                                                            © Сибирский федеральный  
                                                                                             университет, 2016 

Оглавление 
 
 

3 

 
ОГЛАВЛЕНИЕ 
 
 
ВВЕДЕНИЕ .......................................................................................................... 4 

1. УСЛОВИЯ  И  ПРЕДПОСЫЛКИ  ФОРМИРОВАНИЯ   
   СИСТЕМЫ  МОНИТОРИНГА  
   ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО  СОСТОЯНИЯ  РЕГИОНА .......... 6 
1.1. Роль мониторинга финансово-экономического состояния региона  
       в решении прикладных задач качественного  
       экономического роста территории ......................................................... 6 
1.2. Комплексный анализ основных тенденций изменения финансовой  
       и отраслевой структуры мировой экономики, экономики России,  
       Сибири, Красноярского края и его Арктической зоны ...................... 14 
1.3. Проблемы инновационного развития экономики  
      Красноярского края, сдерживающие экономический рост ................ 46 

2. СИСТЕМА  МОНИТОРИНГА ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО   
   СОСТОЯНИЯ  РЕГИОНА С  ЦЕЛЬЮ  ОПРЕДЕЛЕНИЯ   
   УРОВНЯ  РАЗВИТИЯ  ИНСТИТУТОВ КАЧЕСТВЕННОГО 
     ЭКОНОМИЧЕСКОГО  РОСТА  ТЕРРИТОРИИ ...................................... 65 
2.1. Параметры долгосрочных  
       финансово-экономических прогнозов региона ................................... 65 
2.2. Теоретическое моделирование развития институциональной среды 
       региона, обеспечивающей качественный экономический рост ........ 72 
2.3. Основы методологии и элементы мониторинга  
      финансово-экономического состояния, определяющего развитие  
      институтов качественного экономического роста  
      на примере Красноярского края и его Арктической зоны .................. 88 
2.4. Стратегические направления институционального развития  
      экономики региона ................................................................................ 108 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ............................................................................................... 123 

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ............................................................................... 130 

ПРИЛОЖЕНИЯ ............................................................................................... 142 
Приложение А ................................................................................................. 142 
Приложение Б .................................................................................................. 150 

Введение 
 
 

4 

 
ВВЕДЕНИЕ 
 
 
Сегодня в экономической системе регионов можно наблюдать 
ряд глубоких противоречий, которые носят структурно-институциональный характер. Например, в региональных продуктах «ресурсных 
территорий» превалирует небольшое число крупных производств            
с низкой добавленной стоимостью как в натуральном, так и в стоимостном выражении, что создает перманентную нестабильность          
в обеспечении доходной части бюджетов всех уровней. В то же время 
интенсивно растет число занятых в сфере услуг и обменной экономики и на легальном, и на внелегальном уровне, что в свою очередь 
формирует возрастающий спрос на расширение расходной части 
бюджетов. При этом во всех сферах регионального хозяйства наблюдается относительно низкая производительность труда. Реализация 
существующих и создание новых конкурентных возможностей для 
производств с высокой добавленной стоимостью могут быть обеспечены на основе высокой производительности труда и качества человеческого капитала. Но существующая институциональная среда          
в экономических отношениях меняется медленно и с высоким уровнем трансакционных издержек.  
Преодоление 
структурно-институциональных 
противоречий             
в экономике субъекта может произойти только в результате качественного экономического роста. Первым этапом на пути к такому росту 
должна стать система мониторинга финансово-экономического состояния региона как центральное звено механизма информационного 
обеспечения принятия управленческих решений по развитию финансово-экономического состоянии экономики. 
Качественный экономический рост определяется как долгосрочное воспроизводство эволюционирующей экономики любого уровня, 
социально-экономическая природа которого проявляется в интенсификации источников, неопределенности механизма и гуманизации       
результатов 
экономического 
роста, 
имеющих 
информационноинституциональный характер. Требуется реализация существующих  

Введение 
 
 

5 

и создание новых конкурентных возможностей для производств с высокой добавленной стоимостью, опирающихся на человеческий капитал – высокую производительность труда и качество человеческого 
потенциала в целом (трудовые ресурсы экономики определенного качества, взятые в единстве с социокультурными установками и связями 
общества и бизнеса).  

В связи с этим необходимым условием для качественного развития территории является разработка системы мониторинга в виде   
информационно-аналитического комплекса, позволяющего производить 
на регулярной основе оценки и прогнозы финансово-экономического 
состояния Красноярского края и его Арктической зоны, а также других сибирских регионов. 

1. Условия и предпосылки формирования системы мониторинга 
финансово-экономического состояния региона 
 

6 

 
1. УСЛОВИЯ  И  ПРЕДПОСЫЛКИ  
ФОРМИРОВАНИЯ  СИСТЕМЫ  МОНИТОРИНГА  
ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО  
СОСТОЯНИЯ  РЕГИОНА 
 
 
1.1. Роль мониторинга  
финансово-экономического состояния региона  
в решении прикладных задач качественного  
экономического роста территории 
 
Одним из перспективных видов экономического анализа современной экономики, но пока недостаточно полно разработанным, является комплексный анализ. Он основывается на системном подходе 
к экономическим процессам в экономике стран и регионов, которые 
исследуются в динамике и во взаимосвязи со всеми частными элементами процессов и отражаются в системе показателей национальных 
счетов и бюджетной системы.  
Многообразие и сложность экономических процессов требуют 
классификации этапов исследования, выделения первичных и вторичных элементов, их взаимной увязки. В этой связи разработки             
методологии комплексного экономического анализа основываются на 
создании взаимосвязанной системы показателей, наиболее полно             
и всесторонне охватывающей все элементы сложной отраслевой                 
и финансовой структуры экономики. При этом показатели могут быть 
сгруппированы по экономически однородным признакам в блоки, которые затем увязываются в единую систему. 
Преимущества комплексного системного анализа выражаются               
в том, что позволяют осуществлять комплексный поиск резервов повышения эффективности организации управления. Проведение комплексного экономического анализа требует не только соответствующей информационной базы, но и четкой классификации факторов, 
влияющих на состояние экономики.  
В последнее время много говорится и пишется о нестабильности 
современной экономики, зависимости национальных экономик друг 

1.1. Роль мониторинга финансово-экономического состояния региона  
в решении прикладных задач качественного экономического роста территории  
 

7 

от друга, от процессов, происходящих в каждой из них, и от общемировых тенденций, о глобальном воздействии финансовых кризисов               
и дефолтов национальных экономик на весь остальной мир и других 
дестабилизирующих общество явлений. Ведутся рассуждения о том, 
как отразятся на национальных экономиках (в том числе – в России) 
последствия новых заимствований правительства Греции или технического дефолта в США и т. д. Также весьма активно обсуждаются 
(особенно за рубежом) различные национальные программы структурной модернизации экономики, их цели, направления, меры воздействия, успешность реализации и т. д. 
Нужно отметить, что часть фундаментальных ответов на эти                 
и многие другие вопросы, а также практические рекомендации о том, 
как нужно вести себя в преддверии и во время кризисов, может дать 
комплексный анализ отраслевой и финансовой структуры экономики, 
в том числе ретроспективный анализ.  
В то же время современных работ, посвященных теоретикометодологическим аспектам анализа отраслевой (секторальной) 
структуры национальных хозяйств, явно не достаточно, что в определенной мере затрудняет разработку и реализацию эффективных действий в рамках структурной, стабилизационной или антикризисной 
политики и конкретных программ структурной модернизации. 
В общем виде отраслевая структура производства характеризует 
сложившуюся на данный момент в экономике систему распределения 
производственных ресурсов по основным видам деятельности, а также долю отдельных отраслей (видов экономической деятельности)                
в общем объеме национального производства1. 
В современном виде основы теоретико-методологических подходов к анализу отраслевой структуры экономики были заложены 
еще в 20–30-е гг. ХХ в. При этом первоначально отрасли (секторы) 
экономики выделялись исследователями как некие достаточно абстрактные группировки индивидуальных экономических субъектов. 
Дальнейшее развитие статистических наук, формирование таблиц     
национальных счетов и их широкое применение в экономических            
исследованиях привели к формированию устойчивой и давно привычной на Западе классификации отраслей и секторов экономики. 

                                                            
1 См.: Мингалева Ж. А. Инвестиционные механизмы управления прогрессивными 
структурными сдвигами. Некоторые теоретические аспекты анализа сдвигов // Журнал 
экономической теории. 2006. № 2. С. 121–136. 

1. Условия и предпосылки формирования системы мониторинга 
финансово-экономического состояния региона 
 

8 

Исследования отраслевой структуры экономики показали, что           
в рамках длительных периодов времени она претерпевает значительные 
изменения и на этих временных промежутках происходят существенные изменения как отраслевых пропорций, так и их роли в воспроизводственном процессе. Проследим это на основе анализа динамики 
отраслевой структуры производства в ХХ – начале XXI в.2 (рис. 1). 
 
 

а 
б 
в 

Рис. 1. Трансформация секторальной (отраслевой) структуры экономики  
в ХХ – начале ХХI в. 
 
Цифрами на рис. 1 обозначены: I – добывающий сектор (первичный), включающий: ДП – добывающая промышленность; СХ – сельское хозяйство; ЛХ – лесное хозяйство; Р – рыболовство. II – обрабатывающий сектор (вторичный), включающий отрасли первичной            
переработки сырья, а также отрасли промышленности, производящие 
массовую продукцию и оказывающие потребительские услуги. III – сектор услуг (третичный), включающий: ФС – финансовый сектор (сектор 
финансовых услуг); ОС – образовательный сектор (сектор образовательных услуг); НС – научный сектор (сектор научных услуг); ИС – инновационный сектор (сфера инновационного обслуживания). 

                                                           
2 См.: Мингалева Ж. А. Теоретико-методологические подходы к анализу динамики                
отраслевой структуры экономики // Журнал экономической теории. 2011. № 4.                       
С. 126–136. 

1.1. Роль мониторинга финансово-экономического состояния региона  
в решении прикладных задач качественного экономического роста территории  
 

9 

На сегодняшний момент проблема анализа и оценки сбалансированности отраслевой структуры национальной и региональной экономики остается нерешенной. Отчасти это связано с тем, что в настоящее время не существует общепринятых методов анализа отраслевой 
структуры региональной экономики. А это в свою очередь ограничивает аналитическую базу специалистов по экономическому развитию 
для выработки эффективных оперативных и стратегических мер по 
достижению качественного социально-экономического стабильного 
роста и повышению уровня благосостояния в регионе. 
Однако в исследованиях региональной экономики используется 
ряд научных методов оценки уровня комплексного развития региона 
и наличия в его развитии диспропорций. До 1995 г. важнейшим из 
них являлось построение межотраслевых балансов. В 2011 г. началась 
работа по составлению их аналогов – базовых таблиц «затраты – выпуск». Они позволяют провести комплексный анализ и сформировать 
прогноз развития основных видов экономической деятельности на 
национальном и региональном уровне. В то же время следует отметить трудоемкость и сложность их составления. 
Набор методов и индикаторов анализа структуры региональной 
экономики достаточно широк и разнообразен. Однако их комплексное 
обобщение в исследованиях отсутствует.  
Исследуя наиболее известные существующие в литературе методы и индикаторы оценки отраслевой структуры региональной экономики, можно выделить следующие аналитические подходы3. 
1. Расчет и анализ показателей, характеризующих отраслевую 
структуру: 
● вклад видов экономической деятельности региона в экономику 
страны; 
● удельные веса видов экономической деятельности в отраслевой структуре региональной экономики по объему производства, по 
численности занятых, по стоимости основных фондов и их динамика; 
● темпы роста объема производства видов экономической деятельности (цепные и базисные); 
● динамика изменения числа предприятий в отрасли (малых, 
средних, крупных и др.). 

                                                            
3 См.: Вечерова Е. А. Методы анализа отраслевой структуры региона: взаимодействие 
количественных и качественных характеристик // Вестник Самарского государственного экономического университета. 2014. № 5. С. 11–16. 

1. Условия и предпосылки формирования системы мониторинга 
финансово-экономического состояния региона 
 

10 

Данные показатели позволяют выявить те виды экономической 
деятельности, которые вносили и вносят значительный вклад как в 
экономику региона, так и в экономику страны, выявить наличие позитивных или негативных тенденций в изменении их долей. 
2. Расчет и анализ показателей уровня развития важнейших для 
того или иного региона видов экономической деятельности: 
● структура отгруженной продукции; 
● индексы промышленного производства (базисные и цепные); 
● производительность труда; 
● фондоотдача, коэффициенты обновления и выбытия основных 
фондов, объем инвестиций в основные фонды в расчете на одного               
занятого; 
● финансовое состояние предприятий того или иного вида экономической деятельности; 
● удельный вес убыточных предприятий и др. 
Также для проведения комплексного анализа изменений в финансовой и отраслевой структуре экономики необходимо дать дефиницию термину «финансовая система» и определить то, как в нашем 
исследовании будет определена совокупность входящих в нее элементов и взаимосвязей между ними (финансовая структура). 
Стоит отметить, что в современной отечественной и зарубежной 
науке до сих пор не сформировалось единого мнения в трактовке 
термина «финансовая система». Даже в рамках одной научной школы 
встречаются разногласия. Разное толкование базовых понятий объясняется особенностями использования данного термина (общетеоретический или прикладной подход) и другими факторами. 
Традиционно под термином «финансовая система» понимается 
совокупность организационных и взаимосвязанных между собой финансовых отношений в обществе4. Это понятие также употребляется  
в некоторых нормативно-правовых актах и учебниках для обозначения 
финансовых учреждений в стране, совокупности денежных рынков              
и их институтов. В условиях развития рыночных отношений и глобализации экономики встает вопрос о четком определении данного термина. В связи с этим нам представляется возможным выделить следующие аспекты понятия «финансовая система»: 

                                                            
4 См.: Горелик В. Н. Финансовая система как подпространство денежной сферы // Финансы и кредит. 2009. № 28 (364). С. 29. 

1.1. Роль мониторинга финансово-экономического состояния региона  
в решении прикладных задач качественного экономического роста территории  
 

11 

1) совокупность сфер и звеньев финансовых отношений, сгруппированных по определенным признакам (функциональный или             
содержательный подход);  
2) совокупность финансовых рынков и их институтов (институциональный подход);  
3) совокупность финансовых учреждений страны. 
В результате финансовую систему можно представить как совокупность финансовых отношений, выступающих в виде взаимосвязанных и взаимодействующих категорий, звеньев, сфер, которые распределяют и используют фонды денежных средств хозяйствующих 
субъектов, домохозяйств, государства, а также специальных финансовых институтов5. 
В рамках проводимого исследования представляется необходимым выделять в структуре современной финансовой системы РФ следующие звенья: 
● государственные и муниципальные финансы; 
● финансы субъектов хозяйствования;  
● финансовый рынок.  
Звенья региональной финансовой системы аналогичны федеральной системе и имеют тот же источник формирования фондов – 
национальный доход, создаваемый в сфере материального производства. 
Для анализа состояния государственных и муниципальных финансов необходимо определить изменения, происходящие в структуре 
бюджетов (федерального, региональных и местных) и государственных 
внебюджетных фондов. Тенденции изменений в сфере финансов 
субъектов хозяйствования включают изменения в результатах деятельности коммерческих организаций и финансах домашних хозяйств. 
Третье звено финансовой системы – финансовой рынок – представляет 
собой совокупность валютного, кредитного рынков и рынка ценных 
бумаг, состояние которых также необходимо учесть при проведении 
комплексного анализа финансовой структуры экономики. 
Анализ научных подходов к исследованию трансформационных 
процессов в регионах показывает, что выход экономической системы 
на новый путь устойчивого развития предполагает знание способов 
контроля над трансформациями, адекватных стадиям денежно
                                                            
5 См.: Поляк Г. Б. О централизации финансовых ресурсов в государстве // Финансы.  
2009. № 10. С. 62–64.