Арбитражный процесс

И Н С Т И Т У Т  Г О С У Д А Р С Т В А  И П Р А В А  РАН 

А К А Д Е М И Ч Е С К И Й  П Р А В О В О Й  У Н И В Е Р С И Т Е Т

М.И. КЛЕАНДРОВ
АРБИ ТРАЖ Н Ы Й  
П Р О Ц Е С С

Учебник 

Третье издание,
переработанное и дополненное

МОСКВА
ЮРИСТЪ
2006

УДК 347.918(075.8) 
ББК 67.410 
К48

Клеандров М. И.
К48 
Арбитражный процесс: Учебник. — 3-е изд., перераб. и 
доп. — М.: Юристь, 2006. — 414 с.
ISBN 5-7975-0767-6 (в пер.)

В учебнике, выполненном в соответствии с Арбитражным процессуальным 
кодексом РФ 2002 г. с учетом внесенных изменений и Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в Российской Федерации», рассматриваются: арбитражно-судебная система Российской Федерации; структура, 
цели и задачи звеньев этой системы и ее место в судебной системе России; арбитражно-судебное производство на подготовительной стадии, в первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях и по вновь открывшимся 
обстоятельствам; механизмы альтернативного и международного экономического правосудия.
В учебнике отражены последние достижения процессуальной науки, а также личный опыт автора, долгое время работавшего председателем Арбитражного суда Тюменской области. Нормативный материал приведен по состоянию на 
30 сентября 2005 г.
Для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 
«Юриспруденция». Будет полезен студентам экономических специальностей, а 
также всем, кто интересуется организационно-правовым механизмом зашиты 
прав и законных интересов хозяйствующих субъектов и других участников 
пред и ри н имател ьских отношений.

М.И. Клеандров — доктор юридических наук, профессор, член-корреспондент Российской академии наук, судья Конституционного Суда РФ.

УДК 347.918(075.8) 
ББК 67.410

ISBN 5-7975-0767-6
© «Юристь», 2006 
© Клеандров М.И., 2006

Принятые сокращения..................................................................................................................................6

Введение............................................................................................................................................................. 7

Раздел I. Основные положения об устройстве арбитражно-судебной системы
Российской Ф едерации...........................................................................................................11

Глава 1. Развитие российского организационно-правового механизма защиты
прав и законных интересов участников экономических отношений . . .  11

Глава 2. Система арбитражных судов Российской Ф едерации.............................................25

Глава 3. Судебные органы, осуществляющие экономическое правосудие
за р у б е ж о м ..................................................................................................................................73

Раздел II. Производство в арбитражном с у д е ...............................................................................104

Глава 4. Общие положения................................................................................................................... 104

Глава 5. Принципы арбитражного п р о ц есса .............................................................................. 112

Глава 6. Участники арбитражного процесса  
........................................................... 139

Глава 7. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе....................................170

Глава 8. Судебные расходы...................................................................................................................178

Глава 9. Организационно-правовое обеспечение возбуждения и рассмотрения
дела в арбитражном суде......................................................................................................188

Глава 10. Арбитражное судопроизводство в первой инстанции.........................................207

Раздел III. Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов . . . 294

Глава 11. Арбитражное судопроизводство в апелляционной инстанции........................294

Глава 12. Арбитражное судопроизводство в кассационной и н с т а н ц и и ........................305

Глава 13. Арбитражное судопроизводство в надзорной и н стан ц и и ..................................317

Глава 14. Арбитражное судопроизводство по вновь открывшимся
обстоятельствам................................................................................................................... 325

Раздел IV. Альтернативное экономическое п р авосуди е............................................................332

Глава 15. Законодательная основа третейского экономического 
правосудия . . 333

Глава 16. Международное экономическое правосудие............................................................354

Глава 17. Международно-правовая основа механизма экономического
правосудия в Содружестве Независимых Государств.........................................378

Заключение....................................................................................................................................................388

Приложения

Схемы 1—6 ....................................................................................................................................................399

Вопросы к семинарским за н я т и я м .................................................................................................408

Список рекомендуемой литературы.................................................................................................413

Принятые сокращения

АПК РФ

ВВС РФ 
ВВАС РФ

ВВС РФ

ГК РФ 
ГПК РФ

КоАП РФ

НК РФ 
СЗ РФ

Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации
Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации 
Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
Ведомости Верховного Совета СССР, Ведомости Верховного Совета РСФСР, Ведомости Съезда народных 
депутатов Российской Федерации и Верховного Совета 
Российской Федерации 
Гражданский кодекс Российской Федерации 
Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации
Кодекс Российской Федерации об административных 
п равонарушениях
Налоговый кодекс Российской Федерации 
Собрание законодательства Российской Федерации

Настоящее издание учебника «Арбитражный процесс» базируется на третьем по счету Арбитражном процессуальном кодексе РФ, 
принятом в 2002 г.
За время, прошедшее после второго издания данного учебника, началось (в 2004 г.) и продолжается (запланировано завершение к 2006 г.) 
очередное реформирование арбитражно-судебной системы в виде создания 20 арбитражных апелляционных судов, совершенствовалась арбитражно-судебная практика, резко возросли масштабы деятельности 
арбитражных судов. В 2004 г. всеми арбитражными судами субъектов 
РФ в первой инстанции рассмотрено порядка 1,1 млн дел против 700 
тыс. в 2002 г.; за эти два года средняя нагрузка на арбитражного судью 
возросла с 35,5 дел в месяц (в 2002 г.) до 50,7 (в 2004 г.). Продолжала 
усложняться структура и содержание самих экономических споров.
Данный учебник выполнен применительно к программе курса 
«Арбитражный процесс» для юридических вузов в соответствии с системой действующего арбитражного процессуального законодательства 
и на основе современных научных достижений и процессуально-правовых концепцией. Вместе с тем современный специалист с высшим 
профессиональным юридическим образованием должен знать и структуру арбитражно-судебной системы России, ее прошлое, место в судебной системе страны, а также структуру, механизм альтернативного 
российского экономического правосудия, механизм экономического 
правосудия за рубежом и механизм международного экономического 
правосудия. Эти обстоятельства побудили автора несколько выйти за 
рамки арбитражного процесса в собственном смысле.
Автор рассматривает читателя данного издания как студента, достаточно «продвинутого» в освоении профессиональных юридических 
знаний, уже могущего самостоятельно находить ответы на отдельные 
специальные вопросы. Некоторые из этих вопросов автор предлагает в 
учебнике, надеясь на самостоятельное размышление читателя.
Арбитражный процесс в России есть урегулированный нормами 
права вид юридической деятельности в форме системно осуществляемых арбитражным судом и другими участниками судопроизводства действий по реализации экономического правосудия.

Из этого определения следует, что:
а) нормы права, регламентирующие арбитражный процесс, — не 
только нормы, содержащиеся в АПК РФ, это и Конституция РФ, и 
федеральные конституционные законы «О судебной системе Российской Федерации» и «Об арбитражных судах в Российской Федерации», и федеральные законы — чисто процессуальные и материально-правового характера, содержащие нормы процессуального характера; международные договоры и соглашения, указы Президента РФ, 
постановления Правительства РФ, Конституционного Суд РФ, Пленума и Президиума Высшего Арбтражного Суда РФ (как и совместные постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ); наряду с ними большое значение имеет и судебная практика;
б) экономическое правосудие — правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, осуществляемое 
арбитражными судами путем разрешения экономических споров и 
рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции федеральным 
законодательством; оно находится в одном ряду с деятельностью 
конституционных (уставных) судов, судов общей юрисдикции;
в) как и иное правосудие, экономическое — процесс, в котором 
суд выступает в качестве одного из главных участников;
г) деятельность по осуществлению экономического правосудия — стадийность арбитражного процесса, нередко именуемая арбитражной процессуальной формой.
Арбитражный процесс как учебная дисциплина состоит из общей и особенной частей. Подавляющее большинство курсов по этой 
дисциплине построено именно так.
Все дела, подведомственные арбитражным судам, можно подразделить на следующие группы: I) дела по экономическим спорам 
и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской 
и иной экономической деятельности между традиционными участниками экономических отношений; 2) дела по экономическим 
спорам и иные дела с участием образований, не являющихся юридическими лицами, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя, — в случаях, установленных АПК РФ и 
другими федеральными законами; 3) дела об установлении фактов, 
имеющих юридическое значение (так называемые дела о юридических фактах); 4) дела по третейскому судопроизводству; 5) дела о 
несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; 6) дела 
специальной подведомственности (по спорам о создании, реорганизации и ликвидации организаций; об отказе в государственной 
регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей; о защите деловой 
репутации в сфере предпринимательской и иной экономической 
деятельности и т.д.).
В практической деятельности арбитражных судов экономические 
споры и иные дела не распределяются поровну по всем шести вышеперечисленным группам. Одних дел больше, других меньше, а третьи 
вообще эпизодичны, и динамика количественных изменений во времени здесь впечатляюща.
В принципе, арбитражный процесс можно рассматривать — при 
системном подходе — с четырех разных позиций: как отрасль процессуального законодательства, как отрасль юридической науки, как 
самостоятельную отрасль процессуального права и как учебную дисциплину. И при рассмотрении с каждой из четырех позиций арбитражный процесс будет иметь индивидуальную систему.
В данном учебнике излагается лишь одна грань арбитражного 
процесса — как учебной дисциплины, но на основе взгляда, что арбитражный процесс есть: а) самостоятельная процессуальная отрасль 
права; б) самостоятельная отрасль процессуального законодательства 
(включая институты арбитражного судопроизводства и арбитражного 
судоустройства), в) самостоятельная отрасль правовой науки и г) самостоятельная учебная дисциплина. При таком подходе система арбитражного процесса как учебной дисциплины будет следующей.
1. Судоустройственная (организационно-структурная) часть. 
Здесь арбитражно-судебная система нашей страны рассматривается, 
образно выражаясь, во времени и в пространстве. Во времени — это 
в историческом развитии российского организационно-правового 
механизма экономического правосудия, а в пространстве — в контексте соответствующего зарубежного механизма экономического 
правосудия.
Главное место в системе учебной дисциплины арбитражного 
процесса занимает судопроизводственная часть.
2. Судопроизводственная общая часть системы включает общие 
для всего арбитражного процесса следующие институты:
принципы арбитражного процесса;
правомочия участников арбитражного процесса;
доказывание и доказательства в арбитражном процессе;
судебные расходы;
процессуальное обеспечение арбитражного судопроизводства.
Судопроизводственная особенная часть системы включает следующие институты:
судопроизводство в первой инстанции;
судопроизводство в апелляционной инстанции;

судопроизводство в кассационной инстанции; 
судопроизводство в надзорной инстанции; 
судопроизводство по вновь открывшимся обстоятельствам; 
исполнительное производство.
3. 
Специальная часть системы учебной дисциплины включает в 
себя следующие институты:
альтернативное экономическое правосудие в России; 
международное экономическое правосудие.
Такова авторская конструкция системы учебной дисциплины, 
именуемой «Арбитражный процесс». Она существенно разнится с 
конструкциями других авторских систем этой учебной дисциплины. 
Но это естественно. В данном учебнике автором в целях максимального (на его взгляд) усвоения студентом материала, с учетом содержания и объема пограничных учебных дисциплин, исходя из ограниченности объема самого учебника, сознательно: а) допущены некоторые отступления от академизма в методологии построения курса и 
учебника в целом; б) материал отдельных институтов не выделен в 
самостоятельный подраздел учебника, а изложен в сопутствующем 
подразделе в схематически ограниченном виде; в) избегаются частые 
ссылки на конкретные статьи АПК РФ. Одной из причин такого 
подхода к изложению материала в учебнике служит уверенность в 
необходимости комплексного изучения материала учебника и 
АПК РФ 2002 г. одновременно. Учебник не призван комментировать 
статьи АПК РФ — для этого есть иная литература, другие источники.

Р а з д е л  I 
Основные положения об устройстве 
арбитражно-судебной системы Российской Федерации

Глава 1. Развитие российского организационно-правового механизма 
защиты прав и законных интересов участников экономических
отношений

Защита прав и законных интересов такого непростого субъекта, 
как участник экономического отношения, посредством разрешения 
экономических споров, т.е. специфических по своей правовой природе, — задача непростая и требует довольно узкой специализации и 
особо высокого профессионализма. Эта задача издавна решалась 
именно специализированными и профессиональными структурами. 
Причем их специализированность и профессионализация характерны как для нашего государства (несмотря на то, что на разных этапах 
его исторического развития организационные формы структур, цели, 
задачи и функции многократно видоизменялись), так и для подавляющего большинства иных государств при всем многообразии их 
государственного устройства и форм правления.
В России всю историю развития названного механизма можно 
разбить условно на четыре этапа. Но предварительно следует подчеркнуть, что и методологически правильным видится подход, при 
котором изучение какого-либо предмета (учебной дисциплины) осуществляется «стереоскопическим» путем: с одной стороны, рассматривается история вопроса, т.е. показывается, что проблема не возникла на пустом месте, внезапно и при отсутствии исторических 
корней, а значит, сегодня она — порождение прошлого, и не искусственное, а естественное, органическое для страны явление, а с другой — показывается, что мы имеем дело не с чем-то по-российски 
«эксклюзивным» (за рубежом, практически во всех странах, есть аналогичные проблемы, и решаются они сходным путем).
Вначале рассмотрим эволюционное, а подчас и революционное 
развитие организационно-правового механизма разрешения экономических споров в нашей стране. «Прошлое интересует нас не потому, 
что оно прошло, но потому, что, уходя, не умело убрать своих последствий», — объяснял смысл изучения истории В.О. Ключевский. 
Именно в определении преемственности судебных и им подобных механизмов экономического правосудия в России смысл изучения (и исследования) развития организационно-правового механизма защиты 
прав и законных интересов участников экономических отношений в 
нашей стране в русле ее исторических преобразований.
В 2002 г. в России отмечался тройной юбилей: 10 лет — арбитражным судам, 80 лет — государственному арбитражу и 170 лет — 
коммерческим судам. Таким образом, история официально специализированных на разрешении экономических споров в России судебных органов началась в 1832 г.
В целом к началу судебной реформы 1864 г. в России действовало большое число специализированных судебных учреждений с недостаточно определенной компетенцией.
После судебной реформы 1864 г. коммерческие суды стали разрешать дела на основе Устава гражданского судопроизводства 1864 г. 
Количество коммерческих судов в России к началу XX в. сократилось, но объективно существующая потребность в специализированных судебных учреждениях сохранялась, следствием чего являлось 
функционирование в некоторых городах третейских судов, разрешающих коммерческие споры.
После 1917 г. эволюция российских (как и в масштабе СССР) 
организационно-правовых механизмов разрешения экономических 
споров носила более извилистый, зигзагообразный и разветвляющийся характер.
Вкратце постреволюционная эволюция организационно-правового механизма разрешения экономических (в основном, конечно, 
хозяйственных) споров имеет следующие этапы.
В годы Гражданской войны, в так называемый период военного 
коммунизма действовал административный порядок разрешения хозяйственных споров. Декретом о суде № 1 коммерческие суды были 
упразднены, а знаменитый Декрет о суде № 2 1918 г. прямо устанавливал: «...Судебные иски между разными казенными учреждениями не 
допускаются». Фактически экономические споры того времени разрешались административным путем, часто — партийными органами.
Переход к нэпу потребовал отказа от административного способа 
разрешения хозяйственных споров, уже тогда громоздкого и неэффективного, к тому же практически не знающего процессуального 
оформления. Вопреки широко распространенному мнению, первый 
орган, специально предназначенный для разрешения хозяйственных 
споров, был предтечей не государственного, а ведомственного арбитража: 3 апреля 1922 г. Президиум Высшего Совета Народного Хозяйства (ВСНХ) своим постановлением образовал Арбитражную комиссию при ВСНХ и арбитражные комиссии при его местных органах — 
промбюро и губсовнархозах. Предтеча органов Госарбитража — Арбитражная комиссия при СТО (Совете Труда и Обороны) и арбитражные комиссии при ЭКОСО (областных и губернских экономических совещаниях) были созданы почти полгода спустя — постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 21 сентября 1922 г., утвердившим 
Положение о порядке разрешения имущественных споров между государственными учреждениями (естественно, под учреждениями тогда понималось совсем не то, что сегодня).
Аналогичное строительство организационно-правового механизма разрешения хозяйственных споров происходило в тот период и на 
окраинах страны (с конца 1922 г. — СССР).
Компетенция арбитражных комиссий определялась союзным законодательством (точнее — союзными подзаконными актами). Всем 
арбитражным комиссиям были подведомственны: а) имущественные 
споры между государственными учреждениями и предприятиями;
б) споры между государственными организациями (но не ниже губернского уровня) — при обязательном согласии спорящих сторон 
на разрешение дела в комиссиях. Но арбитражные комиссии были 
неправомочны разрешать: а) споры, в которых одной из сторон был 
Госбанк или Госстрах, если спор вытекал из уставных операций этих 
органов; б) споры по опротестованным векселям и залоговым актам;
в) иски, вытекающие из договоров перевозки; г) иски, основанные 
на судебных мировых соглашениях; е) споры по поводу обложения 
всякого рода повинностями и налогами.
Члены арбитражных комиссий в тот период в основном назначались на должность теми органами, при которых комиссия состояла; 
дела рассматривались коллегиально — председательствующим в заседании и двумя членами (один — юрист, другой — хозяйственник); 
споры разбирались в порядке, близком к правилам гражданского судопроизводства, с рядом особенностей; процессуальную основу работы комиссии получили с утверждением СТО 14 марта 1923 г. Правил производства дел в арбитражных комиссиях.
Надзор осуществлялся в следующем порядке: решения местных 
арбитражных комиссий можно было обжаловать в высшую арбитражную комиссию при экономическом совещании союзной республики, решение последней — в Высшую арбитражную комиссию при 
СТО СССР, а ее решения могли быть отменены Верховным Судом 
СССР; причем наркомат и прокуратура также обладали правом надзора за деятельностью арбитражных комиссий.

В ст. 22 Основ судоустройства Союза ССР и союзных республик, 
принятых 29 октября 1924 г., указывалось: «Имущественные споры 
между государственными учреждениями и предприятиями рассматриваются: а) Высшей арбитражной комиссией при СТО СССР;
б) Высшими арбитражными комиссиями при СНК АССР, местными 
(областными, губернскими) арбитражными комиссиями, организуемыми при исполкомах областей и губерний».
Помимо государственных и ведомственных арбитражных комиссий в стране действовали также арбитражные комиссии при товарных и фондовых биржах, учрежденные постановлением СТО при 
СНК РСФСР от 23 августа 1922 г. Они рассматривали споры, возникающие между ними и биржевыми маклерами. Биржевые и фондовые арбитражные комиссии прекратили существование с упразднением товарных и фондовых бирж постановлением 
ЦИК и 
СНК СССР от 6 февраля 1930 г. «Об упразднении товарных бирж и 
фондовых отделов при них». Несколько раньше постановлением 
ЦИК и СНК СССР от 13 декабря 1929 г. «Об упразднении ведомственных и кооперативных арбитражных комиссий» были ликвидированы ведомственные арбитражные комиссии, а ранее рассматриваемые ими споры были переданы на рассмотрение государственных 
арбитражных комиссий.
Таким образом, к началу 30-х гг. в стране сложилась четкая система нормативных актов, определяющих подведомственность хозяйственных споров, регламентирующих процедуру их разрешения, порядок обжалования решений, приведения решений в исполнение 
и т.д.; был накоплен большой практический опыт деятельности арбитражных комиссий, обобщалась арбитражная практика, велись научные исследования.
На короткое время точка зрения сторонников отождествления 
арбитражной и судебной форм защиты нарушенных прав одержала 
верх. 4 марта 1931 г. ЦИК и СНК СССР приняли постановление об 
упразднении государственных арбитражных комиссий с целью, как в 
нем указывалось, «укрепления единства судебной системы СССР, 
поднятия хозяйственной дисциплины и повышения ответственности 
хозяйственных органов за свою работу». Правда, на разрешение судебных органов передавались лишь споры между социалистическими организациями различных ведомств, а споры, ранее рассматриваемые ведомственными арбитражными комиссиями, передавались 
на разрешение вышестоящим органам спорящих сторон, и при этом 
запрещалось создавать ведомственные арбитражные комиссии. Для 
того чтобы суды могли полнее учитывать специфику имущественных 
споров между хозяйственными органами, предполагалось, что при