Библиометрические индикаторы

Результаты научной деятельности: 
Политика. Оценка. Внедрение

ИНФРА-М

Результаты научной деятельности: Политика. Оценка. Внедрение

Москва
ИНФРА-М
2014

В.В. ПИСЛЯКОВ

БИБЛИОМЕТРИЧЕСКИЕ ИНДИКАТОРЫ

ПРАКТИКУМ

УДК 001.89+303.71 
ББК 78.606 
 
П34

Писляков, В.В.
Библиометрические индикаторы: практикум [Текст] / В.В. Писляков; Редактор серии 
М.Ю. Барышникова; Ответственный редактор П.Г. Арефьев; Национальный фонд подготовки кадров. — М.: НФПК, ИНФРА-М, 2014. — 60 с. — (Серия «Результаты научной 
деятельности: Политика. Оценка. Внедрение). 

ISBN 978-5-16-010696-0 (print) 
ISBN 978-5-16-102714-1 (online)

В практикуме рассматривается ряд библиометрических индикаторов, связанных с цитируемостью научных публикаций: импакт-фактор (двухлетний, пятилетний, совокупный, средневзвешенный, относительный), средняя цитируемость статей организации/автора, средняя нормализованная цитируемость (с нормализацией по областям науки и по журналам), SNIP, SJR, Eigenfactor, индекс Хирша и др. Для каждого показателя дается определение и демонстрируется его расчет или поиск готового значения по базам 
данных (Web of Science, Scopus). Цель практикума — в доступной форме представить алгоритм расчета 
индикаторов и, что еще более важно, донести до читателя их «физический смысл». Демонстрируются 
особенности различных показателей, типичные ошибки при их расчете, даются практические рекомендации к их применению и корректной интерпретации. Значительное место занимают и подробные 
«кнопочные» указания — как в той или иной базе данных найти или самостоятельно рассчитать соответствующий индикатор. Пособие адресовано всем, кто профессионально занимается наукой, публикует 
результаты своей деятельности и оценивает научную результативность, – российским преподавателям 
и научным сотрудникам, специалистам в области управления наукой, учета и анализа научной деятельности а также аспирантам.

Писляков В.В. — заместитель директора библиотеки, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»; pislyakov@hse.ru.

ББК 78.606

П34

ISBN 978-5-16-010696-0 (print) 
ISBN 978-5-16-102714-1 (online)
© Писляков В.В., 2014.
© НФПК, 2014.
© ИНФРА-М, 2014.
© Оформление и дизайн. Иванов О.А., 2014.

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1

Содержание

1. Введение

2. Библиометрические инструменты
Базы данных Web of Science и Scopus

2.1. Принципы организации библиометрических баз данных;
методологические замечания
2.2. База данных Web of Science и аналитические надстройки
2.3. База данных Scopus

3. Индикаторы влиятельности статей (импакт-индикаторы)

3.1. Импакт-фактор журнала
3.2. Пятилетний импакт-фактор журнала, индекс оперативности
3.3. Аналоги журнального импакт-фактора в Scopus
3.4. Средняя цитируемость статей автора/организации
3.5. Совокупный и средневзвешенный импакт-фактор

4. Индикаторы относительной влиятельности статей
(относительные, нормализованные импакт-индикаторы)

4.1. Относительный импакт-фактор, относительная цитируемость
4.2. Относительная цитируемость разнородного потока публикаций
(«crown indicator») 
4.3. Нормализация по источникам ссылок и индикатор SNIP
4.4. Ранговые индикаторы

5. «Взвешенные» индикаторы

  5.1. SCImago Journal Rank (SJR)
  5.2. Собственный фактор (Eigenfactor) и индекс влияния статьи
  (Article Influence)

6. Индекс Хирша (h-index)

7. Список литературы

7

8

8
12
13

14

14
17
18
19
22

25

25

30
40
45

46

47

48

49

54

Сокращения:

ESI — Essential Science Indicators

JCR — Journal Citation Reports

SNIP — Source normalized impact per paper

WoS — Web of Science

КПС — коэффициент публикационной стратегии

ЦНЖ — цитируемость, нормализованная по журналам

ЦНОН — цитируемость, нормализованная по областям науки

1. Введение

В настоящем пособии рассматривается ряд библиометрических 
индикаторов, связанных с цитируемостью научных публикаций. Дается 
определение и демонстрируется расчет таких показателей, как 
импакт-фактор (двухлетний, пятилетний, совокупный, средневзвешенный, 
относительный), средняя цитируемость статей организации/автора, 
средняя нормализованная цитируемость (с нормализацией по областям 
науки и по журналам), SNIP, индекс Хирша и др.
Мы ставили себе целью в доступной форме представить алгоритм 
расчета индикаторов и, что еще более важно, донести до читателя их 
«физический смысл». Продемонстрировать особенности различных 
показателей, типичные ошибки при их расчете, дать практические рекомендации к их применению и корректной интерпретации. Значительное 
место занимают и подробные «кнопочные» указания — как в той или иной 
базе данных найти или самостоятельно рассчитать соответствующий 
индикатор.

Примечание

Мы отдаем себе отчет в том, что интерфейс любой современной информационной системы претерпевает косметические или даже более 
серьезные изменения 1–2 раза в год, из-за чего вскоре данная составляющая нашего пособия неизбежно окажется устаревшей. Более того, 
базы данных пополняются новой информацией и, иногда, новыми индексируемыми источниками, что приводит к изменению чисел, фигурирующих в заданиях. Тем не менее ряд примеров по работе с ресурсами 
может преодолеть будущие изменения в онлайн-интерфейсах, а кроме 
того мы надеемся, что аккуратный читатель сумеет, имея под рукой 
подробные инструкции, сообразить, как надо выполнить то или иное 
действие в новом, изменившемся  контексте.

 

    Упомянем о некоторых соглашениях, которых мы собираемся придер
живаться на протяжении данного текста. Во-первых, мы оставляем за 

рамками пособия вопрос о степени отражения научной значимости той 

или  иной работы полученными ею библиографическими  ссылками. 

7

Эти споры ведутся не одно десятилетие, у них свое дискуссионное 

пространство, на которое не хотелось бы вторгаться в рамках данного, 

ставящего более технические вопросы, пособия. Если говорить 

несколько заостряя, в настоящем издании понятия «цитируемость» и 

«научный уровень» будут считаться синонимами.

Во-вторых, английское «citation», как справедливо указывалось, 

например, А. В. Полетаевым, означает не «цитирование» или тем более 

«цитату», а лишь библиографическую ссылку. Строго говоря, следует 

говорить не о цитируемости, а о числе полученных ссылок, «citation 

index» переводить как «указатель ссылок» и т. д. Тем не менее в силу 

ограниченности языка, необходимости использовать синонимы и труд
ноискренимой практики, уже сложившейся в русскоязычной литерату
ре, в рамках настоящего издания «цитирование» будет эквивалентом 

«ссылке». При этом, конечно, не подразумевается, что если одна статья 

«цитирует» другую, то в первой содержится выдержка, фрагмент из 

второй (то, что обозначается английским словом «quotation»). Речь 

всего лишь о том, что вторая статья фигурирует в списке использован
ной литературы первой статьи.

2. Библиометрические инструменты.
Базы данных Web of Science и Scopus

 

В настоящем пособии будут использоваться две международные  

библиометрические базы данных — Web of Science (WoS) и Scopus. Обе 

они подписные — они не размещены в открытом доступе, и для доступа к 

ним необходима платная подписка той организации, к которой вы 

относитесь (работаете, учитесь).

2.1. 
Принципы 
организации 
библиометрических 
баз 
данных; 

методологические замечания

   Что включает в себя «библиометрическая база данных» (или, как еще 

говорят, «база данных (научного) цитирования»), из чего она состоит и что 

именно в ней можно найти?  Основной контент библиометрических баз 

8

данных (как WoS, так и Scopus) — это научные журналы. При этом в базе 

данных не содержится полного текста статей этих журналов. О каждой 

статье хранится (и может быть выдана пользователю) следующая инфор
мация:

— библиографические сведения о статье («выходные данные»: 

автор(ы), название статьи, название журнала, год выхода, том, номер, 

страницы);

— аннотация статьи (реферат) — в том случае если она имелась в 

исходном тексте публикации; базы данных не составляют самостоятель
но аннотации тех произведений, в которых рефераты отсутствуют;

— ключевые слова; иногда это несколько наборов ключевых слов — 

например, слова, приписанные статье в оригинальном тексте публика
ции («авторские ключевые слова»), и ключевые слова, «назначенные» 

базой данных исходя из внутреннего тезауруса ключевых слов и автома
тических алгоритмов;

— тематика (рубрика), приписанная статье, и тип публикации (см. 

далее);

— организации, в которых работают авторы, т. н. «аффилиации», с 

почтовыми адресами мест работы и, иногда, электронными адресами 

авторов;

— список цитируемой в статье литературы — именно это поле являет
ся ключевым для базы данных и делает ее «библиометрической» базой 

данных;

— различные второстепенные поля (ISSN, язык оригинального докумен
та, название и адрес издательства и др.), которые не важны для круга 

рассматриваемых нами вопросов.

Итак, если мы говорим, что «журнал расписывается (индексируется) 

библиометрической базой данных», это означает, что о каждой публика
ции данного журнала мы сможем узнать из базы данных сведения, пере
численные выше. Полного текста статей при этом, повторим, в базе не 

будет.

Помимо журнального контента, обе ведущие международные библио
метрические базы включают также некоторое количество трудов конфе
ренций и, с недавнего времени, книг. При этом содержание полей, 

попадающих в базу данных, аналогичны тому, что мы указали для журна
лов. Только в случае трудов конференций структурной единицей будет 

не статья, а доклад на конференции; в случае книг — глава из книги.

9

Примечание

В случае сборников трудов конференций речь идет именно о «текстах 
докладов», а не о тезисах. Обычно текст такого доклада занимает от 4 
страниц и более и в обязательном порядке имеет список использованной 
литературы. За исключением своего предназначения, он ничем не отличается от статьи в журнале (и впоследствии часто становится статьей). В 
серьезных научных монографиях также имеется список литературы по 
главам. Это дает возможность базам данных трактовать доклады и главы 
в полном подобии статьям и индексировать эти документы на тех же принципах.

В базах научного цитирования каждый журнал имеет «тематическую 

привязку», он отнесен к той или иной научной дисциплине (может быть 

отнесен более чем к одной). При этом при расчете практически всех 

индикаторов, о которых пойдет речь в настоящем пособии, тематиче
ская рубрика статьи определяется на основании тематической рубри
ки журнала, в котором она опубликована. Все статьи одного журнала 

имеют одну и ту же рубрику (рубрики). Мы будем говорить, что 

статья/журнал относятся к той или иной дисциплине или научной обла
сти. Два последних понятия используются нами как синонимы. 

Кроме дисциплины каждой публикации в библиометрических базах 

данных присваивается тип документа. Это может быть научная статья 

(Article), научный обзор (Review), письмо (Letter), книжная рецензия 

(Book Review) и т. д. При расчете ряда библиометрических индикаторов 

могут учитываться лишь некоторые типы публикаций — чаще всего это 

Article и Review. Более того, замечено, что разные типы публикаций 

обычно получают разное число ссылок. Так, документы типа Review, 

«научный обзор», в среднем цитируются более активно, чем типа Article, 

«научная статья». Тем не менее в данном пособии словом «статья» мы 

будем обозначать, как часто это делается в обыденной практике, любую 

публикацию в журнале. В тех разделах, где будет важно отличать «публи
кацию» от «статьи» (т. е. от публикации типа «научная статья»), читатель с 

легкостью поймет это различие из контекста. Кроме того, для обозначения 

типа документа «научная статья» мы часто будем прибегать к английскому 

«Article», это дополнительно избавит от двусмысленностей.

 
В 
библиометрии 
статью 
считают 
публикацией 
той 
или 
иной 

лаборатории/организации/страны на основании институциональных 

адресов, которые указаны авторами в статье и, соответственно, перене
10

сены в поле «affiliation» (или «address») базы данных. В данном случае при 

анализе не интересуются деталями авторской биографии. Аргументы 

«на самом деле этот ученый приехал из другой страны», «данный автор 

работал во время написания статьи еще в одной организации», «руко
пись долго рассматривали и на момент публикации сотрудник уже 

давно уволился» не принимаются во внимание в ходе стандартного 

библиометрического исследования. «То, что указано в статье» — это 

окончательный ответ на вопрос, в какой организации работал автор, ее 

написавший.

Примечание

Строго говоря, то же самое верно и для авторства. На самом деле мы не 
можем знать, действительно автор участвовал в написании статьи — или 
был добавлен в список авторов из почтения, в результате административного давления, по взаимному соглашению и т. д. Для библиометрии он — 
автор статьи. Добавим также, что автор, конечно, может указывать в 
статьях сразу несколько мест работы, и именно в таком виде информация 
будет перенесена в базы цитирования.

Про отнесение публикаций к авторам, организациям и странам 

следует пояснить еще один момент, связанный с соавторством. 

Существует несколько способов счета статей, написанных несколькими 

авторами. Самый простой из них — «полный счет», whole counting, 

который предполагает, что каждому из соавторов засчитывается по 

одной статье. Написал автор статью в одиночку или в сотрудничестве с 20 

коллегами — это все равно плюс одна публикация в его статистике. То 

же самое для организаций и стран: если организация (страна) хотя бы 

один раз указана в списке мест работы авторов статьи, эта публикация 

считается как целиком принадлежащая ей (и всем остальным 

организациям/странам соавторов наравне).

Помимо этого есть несколько способов «дробного счета», fractional 

counting. Если авторов в статье n, то считается, что каждый написал 1 / n 

статьи, и сложением именно таких долей находится суммарная публи
кационная активность автора по всем его работам. То же самое для 

организаций — каждая статья распределяется по всем организациям в 

равных долях или в долях, пропорциональных числу авторов из соответст
вующей организации.

11