Россия в мировой науке [Текст]

Российская Академия Наук
Институт философии

И.В. Маршакова-Шайкевич
РОССИЯ В МИРОВОЙ НАУКЕ

Библиометрический анализ

Москва
2008

УДК 001.19+300.53
ББК 72.4+15.51
М-30

В авторской редакции

Рецензенты
доктор филос. наук Э.М. Мирский
доктор филос. наук А.П. Огурцов

М-30
Маршакова-Шайкевич, И.В. Россия в мировой науке [Текст] / И.В. Маршакова-Шайкевич; Рос. акад.
наук, Ин-т философии. – М. : ИФРАН, 2008. – 227 с.;
20 см. – Библиогр.: с. 207–209. – 500 экз. – ISBN 9785-9540-0100-6.

В монографии исследуются позиции России в меняющейся картине мировой науки по материалам баз данных Web of
Science и Web of Knowledge за 11-летний период 1991–2002 гг.
Проводится сравнение вклада СССР в период 1981–1991 гг. и
России в период 1991–2002 гг. Вводится понятие «научного
профиля страны» и обсуждаются первые результаты изучения
научных профилей 50 стран, которые представлены в виде
карты «Пространства научных профилей», место России в
этом пространстве. На основе обширных библиометрических
данных анализируется «удельный вес» российской науки в мировой системе знания. Книга адресована специалистам в области информационного анализа, методологии познания, управления наукой, а также широкому кругу читателей, интересующихся судьбой современной российской науки.

© Маршакова-Шайкевич И.В., 2008
© ИФ РАН, 2008
ISBN 978-5-9540-0100-6

Содержание

От автора ...........................................................................................................................5

Введение. Количественный анализ научного знания ..........................................................9

ГЛАВА 1. БИБЛИОМЕТРИЧЕСКИЙ ПОДХОД
К ИССЛЕДОВАНИЮ НАУКИ

Два направления в библиометрических исследованиях
науки: простая и структурная библиометрия ................................................................ 12
Материал исследования в библиометрическом анализе науки .................................... 16
Библиографические базы данных ISI Thomson Scientific ....................................... 17
Структура базы данных Web of Science .................................................................... 22
База данных ISI NATIONAL SCIENCE INDICATORS.......................................... 25
База данных WEB of KNOWLEDGE:
ISI ESSENTIAL SCIENCE INDICATORS .............................................................. 29
Библиометрические показатели СССР  для периода 1991–2002 гг. ....................... 37

ГЛАВА 2. ЦИТИРОВАНИЕ В НАУКЕ

Феномен цитирования ................................................................................................... 39
Показатели цитирования ............................................................................................... 44

ГЛАВА 3. ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКАЯ АКТИВНОСТЬ
СТРАН МИРА В КОНЦЕ ХХ ВЕКА

Исследовательская активность стран в период 1993–1997 гг. ...................................... 49
Вступление ............................................................................................................... 49
Исследовательская активность стран ...................................................................... 50
Ранжирование стран с учетом экономических показателей .................................. 53
Статистика цитирования ......................................................................................... 62
Вклад лидирующих стран в науку: NSI Standard ..................................................... 72
Вклад России в развитие естественных наук: NSI Deluxe ...................................... 74
Россия среди посткоммунистических стран Европы
и республик бывшего СССР .................................................................................... 80
Вклад России в социальные и гуманитарные науки: 1996–2000 гг. ....................... 83
Структура мирового и национального научного корпуса
в естественных науках .............................................................................................. 88
Ассигнования в российскую науку .......................................................................... 96

ГЛАВА 4. НАУКИ О ЖИЗНИ: БИБЛИОМЕТРИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ

Тематический спектр наук о жизни ............................................................................... 99
Анализ показателей воздействия областей знания в науках о жизни ........................ 100
Исследовательская активность в науках о жизни ....................................................... 105
Анализ базы данных ISI Web of Knowledge: EST ................................................... 108
Место России в международном научном потоке публикаций
в областях наук о жизни ............................................................................................... 116

ГЛАВА 5. РОССИЯ В «МИРОВОМ НАУЧНОМ КЛУБЕ»
1993–2002 ГГ.

Динамика исследовательской аквтивности ведущих стран мира............................... 120
Введение ................................................................................................................. 120
Библиометрическая характеристика науки .......................................................... 121

Динамика исследовательской активности стран
в области естественных и социальных наук. ......................................................... 126
Динамика исследовательской активности стран
в области гуманитарных наук ................................................................................ 133
Заключение............................................................................................................. 136
Тематический спектр исследовательской активности России ................................... 137
Динамика структуры мирового научного корпуса публикаций ........................... 137
Тематический спектр научного корпуса России ................................................... 139
Анализ научных профилей России и других стран мира ...................................... 145

ГЛАВА 6. МЕСТО РОССИИ В МЕЖДУНАРОДНОМ НАУЧНОМ
СОТРУДНИЧЕСТВЕ СТРАН ЕС В ОБЛАСТИ СОЦИАЛЬНЫХ НАУК

Вступление .................................................................................................................... 148
Исследовательская активность стран ЕС .................................................................... 149
Методика анализа сотрудничества стран ЕС .............................................................. 153
Карты научного сотрудничества стран ЕС .................................................................. 156
Заключение ................................................................................................................... 163

ГЛАВА 7. БИБЛИОМЕТРИЧЕСКАЯ ОЦЕНКА
РОССИЙСКИХ ЖУРНАЛОВ В ЕСТЕСТВЕННЫХ
И СОЦИАЛЬНЫХ НАУКАХ

Библиометрическая оценка российских научных журналов
в области естественных наук ........................................................................................ 166
Вступление ............................................................................................................. 166
Методика оценки научных журналов.................................................................... 167
Показатели воздействия областей знания ............................................................ 172
Анализ «Стандартных показателей воздействия» российских
научных журналов .................................................................................................. 175
Анализ международных научных журналов в области философских
и исторических наук, представленных в базе данных общественных наук SSCI ...... 188
Вступление ............................................................................................................. 188
Библиометрические показатели социальных наук ............................................... 189
Анализ научных журналов в области философских
и исторических наук ............................................................................................... 192
Заключение............................................................................................................. 198

Заключение. Позиции России в мировой науке ............................................................. 200

Библиография ............................................................................................................... 207

ПРИЛОЖЕНИЕ  1. Исследовательская активность стран в период 1996–2000 гг. ...... 210
ПРИЛОЖЕНИЕ  2. Показатели цитирования 166 стран  в период  1996–2000 гг. .... 214
ПРИЛОЖЕНИЕ  3. Место России в естественных  науках: 1998–2002 ..................... 218

От автора

Целью, которую автор ставил при написании настоящей
монографии, было оценить вклад стран, и прежде всего России, в меняющейся картине развития мировой науки. Традиционным полем слежения за развитием научного знания выступает анализ публикаций, которые представлены в научных
журналах. Основным методологическим инструментом являлся библиометрический подход к исследованию науки, который
позволяет следить за исследовательской активностью страны
как в целом, так и в отдельных отраслях знания.
Оценка научных журналов, шире – научной периодики до
сих пор остается одной из основных проблем современной библиометрии. В мире публикуется свыше 12 тыс. научных журналов, около 10 тыс. из которых вводятся в мировые базы данных
ISI/Thomson Scientific и закупаются национальными библиотеками и высшими учебными заведениями большинством ведущих в науке стран (США, странами ЕС, Канады, Японии
и др.). Оценка научной периодики всегда была важным аспектом в информационной, научной и образовательной деятельности не только библиотек и учебных заведений, а также продуцентов современных информационных систем. Для каждой
страны важно, какие журналы этой страны представлены в мировом научном корпусе, какое место они занимают в отдельной области знания, какие журналы являются лидерующими в
отдельных отраслях науки.
Период 1981–2002 гг. был сложным в политическом и экономическом смыслах для СССР и России; смена полической и
экономической системы в государстве не могла не сказаться на
состоянии и развитии научной деятельности в стране. Научная
политика, проводимая в 10-летний период существования России как независимого государства, привела к изменению позиций России в мировой науке.
При изучении вклада России в общемировой прогресс автор хотел выйти за рамки анализа только развитых в научном
отношении стран, за счет привлечения библиометрического
материала по развивающимся странам Азии, Южной Америки

и Африки. Исследования проводились на обширном материале, включающем более 160 стран мира. Сам перечень этих стран,
различных по политико-экономическому укладу, уже показывает, как изменился «научный мировой клуб» в 3 тысячелетии,
как много стран в настоящее время участвуют в развитии науки; нам же предстоит выяснить, какие страны являются лидерами в науке, какое место среди них занимает Россия, насколько существенен вклад развивающихся стран в общемировой
прогресс и в каких областях знания. Все выше сказанное и определило структуру настоящей монографии.
Введение посвящено количественному анализу научного
знания, концепциям и моделям развития науки. В первой главе описывается библиометрический подход к исследованию
науки, простая и структурная библиометрия как инстументы
анализа при изучении научного прогресса. Большое внимание в монографии уделяется материалу исследования – современным базам данным, и прежде всего базам данным ISI/
Thomson Scientific на электронных носителях, а также доступных посредством Интернета: Web of Science и Web of Knowledgе –
первая глава монографии. Вторая глава посвящена цитированию в науке – важной компоненте библиометрического анализа. Здесь же приводятся показатели цитирования, представленные в базах данных ISI, на примерах отдельного автора,
стран и областей знания.
Главы 3, 4 и 5 посвящены библиометрическому анализу
науки: представлена исследовательская активность стран, вклад
России в развитие естественных, социальных и гуманитарных
наук, а также ранжирование 100 стран с учетом экономических
показателей, показано место России среди пост-коммунистических стран Восточной Европы и республик бывшего СССР
(глава 3). Отдельно представлен анализ наук о жизни, выявлено место России в отдельных областях этих наук и показаны
высокоцитируемые работы российских авторов, выявленные по
базе данных Web of Knowledge (глава 4). В главе 5 представлены
первые результаты изучения научных профилей 50 стран, отраженные на карте «Пространство научных профилей» на основе
сравнения структур мирового корпуса научных публикаций с
национальными корпуса этих стран.

В главе 6 показано место России в международном сотрудничестве 10 «новых» стран ЕС в области социальных наук, представлена карта связей между странами и обсуждаются полученные результаты. Глава 7 посвящена библиометрической оценке научной
периодики. Основной частью здесь является библиометрический
анализ российских естественно-научных журналов, представленных в базах данных SCIex, и соответственно в базе данных
JCR:Science Edition. Рассчитанные «Стандартные показатели воздействия» позволили сравнивать российские журналы из разных
областей знания и выявить рост и спад этих показателей для отдельных российских журналов в 20-летний период. Кроме того, в
этой главе дается анализ научных журналов в области философских и исторических наук, индексируемых в базе данных общественных наук SSCI и представленных в базе JCR:Social Science
Edition. Анализ журналов по областям знания позволил создать
карту связей между этими областями и назвать 24 журнала, которые имеют хорошую репутацию в научном сообществе и должны
быть представлены в научных библиотеках России.
В Заключении подводятся итоги позиций России и лидирующих стран в мировой науке, показаны ранги России в 17
областях естественных наук, проводится сравнение вклада
СССР и России в мировую науку, обсуждаются тенденции развития науки в странах, относящихся к трем крупным географическим регионам: 1) Европе, 2) странам Дальнего Востока и
3) богатым, малочисленным странам Аравии и некоторым африканским странам.
Исследования науки библиометрическими методами продолжались и продолжаются. Данная монография подводит итоги 5-летней работы автора в этой области. Некоторые исследования, представленные в настоящей монографии, были поддержаны грантами российского правительства: грант РГНФ
04-03-00275а, а также грантами РФФИ 01-06-80165а и 04-06800275а. Пользуясь случаем, автор выражает благодарность этим
фондам за финансовую поддержку исследований.
Автор хотел бы выразить благодарность доктору Генри
Смоллу (H.Small), который любезно предоставил возможность
доступа к базе данных Web of Knowledge в институте ISI/Thomson Scientific (г. Филадельфия) в 2002 г., а также доктору Яну

Козловскому (Jan Kozlowski) за возможность работы с базой
данных National Science Indicators в KBN (г. Варшава). Автор
также выражает благодарность А.П.Огурцову и Э.М.Мирскому –
рецензентам данной монографии, за мудрые советы и важные
замечания. Автор благодарен сотрудникам Издательского
отдела ИФ РАН за внимательное отношение к тексту рукописи
и оформлению книги.
Все пожелания читателей автор с благодарностью примет.

Введение. Количественный анализ научного знания

В методологических исследованиях интерес к тематическому строению науки был вызван общей эволюцией науки. К 70–
80 гг. XX столетия фронт таких исследований значительно расширяется, интенсивное развитие получают эмпирические исследования, относящиеся к социологии науки и социальной
психологии науки, к наукометрии и научным коммуникациям.
В это же время активно обсуждаются концептуальные модели
науки Поппера, Лакатоша, Куна, Тулмина, Прайса и многих других в контексте когнитивной и социальной институционализации научной области и научной специальности (Р.Уитли, Н.Сторер, Д.Чубин, Т.Ленуар, Н.Маллинз и др.). Ученые осознают, что
любая теория науки не может абстрагироваться от дисциплинарного строения науки, не может не делать научную специальность
центральной аналитической единицей. В качестве исходных единиц наблюдения все чаще начинают использоваться публикации
и ссылки, имеющиеся в них. Однако эмпирические исследования по изучению научных специальностей проводятся, как правило, на примерах конкретных областей знания: онкологии
(Д.Чубин, К.Судудер), физики высоких энергий (Д.Крейн), биологии (Н.Маллинз) и др. Подобные исследования, проводимые
в основном в социологии науки, не имели и не могли иметь своим объектом науку в целом, хотя в некоторых из них применяемая исследовательская техника давала возможность работать с
крупными массивами данных. Именно в тот период в исследованиях науки появляются и обсуждаются такие понятия, как «парадигма науки», «исследовательская программа», «сплоченная
социальная группа» и др. В 70-е гг. XX столетия обсуждаются
проблемы дисциплинарной структуры науки, ее генезиса в работах А.П.Огурцова, эмпирический анализ научного знания в
работах М.А.Розова и др.
Параллельно с обсуждением этих концепций и моделей развития науки ряд исследований посвящен проблемам формирования и развития новых научных направлений и картографированию науки в целом, а также изучению научного знания и
научной деятельности в их социологических аспектах, которые

опираются на разнообразные формы анализа цитирования и
изучают научные группы и типы научной коммуникаци (исследования Р.Мертона и его учеников, Ю.Гарфилда, Г.Смолла,
Б.Гриффита и др.). Как правило, эти исследования базировались на библиометрическом подходе к анализу науки и изучали социальные и когнитивные формы репрезентации знания
на уровне научной специальности (как уже отмечалось выше),
опираясь на публикации в естественных и социальных науках.
Д.Прайс отмечал, что научная информация есть нечто гораздо
большее, чем только проблема научной литературы и научных
библиотек. Научная статья отнюдь не является неизменной единицей информации, которую публикуют, накапливают, находят и выдают по требованию. Она – меняющаяся часть социальной ткани науки, и она производится в одних условиях, а
используется в других [Прайс Д., 1976]. Развивая эту идею
Д.Прайса, можно выделить два аспекта в использовании научной информации: практический и стратегический. Практический аспект связан с поиском информации, ее хранением и
доведением до ученых и научных администраторов.
Что же касается стратегического аспекта использования научной информации, то он прежде всего связан со слежением за
развитием науки и анализом изменений структур науки. При
слежении важно фиксировать долгосрочные изменения в тематическом спектре научных проблем, т.е. выявлять именно тенденции в развитии науки, а не информацию о научных проблемах (как в первом случае). Важность этого аспекта была осознана в 1960–1970 гг. узким кругом специалистов, как было отмечено
выше, занимающихся науковедческими исследованиями.
 Библиометрия, как методологический инструмент анализа науки, зарождается в 60-е гг. ХХ в. и связана с количественным изучением документальных массивов публикаций. Во многих странах мира, и прежде всего в странах Европейского сообщества, для оценки состояния и развития науки, как правило,
используются три группы показателей, описывающих основные аспекты инновационной деятельности: 1) статистические
показатели развития науки (затраты на исследования и разработки, численность научного персонала и пр.), 2) патентная
статистика и 3) библиометрические показатели: число научных

публикаций, их цитируемость и др. Если показатели, относящиеся к первой и второй группам, отражают первую стадию
инновационного процесса, то показатели третьей группы –
библиометрические – отражают степень активности и продуктивности фундаментальных и прикладных исследований в стране, их вклад в развитие научного знания. Таким образом, одним из подходов к количественному анализу науки может быть
библиометрический. В последние годы библиометрический
анализ широко используется для выявления вклада стран в развитие науки; как правило, такие исследования, начало которых
можно отнести к первой половине 1990-х гг., проводятся по заказам правительств различных в экономическом и политическом отношениях стран. В данной работе будут представлены
основные результаты библиомерической оценки вклада стран
в общемировой прогресс, а также показано место России среди
ведущих стран мира как в естественных науках, так и в социально-гуманитарных.
Следующая глава будет посвящена библиометрии – сравнительно новому подходу в исследованиях науки, подходу, который сформировался в рамках науковедческих исследований
в период создания библиографических баз данных.

Два направления в библиометрических исследованиях
науки: простая и структурная библиометрия

 Одним из подходов к исследованию науки может быть
библиометрический. Библиометрия как новое направление в
исследованиях науки зарождается в 1960-е гг. и связана с количественным анализом документальных потоков. Термин «библиометрия» ввел в 1969 г. английский ученый А.Причард
[A.Prichard, 1969], расширив область статистической библиографии. Вся библиометрия построена на анализе библиографических данных публикаций. Объектами изучения в библиометрических исследованиях являются публикации, часто сгруппированные по разным признакам: авторам, журналам,
тематическим рубрикам, странам и т.п. Важно подчеркнуть две
стороны в этом направлении анализа науки: 1) при библиометрическом подходе могут быть использованы легко доступные
огромные массивы вторичной информации, представленные в
различных базах данных, и прежде всего в базах данных Института научной информации ISI (США); 2) библиометрия
представляет собой количественные исследования, направленные не на получение конкретной информации о проблемах, а
на выявление тенденций, и главным образом – долгосрочных
тенденций, связанных со стратегическим слежением (мониторингом) развития науки.
Библиометрический подход к исследованию науки предполагает квантификацию документальных потоков информации,
так как опора в этих исследованиях делается на количествен
ГЛАВА 1. БИБЛИОМЕТРИЧЕСКИЙ ПОДХОД
К ИССЛЕДОВАНИЮ НАУКИ