Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц в арбитражном суде

НОРМА
ИНФРАМ
Москва, 2012

Особенности
рассмотрения дел
с участием
иностранных лиц
в арбитражном суде

Н. Г. Беляева

Практическое пособие

УДК 347.918054.68(470+571)
ББК 67.711.2(2Рос)919+67.910.821
Б44

Сведения об авторе
Наталья Геннадьевна Беляева — кандидат юридических
наук, доцент, судья Арбитражного суда Свердловской области.

Беляева Н. Г.
Б44
Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц в арбитражном суде : практ. пособие /
Н. Г. Беляева. — М. : Норма : ИНФРАМ, 2012. —
192 с.
ISBN 9785917682761 (Норма)
ISBN 9785160055428 (ИНФРАМ)

В пособии проанализированы нормы российского законодательства, международные договоры и конвенции, которыми руководствуются арбитражные суды при разрешении дел с участием
иностранных лиц. Рассмотрены компетенция арбитражных судов
России, особенности и порядок производства по подобным делам. Приведена судебная практика.
Для судей, преподавателей и студентов юридических вузов,
а также для участников споров по арбитражным делам.

УДК 347.918054.68(470+571)
ББК 67.711.2(2Рос)919+67.910.821

ISBN 9785917682761 (Норма)
ISBN 9785160055428 (ИНФРАМ)
© Беляева Н. Г., 2012

Содержание

И. В. Решетникова. Предисловие ..........................................8

Глава 1. Компетенция арбитражных судов
Российской Федерации по рассмотрению дел
с участием иностранных лиц ...................................10

1.1. Определение компетенции суда ..............................10
1.2. Исключительная компетенция
российских арбитражных судов рассматривать дела
с участием иностранных лиц ...................................15
1.3. Соглашение об изменении подсудности дела .........17
1.4. Обеспечительные меры по делам с участием
иностранных лиц, рассматриваемым по существу
в иностранном суде ..................................................22
1.5. Действие судебного иммунитета
в делах с участием иностранного лица ....................26
1.6. Процессуальные последствия рассмотрения
иностранным судом дела по спору
между теми же лицами, о том же предмете
и по тем же основаниям ...........................................34

Глава 2. Особенности рассмотрения дел
с участием иностранных лиц ...................................37

2.1. Порядок рассмотрения дел
с участием иностранных лиц ...................................37
2.2. Процессуальные права и обязанности
иностранных лиц, предусмотренные
национальным законодательством
и международными договорами
Российской Федерации ............................................72
2.3. Установление правового статуса иностранных лиц ...76

2.4. Установление материального права, подлежащего
применению при разрешении спора
с иностранным участием ..........................................84
2.5. Требования, которым должны отвечать
документы иностранного происхождения,
предъявляемые в качестве доказательств ................92
2.6. Порядок исполнения судебных поручений
арбитражными судами.
Допустимость обжалования определения суда
о выполнении судебного поручения .......................96

Глава 3. Производство по делам о признании и приведении
в исполнение решений иностранных судов
и иностранных арбитражных решений ..................102
3.1. Основания для признания и приведения
в исполнение решений иностранных судов
и иностранных арбитражных решений .................102
3.2. Порядок подачи заявления ....................................105
3.3. Порядок рассмотрения заявления .........................108
3.4. Основания отказа в признании и приведении
в исполнение решения иностранного суда
и иностранного арбитражного решения ...............109
3.5. Порядок принудительного исполнения
решения иностранного суда
или иностранного арбитражного решения ...........114

Международные двусторонние договоры
Российской Федерации ............................................118

Приложения .......................................................................122
Приложение 1. Конвенция о вручении за границей
судебных и внесудебных документов
по гражданским или торговым делам,
Гаага, 15 ноября 1965 г. ..........................................122
Приложение 2. Заявление Российской Федерации
по Конвенции о вручении за границей судебных
и внесудебных документов по гражданским
или торговым делам от 15 ноября 1965 г. ...............135

6
Содержание

Приложение 3. Конвенция о получении за границей
доказательств по гражданским
или торговым делам, Гаага, 18 марта 1970 г. .........137
Приложение 4. Соглашение стран СНГ о порядке
разрешения споров, связанных
с осуществлением хозяйственной деятельности,
Киев, 20 марта 1992 г. .............................................150
Приложение 5. Конвенция о правовой помощи
и правовых отношениях по гражданским,
семейным и уголовным делам,
Минск, 22 января 1993 г. ........................................156
Приложение 6. Шаблоны судебных поручений
по Конвенции о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским, семейным
и уголовным делам .................................................188

Содержание
7

Предисловие

Становление и развитие рыночной экономики в Российской Федерации изменило гражданские правоотношения в стране. Сегодня в их основе — неприкосновенность
собственности, свобода договора, недопустимость произвольного вмешательства в частные дела, восстановление и
защита нарушенных прав, в том числе в соответствии с
международными договорами России.
Создание и функционирование филиалов и представительств иностранных компаний на территории нашей страны, естественно, отразилось на деятельности арбитражных
судов, увеличив число дел с участием иностранных юридических и физических лиц. Для обеспечения прав указанных
лиц требуется действовать по правилам, которые чаще всего устанавливаются международными конвенциями или
двусторонними договорами. Нормы российского процессуального законодательства, регулируя особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц, часто отсылают
правоприменителя к международному праву. Именно нормы международного гражданского процесса, т. е. конвенции и договоры, в силу того что они применяются реже,
чем национальное законодательство, вызывают сложности
в правоприменении.
Арбитражное процессуальное законодательство устанавливает так называемый национальный правовой режим для
защиты интересов иностранных лиц, участвующих в арбитражном процессе. В соответствии с национальным правовым режимом иностранным гражданам, предприятиям, лицам без гражданства предоставляется такой же режим защиты, как физическим и юридическим лицам Российской
Федерации, на них распространяются одинаковые процессуальные права. Однако национальный режим не исключает, а, наоборот, предполагает наличие особенностей в рассмотрении дел с участием иностранных субъектов, касающихся нескольких фундаментальных вопросов. Вопервых,
это компетенция арбитражного суда по рассмотрению дел с
участием иностранных элементов, т. е. определение подведомственности и подсудности дел. Вовторых, порядок судебного извещения иностранных участников процесса, который зависит от того, какую конвенцию ратифицировало
то или иное государство. Втретьих, собственно особенности рассмотрения дел с участием иностранного лица. Все
это вызывает много вопросов в деятельности как судов, так
и лиц, участвующих в арбитражных делах, их представителей.
В пособии раскрывается практика применения конвенций, двусторонних международных договоров. В его основе — многолетняя работа автора по анализу практики применения международных конвенций, договоров, регулирующих порядок судебного извещения, других особенностей
рассмотрения дел с участием иностранных лиц.
Пособие может быть использовано в работе судей не
только арбитражных судов, но и судов общей юрисдикции в
силу общности многих применяемых международных конвенций и договоров. Поскольку в процесс судебного извещения оказываются вовлеченными сотрудники судов, для
них данное пособие может стать настольной книгой.
В приложении приведены основные конвенции и договоры, используемые арбитражными судами Российской
Федерации.

И. В. Решетникова,
доктор юридических наук, профессор,
заслуженный юрист Российской Федерации,
председатель Федерального арбитражного суда
Уральского округа

Предисловие
9

Г л а в а 1
Компетенция арбитражных судов
Российской Федерации по рассмотрению дел
с участием иностранных лиц1

1.1. Определение компетенции суда

Юрисдикция суда по рассмотрению споров с участием
иностранных лиц определяется в соответствии с принципом компетенции национальных государств2. При выяснении подсудности дел с участием иностранных лиц («международная подсудность») в первую очередь устанавливают
государство, к подсудности которого относится спор, а затем — родовую и территориальную подсудность внутри
страны. Таким образом, государство посредством национального законодательства или международного договора
само определяет свою компетенцию по рассмотрению
гражданского дела с иностранным элементом.
В международном частном праве можно выделить три
группы отношений с иностранным элементом:
1) один из субъектов отношений является иностранным
физическим или юридическим лицом;
2) объект отношения (имущество, авторские права) находится на иностранной территории;
3) юридический факт, с которым связано возникновение, изменение или прекращение правоотношений, происходит за границей: причинение вреда, смерть физического
лица, регистрация фирмы и т. п.
Необходимо обратить внимание на то, что при возникновении спорных отношений в области международного

1 См. также: Практика применения Арбитражного процессуального
кодекса Российской Федерации / отв. ред. И. В. Решетникова. М., 2012.
С. 372—384.
2 См.: Нешатаева Т. Н. Международное частное право и международный гражданский процесс. М., 2004. С. 456.

частного права с помощью норм о международной подсудности устанавливается не судебный орган, имеющий полномочия разрешить такой спор, а компетенция судебной
системы государства в целом в отношении данной спорной
ситуации. Только после подтверждения такой компетенции
на основе процессуального законодательства соответствующей страны может быть определена конкретная судебная
инстанция, правомочная рассматривать спор, возникающий между сторонами. Следует иметь в виду и тот факт, что
нормы национального права о международной подсудности очерчивают пределы компетенции только собственных
судебных органов и не решают вопросы о возможности и
способах распределения споров с иностранным участием в
судах других государств.
В законах различных стран мира, регулирующих вопросы международной подсудности, существуют значительные
расхождения. В доктрине международного частного права
выделяются три подхода к установлению компетенции национальных судов, рассматривающих споры с участием
иностранных лиц:
1) в рамках франкороманской (латинской) системы
права, закрепленной во Французском гражданском кодексе
(Кодекса Наполеона) 1804 г., подсудность определяется в
зависимости от гражданства сторон;
2) германская система, оформленная Германским уложением о гражданском судопроизводстве 1877 г., определяет подсудность по месту жительства ответчика. Домицилий
юридического лица определяется, как правило, по месту
нахождения его административного центра (правления);
3) англосаксонская система права устанавливает международную подсудность по признаку «присутствия» ответчика в стране суда1.
Подведомственность арбитражным судам дел с участием
иностранных лиц, осуществляющих предпринимательскую

1.1. Определение компетенции суда
11

1 См.: Арбитражный процесс: учебник / отв. ред. Д. Х. Валеев,
М. Ю. Челышев. М., 2010. Доступ из справочной правовой системы «КонсультантПлюс».

деятельность в России, предусмотрена в ст. 27 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее — АПК РФ). В ч. 1
ст. 247 АПК РФ отражены общие правила международной
компетенции арбитражных судов, указывающие на возможность обращения за судебной защитой по самым различным критериям: в зависимости от места нахождения одной из сторон, наличия имущества и права на территории РФ, характера требования либо тесной связи спорного
правоотношения с территорией РФ.
Арбитражные суды Российской Федерации рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с предпринимательской и иной экономической деятельностью, с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без
гражданства (далее — иностранные лица) в случае, если:
1) ответчик находится или проживает на территории РФ
либо на территории РФ находится имущество ответчика1;
2) орган управления, филиал или представительство
иностранного лица находятся на территории РФ. При этом
из смысла п. 2 ч. 1 ст. 247, п. 3 ст. 254 АПК РФ следует, что к
подведомственности арбитражных судов Российской Федерации относятся дела с участием самих иностранных организаций, осуществляющих предпринимательскую деятельность и имеющих статус юридического лица в соответствии
с законодательством государства их местонахождения (учреждения), а не их филиалов или представительств, находящихся на территории РФ2;
3) спор возник из договора, по которому исполнение
должно иметь место или имело место на территории РФ3;

12
Глава 1. Компетенция арбитражных судов РФ

1 См., например, постановление Федерального арбитражного суда
(далее — ФАС) Московского округа от 16 сентября 2010 г. № КГА40/1037510 по делу № А4097044/0930831; постановление ФАС Центрального округа от 1 октября 2008 г. № Ф104299/08 по делу № А096105/200818.
2 См., например, постановление ФАС СевероЗападного округа от
16 июня 2006 г. по делу № А563181/2006; постановление ФАС Поволжского округа от 20 марта 2007 г. по делу № А654197/06СГ224.
3 См., например, постановление Президиума Высшего Арбитражного
Суда РФ (далее — ВАС РФ) от 2 ноября 2010 г. № 6633/10 по делу № А484) требование возникло из причинения вреда имуществу
действием или иным обстоятельством, имевшими место на
территории РФ, или при наступлении вреда на территории РФ1;
5) спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории РФ2;
6) истец по делу о защите деловой репутации находится
в Российской Федерации3;
7) спор возник из отношений, связанных с обращением
ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории РФ4;
8) заявитель по делу об установлении факта, имеющего
юридическое значение, указывает на наличие этого факта
на территории РФ;
9) спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием
услуг в международной ассоциации сетей Интернет на территории РФ5;
10) в других случаях при наличии тесной связи спорного
правоотношения с территорией РФ6.
В силу ч. 2, 3 ст. 247 АПК РФ арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают также экономические
споры и другие дела, связанные с предпринимательской и

1.1. Определение компетенции суда
13

4248/09; постановления ФАС ЗападноСибирского округа от 1 марта
2010 г. по делу № А039473/2008, от 25 ноября 2010 г. по делу № А468295/2009; постановление ФАС Московского округа от 14 октября 2009 г.
№ КГА40/814909 по делу № А402291/091021.
1 См., например, постановление ФАС СевероЗападного округа от
26 февраля 2007 г. по делу № А5615422/2006.
2 См., например, постановление ФАС ЗападноСибирского округа от
4 февраля 2003 г. № Ф04/44416/А752002.
3 См., например, постановление ФАС Московского округа от 14 августа 2009 г. № КГА40/745709 по делу № А409774/0827101.
4 См., например, постановление ФАС Московского округа от 18 июня
2010 г. № КГА40/465310 по делу № А4025189/09131305.
5 См., например, постановление ФАС СевероЗападного округа от
12 мая 2008 г. по делу № А666569/2007.
6 См., например, постановление ФАС Московского округа от 8 августа 2011 г. № КГА40/618611 по делу № А40116933/0950926; постановление ФАС ЗападноСибирского округа от 30 ноября 2006 г. № Ф045624/2006 (25900А6713) по делу № А6710810/05.

иной экономической деятельностью с участием иностранных лиц и отнесенные в соответствии со ст. 248 названного
Кодекса к их исключительной компетенции, а также руководствуясь соглашением сторон, заключенным по правилам, установленным ст. 249 АПК РФ.
Кроме того, согласно ч. 4 ст. 247 АПК РФ дело, принятое арбитражным судом к своему рассмотрению с соблюдением правил, предусмотренных данной статьей, должно
быть рассмотрено им по существу, даже если в ходе производства по делу меняется место нахождения или место жительства лиц, участвующих в деле, или в связи с иными обстоятельствами оно станет относиться к компетенции иностранного суда.
Подсудность дел с участием иностранных лиц определяется не только положениями АПК РФ, но и другими федеральными законами, а также международными договорами.
При этом приоритет имеют международные договоры, устанавливающие положения о подсудности, в силу ч. 3 ст. 3,
ч. 4 ст. 13 АПК РФ.
Так, в соответствии с Соглашением стран СНГ о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 1992)1 (далее — Киевское соглашение), компетентный суд государства — участника
СНГ вправе рассматривать споры, вытекающие из договорных и иных гражданскоправовых отношений между
хозяйствующими субъектами, из их отношений с государственными и иными органами, а также из исполнения
решений по ним, если на территории данного государства
ответчик имел постоянное место жительства или место
нахождения на день предъявления иска2. Однако если в деле участвуют несколько ответчиков, находящихся на территории разных государств — членов СНГ, спор рассматривается по месту нахождения любого ответчика по выбору истца. Помимо этого, компетентный суд вправе рассматривать
иск, если на территории данного государства: осуществля14
Глава 1. Компетенция арбитражных судов РФ

1 См. приложения.
2 См., например, постановление ФАС ВосточноСибирского округа
от 24 июня 2008 г. № А781642/08Ф022662/08.

ется торговая, промышленная или иная хозяйственная деятельность предприятия (филиала) ответчика; исполнено
или должно быть полностью или частично исполнено обязательство из договора, являющееся предметом спора1;
имело место действие или иное обстоятельство, послужившее основанием для требования о возмещении вреда; истец
по иску о защите деловой репутации имеет постоянное место жительства или место нахождения; находится контрагентпоставщик, подрядчик или оказывающий услуги
(выполняющий работы) и спор касается заключения, изменения и расторжения договоров.
Исключительная подсудность установлена для исков о
праве собственности на недвижимое имущество (они рассматриваются судом, на территории которого находится
имущество) (п. 3 ст. 4 Киевского соглашения) и о признании недействительными полностью или частично не имеющих нормативного характера актов государственных и
иных органов, а также о возмещении убытков, причиненных хозяйствующим субъектам такими актами или возникших вследствие ненадлежащего исполнения указанными
органами своих обязанностей по отношению к хозяйствующим субъектам (рассматриваются судом по месту нахождения соответствующего органа) (п. 4 ст. 4 Киевского соглашения). Встречный иск и требование о зачете, вытекающее
из того же правоотношения, что и основной иск, подлежат
рассмотрению в том суде, который рассматривает основной
иск (п. 5 ст. 4 Киевского соглашения).

1.2. Исключительная компетенция
российских арбитражных судов
рассматривать дела с участием иностранных лиц

Исключительная компетенция арбитражных судов может быть ограничена только международными договорами
Российской Федерации. Положения ст. 248 АПК РФ оп1.2. Исключительная компетенция российских судов
15

1 См. постановление ВАС РФ от 20 июня 2000 г. № 7773/99; постановление ФАС Поволжского округа от 19 марта 2009 г. по делу № А659070/2008.