Арбитражный процесс

М.И. КЛЕАНДРОВ
АРБИТРАЖНЫЙ

П
Р
О
Ц
Е
С
С

i n s t i t u t i o n e s

И Н С Т И Т У Т  Г О С У Д А Р С Т В А  И 
П Р А В А  РАН 

А К А Д Е М И Ч Е С К И Й  
П Р А В О В О Й  У Н И В Е Р С И Т Е Т

М.И. КЛЕАНДРОВ
АРБИТРАЖНЫМ
П Р О Ц Е С С

Учебник

Второе издание, 

переработанное и дополненное

МОСКВА

ЮРИСТЪ
2 0 0 3

УДК 347.918(075.8) 
ББК 67.410 
К48

Клеандров М.И.
К48 
Арбитражный процесс: Учебник. — 2-е изд., перераб. и доп. — 
М.: Юристъ, 2003. — 381 с.

ISBN 5-7975-0629-7 (в пер.)

В учебнике, подготовленном в соответствии с новым Арбитражным процессуальным кодексом РФ 2002 г., рассматриваются: арбитражно-судебная система 
Российской Федерации после ее реформирования в 2002 г.; структура, цели и 
задачи звеньев этой системы и ее место в судебной системе России; арбитражносудебное производство на подготовительной стадии, в первой, апелляционной, 
кассационной и надзорной инстанциях и по вновь открывшимся обстоятельствам; механизмы альтернативного и международного экономического правосудия.
В учебнике отражен новейший нормативный материал, последние достижения процессуальной науки, а также личный опыт автора, долгое время работавшего председателем Арбитражного суда Тюменской области.
Для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 
«Юриспруденция». Будет полезен студентам экономических специальностей, а 
также всем, кто интересуется организационно-правовым механизмом зашиты 
прав и законных интересов хозяйствующих субл,ектов и других участников предпринимательских отношений.

М.И. Клеандров — доктор юридических наук, профессор, член-корреспондент Российской академии наук, судья Конституционного Суда РФ.

УДК 347.918(075.8) 
ББК 67.410

ISBN 5-7975-0629-7
© «Юристъ». 2003 
© Клеандров М.И., 2003

Принятые сокращения 
....................................................................................................................... 6

Введение....................................................................................................................................................7

Раздел I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УСТРОЙСТВЕ
АРБИТРАЖНО-СУДЕБНОЙ СИСТЕМЫ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ........................................................................................................  
. 11

Глава 1. Развитие российского организационно-правового механизма защиты
прав и законных интересов участников экономических отнош ен ий................ 11
Глава 2. Система арбитражных судов Российской Ф едерации.............................................24
Глава 3. Судебные органы, осуществляющие экономическое правосудие
за рубежом 
............................................................................................................................61

Раздел II. ПРОИЗВОДСТВО В АРБИТРАЖНОМ С У Д Е ......................................................93

Глава 4. Общие положения...............................................................................................................93
Глава 5. Принципы арбитражного процесса......................................................................... 
101
Глава 6. Участники арбитражного процесса  
...............................................................  
128
Глава 7. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе ................................ 
147
Глава 8. Судебные расходы ......................................................................................................... 
164
Глава 9. Организационно-правовое обеспечение возбуждения и рассмотрения
дела в арбитражном с у д е ............................................ 
 
 
176
Глава 10. Арбитражное судопроизводство в первой инстанции......................................  
193

Раздел III. ПРОИЗВОДСТВО ПО ПЕРЕСМОТРУ СУДЕБНЫХ АКТОВ
АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ...................................................................................... 
265

Глава 11. Арбитражное судопроизводство в апелляционной инстан ции................... 
265
Глава 12. Арбитражное судопроизводство в кассационной инстанции......................  
275
Глава 13. Арбитражное судопроизводство в надзорной инстанции 
............................. 
286
Глава 14. Арбитражное судопроизводство по вновь открывшимся
обстоятельствам 
......................................................................................................... 
295

Раздел IV. АЛЬТЕРНАТИВНОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПРАВОСУДИЕ................... 
300

Глава 15. Законодательная основа третейского экономического правосудия . . . .  
301
Глава 16. Международное экономическое правосудие...................................................... 
320
Глава 17. Международно-правовая основа механизма экономического
правосудия в Содружестве Независимых Государств...................................... 
344

Заключение..................................................................................................................................... 
354

Приложения

Схемы 1—6 ........................................................................................................................................ 
367
Вопросы к семинарским занятиям 
......................................................................................... 
374
Список рекомендуемой литературы......................................................................................... 
380

Принятые сокращения

АПК РФ

ВВС РФ 
ВВАС РФ

ВВС РФ

ГК РФ 
ГПК РФ

КоАП РФ

СЗ РФ

Арбитражный процессуальный кодекс Российской 
Федерации
Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации 
Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской 
Федерации
Ведомости Верховного Совета СССР, Ведомости 
Верховного Совета 
РСФ СР, 
Ведомости 
Съезда 
народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации 
Гражданский кодекс Российской Федерации 
Гражданский процессуальный кодекс Российской 
Федерации
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
Собрание законодательства Российской Федерации

Настоящее издание учебника «Арбитражный процесс» базируется 
на третьем по счету Арбитражном процессуальном кодексе РФ, принятом в 2002 г.
За время, прошедшее после первого издания данного учебника, 
изменилось не только арбитражное процессуальное законодательство 
России. Резко возросли масштабы деятельности арбитражно-судебной системы страны. В 2002 г. всеми арбитражными судами РФ с вынесением решения было рассмотрено 697 085 дел, что почти втрое 
больше, чем в 1995 г., а количество административных дел среди них 
возросло с 1,5 до 50%; за это время средняя нагрузка на арбитражного 
судью увеличилась более чем в 2,5 раза и достигла 32,1 дел в месяц. 
В 2002 г. арбитражные суды рассмотрели исковых требований на 
420 млрд руб. В сравнении с 1995 г. существенно усложнились структура и содержание самих экономических споров. Эти и другие причины потребовали серьезного совершенствования нашего арбитражного 
процессуального законодательства.
Данный учебник выполнен применительно к программе курса 
«Арбитражный процесс» для юридических вузов, в соответствии с 
системой действующего арбитражного процессуального законодательства и на основе современных научных достижений и процессуально-правовых концепцией. Вместе с тем современный специалист 
с высшим профессиональным юридическим образованием должен 
знать и структуру арбитражно-судебной системы России, ее прошлое, 
место в судебной системе страны, а также структуру, механизм альтернативного российского экономического правосудия, механизм экономического правосудия за рубежом и механизм международного 
экономического правосудия. Эти обстоятельства побудили автора 
несколько выйти за рамки арбитражного процесса в собственном 
смысле.
Автор рассматривает читателя данного издания как студента, достаточно «продвинутого» в освоении профессиональных юридических 
знаний, уже могущего самостоятельно находить ответы на отдельные 
специальные вопросы. Некоторые из этих вопросов автор предлагает 
в учебнике, надеясь на самостоятельное размышление читателя.

Арбитражный процесс в России есть урегулированный нормами 
права вид юридической деятельности в форме системно осуществляемых арбитражным судом и другими участниками судопроизводства 
действий по реализации экономического правосудия.
Из этого определения следует, что:
а) нормы права, регламентирующие арбитражный процесс, — не 
только нормы, содержащиеся в АПК РФ, это и Конституция РФ, и федеральные конституционные законы «О судебной системе Российской 
Федерации» и «Об арбитражных судах в Российской Федерации», и федеральные законы — чисто процессуальные и материально-правового 
характера, содержащие нормы процессуального характера; международные договоры и соглашения, указы Президента РФ, постановления 
Правительства РФ, Конституционного Суд РФ, Пленума и Президиума 
Высшего Арбтражного Суда РФ (как и совместные постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ); наряду 
с ними большое значение имеет и судебная практика;
б) экономическое правосудие — правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, осуществляемое арбитражными судами путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции федеральным 
законодательством; оно находится в одном ряду с деятельностью конституционных (уставных) судов, судов общей юрисдикции;
в) как и иное правосудие, экономическое — процесс, в котором 
суд выступает в качестве одного из главных участников;
г) деятельность по осуществлению экономического правосудия — 
стадийность арбитражного процесса, нередко именуемая арбитражной процессуальной формой.
Арбитражный процесс как учебная дисциплина состоит из общей 
и особенной частей. Подавляющее большинство курсов по этой дисциплине построено именно так.
Все дела, подведомственные арбитражным судам, можно подразделить на следующие группы:
1) дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности между традиционными участниками экономических отношений; 2) дела по экономическим спорам и иные дела с участием 
образований, не являющихся юридическими лицами, и граждан, не 
имеющих статуса индивидуального предпринимателя, — в случаях, 
установленных АПК РФ и другими федеральными законами; 3) дела 
об установлении фактов, имеющих юридическое значение (так называемые дела о юридических фактах); 4) дела по третейскому судопроизводству; 5) дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и

граждан; 6) дела специальной подведомственности (по спорам о создании, реорганизации и ликвидации организаций; об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей; о защите 
деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и т.д.).
В практической деятельности арбитражных судов экономические 
споры и иные дела не распределяются поровну по всем шести вышеперечисленным группам. Одних дел больше, других меньше, а третьи 
вообще эпизодичны, и динамика количественных изменений во времени здесь впечатляюща.
В принципе, арбитражный процесс можно рассматривать — при 
системном подходе — с четырех разных позиций: как отрасль процессуального законодательства, как отрасль юридической науки, как 
самостоятельную отрасль процессуального права и как учебную дисциплину. И при рассмотрении с каждой из четырех позиций арбитражный процесс будет иметь индивидуальную систему.
В данном учебнике излагается лиш ь одна грань арбитражного 
процесса — как учебной дисциплины, но на основе взгляда, что арбитражный процесс есть: а) самостоятельная процессуальная отрасль права; б) самостоятельная отрасль процессуального законодательства (включая институты арбитражного судопроизводства и 
арбитражного судоустройства), в) самостоятельная отрасль правовой 
науки и г) самостоятельная учебная дисциплина. При таком подходе 
система арбитражного процесса как учебной дисциплины будет следующей.
1. 
Судоустройственная 
(организационно-структурная) 
часть. 
Здесь арбитражно-судебная система нашей страны рассматривается, 
образно выражаясь, во времени и в пространстве. Во времени — это 
в историческом развитии российского организационно-правового 
механизма экономического правосудия, а в пространстве — в контексте соответствующего зарубежного механизма экономического 
правосудия.
Главное место в системе учебной дисциплины арбитражного процесса занимает судопроизводственная часть.
2. Судопроизводственная общая часть системы включает общие 
для всего арбитражного процесса следующие институты:
принципы арбитражного процесса;
правомочия участников арбитражного процесса;
доказывание и доказательства в арбитражном процессе;
судебные расходы;
процессуальное обеспечение арбитражного судопроизводства.

Судопроизводственная особенная часть системы включает следующие институты:
судопроизводство в первой инстанции; 
судопроизводство в апелляционной инстанции; 
судопроизводство в кассационной инстанции; 
судопроизводство в надзорной инстанции; 
судопроизводство по вновь открывшимся обстоятельствам; 
исполнительное производство.
3. 
Специальная часть системы учебной дисциплины включает в 
себя следующие институты:
альтернативное экономическое правосудие в России; 
международное экономическое правосудие.
Такова авторская конструкция системы учебной дисциплины, 
именуемой «Арбитражный процесс». Она существенно разнится с 
конструкциями других авторских систем этой учебной дисциплины. 
Но это естественно. В данном учебнике автором, в целях максимального (с его позиций) усвоения студентом материала, с учетом содержания и объема пограничных учебных дисциплин, исходя из ограниченности 
объема самого учебника, 
сознательно: 
а) допущены 
некоторые отступления от академизма в методологии построения 
курса и учебника в целом; б) материал отдельных институтов не выделен в самостоятельный подраздел учебника, а изложен в сопутствующем подразделе в схематически ограниченном виде; в) избегаются 
частые ссылки на конкретные статьи АПК РФ. Одной из причин такого подхода к изложению материала в учебнике служит уверенность 
в необходимости комплексного изучения материала учебника и 
А ПК РФ 2002 г. одновременно. Учебник не призван комментировать 
статьи АПК РФ — для этого есть иная литература, другие источники.

Р а з д е л  I. Основные положения об устройстве 
арбитражно-судебной системы Российской Федерации

Глава 1. Развитие российского организационно-правового механизма 
защиты прав и законных интересов участников экономических
отношений

Защита прав и законных интересов такого непростого субъекта, 
как участник экономического отношения, посредством разрешения 
экономических споров, т.е. специфических по своей правовой природе, — задача непростая и требует довольно узкой специализации и 
особо высокого профессионализма. Эта задача издавна решалась 
именно специализированными и профессиональными структурами. 
Причем их специализированность и профессионализация характерны 
как для нашего государства (несмотря на то, что на разных этапах его 
исторического развития организационные формы структур, цели, задачи и функции многократно видоизменялись), так и для подавляющего большинства иных государств при всем многообразии их государственного устройства и форм правления.
В России всю историю развития названного механизма можно 
разбить условно на четыре этапа. Но предварительно следует подчеркнуть, что и методологически правильным видится подход, при котором изучение какого-либо предмета (учебной дисциплины) «стереоскопическим» путем: с одной стороны, рассматривается история 
вопроса, т.е. показывается, что проблема не возникла на пустом месте, 
внезапно и при отсутствии исторических корней, а значит, сегодня 
она — порождение прошлого, и не искусственное, а естественное, органическое для страны явление, а с другой — показывается, что мы 
имеем дело не с чем-то по-российски «эксклюзивным» (за рубежом, 
практически во всех странах, есть аналогичные проблемы, и решаются 
они сходным путем).
Вначале рассмотрим эволюционное, а подчас и революционное 
развитие организационно-правового механизма разрешения экономических споров в нашей стране. «Прошлое интересует нас не потому, что оно прошло, но потому, что, уходя, не умело убрать своих 
последствий», — объяснял смысл изучения истории В.О. Ключевский. Именно в определении преемственности судебных и им подобных механизмов экономического правосудия в России смысл изучения (и исследования) развития организационно-правового механизма 
защиты прав и законных интересов участников экономических отношений в нашей стране в русле ее исторических преобразований.
В 2002 г. в России отвечался тройной юбилей: 10 лет — арбитражным судам, 80 лет — государственному арбитражу и 170 лет — коммерческим судам. Таким образом, история официально специализированных на разрешении экономических споров в России органов 
началась в 1832 г.
В целом к началу судебной реформы 1864 г. в России действовало 
большое число специализированных судебных учреждений с недостаточно определенной компетенцией.
После судебной реформы 1864 г. коммерческие суды стали разрешать дела на основе Устава гражданского судопроизводства 1864 г. 
Количество коммерческих судов в России к началу XX в. сократилось, 
но объективно существующая потребность в специализированных судебных учреждениях сохранялась, следствием чего являлось функционирование в некоторых городах третейских судов, разрешающих 
коммерческие споры.
После 1917 г. эволюция российских (как и в масштабе СССР) организационно-правовых механизмов разрешения экономических споров носила более извилистый, зигзагообразный и разветвляющийся 
характер.
Вкратце постреволюционная эволюция организационно-правового механизма разрешения экономических (в основном, конечно, хозяйственных) споров имеет следующие этапы.
В годы Гражданской войны, в так называемый период «военного 
коммунизма» действовал административный порядок разрешения хозяйственных споров. Декретом о суде № 1 коммерческие суды были упразднены, а знаменитый Декрет о суде №  2 1918 г. прямо устанавливал: 
«...Судебные иски между разными казенными учреждениями не допускаются». Фактически экономические споры того времени разрешались 
административным путем, часто — партийными органами.
Переход к нэпу потребовал отказа от административного способа 
разрешения хозяйственных споров, уже тогда громоздкого и неэффективного, к тому же практически не знающего процессуального оформления. Вопреки широко распространенному мнению, первый орган, 
специально предназначенный для разрешения хозяйственных споров, 
был предтечей не государственного, а ведомственного арбитража: 
3 апреля 1922 г. Президиум Высшего Совета Народного Хозяйства 
(ВСНХ) своим постановлением образовал Арбитражную комиссию 
при ВСНХ и арбитражные комиссии при его местных органах —