Комментарий к "третьему антимонопольному пакету"
Покупка
Издательство:
Статут
Год издания: 2012
Кол-во страниц: 253
Дополнительно
Настоящая работа представляет собой комментарий к вступившему
в силу в январе 2012 г. пакету изменений в российское антимонопольное
законодательство, получившему название «третий антимонопольный
пакет», которым завершается реформирование законодательства в этой
сфере, начавшееся в 2006 г. с принятием Закона о защите конкуренции.
Работа рассчитана на юристов, практикующих в сфере антимонопольного права, корпоративных юристов компаний, экономистов, научных
работников, студентов и аспирантов, а также всех интересующихся проблемами современного российского антимонопольного регулирования.
Тематика:
ББК:
УДК:
ОКСО:
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов.
Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в
ридер.
ÌÎÑÊÂÀ 2012 И З Д А Т Е Л Ь С Т В О С Т А Т У Т • Виталий Дианов • Александр Егорушкин • Евгений Хохлов К О М М Е Н Т А Р И Й К «ТРЕТЬЕМУ АНТИМОНОПОЛЬНОМУ ПАКЕТУ»
УДК 347
ББК 67.404
Д 44
Авторский коллектив:
Виталий Дианов, старший юрист юридической фирмы Goltsblat BLP
LLP (п. 1.4–1.7, 7.1–7.2, 7.4–7.6);
Александр Егорушкин, юрист юридической фирмы Dechert Russia
LLC (п. 1.3, 3.1–3.8, 4, 5.1–5.2, 7.3);
Евгений Хохлов, эксперт в сфере антимонопольного права (общая
редакция, п. 1.1–1.2, 2.1–2.4, 6.1–6.6).
Рецензент: начальник Аналитического управления ФАС России,
канд. экон. наук, заслуженный экономист РФ А.Г. Сушкевич
Дианов В., Егорушкин А., Хохлов Е.
Д 44
Комментарий к «третьему антимонопольному пакету». – М.:
Статут, 2012. – 253 с.
ISBN 978-5-8354-0863-4 (в обл.)
Настоящая работа представляет собой комментарий к вступившему
в силу в январе 2012 г. пакету изменений в российское антимонопольное
законодательство, получившему название «третий антимонопольный
пакет», которым завершается реформирование законодательства в этой
сфере, начавшееся в 2006 г. с принятием Закона о защите конкуренции.
Работа рассчитана на юристов, практикующих в сфере антимонопольного права, корпоративных юристов компаний, экономистов, научных
работников, студентов и аспирантов, а также всех интересующихся проблемами современного российского антимонопольного регулирования.
УДК 347
ББК 67.404
ISBN 978-5-8354-0863-4
© В. Дианов, А. Егорушкин, Е. Хохлов, 2012
© А.Г. Сушкевич, предисловие, 2012
© Издательство «Статут», редподготовка, оформление, 2012
СоДЕРжАниЕ Предисловие ...........................................................................................5 Принятые сокращения ...........................................................................7 Введение .................................................................................................9 1. изменения общего и процессуального характера .............................13 1.1. Понятие хозяйствующего субъекта .............................................13 1.2. Определение группы лиц .............................................................15 1.3. Правила проведения проверок ....................................................17 1.4. Интенсификация частных исков .................................................18 1.5. Правила проведения антимонопольных разбирательств ............19 1.6. Обжалование решений и предписаний антимонопольных органов.................................................................................................22 1.7. Применение новых норм во времени ..........................................24 2. изменения в части злоупотребления доминирующим положением .................................................................30 2.1. Временной интервал анализа доминирующего положения .......30 2.2. Исключения для монопольно высокой цены..............................31 2.3. Недискриминационный доступ к объектам инфраструктуры естественных монополий .......................................33 2.4. Предупреждения ...........................................................................34 3. изменения в части запретов на антиконкурентные действия хозяйствующих субъектов ....................................................................39 3.1. Соглашения между конкурентами (картели) ..............................39 3.2. Регулирование вертикальных соглашений ..................................44 3.3. Иные антиконкурентные соглашения .........................................55 3.4. Координация экономической деятельности ...............................57 3.5. Внутригрупповое исключение для соглашений ..........................61 3.6. Исключение для соглашений о совместной деятельности .........63 3.7. Согласование соглашений с антимонопольным органом ..........65 3.8. Сужение понятия согласованных действий ................................67 4. изменения в части антиконкурентных действий органов государственной власти ...........................................................73
Комментарий к «третьему антимонопольному пакету» 5. изменения в части правил проведения торгов ..................................76 5.1. Общие правила проведения торгов ..............................................76 5.2. Правила закупок финансовых услуг ............................................79 6. изменения в части правил контроля за экономической концентрацией ......................................................................................81 6.1. Согласование сделок экономической концентрации с иностранным элементом ..................................................................81 6.2. Основания для согласования сделок экономической концентрации ......................................................................................84 6.3. Расчет стоимости активов приобретаемого общества ................85 6.4. Документы и информация, предоставляемые вместе с ходатайствами и уведомлениями .....................................................86 6.5. Процедура выдачи условных согласований ................................89 6.6. Изменение ранее выданных предписаний ..................................92 7. изменения в части административной ответственности за антимонопольные нарушения ...........................................................94 7.1. Реестр лиц, привлеченных к административной ответственности ..................................................................................94 7.2. Отягчающие и смягчающие обстоятельства ................................94 7.3. Правила расчета оборотного штрафа ..........................................99 7.4. Дифференцированные санкции за злоупотребление доминирующим положением ...........................................................110 7.5. Ответственность за манипулирование ценами в электроэнергетике ..........................................................................112 7.6. Порядок извещения лиц, участвующих в деле ..........................113 Приложение .......................................................................................115 Федеральный закон «О защите конкуренции» ................................115 Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (извлечение) ..................238 Уголовный кодекс Российской Федерации (извлечение) ...............250
ПРЕДиСлоВиЕ За последние годы российское антимонопольное законодательство претерпело значительные изменения. Это связано с тем, что, будучи относительно молодым, оно вынуждено оперативно реагировать на вызовы постоянно развивающихся отношений в российской экономике. Законодательная реформа в сфере антимонопольного регулирования основана на так называемых антимонопольных пакетах, которые готовились ФАС России. Первый пакет, с которого и началась нынешняя реформа, включал в себя Закон о защите конкуренции, вступивший в силу в 2006 г., а также поправки в КоАП, принятые в 2007 г. Позднее, в 2009 г., был принят «второй антимонопольный пакет», существенно изменивший и дополнивший положения Закона о защите конкуренции. Наконец, в январе 2012 г. вступил в силу комплекс законодательных норм, составляющих «третий антимонопольный пакет», который был анонсирован ФАС России как последнее крупное изменение Закона о защите конкуренции и других нормативных правовых актов, составляющих российское антимонопольное законодательство. Настоящий комментарий подготовлен в отношении новаций, вошедших в состав «третьего антимонопольного пакета», и, таким образом, он фактически дает оценку итогов реформы российского антимонопольного законодательства, начавшейся в 2006 г. Он затрагивает все аспекты «третьего антимонопольного пакета», критически рассматривает их через призму практики применения Закона о защите конкуренции, сложившейся с 2006 г. Благодаря такому подходу настоящая работа дает целостное представление об изменениях, внесенных «третьим антимонопольным пакетом», а также позволяет оценить, насколько задачи, поставленные при реформе российского антимонопольного законодательства, были в итоге достигнуты. Данная работа имеет важное практическое значение, так как изложение материала в ней носит подробный методический характер с акцентом на множестве практических вопросов, связанных с принятием «третьего антимонопольного пакета». При этом комментарии
Комментарий к «третьему антимонопольному пакету» авторов основаны не на абстрактном домысливании при толковании законодательных норм, а на конкретных практических ситуациях, с которыми сталкиваются многие хозяйствующие субъекты в своей деятельности. Например, авторами детально освещена проблематика допустимости установления поставщиком продукции максимальной цены перепродажи для покупателя такой продукции, а именно в каких случаях установление максимальной цены перепродажи может быть фактически приравнено к запрещенному установлению фиксированной или минимальной цены перепродажи. Говоря о практической ценности комментария, также необходимо отметить, что авторами учтена и судебная практика (в том числе и высших инстанций) по тем вопросам, которые связаны с нормами «третьего антимонопольного пакета». Настоящая работа рекомендуется широкому кругу читателей, интересующихся проблемами современного антимонопольного регулирования. Представляется также целесообразным рекомендовать комментарий для работников ФАС России; с содержательной точки зрения я бы рекомендовал обратить особое внимание на авторский взгляд на ст. 11 Закона о защите конкуренции и новации в определении группы лиц. Считаю, что позиция авторов по многим вопросам может быть полезной для дальнейшего развития практики ФАС России, особенно в контексте уточнения неясных положений и устранения двусмысленностей, содержащихся в Законе о защите конкуренции. Фактически настоящий комментарий является первой и удачной аналитической работой представителей научного сообщества и практикующих юристов в сфере антимонопольного законодательства по вопросам «третьего антимонопольного пакета». Безусловно, авторы не ставили перед собой задачу осветить весь комплекс существующих норм антимонопольного законодательства во взаимосвязи с «третьим антимонопольным пакетом», однако настоящая работа может заложить основы для других работ, освещающих проблемы современного антимонопольного регулирования. А.Г. Сушкевич, начальник Аналитического управления ФАС России, канд. экон. наук, заслуженный экономист РФ
ПРинЯТЫЕ СоКРАЩЕниЯ АПК РФ – Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации. ВАС РФ – Высший Арбитражный Суд Российской Федерации. ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации. Закон № 94-ФЗ – Федеральный закон от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд». Закон № 223-ФЗ – Федеральный закон от 18 июля 2011 г. № 223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц». Закон о госуслугах – Федеральный закон от 27 июля 2010 г. № 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг». Закон о естественных монополиях – Федеральный закон от 17 августа 1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях». Закон о защите конкуренции – Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции». Закон о торговле – Федеральный закон от 28 декабря 2009 г. № 381-ФЗ «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации». КоАП – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях. КС РФ – Конституционный Суд Российской Федерации. общие исключения для соглашений между кредитными и страховыми организациями – постановление Правительства РФ от 30 апреля 2009 г. № 386 «О случаях допустимости соглашений между кредитными и страховыми организациями». общие исключения для вертикальных соглашений – Общие исключения в отношении соглашений между покупателями и продавцами, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 16 июля 2009 г. № 583.
Комментарий к «третьему антимонопольному пакету» Порядок исследования состояния конкуренции – Порядок проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке, утвержденный приказом ФАС России от 28 апреля 2010 г. № 220. Постановление Пленума ВАС РФ № 30 – постановление Пленума ВАС РФ от 30 июня 2008 г. № 30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства». Приказ ФАС России № 293 – приказ ФАС России от 20 ноября 2006 г. № 293 «Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц». ФАС России – Федеральная антимонопольная служба. УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации.
ВВЕДЕниЕ Вниманию читателей предлагается комментарий к недавним масштабным изменениям в антимонопольное законодательство, получившим название «третий антимонопольный пакет». Последний раз сопоставимые по объему и значению изменения в российское антимонопольное законодательство («второй антимонопольный пакет») вносились в 2009 г. Однако уже сразу после принятия этого пакета чувствовалась необходимость внесения дополнительных изменений в антимонопольное законодательство, поскольку он носил в целом репрессивный характер («закручивал гайки»), но не решал многих спорных вопросов, возникавших на практике. Однако в тот момент мало кто ожидал, что появится полноценный «третий антимонопольный пакет» – изначально речь шла в лучшем случае о точечных изменениях. Тем не менее осенью 2010 г., когда прошли первые публичные обсуждения изменений с участием ФАС России, стало ясно, что очередной этап развития российского антимонопольного законодательства будет достаточно масштабным и точечными поправками законодатель не ограничится. Итоговый вариант «третьего антимонопольного пакета» стал даже более объемным, чем те проекты, которые существовали в самом начале его подготовки. В целом «третий антимонопольный пакет» существенным образом реформирует российское антимонопольное законодательство, в некоторых аспектах вводя, по сути, новые нормы. Одна из основных целей «третьего антимонопольного пакета», заявленных ФАС России, – либерализация антимонопольного законодательства, значительно ужесточенного «вторым антимонопольным пакетом». В частности, руководитель ФАС России И.Ю. Артемьев в официальном заявлении отметил: «Если во «втором антимонопольном пакете» мы «закручивали гайки», то «третий пакет» направлен на его либерализацию. Мы развинчиваем гайки там, где это необходимо, где нужно для бизнеса, где нет ущерба конкуренции» 1. 1 http://fas.gov.ru/fas-news/fas-news_29822.html
Комментарий к «третьему антимонопольному пакету» 10 Действительно, некоторые новые нормы явно или неявно смягчают ранее существовавшие жесткие запреты, в первую очередь в сфере антиконкурентных соглашений и согласованных действий. Однако бόльшая часть «третьего антимонопольного пакета» направлена на уточнение действующих запретов и правил с целью сделать их более понятными и четкими. Это, впрочем, тоже своеобразная либерализация, поскольку некорректное применение даже мягкого запрета приводит к тому же эффекту, что и применение жесткого запрета. Отдельное внимание в настоящей работе будет уделено изменениям, которые вводят абсолютно новые правила и не уточняют ранее существовавшие нормы, поскольку в отношении их существует неопределенность в том, как они будут применяться в практике антимонопольных органов и какое влияние окажут на деятельность хозяйствующих субъектов. «Третий антимонопольный пакет» не лишен недостатков, многие из которых можно было бы устранить путем более детального обсуждения его проекта (в первую очередь между первым и вторым чтениями в Государственной Думе), или даже содержит явные технические ошибки, однако он во многом снижает ранее существовавшие риски для хозяйствующих субъектов и делает применение антимонопольного законодательства более предсказуемым и определенным. При этом реформирование российского антимонопольного законодательства на «третьем антимонопольном пакете» может и не остановиться: ФАС России был подготовлен очередной законопроект, в котором собраны предложения, обсуждавшиеся в составе проекта «третьего антимонопольного пакета», но не вошедшие в его окончательную редакцию 1. Судьба данного законопроекта (включая и то, станет ли он «четвертым антимонопольным пакетом») на момент сдачи настоящей работы в печать до конца была не ясна. «Третий антимонопольный пакет» состоит из двух законов, вносящих изменения в Закон о защите конкуренции, УК РФ, КоАП и ряд других законов, а именно: • Федерального закона от 6 декабря 2011 г. № 401-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»; 1 См.: http://fas.gov.ru/legislative-acts/legislative-acts_50871.html.
Введение 11 • Федерального закона от 6 декабря 2011 г. № 404-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». Новые нормы вступили в силу 6 января 2012 г., за исключением изменений в КоАП, которые начали действовать на день позже – 7 января 2012 г. Несколько слов хотелось бы сказать о том, как организовано настоящее издание. Основную часть работы составляет комментарий к изменениям в Закон о защите конкуренции, УК РФ и КоАП. Авторы постарались сделать этот комментарий практическим и показать, какие проблемы могут возникнуть при применении хозяйствующими субъектами, антимонопольными органами и судами «третьего антимонопольного пакета». В Приложении к настоящему изданию для удобства читателей приведены сравнительные версии редакций Закона о защите конкуренции, отдельных статей КоАП и ст. 178 УК РФ до и после вступления в силу «третьего антимонопольного пакета». Данные сравнительные версии позволяют упростить восприятие зачастую достаточно сложных конструкций, заложенных в «третьем антимонопольном пакете». Авторы надеются, что настоящее издание окажется полезным практикующим юристам, сотрудникам антимонопольных органов и судов, экономистам, научным работникам и всем, кто интересуется антимонопольным правом. Авторы будут благодарны за отзывы и комментарии к настоящей работе, которые можно направлять по адресу: es.khokhlov@ gmail.com. Среди многих коллег, которым авторы благодарны за профессиональное обсуждение «третьего антимонопольного пакета», хотелось бы отдельно упомянуть Игоря Юрьевича Артемьева, Сергея Анатольевича Пузыревского и других сотрудников ФАС России, с которыми сложился конструктивный диалог по рассматриваемому вопросу. Авторы также благодарны Игорю Паншенскому и коллегам по Некоммерческому партнерству «Содействие развитию конкуренции», в особенности Анне Нумеровой, Герману Захарову, Артуру Рохлину, Александру Партину, Евгению Большакову и др. Особую благодарность авторы выражают Алексею Геннадьевичу Сушкевичу, начальнику Аналитического управления ФАС России, за его любезное согласие написать предисловие к настоящему ком
Комментарий к «третьему антимонопольному пакету» ментарию, а также полезные комментарии по его тексту. Также авторы благодарят коллектив издательства «Статут» за интерес к настоящей работе и оперативную подготовку ее к публикации. Нормативно-правовые акты и материалы судебной практики приведены по состоянию на 9 апреля 2012 г.