ДОКТОРАНТ ВУЗА

ДИССЕРТАЦИЯ, 

ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ, 
ЛИЧНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

Москва

ИНФРА-М

2014

Рекомендовано Советом учебно-методического объединения 

вузов России по образованию в области менеджмента 

в качестве практического пособия для системы

 послевузовского профессионального образования – 

докторантуры высших учебных заведений

ПРАКТИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

С.Д. Резник

Второе издание, переработанное и дополненное

Серия основана в 2009 году

МЕНЕДЖМЕНТ В НАУКЕ

Резник С.Д. 
Докторант вуза: диссертация, подготовка к защите, личная орга-

низация: Практическое пособие. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: 
ИНФРА-М, 2014. — 299 с. + Доп. материалы [Электронный ресурс; 
Режим доступа http://www.znanium.com]. — (Менеджмент в науке). — 
DOI 10.12737/999 (www.doi.org).

ISBN 978-5-16-006783-4 (print)
ISBN 978-5-16-100276-6 (online)

Рассматриваются содержание, система и технологии подготовки в докто-

рантуре высших учебных заведений. Особое внимание уделено отличительным 
особенностям диссертации на соискание ученой степени доктора наук и анали-
зу требований, предъявляемых к докторской диссертации. Освещены вопросы 
методологии научного творчества на уровне, соответствующем докторской 
диссертации, представлены рекомендации по написанию, оформлению и 
защите диссертации. Значительное внимание уделено вопросам личной ор-
ганизации и планированию деятельности докторантов.

Для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук, научных 

консультантов докторантов, руководителей подразделений вуза, отвечающих 
за подготовку научно-педагогических кадров.

УДК 378.245.2(076.5)
ББК 72.4(2)я7

Материалы, отмеченные знаком 
, доступны в электронно-библиотеч-

ной системе znanium (www.znanium.com)

Р34

ISBN 978-5-16-006783-4 (print)
ISBN 978-5-16-100276-6 (online) 
© Резник С.Д., 2014

Р е ц е н з е н т ы:

Кибанов А.Я., д-р экон. наук, проф., заслуженный деятель науки РФ, председатель 
диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведу-
ющий кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления 
(Москва);
Бедный Б.И., д-р физ.-мат. наук, проф., почетный работник высшего профессионального 
образования РФ, директор Института аспирантуры и докторантуры Нижегородского 
государственного университета им. Н.И. Лобачевского

УДК 378.245.2(076.5)
ББК 
72.4(2)я7

 
Р34

ФЗ 

№ 436-ФЗ

Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 11

ОТ АВТОРА

Свою докторскую диссертацию я защитил в 1989 г., на кафедре 

управления Ленинградского инженерно-экономического института, 
который в то время возглавлял всеми уважаемый человек — Виктор 
Степанович Кабаков.

От защиты кандидатской (в 29 лет) до защиты докторской диссер-

тации прошло 18 лет. За плечами к тому времени — 10 лет работы 
в Москве в научно-исследовательских институтах Минсельстроя 
СССР и Госстроя СССР. Именно там я получил колоссальный опыт 
научной работы и организации науки.

Работал над докторской диссертацией самостоятельно, без офи-

циального научного консультанта. Поэтому подталкивать и протал-
кивать меня было некому.

В этом же диссертационном совете защищали свои работы не 

только такие же, как я, претенденты на присуждение ученой степени 
доктора наук, но и люди, у которых был план работы докторанта 
и обязанность через три года подготовки представить на защиту док-
торскую диссертацию.

Прямо скажу, немного завидовали мы таким соискателям, ведь за 

них отвечали кафедра, вуз и даже не очень добротную работу допус-
кали порой к защите.

Вопрос об эффективности докторантуры как института подготов-

ки научных кадров высшей квалификации в печати широко не об-
суждается, хотя проблема значима для страны, требует, на мой взгляд, 
широкого обсуждения и даже специальных исследований.

Чьи работы лучше — докторантов или самостоятельных соиска-

телей? Достаточно ли трех лет докторантуры для подготовки канди-
датом наук докторской диссертации? Помогают ли в достаточной мере 
вуз, общество докторанту? Что может сделать вуз и сам докторант, 
чтобы своевременно подготовить и защитить докторскую работу, 
важность которой для науки будет весьма ощутимой?

Возьмем в качестве примера достаточно типичный случай. После 

трех-пяти лет «кандидатского стажа» молодой еще человек поступает 
в докторантуру. Он имеет научного консультанта и рассчитывает, ко-
нечно, на его помощь.

Готов ли начинающий докторант к написанию докторской диссер-

тации? Хорошо ли понимает отличие такой работы от кандидатской?

Понимает ли разницу между научным руководителем аспиранта 

и научным консультантом докторанта? Где найти время на написание 
диссертации и на то, чтобы обеспечивать жизнь своей семьи, — ведь 
на нынешнюю стипендию не прожить?

В таких условиях очень важно быть подготовленным к решению 

своих «докторантских» задач.

Через меня как эксперта Высшей аттестационной комиссии (ВАК) 

Министерства образования и науки Российской Федерации (Мин-
обрнауки РФ) прошло немало диссертаций, большое количество 
докторских работ рассмотрено нашим экспертным советом в целом. 
И нередко можно было констатировать: соискатель — человек до-
стойный, но работа его далека от идеала, потому что изначально со-
искатель четко не представлял себе, что от него требуется и как по-
дойти к решению задач исследования, подготовке, оформлению 
и защите диссертации.

В мое время не было никаких методических пособий даже для 

аспирантов. Учились на опыте предшественников, опыте своей ка-
федры вуза или отдела НИИ, опыте диссертационного совета.

Теперь требования к диссертациям существенно возросли, но 

и методическая поддержка соискателей ученых степеней резко уси-
лилась: есть книги, посвященные технологиям написания и защиты 
диссертаций, обучению в аспирантуре.

Конечно, что-то из этих книг может взять на вооружение и докто-

рант, но это будут не адресные рекомендации, и не каждый докторант 
станет заниматься таким поиском.

Возникла мысль: а не попытаться ли написать специальное прак-

тическое пособие, в котором рассказывалось бы о том, как самосто-
ятельно подготовить и защитить докторскую диссертацию, и учиты-
вались бы те немногие сведения, что уже появлялись в печати для 
соискателей докторской степени?

Никогда бы не взялся за этот ответственный труд, если бы такие 

книги уже были и давали ответы на многочисленные вопросы докто-
ранта: о докторской диссертации, о докторе наук, об организации 
исследования, о том, как продвигать и защищать свой труд, как ор-
ганизовать свою жизнь и свое время в этот период, как вести себя на 
кафедре и в вузе, как построить последующую научно-педагогическую 
карьеру.

Долго думал о названии книги и ограничил сферу докторантуры 

высшим учебным заведением. По двум причинам. Во-первых, мне 
ближе специфика университетской сферы, где я тружусь последние 
35 лет. Во-вторых, роль вузов в подготовке докторов наук за послед-
ние 20 лет резко повысилась. Если в 1992 г. подготовкой докторантов 
в России занимались 198 НИИ и 140 вузов, то в 2011 г. — 192 НИИ 
и 412 вузов. Если численность докторантов в 1992 г. была 516 человек 
в НИИ и 1128 человек в вузах, то в 2011 г. — 303 человек в НИИ и 4256 
человек в вузах1.

1 
Россия в цифрах. Краткий стат. сб.: Росстат. — М., 2012. — С. 396–397.

Больше двух лет ушло на сбор и обработку материалов, консуль-

тации с опытными учеными, членами экспертных советов ВАК, ру-
ководителями диссертационных советов.

Очень помогли работы Б.И. Бедного, И.А. Мосичевой, А.М. Но-

викова, Б.А. Райзберга, Ю.И. Трещевского, В.П. Шестака и других 
авторов, со многими из которых знаком лично.

Издание практического пособия, связанного с диссертационным 

менеджментом для докторантов высших учебных заведений, не от-
меняет масштабного исследования эффективности докторантуры, 
поиска новых путей развития этого важного института, а еще больше 
настраивает меня и моих коллег на их проведение в будущем.

Хочется искренне поблагодарить рецензентов — заслуженного 

деятеля науки РФ, доктора экономических наук, профессора А.Я. Киба-
нова, почетного работника высшего профессионального образования 
РФ, доктора физико-математических наук, профессора Б.И. Бедного 
за конструктивные замечания, позволившие подготовить к печати 
задуманную работу.

Огромное спасибо А.М. Новикову за его напутствие и согласие 

на использование ссылок на его книги.

Очень признателен доктору экономических наук, профессору 

В.М. Серову, долгое время работавшему в экспертном совете ВАК 
и поделившемуся ценным опытом, что помогло более точно опреде-
лить содержание требований к докторским диссертациям.

Не могу не отметить с благодарностью роль докторов экономиче-

ских наук, профессоров Л.М. Никитиной (Воронеж) и М.Н. Юденко 
(Санкт-Петербург). Они стали первыми читателями этой книги еще 
на той стадии, когда она готовилась к изданию. Спасибо им за добрые 
слова и полезные рекомендации.

Искренне благодарен своим коллегам по кафедре менеджмента 

Пензенского государственного университета архитектуры и строи-
тельства — кандидатам экономических наук И.С. Чемезову, Е.С. Дже-
вицкой, С.Н. Макаровой, О.А. Сазыкиной, аспирантке Д.В. Устино-
вой за большую помощь в подборе и обработке материалов для на-
писания книги.

Я и мои коллеги будем признательны читателям за отзывы, поже-

лания и замечания, ждем их по адресам: disser@bk.ru, rezniksd@gmail.
com, www.rezniksd.ru.

С. Резник,

заслуженный деятель науки РФ, 

доктор экономических наук, профессор

КАК РАБОТАТЬ С ЭТОЙ КНИГОЙ

Докторанту. Просмотрите подзаголовки на обложке книги и про-

чтите аннотацию, предисловие и введение. Книга не претендует на 
то, чтобы ее прочитать «от корки до корки». Внимательно прочитай-
те оглавление, отметьте наиболее важные для вас разделы и изучите 
их. По ходу подготовки в докторантуре, работы над диссертацией 
возникает необходимость неоднократно обращаться к тем или иным 
главам и параграфам. Но от себя дам совет: начните с раздела III 
«Организация и планирование личной деятельности докторанта». 
Главы этого раздела — 17 «Время — важный ресурс ученого», 18 «Тех-
нологии планирования личной деятельности докторанта», 19 «Само-
контроль в деятельности докторанта» помогут правильно выбирать 
приоритеты деятельности, свести к минимуму потери времени, на-
ладить эффективную систему планирования жизни и личной дея-
тельности на основе специального еженедельника, жестко контро-
лировать диссертационный процесс и результаты личной деятель-
ности.

Освоив эти главы, наметив план основных дел на весь период до-

кторантуры, на ближайший год, месяц, неделю, начинайте думать 
о диссертации и других ваших задачах.

Постарайтесь выполнять практические задания, которыми закан-

чивается каждая глава, принимать к сведению или руководствоваться 
изречениями великих ученых и мыслителей, которые сопровождают 
книгу.

Научному консультанту. Таких людей можно разделить на опытных 

консультантов и тех, кто впервые будет консультировать докторанта.

Для опытного консультанта отдельные разделы книги могут пред-

ставлять интерес для сверки своих взглядов со взглядами других уче-
ных.

Для консультанта, впервые приступающего к подготовке доктора 

наук, есть смысл пролистать всю книгу, чтобы говорить со своим до-
кторантом на одном языке. 

Руководителю управления (отдела) аспирантуры и докторантуры. 

Особый интерес может представлять первый раздел книги «Докто-
рантура в системе диссертационного менеджмента», а также мате-
риалы заключительного раздела «Организация и планирование лич-
ной деятельности докторанта».

ВВЕДЕНИЕ

Докторанты высших учебных заведений — один из основных стра-

тегических ресурсов накопления и повышения научного потенциала 
вуза. Однако, судя по опубликованным работам, исследователи не 
уделяют должного внимания целенаправленной и системной подго-
товке докторов наук.

Проблема повышения эффективности работы докторантуры выс-

ших учебных заведений Российской Федерации достаточно актуальна: 
ежегодный выпуск докторантур в среднем составляет 1200 человек, 
при этом только около 300 из них защищают диссертацию в срок, сра-
зу после окончании докторантуры, что составляет 25% от общего вы-
пуска. Общее число докторантов в России — примерно 4500 человек1.

Однако не слишком большое количество докторантов (по срав-

нению с аспирантами, которых в российских вузах насчитывается 
порядка 30 тыс.) не свидетельствует о том, что вопрос их более тща-
тельной и целенаправленной подготовки не является значимым. 
Напротив, докторанты и доктора наук как научно-педагогические 
кадры высшей квалификации являются ключевым ресурсом и необ-
ходимым условием для инновационного развития страны, на которое 
взят курс в настоящее время.

Можно в этой связи привести правило Парето, широко исполь-

зуемое в различных сферах экономической и научно-технической 
деятельности, которое в общем виде гласит: «Внутри данной группы 
или множества отдельные малые части обнаруживают намного боль-
шую значимость, чем это соответствует их относительному удельно-
му весу в этой группе»2. Эти слова напрямую относятся к докторантам 
и докторам наук, которые как раз и являются малой, но весьма зна-
чимой частью всей научно-педагогической системы России.

С практической стороны об актуальности проблемы повышения 

эффективности работы докторантуры свидетельствуют3: несоответ-
ствие практикуемых требований изменениям законодательства и ре-
формированию системы управления государственным сектором 
науки и высшего образования; недостаточная эффективность работы 
докторантур большинства учебных заведений (показатель успешных 
защит по окончании подготовки составляет в среднем 30% по стране); 
несоответствие объемов и структуры подготовки научных кадров на-

1 
Шестак В.П. Докторантура // Высшее образование в России. — 2011. — 
№ 2. — С. 38–53.

2 
См.: Персональный менеджмент: Учебник / С.Д. Резник и др. — 3-е изд. 
перераб. и доп. — М.: ИНФРА-М, 2012.

3 
Шестак В.П. Указ. соч.

циональным задачам в области науки, технологий и техники; несо-
ответствие среднего возраста докторантов (47 лет) возрасту, в котором 
наблюдается максимальный уровень творческой и инновационной 
активности ученых (30–35 лет); рост нежелательного временного 
разрыва между защитами кандидатской и докторской диссертаций; 
проблема привлечения молодых ученых к продолжению их работы 
в образовательных и научных учреждениях страны после защиты 
докторской диссертации. 

В настоящее время отмечается недостаточное использование на-

учного потенциала в качестве главного ресурса устойчивого эконо-
мического роста страны.

Несмотря на обширные и ценные традиции, накопленные в обла-

сти аттестации научно-педагогических кадров за многие годы, оста-
ется множество белых пятен, нераскрытых вопросов: требования 
к докторантам, соискателям ученой степени доктора наук и доктор-
ским диссертациям; организационно-управленческие механизмы 
работы докторантуры; работа диссертационных советов по экспер-
тизе, рецензированию и защите докторских диссертационных работ; 
методическое обеспечение деятельности докторантов. Все это тре-
бует углубленного изучения и выработки четких решений, поскольку 
отсутствие определенности в данных моментах препятствует систем-
ной работе докторантуры российских вузов.

Кроме того, существует ряд проблем, препятствующих модерни-

зации системы российского высшего образования и связанных с на-
учной сферой1: необходимость приведения в соответствие структуры 
и показателей воспроизводства научных и научно-педагогических 
кадров требованиям инновационной направленности экономической 
политики Российской Федерации и способность реализовывать по-
ставленные в научной политике государства цели; необходимость 
повышения эффективности использования научного потенциала 
высшей школы как ресурса устойчивого экономического развития 
при сохранении научных традиций и обеспечении широкого спектра 
направлений научных исследований; учет политики и мероприятий 
по реформированию образовательной системы и системы государ-
ственных научных учреждений; разработка механизмов и процедур 
по организации повышения квалификации научно-педагогических 
работников вузов на современном этапе модернизации образователь-
ной отрасли.

Различные аспекты проблемы управления подготовкой научно-пе-

дагогических кадров в Российской Федерации отражены в работах таких 

1 
Мосичева И.А. Кадры высшей квалификации для инновационной России 
[Текст] / И.А. Мосичева, В.П. Шестак, М.В. Соколова, Е.М. Застрожнова // 
Высшее образование в России. — 2010. — № 2. — С. 3–11.

ученых и исследователей, как Н.И. Аристер, Б.И. Бедный, С.Н. Гурбатов, 
Н.И. Загузов, Е.М. Застрожнова, И.Д. Котляров, А.А. Миронос, А.М. Мо-
исеев, И.А. Мосичева, М.М. Поташник, С.Д. Резник, В. Садков, О.А. Са-
зыкина, В. Ситаров, М.В. Соколова, А. Тряпицына, Е.В. Чупрунов, 
В.П. Шестак и др. Однако основное внимание этих авторов уделено 
подготовке аспирантов, а не докторантов.

Вопросы подготовки и защиты диссертационных работ раскры-

ваются в публикациях Г.И. Андреева, Ю.Г. Волкова, В.В. Глухова, 
Н.П. Жиленковой, А. Захарова, Т. Захаровой, В.А. Иванова, И. Князь-
кина, Н.И. Колесниковой, Ф.А. Кузина, И.Н. Кузнецова, А. Марья-
новича, И.М. Мацкевича, В.В. Михальченко, А.М. Новикова, Д.А. Но-
викова, Г.С. Ощепкова, Б.А. Райзберга, С.Д. Резника, C.Г. Селеткова. 
Однако в этих публикациях не в полной мере учитываются изменив-
шиеся требования к докторским диссертациям, аттестации научно-
педагогических работников, работе образовательных и научных ор-
ганизаций в этом направлении.

Специальных книг для докторантов пока написано очень мало. 

Среди таких работ следует выделить пособие А.М. Новикова «До-
кторская диссертация?»1 и предназначенное для более широкого 
круга читателей издание Б.А. Райзберга «Диссертация и ученая 
степень»2. В книге для соискателей ученой степени доктора педаго-
гических наук «Докторская диссертация?» рассматриваются методо-
логические основы докторского диссертационного исследования, 
раскрываются основные требования к докторской диссертации, ана-
лизируются закономерности процесса построения ее логической 
структуры, приводятся примеры из области педагогических наук по 
формированию основных общих характеристик диссертационных 
исследований и их выводов. Книга ценна прежде всего тем, что опи-
рается на большой личный опыт автора, содержит множество при-
меров из защищенных докторских диссертаций по педагогике. В кни-
ге «Диссертация и ученая степень» не только раскрываются формаль-
ные процедуры подготовки диссертации и ее защиты, но и подробно 
освещаются содержательные стороны процессов обучения в аспи-
рантуре и докторантуре, выбора темы диссертации, ее написания, 
представления к защите, самой защиты, даются полезные советы 
соискателям ученых степеней. Книга содержит размышления автора 
по поводу ситуаций, возникающих в ходе защиты диссертаций, при-
ложения нормативного и справочного характера, которыми необхо-
димо руководствоваться при подготовке и защите диссертации. Кни-

1 
См.: Новиков А.М. Докторская диссертация?: Пособие для докторантов 
и соискателей ученой степени доктора наук. — 3-е изд. — М.: Эгвес, 2003.

2 
См.: Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие для соискате-
лей. — 9-е изд., доп. и испр. — М.: ИНФРА-М, 2010.

га оказывает безусловную пользу соискателям как кандидатских, так 
и докторских ученых степеней.

Актуальность подготовки докторов наук в высшем учебном заве-

дении и вместе с тем недостаток литературы, позволяющей эффек-
тивно решать вопросы, связанные с проблемой подготовки в докто-
рантуре, написания и защиты докторской диссертации, и определили 
актуальность представляемой работы.

Книга состоит из трех разделов.
В первом разделе «Докторантура в системе диссертационного ме-

неджмента» рассматриваются вопросы, связанные с организацией 
работы докторантуры в высшем учебном заведении. Задачи докто-
рантуры увязываются с задачами научного управления высшего учеб-
ного заведения, рассматривается типовая структура научного управ-
ления и определяются основные подразделения, эффективное взаи-
модействие с которыми должно стать одним из условий успешной 
деятельности докторанта. Уделено внимание рассмотрению нового 
порядка открытия докторантуры в высшем учебном заведении. Опре-
деляются требования к докторанту вуза исходя из содержания дея-
тельности докторанта, сделана попытка моделирования личностных 
качеств соискателя ученой степени доктора наук. Подробно и в сис-
темной форме определяются особенности докторской диссертации, 
предъявляемые к ней требования, а также мотивы, которые могут 
побудить к ее написанию. Одна из глав этого раздела посвящена пра-
вовым вопросам обучения в докторантуре: правам и обязанностям 
докторанта в период обучения, приему и зачислению в докторантуру, 
порядку получения и размеру стипендий, а также других материаль-
ных выплат докторантам, отчислению из докторантуры. Не остались 
в стороне и вопросы взаимодействия докторанта с субъектами дис-
сертационного процесса — научным консультантом, заведующим 
кафедрой, оппонентами по диссертации и ведущей (оппонирующей) 
организацией, председателем и ученым секретарем диссертацион-
ного совета и, наконец, Высшей аттестационной комиссией Мин-
обрнауки РФ.

Второй раздел «Технологии научного творчества при работе над 

докторской диссертацией» содержит материалы, которые должны 
оказать помощь при подготовке диссертации. Рассматриваются ме-
тодологические особенности докторской диссертации, вопросы, 
связанные с подготовкой и проведением исследования, выбором 
проблемы для исследования, выдвижением гипотезы докторской 
диссертации. На основе опыта защищенных диссертационных работ 
определяются требования к результатам исследования, а также вари-
анты композиции докторской диссертационной работы. Отдельно 
представлены рекомендации по организации работы докторанта с ас-
пирантами и магистрантами, в том числе возможности взаимоувязки