Теория экономических механизмов: субсидирование сельского хозяйства России

Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова

Экономический факультет

На правах рукописи 

Кцоев Аслан Бимбулатович

ТЕОРИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕХАНИЗМОВ: 

СУБСИДИРОВАНИЕ СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА РОССИИ

Специальность 08.00.01 – Экономическая теория

(Область исследования - 1. Общая экономическая теория: 

1.1. Взаимодействие производительных сил, экономических форм, методов 
хозяйствования и институциональных структур; 1.4. Институциональная и 
эволюционная экономическая теория. Развитие институтов хозяйственного 

механизма в постиндустриальном обществе)

Диссертация на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Москва, 2012

СОДЕРЖАНИЕ

Введение..................................................................................................................4

Глава 1. Оптимальные механизмы в экономической теории: исследование 
роли стимулов в системе социально-экономических отношений....................16

1.1. Критерии оптимальности в теории экономических механизмов..............17

1.2. Теоретические основы согласования стимулов в системе распределения
ресурсов..................................................................................................................34

1.3 Экономические механизмы в системе отношений.......................................49

Глава 2. Государственная поддержка сельского хозяйства..............................69

2.1. Исследование программ субсидирования  российских 
товаропроизводителей..........................................................................................70

2.2. Мировой опыт поддержки производства и потребления...........................92

2.3. Экономическая эффективность программ развития отрасли...................121

Глава 3. Анализ механизма распределения субсидий: максимизация дохода 
производителей и оценка достижения целей....................................................143

3.1. Финансовое состояние российского сельского хозяйства.......................144

3.2. Рейтинговая оценка предприятий...............................................................156

3.3. Влияние субсидирования на экономику аграрной сферы........................166

Глава 4. Модель роста субсидий: несогласованность механизма и 

ограничение эффективности..............................................................................176

4.1. Предпосылки и подходы к построению модели.......................................180

4.2. Результаты эмпирического анализа: предел влияния субсидии на 

финансовое состояние организации..................................................................187

4.3. Социально-экономические отношения как фактор ограничения влияния 

субсидий на положение отрасли........................................................................193

Глава 5. Формирование оптимального механизма распределения 

субсидий ..............................................................................................................205

5.1. Основные подходы к совершенствованию механизма распределения 

субсидий...............................................................................................................206

5.2. Оптимизация механизма в «рейтинговой модели»...................................215

Заключение...........................................................................................................238

Приложения ........................................................................................................251

Список использованной литературы ................................................................285

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность 
темы 
исследования.
Практическая 
реализация 

экономической роли государства обострилась в разных странах особенно в 

период последнего мирового кризиса. Если в финансовой сфере во весь рост 

встал вопрос о новом качестве и масштабах регулирования, то в аграрной 

области 
возникла 
острая 
потребность 
в 
оптимизации 
механизма 

взаимодействия участвующих сторон при растущей конкуренции на 

внутреннем и внешнем рынках. Теоретическое решение данного механизма 

предлагает новая институциональная теория, опираясь на согласование 

стимулов. 

Изучение оптимальных механизмов и стимулов участвующих в них 

лиц является актуальным
для организации согласованного механизма 

распределения ресурсов. Обладающие ключевой информацией индивидуумы 

имеют собственные цели и могут не иметь каких-либо стимулов вести себя 

так, чтобы способствовать рационализации того объективного процесса, в 

котором они участвуют. Таким образом, для достижения цели экономические 

механизмы должны быть согласованы по стимулам. В трудах современных 

исследователей 
оценка 
стимулов 
и 
конструирование 
правил 
часто 

проводится с двух позиций. Первая позиция опирается на теорию полных 

контрактов, где требования эффективности предполагают необходимость 

воспользоваться данной информацией при наличии некоторой свободы 

действий. Вторая - основывается на теории неполных контрактов. Здесь 

игнорируется асимметричность информации, предполагается, что не все 

условия могут быть оговорены в контракте. Оптимальные механизмы в 

российской экономике в настоящее время исследованы недостаточно.

Представляет интерес изучение применения теоретических моделей на 

основе эмпирических данных. Вступление России во Всемирную торговую 

организацию (ВТО) образует качественно иную конкурентную среду,  

требующую создания и развития новых институтов распределения ресурсов, 

адекватных условиям реформируемой системы. Наиболее остро обозначен

рассматриваемый
вопрос 
в 
аграрной 
сфере, 
в 
части 
ограничения 

государственной поддержки по стандартам ВТО. Указанные процессы 

предопределяют 
необходимость 
повышения 
степени 
оптимальности 

сложившегося института распределения прямой бюджетной помощи.

На сегодняшний день в России система распределения бюджетных 

субсидий в сельском хозяйстве не обеспечивает получения ожидаемого 

экономического результата. Это дает основание предполагать, что механизм 

имеет не экономические, а социальные или политические цели. В 

соответствии с исследованиями области политических стимулов действия 

политиков, поддерживающих подобные системы, диктуются не законом или 

экономической целесообразностью, а борьбой за будущие решения 

избирателей. Таким образом, выделение средств аграрным структурам без 

получения экономически значимого эффекта может быть истолковано как 

плата центральной власти за лояльность отраслевой элиты, обеспечивающей 

поддержку при голосовании избирателей в своем регионе. Если в рамках 

названных
теорий рассмотреть процесс распределения субсидий, то 

сторонами контракта являются государственный орган, ответственный за 

этот
процесс, и производитель, получающий субсидию. Допустимо 

выдвинуть гипотезу о том, что в России сложилась система распределения 

субсидий по принципу неполного контракта с вероятностью множества 

альтернативных 
действий 
лица, 
принимающего 
решение. 
Можно 

предположить, что в борьбе за получение субсидии выигрывает более 

информированный участник, знающий реальные правила распределения 

средств. Если такие правила формально закрепить, то положение участников 

будет выравниваться, формируя механизм рационального распределения. В 

связи с этим необходимо определить объективный показатель, который будет 

«стержнем» создаваемого правила. 

Современная экономическая теория и практика столкнулись с вызовом, 

поставившим вопрос о формировании подходов к распределению средств 

государственной поддержки отраслей соответствующих запросам времени. 

Существует множество концепций распределения ресурсов, вместе с тем ни 

общеэкономические, 
ни 
отраслевые 
современные 
теоретические 

исследования  не дают достаточного представления об оптимальном 

механизме распределения субсидий в сельском хозяйстве. При возрастании 

конкуренции за ограниченные ресурсы усиливается актуальность изучения 

поведения лиц, конкурирующих за средства. Реализация данной задачи не 

представляется возможной посредством применения подходов, основанных 

на теории регулирования. Именно поэтому в российских условиях актуально 

изучение названных проблем на основе теории экономических механизмов, 

оптимальных систем и стимулов заинтересованных лиц. 

Степень теоретической разработанности проблемы.
Наиболее 

важный период в развитии теории экономических механизмов в новейшей 

истории относится к 60–70 гг. XX в., когда происходил рост интереса к 

вопросам информированности участников механизмов и доминирующим 

стимулам в экономических системах. Центром дискуссии в тот период 

являлись работы Л. Гурвица по согласованности стимулов участников 

механизма. На протяжении длительного периода в развитии экономики 

особое внимание было сконцентрировано на решении одной из классических 

проблем — ограниченности ресурсов в желании людей удовлетворять свои 

потребности. 
В 
соответствии 
с 
учениями 
классической 
экономики 

определялось, 
что 
эффективное 
распределение 
ресурсов 
возможно 

посредством неограниченной свободы торговли. Переломным этапом в 

развитии 
рассматриваемого 
теоретического 
направления 
считается 

появление работ А. Курно. Для понимания спроса и предложения в теории 

ценообразования основное внимание с проблемы распределения ресурсов 

сместилось на анализ стимулов фирм, изучение оптимальных решений 

рациональных индивидуумов. Обозначенный вектор развития привел 

исследователей к необходимости выйти за рамки теории ценообразования. 

Этому также способствовало появление ряда математических моделей, 

которые впоследствии легли в основу теории игр. Потребность в более 

широком 
теоретическом 
подходе 
была 
обусловлена 
конфликтом 

аналитических 
концепций 
капитализма 
и 
социализма. 
Теория 

ценообразования 
не 
позволяла 
провести 
сравнение 
эффективности 

распределения ресурсов при капитализме и в социалистической экономике. 

Новый импульс в развитии теории связывают с работами Ф. Хайека, в 

которых ставился вопрос о функции экономических институтов по передаче 

информации о наличии ресурсов и предпочтениях различных индивидуумов 

в обществе. Была обозначена позиция, в соответствии с которой 

экономические институты следует рассматривать как важнейшие механизмы 

коммуникации.

Импульс, заданный Ф. Хайеком, в виде некоторой критики 

математических моделей был принят математиками и развит до столь 

значимого уровня, что спустя десятилетия было отмечено самыми высокими 

наградами. Отправной точкой бурного развития теории в этом направлении 

считается 
1972г., 
когда 
в 
работе 
Л. 
Гурвица 
была 
рассмотрена 

основополагающая проблема стимулов передачи информации и введена 

концепция согласованности по стимулам участников механизмов. Л. Гурвиц 

разработал теорию оптимальных механизмов, что способствовало бизнесу и 

государственному сектору повысить индивидуальную рациональность и 

точность принимаемых решений в их стремлении к росту общественного 

благосостояния. Основная предпосылка работы Л. Гурвица заключалась в 

том, что впервые в качестве самостоятельного фактора изучались личные 

интересы игроков в механизмах, те стимулы, которые могут побудить 

участников игры прийти к выгодным для всех решениям.  

Следующим этапом в развитии теории экономических механизмов 

стали работы Э. Маскина, где было определено, что если правило 

коллективного выбора соответствует принципу монотонности и условию 

отсутствия права вето, оно реализуемо. Также важнейшим элементом теории 

стал развитый Р. Майрсоном принцип выявления стратегий в рамках 

механизма согласования стимулов. 

Таким образом, основы теории экономических механизмов в том виде, 

в каком она получила значительное распространение, были заложены Л. 

Гурвицем, Э. Маскиным и Р. Майерсоном. Изучение вопросов, связанных со 

стимулами участников механизмов и экономического поведения людей, 

развернуто в работах Дж. Стиглера, Г. Бэккера, Ж.-Ж. Лаффона, Д. Норта, Э. 

Остром, 
Ж. Тироля,
О. Уильямсона,
в трудах российских ученых 

В.Л.Тамбовцева, Ю.А. Ольсевича, А.Е. Шаститко, др. Исследование связи 

неэффективных 
распределительных 
инструментов, 
информационной 

асимметрии и  политических конфликтов, было проведено на основе работ У. 

Викри, Я.-Э. Лейна,
Д. Миррлиса. Из российских ученых вопросы 

информационной 
асимметрии 
и 
экономических 
отношений 
между 

рыночными субъектами в информационной экономике были изучены 

О.Н.Антипиной. 

Исследования, направленные на развитие теории экономических 

механизмов, затрагивающие проблемы оптимальности и согласования 

стимулов агентов активно начали проводиться в начале XXI
века 

российскими учеными Ф.Т. Алескеровым, С.Б. Измалковым и др. В работах  

Е.Г. Ясина методы Э. Маскина предложены для изучения сценариев 

долгосрочного развития российской экономики. 

К различным аспектам взаимодействия государства и экономики в 

своих исследованиях обращаются А.А. Аузан, 
С.С. Дзарасов, А.А. 

Пороховский,  М.А. Сажина, А.И. Соловьев, В.А. Мау, А.Г. Худокормов, 

А.Д. Шеремет, В.Н. Черковец и др. Сравнительное исследование 

экономических систем проведено в работах А.В. Бузгалина и А.И. Колганова.

Проблемы 
отраслевого
регулирования 
и 
поддержки 
сельского 

хозяйства находятся в центре внимания многих современных зарубежных и 

российских ученых, среди них:  Б. Гудвин, Г. Крамер, A. Мишра, Ф. Ортало
Магне, К. Ритсон,  Г.В. Беспахотный, Р.С. Гайсин, А.В. Гордеев, А.П. 

Зинченко, А.Я. Кибиров, С.В. Киселев, Э.Н. Крылатых, В.З. Мазлоев, В.В. 

Милосердов, В.Я. Узун, и др1.

Объектом исследования является система социально-экономических 

отношений, возникающих при распределении средств государственных 

субсидий между российскими сельскохозяйственными организациями, 

факторы определяющие степень рациональности действий участвующих 

субъектов.

Предметом 
исследования
является 
механизм 
распределения 

государственных субсидий в сельском хозяйстве на региональном уровне, 

процесс согласования механизма по стимулам участвующих сторон.

Основная цель исследования состоит в выявлении природы и 

разработке принципов создания оптимальных экономических механизмов на 

основе изучения механизма распределения бюджетных 
субсидий и 

согласования стимулов участников процесса в условиях социально
экономических отношений современной России.

На достижение этой цели направлено решение следующих задач:


На основе теории экономических механизмов раскрыть содержание 

понятия  оптимального механизма распределения субсидий; 


Выделить содержание и необходимость согласования системы 

распределения ресурсов по стимулам участников;


Показать закономерности формирования порядка субсидирования 

сельского хозяйства в российских регионах;


Раскрыть содержание основных стратегий доступа к ресурсам 

участников программ субсидирования; 


Изучить 
эффективность 
государственной 
поддержки 
отрасли 

посредством определения степени достижения цели в действующем 

порядке распределения субсидий;


Провести анализ возможности достижения цели путем увеличения 

размеров субсидий;

1 Работы всех указанных авторов приводятся в списке использованной литературы в диссертации 


Обосновать возможность и необходимость применения положений 

теории экономических механизмов в российских условиях;


Выработать предложения по формированию системы распределения 

субсидий в российском сельском хозяйстве на основе теории 

экономических механизмов, отвечающей параметрам оптимальности. 

Теоретические и методологические основы работы. Теоретическую 

основу исследования составили труды представителей классического и 

неоклассического направлений, посвященные вопросам взаимодействия 

государства и экономики.
Для объяснения изучаемых явлений автор 

опирался на новую институциональную экономическую теорию, теорию 

экономических механизмов, закономерности построения оптимальных 

систем распределения ресурсов. Поэтому, в работе широко представлены 

положения и выводы, содержащиеся в исследованиях Л. Гурвица, Э.Маскина 

и 
Р. Майерсона, внесших наибольший вклад в развитие 
теории 

экономических механизмов. Для исследования влияния заинтересованных 

лиц на содержание социально-экономических отношений автор использовал 

работы 
по 
теории 
стимулов 
представителей 
французской 
школы 

политэкономии Ж.-Ж. Лаффона и Ж. Тироля. Значительное влияние на 

формирование научного мировоззрения автора оказали ученые-экономисты 

МГУ имени М.В. Ломоносова.

Методологический 
подход 
в 
работе 
предопределен 
участием 

государственных органов власти федерального и регионального уровней в 

роли авторов изучаемого механизма. Исследование охватывает процессы на 

макроэкономическом 
и 
региональном 
уровнях 
регулирования 
с 

последующим определением степени их влияния на хозяйствующих 

субъектов. Для достижения поставленной цели и реализации выдвинутых 

задач автор применял методы
абстракции, экономико-статистического 

анализа, математического моделирования, элементы дедуктивного и 

индуктивного анализа, метод декомпозиции процессов, наблюдений и 

обобщений. 

Информационно-эмпирическая база исследования состоит из 

нормативных 
документов 
и 
материалов 
официальной 
статистики, 

исследований международных экономических организаций, монографий, 

научных статей и публикаций прикладного характера российских и 

зарубежных экономистов по теме диссертации, опросов руководителей 

отраслевых организаций. Для исследования причинно-следственных связей 

внутри изучаемых объектов использованы показатели рейтинговой оценки 

финансового состояния более чем 18000 сельскохозяйственных организаций. 

Сделанные автором теоретические обобщения основаны на научном анализе 

информации, репрезентативных статистических данных и эмпирических 

наблюдений за системой распределения ресурсов в пределах соблюдения 

законодательства о защите информации и с целью обеспечения научной 

обоснованности результатов проведенной работы. 

Научная новизна исследования.

1. На основе теории экономических механизмов раскрыто содержание 

понятия механизма оказания прямой бюджетной помощи в российском 

сельском 
хозяйстве 
как 
института 
распределения 
средств, 

соответствующего целям государства, системе отношений государства 

и 
товаропроизводителей, 
их 
актуализированным 
стимулам 
и 

доминирующим стратегиям в борьбе за ресурсы. Показано, что 

распределение субсидий является частью программы поддержки 

отрасли, сформированной под влиянием сложившихся в рамках 

регулирования экономики отношений, и соответствующей принятым 

правилам принятия решений.   

2. Обоснованы предпосылки исследования — конфликт целей — и 

необходимость 
 
согласования 
стимулов 
участников 
процесса 

распределения субсидий. На основании сопоставления положений 

теории стимулов с результатами изучения причинно-следственных 

связей 
между 
элементами 
российской 
системы 
распределения 

установлено 
следующее: 
поддержание 
чиновниками 
порядка 

распределения 
субсидий, 
не 
обеспечивающего 
достижения 

экономических целей, свидетельствует об обусловленности их 

действий не экономическими, а социальными или политическими 

факторами.
Раскрыты 
причины 
противоречий 
в 
поведении 

заинтересованных 
лиц, 
вытекающие
из 
несогласованности 
их 

стимулов.

3. Доказано, что выявленные закономерности распределения субсидий  в 

российских 
регионах 
противоречат 
известным 
теоретическим 

критериям оптимальности, а их правила не нацелены на максимизацию 

экономической эффективности производства и роста благосостояния 

сельского населения. До сих пор распространен заявительный характер 

и порядок очередности при подаче заявок на выделение средств, а 

также финансирование по остаточному принципу, опирающееся на

колеблющиеся 
величины 
бюджетных 
ассигнований. 
Выявлено

фактическое отсутствие методики обоснования взаимосвязи между 

уровнем эффективности и объемами государственной поддержки.

4. Автором проведено исследование механизма субсидирования и уровня 

финансового состояния сельскохозяйственных организаций России, на  

базе чего раскрыта низкая экономическая эффективность действующей 

прямой государственной поддержки 
отрасли. Определено, что 

причиной низкой степени достижения заложенной в механизме цели 

являются нерегулируемые отношения при распределении ресурсов на 

региональном уровне. Анализ региональной практики показал, что 

сложившийся порядок построен по принципу неполного контракта 

между государством и товаропроизводителями с возможностью 

широкого 
выбора 
альтернатив 
действий
ограниченных 
в 

рациональности участников. 

5. Построена модель роста размеров субсидий, позволившая определить,

что при сложившихся в стране подходах к распределению ресурсов, 

увеличение масштабов субсидирования в исследуемый период не