Кандидатская диссертация юриста: первые шаги исследователя

ИНСТИТУТ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА 
РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК

АКАДЕМИЧЕСКИЙ ПРАВОВОЙ УНИВЕРСИТЕТ

М.И. Клеандров

КАВДЙЛАШ Я ЦИССЕРТАЦИЯ И
Ж

АКАДЕМ ИЧЕСКИЙ ПРАВОВОЙ УНИВЕРСИТЕТ

М.И. КЛЕАНДРОВ

КАНДИДАТСКАЯ ДИССЕРТАЦИЯ Ю РИСТА: 
ПЕРВЫ Е Ш АГИ ИССЛЕДОВАТЕЛЯ

2-е изд., перераб. и доп.

Москва, 2004 г.

ББК 67 
УДК 340.1 
К48

Ответственный редактор серии 
заслуженный юрист Российской Федерации 
академик МАИ М М. СЛАВИН

Академический правовой университет продолжает выпускать серию лекций, учебных и методических пособий, подготовленных ведущими учеными -  юристами страны.
Автор настоящей брощюры М.И. Клеандров -  член-корреспондент РАН, доктор юридических наук, профессор, судья Конституционного Суда Российской Федерации рассматривает правовые, организационные и эмоционально-деятельностные вопросы выбора темы 
диссертационного исследования по юридическим наукам.
Издание предназначено для аспирантов, докторантов и соискателей ученых степеней по юридическим наукам.

ISBN 5-94073-070-1

© -  М.И. Клеандров, 2004 г.
© -  Академический правовой университет, 2004 г. 
© -  М3 Пресс, 2004 г.

ВВЕДЕНИЕ

Сколько бы ни было форм государственного 
правления, в науках всегда была и будет только одна формы свободы.
Фр. Бэкон

...Всего натуральнее было бы постановить, что 
только те науки распространяют свет, кои способствуют выполнению начальственных предписаний.
М.Е. Салтыков-Щедрин

Автор данной брошюры осознает, что среди сотрудников Института государства и права РАН, и прежде всего преподающих в 
Академическом правовом университете, многие могут лучше и полнее его (автора) рассказать о том, что такое кандидатская диссертация по юридическим наукам, как ее выполнять и как осуществлять 
научное руководство ее выполнением, как ее оформлять и представлять к защите, как обеспечить ее успешную защиту и утверждение в 
Высшей аттестационной комиссии (ВАК). И тем не менее...
В принципе автору есть что сказать по данному вопросу. Есть 
опыт выполнения двух собственных диссертационных исследований; 
есть опыт научного руководства рядом диссертантов -  и защитившихся, и готовящихся к защите, как и бросивших это дело; есть опыт 
научного консультирования; есть опыт официального и неофициального оппонирования диссертационных исследований; есть опыт работы в качестве члена Экспертного совета ВАК по праву и политологии; наконец, немалую роль играет тесное и многолетнее общение с 
коллегами -  профессорами тюменских, московских, екатеринбургских и других научных центров, которые в свою очередь имеют богатый опыт научного руководства диссертационными исследованиями 
и с которыми в той или иной форме постоянно происходит обмен 
этим опытом, и т.д.
в последние годы издано немало пособий о том, как писать, 
оформлять и защищать диссертации', но среди них автору не удалось

' См., например: Ануфриев А.Ф. Научное иселедование. Курсовые, дипломные и диссертационные работы. М., 2002; Аристер Н.И., Загузов Н.И. Процедура подготовки и защиты диссертаций. М., 1995; Волков Ю.Г. Диссерта- 
3

отыскать ни одного, посвященного непосредственно праву, юридическим 
научным специальностям.
Не последнюю роль среди других причин, побудивших автора 
данной брошюры взяться за ее написание, сыграло и то, что в течение 
более десяти лет ему приходилось сотни раз, причем в аудитории, 
состоящей из одного-двух человек, рассказывать, что такое диссертация вообще и кандидатская диссертация по юридическим специальностям в частности, как приступить к выбору темы кандидатской 
«правовой» диссертации, как работать над ней, как ее оформлять и 
как защищать и т.п. Постепенно был выработан шаблонный стереотип разговора и алгоритм ответов на однотипные, по существу, вопросы. Все это нашло отражение в нескольких статьях, хотя и написанных на одну тему, но между собой не связанных, а позже -  в брошюру с регионально-целевой направленностью^, где велась «агитация» за диссертации нефтегазоправовой тематики. Теперь пришла 
пора их системно связать и опубликовать «единым блоком», что позволит избежать длительных и скучных монологов.
Важен также фактор неуклонного роста числа юристов как в 
центре, так и в регионах, в частности в Западной Сибири, желающих 
заниматься наукой. Так, в 1995 г. ВАК утвердил 52 докторские и 207 
кандидатских диссертаций по юридическим наукам, в 1997 г. -  соот
ция: подготовка, защита, оформление: Практическое пособие/Под ред. Н.И. 
Загузова. М., 2002; Горелов В.П., Горелов С.В., Зачесов В.П. Аспирантам, 
соискателям ученых степеней и ученых званий: Практическое пособие. Новосибирск, 2001; Кузин В.А. Диссертация; Методика написания. Правила 
оформления. Порядок защиты; Практическое пособие для докторантов, аспирантов и магистрантов. 2-е изд. М., 2001; Он же. Кандидатская диссертация. Методика написания, правила оформления и порядок защиты; Практическое пособие для аспирантов и соискателей ученой степени. -  6-е изд., 
доп. М., 2003; Найн А.Я. Технология работы над кандидатской диссертацией 
по педагогике. Челябинск. 1996; Неволина Е.М. Как написать и защитить 
диссертацию. Краткий курс для начинающих исследователей. Челябинск, 
2001; Новиков А.М. Докторская диссертация: Пособие для докторантов и 
соискателей ученой степени доктора наук. М., 1999; Он же. Как работать над 
диссертацией; Пособие для начинающего педагога-исследователя. 2-е изд., 
перераб. и доп. М., 1996; Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие для соискателей. М., 2000: Соловьева Н.Н. Основы подготовки к научной деятельности и оформление ее результатов (для студентов и аспирантов). М., 2001.
■ См.: Клеандров М.И. О выборе юристом темы диссертационного исследования. Тюмень, 2002.

ветственно 72 и 407, в 1999 г. -  82 и 715, в 2001 г. -  уже 111 и 97^. 
Такая же тенденция прослеживается и по другим гуманитарным и 
общественным наукам (в 2000 г. по сравнению с 1999 г. количество 
кандидатских диссертаций возросло на 33%, докторских -  на 27%) и 
в целом по всем наукам по данным Президиума ВАК России средний 
прирост за 1995-1998 гг. по докторским диссертациям составил 10%, 
по кандидатским -  13%, вообще же в ВАК ежегодно поступает свы- 
ще 4 тыс. докторских и 23 тыс. кандидатских дел, при этом далеко не 
все они ВАКом утверждаются: так, за 9 месяцев 2003 г. чуть больще 
7% докторских диссертаций (это 170 диссертаций) и более 3% кандидатских диссертаций (это 575 диссертаций) по разным причинам не 
прощли экспертизу'*.
Итак, рост этот стабилен, но при этом многих останавливает 
именно незнание ответа на вопрос -  с чего начать? И именно ответ на 
этот вопрос автор постарался дать в данной брощюре. Однако читатель должен осознавать: сколько существует на свете научных руководителей диссертантов, столько существует вариантов ответа на вынесенный вопрос, и предлагаемая его вниманию брощюра непосредственного общения диссертанта со своим научным руководителем не 
заменит. К тому же относительно некоторых положений, выводов и 
советов, содержащихся в ней, у каждого отдельного научного руководителя могут быть иные позиции, взгляды, точки зрения, диаметрально противоположные либо частично не совпадающие с изложенными ниже.
Больще того, автор надеется, что по ряду позиций кое-что интересное -  общее для всех научных специальностей -  смогут почерпнуть и начинающие ученые иных научных специальностей. Данная 
брощюра предназначена прежде всего именно начинающим ученым, 
но автору любопытна была бы оценка ее уже имеющими ученую степень и солидный опыт научного руководства диссертационными исследованиями.
Основная цель брощюры заключается отнюдь не в навязывании начинающему ученому авторской методики ее выполнения -  такой единой методики попросту не существует, а в том, чтобы дать 
информацию, пусть подчас субъективную, эмоционально окращен- 
ную, к размышлению человеку, стоящему перед выбором -  писать

■’ См.: Бюллетень ВАК РФ. 1998. № 2. С. 5; 2000. № 2. С. 25; 2001. № 4. 
С. 21; 2001. № 6. С. 27; 2003, № 6. С. 14.
“ См.: Бюллетень ВАК РФ. 2001. № 3. С. 26-27; 2003. № 6. С. 2, 8.

5

диссертацию либо заниматься иным делом, а если писать, то с чего 
начать? Именно для предельно осознанного выбора ответа на вопрос
-  писать? не писать? -  автор данной брошюры и произвел ее на свет.
Нередко ведь как бывает? Не зная в принципе, что такое кандидатская диссертация, вчерашний студент принимает ответственное 
решение: буду ее писать, руководствуясь исключительно фольклором 
на тему науки, советами приятелей, высказываниями преподавателей, 
и проч. Между тем информация, содержащаяся в этих советах, -  
слишком хлипкий фундамент для судьбоносного -  для этого человека
-  решения.
Более того, многие не имеют представления о существующей 
официальной классификации научных специальностей, и на вопрос о 
том, по какой именно научной специальности юридической науки 
хотят выполнять диссертационное исследование, отвечают скромно -  
по праву, разумеется, не по физкультуре же, я, мол, юрист.
Нередко это -  проявление инфантилизма, желание по- 
прежнему, как и при получении высшего профессионального образования, не утруждать себя. Мол, если я смог получить высшее юридическое образование, то по той же методе, в том же режиме пройду 
обучение в аспирантуре, и с тем же позитивным результатом. Иными 
словами, если, как и в университете (институте, ином вузе), я буду 
сидеть, пассивно воспринимая информацию, которую мне преподносят преподаватели и которую я им потом «возвращу» на экзаменах 
(не всю, конечно, а что «останется»), то и финиш учебы в аспирантуре будет идентичный финишу учебы в университете (институте).
Ничего более далекого от истинного положения вещей, чем 
такие и им подобные размышления, нет. В аспирантуре не учатся в 
общепринятом смысле слова, и пассивно-созерцательный режим восприятия «обучающей» информации здесь бессмыслен. В аспирантуре 
(либо в качестве соискателя) инициативно, самостоятельно работают, 
причем в активно-наступательном режиме. Именно инициативно и 
именно самостоятельно.
И только осознав, что теперь «нянек» не будет, юрист, желающий заняться научной деятельностью в форме диссертационного 
исследования (и поняв, что такое диссертация), может начать определяться, какие первые шаги ему делать.
Подавляющее большинство начинающих свой путь в науке -  
молодые специалисты, только-только окончившие вуз, получившие 
практические навыки самостоятельной научной работы лишь в ходе 
выполнения дипломной работы. И это в лучшем случае, так как в не6

малом числе вузов, в том числе юридических или выпускающих 
юристов, выполнение дипломных работ не предусмотрено, а в немалой доле дипломных работ, где они предусмотрены, доминирует 
именно квалификационная составляющая в ущерб научной.
Поэтому перед начинающим долгий и заведомо трудный путь 
в науке стоит масса вопросов, в том числе не только организационного характера, но и мировоззренческого толка. На многие из них 
ответит -  каждому -  его руководитель дипломной работы или любимый преподаватель либо будущий научный руководитель диссертационного исследования. И автор данной брощюры их подменять не 
намерен. Ибо еще А.П. Чехов говорил; есть много способов разбить 
сад, но лучший из них -  пригласить садовника. Именно Учитель -  
лучший садовник в вопросах, возникающих на пути в науку. В то же 
время не у каждого начинающего свой путь в науке (точнее, размышляющего о ней) есть свой Учитель, да и к нему лучше обращаться не с общим вопросом, как стать ученым, а с предельно конкретными просьбами (предложениями). И вообще для принятия определенных решений любому нужна конкретная предварительная информация, и относительно путей в науку через диссертационное исследование -  не исключение из правила. В предоставлении такой информации автор данной брошюры также усматривает для себя важную задачу.
Первое издание данной брошюры, увидевшее свет в 2003 г., 
было благосклонно встречено, причем -  не только размышляющими 
на тему о вступлении на тернистый путь диссертанта, но и -  что автору особенно приятно -  мэтрами от юридической науки. Обнаружились в изданной в 2003 г. брошюре и некоторые «огрехи», например, 
не было в приложении представлено Положение о Диссертационном 
совете, т.е. блок приложений официальных документов по вопросам, 
рассмотренным в брошюре, был неполным. Появились за это время и 
некоторые новые мысли, пожелания, предложения, советы. Эти обстоятельства и побудили автора предложить читателю новое издание 
брошюры -  дополненное и переработанное.

что это ТАКОЕ: КАВДИДАТСКАЯ ДИССЕРТАЦИЯ?

Наука -  это организованное знание.
Герберт Спенсер

Искусство юриспруденции [есть такая наука], 
благодаря которой человек может дать оценку 
любой вещи, недостаточно ясно определенной 
в каноническом праве какой-либо религии, установленном для какого-либо народа, и исправить ее.
Абу-Наср аль-Фараби (870-950 гг.)

Само слово «диссертация» происходит от латинского dissertation 
(рассуждение, 
исследование) 
и 
означает 
научно- 
исследовательскую работу, подготовленную для публичной защиты 
на соискание ученой степени^. Как отмечается в литературе, впервые 
ученая степень доктора наук была присуждена в Болонском университете в 1130 г.; с 1231 г. ее стали присуждать в Парижском университете^. Б.А. Райзберг указывает, что в России защита диссертаций в 
печатном виде была введена в 1755 г. после образования Московского императорского университета, а в 1803 г. были введены ученые 
степени кандидата, магистра и доктора наук’. При этом, как отмечает 
Г.А. Месяц, в отличие от Запада российские университеты изначально образовывались как государственные учреждения, поэтому аттестация научно-педагогических кадров в России с первых шагов приняла характер государственной системы. Вообще началом аттестации 
научных кадров в России следует считать указ Александра I от 1804 
г., которым были утверждены уставы первых трех университетов -  
Московского, Казанского и Харьковского. В эти уставы был включен 
раздел «Об испытаниях и производстве в университетское достоинство». Особая значимость устава «состояла в том, что он давал право 
присуждения ученых степеней всем российским университетам. Они

^ См.: Больщой энциклопедический словарь. 2-е изд., перераб. и доп. М.; 
СПб., 2001.
® См.: Кузин В.А. Диссертация: Методика написания. Правила оформления. 
Порядок защиты: Практическое пособие для докторантов, аспирантов и магистрантов. 2-е изд. С. 6-7.
’ См.: Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие для соискателей. М., 2000. С. 8-9.

должны были руководствоваться едиными требованиями к уровню 
подготовки претендентов на ученые степени и процедуре их получения. Подобного подхода в масштабе государства не было ни в одной 
стране мира»*.
Таким образом, ученая степень кандидата наук, отсутствующая на Западе, в России имеет двухвековую историю (хотя первоначально она соответствовала современному диплому о высшем образовании с отличием). Магистр в дореволюционной России занимал 
место между кандидатом и доктором наук (сегодня -  между специалистом с высшим образованием и кандидатом наук) и имел немалые 
привилегии -  он вправе был подавать прошение о зачислении в потомственные почетные граждане, мог зачисляться на должность экстраординарного профессора университета, получал право на чин девятого класса при поступлении на гражданскую службу, получал серебряные академические знаки и т.п. Система аттестации научных 
кадров в России того времени изначально, с первых шагов, была общегосударственной, чем выгодно отличалась от систем многих, если 
не большинства, зарубежных государств.
Первым в России официальным документом, закрепившим 
порядок получения ученой степени, стало принятое в 1819 г. Положение о производстве в ученые степени. В соответствии с ним для 
получения ученой степени магистра и доктора наук (уже без кандидатской степени) следовало сдать письменные и устные экзамены, 
подготовить тезисы и публично защитить диссертацию, причем магистерскую диссертацию нужно было представлять на русском, латинском или другом языке, а докторскую -  только на латинском. 
Правда, Положение об испытаниях на ученые степени 1837 г. позволило представлять докторские диссертации и на русском языке. Положением об испытаниях на звание действительного студента и на 
ученые степени 1864 г. предусматривались ученые степени кандидата, магистра и доктора наук, но в 1884 г. степень кандидата наук 
вновь была упразднена, как не отвечающая требованиям серьезного 
научного исследования (такой была официальная мотивация).
В целом, по информации Б.А. Райзберга, в дореволюционной 
России за 120 лет было защищено менее 10 тыс. магистерских и докторских диссертаций, тогда как в последующие 80 лет около миллиона соискателей защитили и обрели ученые степени кандидатов и

* См.: Бюллетень ВАК РФ. 1999. № 3. С. 6. 
9