Правовая помощь по уголовным делам как межотраслевой нормативный комплекс

Л. А. Лазутин

ПРАВОВАЯ ПОМОЩЬ 

ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ 

КАК МЕЖОТРАСЛЕВОЙ 

НОРМАТИВНЫЙ 

КОМПЛЕКС

Екатеринбург 2008

Федеральное агентство по образованию 
Уральская государственная юридическая академия

Л. А. Лазутин

ПРАВОВАЯ ПОМОЩЬ 

ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ 

КАК МЕЖОТРАСЛЕВОЙ 

НОРМАТИВНЫЙ КОМПЛЕКС

Монография

Екатеринбург 2008

УДК 341 
ББК Х91 
Л17

Печатается по постановлению редакционного совета 
Уральской государственной юридической академии

Научный редактор

заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, 
профессор Уральской государственной юридической академии 
Г. В. Игнатенко

Рецензенты'.

заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, 
профессор Казанского государственного университета Р. М. Валеев,

заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, 
профессор Уральской государственной юридической академии 
Л. Я. Драпкин,

заведующий кафедрой Российского государственного 
социального университета, заслуженный юрист РФ, 
доктор юридических наук, профессор Ю. И. Скуратов

Лазутин Л. А.

Л 17 
Правовая помощь по уголовным делам как межотраслевой нормативный комплекс: Монография. -  Екатеринбург: Издательский дом 
«Уральская государственная юридическая академия», 2008. -  404 с.

ISBN 978-5-7845-0205-8

Комплексно исследуются проблемы правовой помощи по уголовным 
делам с учетом всех источников международного права и законодательных 
актов Российской Федерации, нормы которых регламентируют эту сферу 
деятельности. Предпринята попытка научно обосновать место правовой 
помощи как межотраслевого нормативного комплекса в международном уголовном и уголовно-процессуальном праве.

Анализируются аспекты прямого применения универсальных, региональных и двусторонних договоров в контексте регламентации правовой помощи.

Научным работникам, преподавателям, аспирантам, студентам юридических вузов, практическим работникам прокуратуры, следственных учреждений, иных правоохранительных органов.

Источники и другие материалы даны по состоянию на 1 января 2008 г.

© Л. А. Лазутин, 2008

ISBN 978-5-7845-0205-8 
© Уральская государственная

юридическая академия, 2008

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВМЕСТО ПРЕДИСЛОВИЯ.........................................................................3

ВВЕДЕНИЕ...................................................................................................... 8

Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПРАВОВОЙ 
ПОМОЩИ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ

§ 1. Становление и развитие правовой помощи
по уголовным делам.........................................................................................13
§ 2. Определение и понятие правовой помощи
по уголовным делам.........................................................................................37
§ 3. Правовая защита как компонент договорной
регламентации................................................................................................... 52
§ 4. Реализация правовой помощи............................................................. 63
§ 5. Правовая помощь -  соотношение международноправовых и внутригосударственных аспектов......................................91

Глава 2. ИСТОЧНИКИ МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА, 
РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ВЗАИМНУЮ ПРАВОВУЮ 
ПОМОЩЬ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ

§ 1. Общая характеристика и классификация источников............114
§ 2. Традиционные договоры о правовой помощи
по уголовным делам.......................................................................................122
§ 3. Межправительственные соглашения о борьбе
с преступностью..............................................................................................144
§ 4. Межведомственные соглашения правоохранительных
органов Р Ф ........................................................................................................ 164
§ 5. Конвенции о международных преступлениях 
и преступлениях международного характера и вопросы
правовой помощ и........................................................................................... 178
§ 6. Учредительные акты международных судов
как регуляторы правовой помощи по уголовным делам .................190
§ 7. Акты международных организаций в системе
источников, регламентирующих правовую помощь
по уголовным делам......................................................................................201

3

Глава 3. РАЗНОВИДНОСТИ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ 
ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ

§ 1. Разновидности правовой помощи: вопросы теории.................210
§ 2. Ю ридическое содержание объема правовой помощи
по уголовным делам..................................................................................... 224
§ 3. Выдача лиц, обвиняемых в совершении преступления..........247
§ 4. Осуществление уголовного преследования................................275
§ 5. Передача осужденных лиц для отбывания наказания 
в государстве своего гражданства.......................................................... 294

Глава 4. МЕСТО НОРМ О ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ 
ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ В МЕЖДУНАРОДНОМ 
ПРАВЕ

§ 1. Правовая помощь как комплекс норм в международном
уголовном праве.............................................................................................311
§ 2. Правовая помощь как комплекс норм в международном 
уголовно-процессуальном праве..............................................................327

ЗАКЛЮЧЕНИЕ....................................................................................................347

БИБЛИОГРАФИЯ..............................................................................................355

ВМЕСТО ПРЕДИСЛОВИЯ

Несомненными достоинствами данной монографии являются нетрадиционные подходы автора к решению привычных, казалось бы, 
проблем регламентации правовой помощи по уголовным делам.

Во-первых, правовая помощь рассматривается как предмет многопланового международно-правового регулирования, включая все 
или почти все его компоненты, во взаимодействии с внутригосударственными аспектами.

Сложившееся понимание правовой помощи обусловлено преимущественно, а нередко и исключительно предписаниями договоров (конвенций) о правовой помощи и правовых отношениях по 
гражданским, семейным и уголовным делам, которые применительно к отечественной практике являются в большинстве случаев 
двусторонними; в рамках же Содружества Независимых Государств и Совета Европы приняты многосторонние (локальные) 
конвенции, причем европейские касаются только уголовных правоотношений.

Автор монографии расширяет и обогащает наше представление 
о содержании и способах регламентации правовой помощи но уголовным делам, привлекая международно-правовые акты самого 
различного характера, в том числе тс, в текстах которых нормы 
о правовой помощи имеют, в сравнении с основным содержанием, 
вспомогательное, субсидиарное значение, но в содружестве с традиционными предписаниями способствуют комплексному пониманию и применению. Особо значимы универсальные конвенции о 
борьбе с международными преступлениями и преступлениями международного характера, о предотвращении и пресечении наиболее опасных деяний, вызывающих озабоченность всего международного сообщества. Их названия -  Международная конвенция о 
борьбе с актами ядериого терроризма, Международная конвенция 
о борьбе с финансированием терроризма, Конвенция о предупреждении преступления геноцида и наказании за него, Конвенция ООН 
против транснациональной организованной преступности, Конвенция ООН против коррупции -  дают представление об их актуальности, о согласованных материальных нормах, определяющих составы 
преступных деяний и эффективные меры уголовной ответетвенно
5

Л. А. Лазутин

сти. Детальное изучение сопутствующих им предписаний о сотрудничестве государств обеспечило современное познание, включающее анализ статей, в которых традиционные, своего рода типовые правила взаимной правовой помощи обогащаются положениями, ориентированными именно на противодействие конкретным 
правонарушениям. Благодаря такому методу исследования становится доступным весь спектр регламентации правовой помощи.

Во-вторых, в монографии чрезвычайно детально рассмотрены 
межправительственные соглашения по вопросам борьбы с преступностью, важными компонентами которых являются предписания ответственным за сотрудничество компетентным органам, касающиеся различных аспектов взаимной правовой помощи. Впервые 
вводятся в оборот во всем их многообразии четко индивидуализированные международные договоры межведомственного характера, 
при этом вполне обоснованно отнесение к правовым актам этой категории соглашений, заключаемых Генеральной прокуратурой 
Российской Федерации с компетентными органами зарубежных государств. Тщательный анализ такого рода документов позволил автору проникнуть в «прикрытые» ведомственными традициями профессиональные компоненты оказания правовой помощи.

В-третьих, заметно стремление автора определить реальный 
статус норм, регламентирующих правовую помощь по уголовным 
делам в системе международного публичного права, с целью установления их «прописки» в международном уголовном (материальном) праве и в международном уголовно-процессуальном праве. 
При этом нельзя не обратить внимания на его уважительное отношение к взглядам и оценкам отечественных ученых, посвятивших 
данной теме свои публикации. Ему чужды получившие распространение, особенно в диссертационных сочинениях, претензии на 
первенство, попытки присвоить уже «открытые открытия», с чем 
связан феномен концептуального плагиата. Он воспринимает свой 
труд как органическую составляющую отечественной доктрины 
правовой помощи. Пожалуй, автора монографии можно упрекнуть 
в излишне скрупулезном цитировании монографий, учебников, 
статей. Но это благородное и достойное «увлечение», если к тому 
же иметь в виду, что восприятие теоретического богатства сопровождается квалифицированным освоением нормативных правовых 
актов с ориентацией на комплексное их исследование.

Насколько можно судить по публикуемому тексту, информационные материалы, теоретические конструкции и практические

6

Правовая помощь по уголовным делам как межотраслевой нормативный комплекс

рекомендации автора еще получат развитие в последующих его 
работах.

Несомненно, представленный Л. А. Лазутиным труд будет интересен и полезен как для научной общественности, преподавателей, аспирантов и студентов юридических высших учебных заведений, так и для сотрудников прокуратуры и других правоохранительных органов, посвятивших свои знания и деятельность борьбе 
с преступностью, обеспечению межгосударственной правовой помощи по уголовным делам, поддержанию правопорядка.

Заместитель Президента 
Российской ассоциации 
международного права, 
заслуженный деятель науки РФ, 
доктор юридических наук, 
профессор УрГЮА 
Г. В. Игнатенко

ВВЕДЕНИЕ

Преступные деяния, вызывающие озабоченность международного сообщества, не должны оставаться безнаказанными, их действенное преследование и пресечение призвано быть обеспечено как 
мерами, принимаемыми на национальном уровне, так и активизацией международного сотрудничества, включая взаимную правовую помощь по уголовным делам.

Эффективная борьба с международной преступностью может 
осуществляться только во взаимодействии всех компетентных 
структур и учреждений заинтересованных государств при безусловном исполнении взятых на себя международных обязательств. 
Российская Федерация активно сотрудничает с иностранными государствами и международными организациями в борьбе с преступностью.

Важная роль в этой деятельности отводится правовой помощи 
по уголовным делам. Традиционно Российская Федерация участвовала в борьбе с преступностью, заключая двусторонние договоры о 
правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам, 
а в 1993 г. в рамках СНГ была принята первая многосторонняя 
Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам. Таким образом, впервые в 
практике межгосударственных отношений стран Содружества удалось достичь единства позиций бывших союзных республик по довольно широкому кругу правовых проблем. Это свидетельствует, с 
одной стороны, об однородности стоящих перед подписавшими ее 
странами задач, а с другой -  об общих концепциях их решения. 
Ратификация Россией Кишиневской Конвенции о правовой помощи 
и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным 
делам 2002 г. в значительной степени усовершенствует процесс 
взаимодействия учреждений стран СНГ в разнообразных его проявлениях.

С присоединением России к Европейской Конвенции о взаимной 
правовой помощи по уголовным делам от 20 апреля 1959 г. и Дополнительному протоколу к ней от 17 марта 1978 г., Европейской 
Конвенции о выдаче от 13 декабря 1957 г. и Дополнительным протоколам к ней 1975 и 1978 гг. в несколько иной плоскости встал 
вопрос о понятии правовой помощи в системе международного

8

Правовая помощь по уголовным делам как межотраслевой нормативный комплекс

уголовного и уголовно-процессуального права. Но хотя дискуссия 
о признании в качестве самостоятельной отрасли международного 
права международного уголовного права практически завершается 
в пользу такого признания1, на пути квалификации международного уголовно-процессуального права как самостоятельной отрасли 
сделаны лишь первые научные шаги и единого мнения пока не 
сложилось2.

Отечественные и зарубежные юристы внесли существенный вклад 
в исследование проблем оказания международной правовой помощи. 
Однако большинство работ было посвящено отдельным аспектам 
правового регулирования взаимоотношений государств в этой сфере. Причем анализ традиционных договоров о правовой помощи не 
сопровождался, как правило, исследованием норм универсальных и 
локальных конвенций о борьбе с отдельными категориями как международных преступлений, так и преступлений международного 
характера. Не подвергались специальному рассмотрению межправительственные соглашения и соглашения межведомственного характера о сотрудничестве и взаимопомощи в борьбе с преступностью. Недостаточное внимание уделялось учредительным актам 
международных специализированных организаций (Интерпола, Евро- 
пола) именно в вопросах оказания правовой помощи. Но без учета характеристики норм этих международных источников невозможно составить представление о правовой помощи по уголовным делам как о 
комплексном межотраслевом образовании в международном праве.

В российской и зарубежной научной литературе широко освещаются вопросы выдачи, предоставления правовой защиты иностранным гражданам, признания и исполнения иностранных судебных решений. В то же время отсутствуют монографические публикации, в которых бы комплексно исследовались все традиционные 
аспекты международной правовой помощи по уголовным делам.

Актуальность и значимость изучения данной проблемы обусловлена рядом обстоятельств.

Во-первых, взаимная правовая помощь в целом и по уголовным 
делам в частности есть неотъемлемая составляющая одного из основных принципов международного права -  принципа сотрудниче1 Международное уголовное право / Под рсд. В. Н. Кудрявцева. М., 1995; Лу- 
кашук И. И., Наумов А. В. Международное уголовное право: Учеб. М., 1999; 
Костенко Н. И. Международное уголовное право: современные теоретические 
проблемы. М., 2004. С. 38-51.

2 Подробно см.: Лобанов С. А. Международный уголовный процесс: тенденции 
современного развития // Государство и право. 2003. № 1. С. 80-86.

9

Л. А. Лазутин

ства государств. Он пронизывает все содержание Устава Организации Объединенных Наций. Его нормативная суть закреплена в 
Декларации о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами 
в соответствии с Уставом ООН 1970 г., и в Заключительном акте 
Совещания по безопасности и сотрудничеству в Европе 1975 г. 
Можно согласиться с мнением некоторых ученых, что устанавливается юридическая, международно-правовая обязанность всех государств сотрудничать друг с другом во всех областях международных отношений1.

Во-вторых, взаимное содействие учреждений юстиции разных 
стран становится все более необходимым для обеспечения рассмотрения судебных дел, исполнения судебных решений, защиты 
прав и законных интересов граждан, в том числе российских граждан за границей.

Расширение правового сотрудничества государств, углубление 
связей России с мировым сообществом потребовали более эффективного взаимодействия компонентов правовой помощи. Именно 
международная правовая помощь, по мнению Н. И. Марышевой, -  
«важный элемент этого процесса, который, как никакой другой, 
может послужить сближению правовых систем и шагом на пути 
создания единого правового пространства»2.

Повышенного внимания к проблемам правовой помощи требуют новые демократические подходы к правам человека. Относящиеся к правовой помощи международные нормы, которые согласно ч. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации являются 
составной частью правовой системы России, касаются судебной 
защиты участвующих в судопроизводстве лиц, обеспечивают права 
лиц, выдаваемых другому государству или передаваемых государству 
их гражданства для отбывания наказания, а потому нуждаются в тщательном анализе, надлежащем толковании и практическом применении в свете общих направлений современного развития международных отношений и норм Конституции РФ (ст. 15, 46, 61, 63 и др.), 
а также важнейших федеральных законов, в том числе УПК, УК.

В-третьих, источники международного права, нормы которых 
регламентируют правовую помощь по уголовным делам, достаточ1 Курс международного права: В 7 т. М., 1989. Т. 2. С. 39 (автор главы Н. А. Ушаков).

2 Марышева Н. И. Международная правовая помощь по гражданским и уголовным делам: Дис. ... д-ра юрид. наук в форме научного доклада. М., 1996. С. 2.

10

Правовая помощь по уголовным делам как межотраслевой нормативный комплекс

но многообразны, в связи с чем важно их систематизировать в соответствии с объемом этой помощи и практикой межгосударственных взаимоотношений. Международные договоры могут заключаться по всему комплексу отношений, традиционно относимых к 
правовой помощи или к смежным вопросам. Помимо указанных 
положений договоры об оказании международной правовой помощи и правовых отношений могут содержать нормы, устраняющие 
коллизии законодательства договаривающихся государств.

В-четвертых, практическое применение органами юстиции и 
иными заинтересованными учреждениями норм о правовой помощи, закрепленных в международных договорах, оставляет желать 
лучшего. В основном учитываются положения УПК РФ, который 
по сравнению с УПК РСФСР значительно прогрессивнее. Его часть 
пятая (гл. 53) содержит нормы, регулирующие вопросы международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. Но 
комплексное применение регламентирующих правовую помощь 
норм международных договоров в сочетании с нормами национального законодательства осуществляется в усеченном виде.

Учитывая вышесказанное, автор настоящей работы рассматривает общие проблемы правовой защиты и правовой помощи по 
уголовным делам, начиная с ее становления и развития, детально 
анализирует вопросы соотношения ее международно-правовой и 
внутригосударственной регламентации.

Особое внимание в монографии уделено источникам международного права. Их детальный анализ позволил выделить наряду с 
традиционными договорами (конвенциями) о правовой помощи по 
уголовным делам межправительственные соглашения и соглашения межведомственного характера, которые способствуют реализации межгосударственных договоров.

Особый интерес вызывает причастность к регламентации взаимной правовой помощи отдельных материальных и процессуальных норм конвенций о международных преступлениях и преступлениях международного характера. 
Относительно основного 
предмета правового регулирования этих конвенций данные нормы 
имеют субсидиарную направленность, а по содержанию и методам 
применения входят в комплексный межотраслевой институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Прежде всего это 
такие универсальные договоры, как Международная Конвенция о 
борьбе с захватом заложников, Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, Конвенция ООН против коррупции, Международная Конвенция о борьбе с финансиро11