Система показателей оценки эффективности инновационных процессов в природно-ресурсной сфере

Г. А. Фоменко, М. А. Фоменко

СИСТЕМА ПОКАЗАТЕЛЕЙ
ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ

ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ
В ПРИРОДНО-РЕСУРСНОЙ СФЕРЕ

Рекомендовано Ученым советом Государственной академии

промышленного менеджмента имени Н. П. Пастухова

в качестве учебно-методического пособия

слушателям курсов повышения квалификации

Ярославль • 2008

УДК 504                              Печатается по рекомендации
ББК 65.28+20.18                 Ученого совета АНО НИПИ «Кадастр»
Ф76
Рецензенты:
Приваловская Генриетта Алексеевна,
д. г. н., профессор, Институт географии РАН;
ФГОУ ДПО Государственная академия промышленного менеджмента
имени Н. П. Пастухова
Фоменко Г. А., Фоменко М. А.
Ф76   Система показателей оценки эффективности инновационных процессов 
в природно-ресурсной сфере: Учебно-методическое пособие. – Ярославль: 
АНО НИПИ «Кадастр», 2008. – 262 с. ISBN 978-5-902637-13-4
Настоящая книга содержит результаты анализа показателей оценки эффективности инновационной деятельности и показателей устойчивого развития 
территорий применительно к сфере рационального использования природных ресурсов и охраны окружающей среды.
В книге изложен методологический подход к выбору показателей оценки эффективности инновационной деятельности в природно-ресурсной сфере, 
приведены результаты анализа международной и отечественной практики 
разработки и применения систем показателей оценки инновационной деятельности и систем показателей оценки устойчивого развития, результаты 
исследований по разработке системы показателей оценки эффективности инновационной деятельности в природно-ресурсной сфере, включая разработку 
критериев эффективности инновационных процессов, изложены предложения по включению показателей оценки эффективности инновационных процессов в природно-ресурсной сфере в систему управления природопользованием Российской Федерации. В качестве учебно-методического пособия книга может быть использована в системе дополнительного профессионального 
образования, в первую очередь для специалистов по охране окружающей 
среды предприятий и организаций.
Авторы благодарны всем, кто принимал участие в сборе информации, а также консультациях в ходе подготовки книги, в первую очередь к. г. н. Михайловой А. В., к. т. н. Швец А. А, д. г. н. Приваловской Г. А., д. э. н. Ночевкиной Л. А, Гоге Э. А.

ISBN 978-5-902637-13-4 
© Фоменко Г. А., 2008
© Фоменко М. А., 2008

Содержание

1.  ВВЕДЕНИЕ ............................................................................................. 5
2. СИСТЕМА ПОКАЗАТЕЛЕЙ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ В ПРИРОДНО-РЕСУРСНОЙ СФЕРЕ КАК ОСНОВА РЕАЛИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ РФ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ И ПЕРЕХОДА К УСТОЙЧИВОМУ РАЗВИТИЮ 
................................. 7
3.СИСТЕМЫ 
ПОКАЗАТЕЛЕЙ 
ИННОВАЦИОННОГО 
РАЗВИТИЯ 

...................................................... 14
3.1. Международный опыт разработки и применения систем показателей инновационного развития ....................................................................... 14
3.2. Российский опыт разработки и применения систем показателей инновационного развития ....................................................................... 30
4.  СИСТЕМЫ ПОКАЗАТЕЛЕЙ УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ .............. 53
4.1. Международный опыт разработки и применения систем показателей 
устойчивого развития ............................................................................... 54
4.2. Российский опыт разработки и применения систем показателей устойчивого развития ............................................................................... 72
4.3.Показатель природоемкости как важнейший для оценки устойчивости 
развития и уровня инновационной активности ..................................... 93
5. АНАЛИЗ РОССИЙСКИХ СИСТЕМ ПРИРОДНО-РЕСУРСНОГО УЧЕТА 
С ПОЗИЦИИ АКТИВИЗАЦИИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ В ПРИРОДНО-РЕСУРСНОМ КОМПЛЕКСЕ ............. 103
5.1. Характеристика российских систем природно-ресурсного учета ......... 103
5.2. Возможности российских систем природно-ресурсного учета как информационной базы для активизации инновационной деятельности в природноресурсной сфере ................................................................... 105
6. СИСТЕМА ПОКАЗАТЕЛЕЙ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ В ПРИРОДНО-РЕСУРСНОЙ СФЕРЕ С ПОЗИЦИИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ РАЦИОНАЛЬНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА В СФЕРЕ ПРИРОДОПОЛЬЗОВАНИЯ ..... 114
6.1. Критерии эффективности инновационных процессов
в природно-ресурсной сфере ................................................................... 114
6.2 Особенности разработки показателей оценки эффективности инновационных процессов в природно-ресурсной сфере .................... 120
6.3. Принципы формирования и основные черты системы показателей оценки 
эффективности инновационных процессов в природно-ресурсной сфере 
................................................................... 123
7.ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ВКЛЮЧЕНИЮ ПОКАЗАТЕЛЕЙ 
ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ В ПРИРОДНО-РЕСУРСНОЙ СФЕРЕ В СИСТЕМУ УПРАВЛЕНИЯ ПРИРОДОПОЛЬЗОВАНИЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ......... 132

БИБЛИОГРАФИЯ ............................................................................................. 143
ПРИЛОЖЕНИЯ
ПРИЛОЖЕНИЕ А.
Формы государственного статистического наблюдения в научной
и инновационной сферах ........................................................................ 157
ПРИЛОЖЕНИЕ Б.
Показатели системы статистического наблюдения инновационной
деятельности на федеральном уровне и на уровне субъекта
Российской Федерации (на примере Ярославской области) ................. 186
ПРИЛОЖЕНИЕ В.
Индикаторы устойчивого развития США .............................................. 234
ПРИЛОЖЕНИЕ Г.
Апробация системы индикаторов для Центральной Америки .............. 239
ПРИЛОЖЕНИЕ Д.
Результаты региональных исследований по оценке эколого-экономических 
показателей ..................................................... 244

1. Введение

Вектор современного развития большинства стран мира все больше смещается в направлении формирования экономики знаний, основанной на использовании стремительно растущих интеллектуальных ресурсов. Необходимость 
перехода к инновационному сценарию экономического развития сегодня 
воспринимается как необходимое условие устойчивого развития Российской 
Федерации и находится в центре внимания широких кругов общественности 
и органов управления. Как отметил Президент Российской Федерации В. В. 
Путин 24 февраля 2005 года на совместном заседании Совета Безопасности 
Российской Федерации и Президиума Госсовета, «инновационный прорыв 
для современной России — это реальное слагаемое быстрой модернизации 
страны, путь повышения качества жизни людей и конкурентоспособности 
экономики». В стране идет активная работа по формированию Национальной 
инновационной системы.
Инновационное развитие крайне актуально для природно-ресурсного сектора, который традиционно является двигателем отечественной экономики и 
обеспечивает конкурентоспособность страны по многим стратегическим 
направлениям развития. Такая ситуация сохранится и в перспективе, поскольку природное богатство — это важнейшая составляющая капитала 
устойчивости (наряду с человеческим и экономическим) страны и ее регионов. Все это предопределяет необходимость целенаправленной политики 
государства по развитию собственной инновационной составляющей природно-ресурсного комплекса, по стимулированию инновационной активности в сфере добычи, воспроизводства, первичной переработки природных ресурсов и охраны окружающей среды. Речь идет о создании природноресурсного блока в составе формируемой Национальной инновационной системы.
В настоящей книге изложены результаты исследований по разработке Системы показателей оценки эффективности инновационных процессов в природно-ресурсной сфере, выполненных по заданию Министерства природных 
ресурсов Российской Федерации в 2004–2005 годах. В основу работы были 
положены результаты анализа: 1) монографических источников (отечественных и зарубежных) по вопросам построения и функционирования систем показателей оценки инновационной активности и оценки тенденций устойчивого развития; 2) сложившейся в Российской Федерации системы статистического наблюдения за состоянием инновационной деятельности, а также за состоянием природно-ресурсной сферы (по отраслям природопользования); 3) 
нормативно-правовых и аналитических документов Министерства природных ресурсов РФ, территориальных органов природно-ресурсного управления по вопросам развития инновационной деятельности, формирования 
НИС; 4) особенностей развития природно-ресурсного комплекса, оценки эффективности инноваций и инновационных проектов; 5) материалов экспертных опросов и интервьюирования руководителей и специалистов территориальных органов МПР России по приоритетным направлениям инновацион

ной деятельности в сфере рационального природопользования и охраны 
окружающей среды.
Особенности проведенных научных исследований предопределили логику и 
структуру книги. Первый раздел является вводным. Во втором разделе изложен методологический подход к выбору показателей оценки эффективности 
инновационной деятельности в природно-ресурсной сфере, который основан 
на сопряженном рассмотрении характеристики собственно инновационного 
процесса и параметров, отражающих тенденции устойчивого развития. Третий и четвертый разделы содержат результаты анализа международной и 
отечественной практики разработки и применения систем показателей оценки инновационной деятельности и систем показателей оценки устойчивого 
развития. В пятом разделе приведены результаты анализа российских систем 
природно-ресурсного учета с позиции активизации инновационной деятельности в природно-ресурсном комплексе. Шестой раздел содержит результаты исследований по разработке системы показателей оценки эффективности инновационных процессов в природно-ресурсной сфере, включая 
разработку критериев эффективности инновационных процессов, особенности выбора показателей оценки, принципы формирования и особенности системы показателей. В седьмом разделе изложены выводы и предложения по 
включению показателей оценки эффективности инновационных процессов в 
природно-ресурсной сфере в систему управления природопользованием Российской Федерации. В приложениях приведены дополняющие и иллюстративные материалы, касающиеся различных тематических направлений проведенного исследования.
Книга содержит результаты первого опыта сопряженного анализа показателей оценки эффективности инновационной деятельности и показателей 
устойчивого развития территорий применительно к сфере рационального использования природных ресурсов и охраны окружающей среды. Поэтому авторы будут благодарны за предложения и замечания по ее содержанию.

2. Система показателей оценки эффективности инновационных

процессов в природно-ресурсной сфере как основа реализации государственной политики РФ инновационного развития и перехода к устойчивому развитию
Сегодня ни у кого не вызывает сомнений тот факт, что без перехода на инновационный путь развития у России нет будущего. Поэтому создание современной инновационной экономики — это требование времени, которое 
должно стать одним из приоритетов государственной экономической политики. В настоящее время в Российской Федерации осуществляется активная 
работа по становлению Национальной инновационной системы1. Вместе с 
тем значительная ресурсная ориентация экономики страны предопределяет 
необходимость целенаправленных протекционных воздействий по стимулированию инновационной деятельности непосредственно в природноресурсном комплексе, включая такие сферы, как добыча, воспроизводство, 
первичная переработка природных ресурсов и охрана окружающей среды. 
Поэтому так важно укрупненно сформулировать действия стратегического 
плана, определить мероприятия в рамках средне- и краткосрочной перспективы, наметить первоочередные меры в данном направлении.
В целом речь идет о разработке и реализации системы мер государственного 
воздействия по формированию благоприятной инновационной среды в природно-ресурсном комплексе с учетом рыночного спроса, возможностей его 
удовлетворения и приоритетов в научной, производственной и управленческой сферах2. Эффективная государственная инновационная политика предполагает постоянный мониторинг состояния инновационной среды в природно-ресурсной сфере с тем, чтобы фиксировать происходящие процессы для 
своевременного принятия необходимых мер по стимулированию позитивных 
и блокированию негативных тенденций. Поэтому одним из важных шагов по 
созданию инновационной среды является разработка системы показателей 

1 «Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу», утверждены 
Президентом РФ 30 марта 2002 г. № Пр-576; Федеральный закон «О науке и 
государственной научно-технической политике» (№ 127-ФЗ от 23.08.96 в ред. 
ФЗ № 122-ФЗ от 22.08.2004); Распоряжение Правительства РФ от 21 августа 
2003 года № 1187-р «О плане мероприятий на 2003–2005 годы по стимулированию инноваций и развитию венчурного инвестирования» и другие документы.

2 С этих позиций инновационная среда рассматривается как комплексное понятие, включающее институциональную, кадровую, организационную, технологическую 
и 
финансовую 
инфраструктуры 
инновационно
инвестиционного процесса в природно-ресурсной сфере.

инновационной деятельности, предназначенных для проведения мониторинга 
процессов, для сравнительных оценок инновационной деятельности по различным отраслям природопользования, для сопоставлений с другими секторами экономики, а также для международных сравнений.
Таким образом, требуется разработка и внедрение в природно-ресурсное 
управление простой и наглядной системы показателей, которые фиксируют 
положение дел по ключевым направлениям развития инновационных процессов в природно-ресурсном комплексе. В рамках системы должны быть 
объединены как показатели, характеризующие состояние собственно инновационных процессов, так и показатели, которые отражают состояние природопользования с позиции обеспечения устойчивого развития, с тем, чтобы 
по-новому оценивать состояние природно-ресурсного комплекса страны. 
Разработка таких групп показателей требует рассмотрения основных закономерностей развития инновационной сферы, сложившихся в современном мире, а также важнейших тенденций развития процессов в природно-ресурсной 
сфере в аспекте перехода к устойчивому развитию Российской Федерации в 
условиях глобализации.
Инновационное обновление стало главной закономерностью современного 
развития мировой экономики и предметом пристального внимания мировой 
науки. Несмотря на различие во взглядах на принципы и механизмы научнотехнологического и инновационного развития, общим вместе с тем является 
признание ведущей роли государства в создании необходимых структур и 
институтов инновационного роста и потребности в формировании Национальных инновационных систем (НИС), обеспечивающих устойчивое развитие экономики и способствующих росту конкурентоспособности государств.
В условиях глобализации становится закономерной интернационализация 
исследований и инноваций. При этом сталкиваются два подхода: стремление 
сосредоточить научно-исследовательскую деятельность в Центре или рассредоточить ее в разных местах с тем, чтобы адаптировать к местным условиям 
или усовершенствовать продукты или технологии, рационализировать научную и инновационную деятельность путем использования зарубежных исследовательских филиалов, решать стратегические задачи мониторинга зарубежных достижений для получения конкурентных преимуществ. Такие региональные факторы, как цена и качество рабочей силы, природно-ресурсные 
условия, уровень развития образования, наличие и институциональное 
оформление инновационной деятельности, сами становятся детерминантами 
инновационного бизнеса. Поэтому, оценивая общие тенденции развития 
национальных инновационных систем в разных странах, большинство аналитиков придерживаются мнения, что базовым уровнем НИС будут инновационно-технологические кластеры, а в перспективе — региональные инновационные системы, включающие в себя подсистемы генерации, «производства» 
и диффузии инноваций. В целом же исследования особенностей диффузии 
инноваций в последнее десятилетие показывают, что источником инноваций 
является высокотехнологичный сектор экономики, имеющий ярко выраженный признак территориальной концентрации и региональной конкуренции.

На территории Европейского союза активно формируются региональные полюса роста, которые, по определению Будвиля (Гранберг, 2000. С. 86), представляют собой наборы развивающихся и расширяющихся отраслей, размещенных в урбанизированной зоне и способных вызывать дальнейшее развитие экономической деятельности во всей зоне своего влияния. Так, если в Западной Европе в 1950–1970 годы наиболее характерными полюсами роста 
были промышленные узлы, в 1970–1985 годы —
территориально
производственные комплексы (ТПК), в 1985–1995 годы — промышленнотехнологические кластеры, то с конца 1990-х годов ими становятся инновационно-технологические кластеры (ИТК). ИТК нацелены на капитализацию 
региона и эффективное использование имеющихся территориальных инновационных ресурсов — интеллектуальных, технологических, природных, социально-культурных и т. д. Взаимодействуя между собой, ИТК создают территориально-отраслевую систему воспроизводства инноваций, повышают 
мобильность инновационных процессов прежде всего за счет сетевой организации. При этом государство не только способствует созданию кластеров, но 
и само становится активным участником межотраслевых сетей.
Именно эти обстоятельства служат основанием для формирования национальной системной инновационной политики (в результате объединения 
научной, промышленной, частично экономической и региональной политики), нацеленной на поддержание благоприятной среды (прежде всего институциональной). При этом произошел перенос центра инновационной политики на региональный уровень. Эти особенности развития инновационных процессов крайне важно учитывать и при формировании природно-ресурсного 
блока в составе НИС Российской Федерации, и при разработке системы показателей инновационного развития в природно-ресурсной сфере.
Между тем стимулирование инноваций не может быть самоцелью. Важно, 
чтобы они обеспечивали устойчивое развитие России и ее регионов в 
сложных, непривычных условиях экономической глобализации. Следует отметить, что глобальная интеграция для многих стран и народов принесла с 
собой значительные блага: выгоды международного разделения труда, динамические преимущества, в том числе эффект масштаба и быстрое распространение нововведений в разных странах, а также такие не менее важные 
блага внеэкономического порядка, как свобода выбора, обусловленная международным движением товаров, капитала и людских ресурсов, и свобода 
мысли, тесно связанная с международным движением идей. Но глобальная 
экономика не свободна от проблем. Основными ее недостатками являются 
неравномерное распределение благ, нестабильность финансовой системы, 
возрастающая угроза глобальных монополий и олигополий, проблема ценностей и социального согласия.
В условиях экономической глобализации в странах догоняющего и запаздывающего развития обостряются экологические проблемы, поскольку по мере 
обострения конкуренции возрастает стремление получить экономические и 
социальные выгоды за счет экономии на природоохранных расходах. От деградации природной среды особенно страдает бедное население, доход кото

рого зависит от эксплуатации природных ресурсов при ограниченных возможностях его замещения за счет иных источников. Для стран и регионов, 
где присутствует несбалансированный рост (особенно когда темпы накопления физического капитала существенно превышают накопление человеческого и сопровождаются уменьшением природного капитала33), уже в среднесрочной перспективе неизбежна ситуация застоя, возрастают риски системных кризисов. При несбалансированном росте неизбежно снижение инновационной привлекательности территорий и поселений. Например, грязная вода и воздух во многих городах уже в настоящее время рассматриваются как 
серьезная проблема для развития наукоемких технологий и производств, 
например, в области электронной промышленности, поскольку велики затраты на доочистку исходных материалов (например, воды). Особенно опасны 
для устойчивого роста кризисы локального истощения природных ресурсов, 
когда на отдельных территориях истощается наиболее значимый для развития природный актив (потеря доходов от добычи нефти или газа или потеря 
экономической ценности лесов).
В этом аспекте деятельность, направленную на рациональное использование 
природного богатства страны и ее регионов, следует рассматривать в качестве важнейшего фактора, определяющего устойчивый качественный 
рост. В этом контексте инновационное развитие, направленное на снижение природоемкости и энергоемкости, повышение качества жизни людей за 
счет развития человеческого капитала, недопущение случаев социально 
опасного истощения природных ресурсов, является неотъемлемой составной частью концепции устойчивого развития.
Системный кризис экономики России 90-х годов негативно сказался на состоянии окружающей природной среды. В условиях спада производства, падения эффективности, нарастания социальных проблем внимание к природоохранным задачам свелось к минимуму. Приоритет получило решение краткосрочных экономических и социальных проблем; для исполнительных и законодательных структур власти проблемы рационального использования 
природных ресурсов и охраны окружающей среды отошли на второй план. В 
начале XXI века, по мере выхода из экономического кризиса, вместе с ростом 
производства стало снова возрастать загрязнение городов, усилились угрозы 
истощения биоразнообразия. Однако по-прежнему проблемы локальной истощимости природных ресурсов обсуждаются, как правило, не заблаговременно, а только тогда, когда экономически выгодный природный ресурс уже 
исчерпан (или находится на грани истощения) и финансовый капитал ушел с 
территории, оставив решение социальных и экологических проблем местно
3 Природный капитал включает в себя функцию поглощения (загрязнений) и 
функцию источника (природных ресурсов). В денежном выражении (в соответствии с подходами эколого-экономического учета ООН) он рассчитывается на основании капитализации доходов от использования основных природных ресурсов развития.

му бюджету. Иными словами, добросовестным налогоплательщикам, не связанным с ресурсными доходами. Такой ситуации во многом способствует 
неразвитость в России статистического учета национального богатства (в 
рамках системы национальной статистики — СНС) и соответствующей системы природно(эколого)-экономического учета. Широко применяемые сегодня традиционные макропоказатели (ВВП, ВНП, национальный доход и 
пр.) не отражают ситуацию, сложившуюся в природно-ресурсной сфере, и за 
их ростом может скрываться экологическая деградация территорий. Между 
тем в мире активно идет поиск возможностей оценки устойчивости развития 
территорий, нередко предлагаются весьма сложные системы показателей, несмотря на то, что разработка индикаторов устойчивого развития является достаточно комплексной и дорогостоящей процедурой, требующей большого 
количества информации, получить которую сложно или вообще невозможно 
(например, по ряду экологических параметров). Работы в данном направлении ведут многие международные организации – ООН, Всемирный банк, 
ОЭСР, Европейское сообщество и др. В частности, Статистическим отделом 
ООН предложена система интегрированных экологических и экономических 
национальных счетов (a System for Integrated Environmental and Economic Accounting), направленная на учет экологического фактора в национальных статистиках (Integrated Environment and Economic Acconnting..., 2003). Следует 
также отметить систему индикаторов устойчивого развития, предложенную 
Комиссией ООН по устойчивому развитию. Перспективен разработанный и 
рассчитанный Всемирным банком для стран мира показатель «истинных сбережений» (genuine savings). Интересен европейский опыт реализации проектов GARP1, GARP2 и TEPI, осуществленных при поддержке Европейской 
комиссии. Во многих развитых странах правительственными и неправительственными группами подготовлены системы индикаторов устойчивого развития.
Предварительная количественная оценка ряда эколого-экономических показателей, выполненная С. Н. Бобылевым (2002), (норма истинных сбережений, 
природоемкость, удельные загрязнения и др.), показывает, что в России складываются «антиустойчивые» тенденции развития. Современная экономика 
страны характеризуется высокой природоемкостью. Такая ситуация сложилась в основных природоэксплуатирующих секторах, существенно воздействующих на экологическую ситуацию, – энергетическом, аграрном, лесном. 
Растет этот показатель и во многих других отраслях, и по многим видам продукции. Это отражает ухудшение структуры экономики с экологических позиций, увеличение в ней удельного веса природоэксплуатирующих секторов 
и отраслей. Именно на решение подобных проблем и должны быть направлены усилия государства по стимулированию инновационной деятельности в природно-ресурсном комплексе; и показатели устойчивого природопользования (в контексте оценки устойчивого развития) играют важнейшую роль в оценке ситуации и определении необходимых действий.
Таким образом, рассматривая направления формирования системы показателей оценки эффективности инновационных процессов в природно-ресурсной 

сфере Российской Федерации, следует иметь в виду принципиальную важность интегрированной разработки и сопряженного анализа показателей, характеризующих собственно инновационные процессы, и показателей, отражающих тенденции устойчивого развития страны и ее регионов. При этом 
регионы все больше расцениваются как потенциальные территории инновационно-технологических кластеров.