Введение в экономическое уголовное право

ISBN 978-5-906685-89-6

© И. А. Клепицкий, 2022
© Университет  имени О.Е. Кутафина  
(МГЮА), 2022

УДК 346 (075)
ББК 67.408:65.я73
 
К485

Автор
Клепицкий Иван Анатольевич, доктор юридических наук, профессор, 
профессор кафедры уголовного права Университета имени О.Е. Кутафина 
(МГЮА)

Рецензенты
Сокальский Борис Борисович, председатель Московской городской коллегии 
адвокатов «Сокальский, Филиппов и партнеры»,  
кандидат юридических наук, адвокат
Воронин Вячеслав Николаевич, доцент кафедры уголовного права 
Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), кандидат юридических наук

Клепицкий И. А.
Введение в экономическое уголовное право : учебное пособие [Текст] / Иван 
Анатольевич Клепицкий. — М. : Издательский центр Университета имени  
О.Е. Кутафина (МГЮА), 2022. — 186 с. 

ISBN 978-5-906685-89-6

Рассмотрены этапы происхождения и развития экономического уголовного права в 
мире и в России, виды имущественных и хозяйственных преступлений. Приведены при-
меры из судебной практики. Учебное пособие предназначено для студентов магистратуры 
Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), осваивающих дисциплину «Введение в эко-
номическое уголовное право», может быть использовано при изучении других дисциплин, 
раскрывающих уголовно-правовой аспект экономической преступности, при подготовке 
бакалавров, специалистов, магистров и повышении квалификации практикующих юристов.

УДК 346 (075)
ББК 67.408:65.я73

Автор благодарит СПС «КонсультантПлюс» 
за информационную поддержку при работе над книгой 

К485

Оглавление 

ПРЕДИСЛОВИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Глава 1. ЭКОНОМИЧЕСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО:  
ПРОИСХОЖДЕНИЕ И РАЗВИТИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

§ 1. Экономическое уголовное право в глобальном масштабе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
§ 2. Основные особенности российского экономического уголовного права . . . . . . . . . . . 11

Глава 2. ИМУЩЕСТВЕННЫЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ  
В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

§ 3. Хищение  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
§ 4. Мошенничество . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
§ 5. Присвоение и растрата . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
§ 6. Имущественные злоупотребления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
§ 7. Вымогательство . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82

Глава 3. ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

§ 8. Потребительский рынок . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
§ 9. Инвестиции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
§ 10. Кредит  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
§ 11. Конкуренция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
§ 12. Общее государственное администрирование . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
§ 13. Финансы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
§ 14. Оборот драгоценных и полудрагоценных камней и металлов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
§ 15. Таможенный и экспортный контроль . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
§ 16. Подкуп в частном секторе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
§ 17. Подлоги и ложное свидетельствование . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
§ 18. Прочие «преступления в сфере экономической деятельности» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176

РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186

ПРЕДИСЛОВИЕ

Эта книга не является переизданием монографии «Новое экономическое уголов-
ное право», изданной в 2021 г., в которой детально рассмотрены вопросы уголов-
ной ответственности за экономические преступления в праве России, Германии, 
Соединенного Королевства, США (на примере Калифорнии) и Франции. Это 
краткое учебное пособие, призванное облегчить студентам изучение экономи-
ческого уголовного права, помочь приобрести соответствующие компетенции.
Это издание не заменяет ни монографии, ни учебники уголовного права, 
рекомендованные для подготовки бакалавров и специалистов. В монографиях и 
публикациях в юридической периодике проблемы рассмотрены более подробно 
и с учетом научного дискурса. В учебниках тема раскрыта более полно, но менее 
глубоко. В этом учебном пособии внимание уделено сложным вопросам, которые 
редко рассматриваются в учебниках.
Освоение дисциплины «Введение в экономическое уголовное право» по рабо-
чей программе Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА) предполагает боль-
шой объем самостоятельной работы. По общему правилу студент готовит доклад 
на основании изучения практики применения конкретных уголовно-правовых 
норм об экономических преступлениях. Дисциплина осваивается два триместра: 
в первом изучаются преступления имущественные, во втором — хозяйственные.
Рабочую программу в электронной форме можно получить на кафедре уголов-
ного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА).

Глава 1  
Экономическое уголовное право:  
происхождение и развитие

§ 1. ЭКОНОМИЧЕСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО 
В ГЛОБАЛЬНОМ МАСШТАБЕ

Государство уже в древности создавало нормы, ограничивающие свободу эконо-
мической деятельности, в том числе и снабженные санкциями (при отсутствии 
строгого разграничения гражданских, уголовных и административных). Нормы 
эти были направлены на противодействие ростовщичеству1, урегулирование 
последствий несостоятельности2, пресечение ограничений конкуренции3.
Тем не менее современное экономическое уголовное право появилось в Ев-
ропе и США лишь в XIX–XX вв. Оно формировалось по мере развития рыночных 
отношений, усложнения хозяйственного оборота и осознания (несмотря на в 
целом всё еще либеральную идеологию) необходимости системного регулиро-
вания государством экономической деятельности. Стало ясно, что возникли 
проблемы, которые законы рынка не решают автоматически. Крах сословной 
структуры европейских народов, рационализм в мировоззрении и усложнение 
гражданского оборота (в частности, развитие банковского кредита) привели к 
появлению современных норм о мошенничестве. Несостоятельных должников 
стали освобождать от долгов, появились хозяйственные общества с ограничен-
ной ответственностью, в итоге наказания были установлены за расточительное 
и злостное банкротство, которые в XX в. были слиты в единое преступление. 
Разделение функций инвестора и управляющего породило нормы о злоупотреб-
лении доверием и присвоении вверенного имущества. Во второй половине XIX в. 
появляется обширное «акционерное уголовное право». В результате промыш-
ленной революции, экспансии банковского и акционерного капитала началась 
монополизация рынков, что губительно для рыночной экономики: законы 
рынка действуют только в условиях конкуренции. В 1890 г. в США принят дей-
ствующий по сей день Закон Шермана, направленный на защиту конкуренции. 
Бурное развитие экономического уголовного права имело место в XX столетии, 
когда локомотивом в его развитии стали США — родина норм о манипулиро-

1 
См.: ст. 48–51 Законов Хаммурапи, ст. 19–24 Законов Билаламы, ст. 140–144 гл. VIII Законов 
Ману, Устав Владимира Мономаха в Русской Правде.

2 
См.: табл. III Законов XII таблиц, правило «Аще который купец истопится» в Русской Правде.

3 
См.: Артхашастра, или Наука политики : пер. с санскрита / издание подготовил В. И. Кальянов. 
М. ; Л., 1959. С. 225.

Введение в экономическое уголовное право

вании рынком, инсайдерской торговле, отмывании денег и др. В истощенной 
войнами Европе особое внимание уделялось контролю за ценообразованием. 
В советской России, прочих советских республиках, а затем и в иных странах 
социалистического содружества появляются целые системы хозяйственных 
преступлений, отражающие специфику общественного устройства этих стран. 
Продолжается эволюция системы экономического уголовного права и в наше 
время, когда соответствующие нормы насаждаются уже повсеместно, в глобальном 
масштабе, с помощью международных организаций (главную роль в этом 
деле играет Организация экономического сотрудничества и развития — ОЭСР4), 
брюссельской бюрократии и прочих наднациональных групп давления. Иногда 
экономическое уголовное право может быть эффективно лишь при условии, если 
контроль осуществляется в глобальном масштабе. К примеру, в 1980-е гг. в США 
началось активное уголовно-правовое противодействие отмыванию преступных 
доходов. Но деньги ведь можно отмыть и за рубежом, причем для экономики 
государства, где деньги отмываются, это выгодно. В итоге в 1989 г. решением 
«Группы восьми» была создана Рабочая группа финансового действия по отмы-
ванию денег (Financial Action Task Force on Money Laundering — FATF)5, которая 
внедряет в глобальном масштабе финансовый мониторинг и следит, чтобы 
государства эффективно противодействовали отмыванию денег, в том числе и 
путем уголовного преследования. FATF проводит регулярные проверки и ведет 
списки государств, работа которых в этом направлении ее не устраивает. Россия 
предусмотрела в действующем УК норму об отмывании денег под влиянием 
другой международной организации — Совета Европы, обещание установить 
уголовную ответственность за отмывание денег российские власти дали при 
вступлении России в эту организацию и обещание это исполнили (Россия вышла 
из числа членов этой организации в 2022 г., но продолжает сотрудничать с FATF). 
В 2000-е гг. Россия планировала вступление в ОЭСР, на некоторое время «Боль-

4 
Учреждена в 1948 г. для реализации американской «Программы восстановления Европы» 
(Плана Маршалла), от участия в котором СССР отказался. Ныне ОЭСР играет роль закрытого 
клуба современных «демократий» со свободной рыночной экономикой, наряду с США и ев-
ропейскими государствами в ОЭСР вошли азиатские страны (Израиль, Япония, Южная Корея 
и Турция), государства Латинской Америки (Мексика, Чили, Колумбия и Коста-Рика) и три 
члена Британского Содружества (Австралия, Канада, Новая Зеландия), на правах самостоя-
тельного члена наряду с европейскими государствами участвует Европейский Союз. Россия в 
ОЭСР не участвует, но планировала в нее вступить и готовилась к этому, что было связано и с 
реформами законодательства, в 1991–2014 гг.

5 
На русский язык название этой группы переводят по-разному, например «Группа разработки 
финансовых мер по борьбе с отмыванием денег», «Целевая группа по финансовым меро-
приятиям» и др. Первый вариант перевода использован в постановлении Правительства РФ 
от 26.03.2003 № 173, но он неточен: FATF не только разрабатывает меры, но и следит за их 
реализацией, применяя ощутимые санкции в виде включения государств, в том числе и не 
участвующих в их работе, в «черные списки»; это силовой инструмент, в буквальном переводе 
с английского force — «сила», тактическая группа в американской армии также называется 
task force. Россия является членом FATF с 2003 г., но в список не сотрудничающих с FATF стран 
попадала задолго до этого. Слово «группа» появляется в романских вариантах наименования: 
Groupe d’action financière internationale (GAFI) — «Международная группа финансового 
действия».

Глава 1. Экономическое уголовное право: происхождение и развитие

шая семерка» даже превратилась неформально в «восьмерку», но членом этого 
клуба «развитых демократий» Россия так и не стала6. Тем не менее, готовясь к 
вступлению в ОЭСР, Россия установила уголовную ответственность за злоупотребления 
на финансовых рынках (манипулирование рынком, инсайдерскую 
торговлю и др.), в итоге нормы эти остались мертвыми, поскольку для россиян 
они непонятны и не создан эффективный механизм уголовного преследования 
этих преступлений.
В качестве тенденций нашего времени можно отметить рост как парауго-
ловного права7, так и круга уголовно наказуемых деяний. Даже старые нормы, 
например о мошенничестве, о банкротских преступлениях, трактуются всё более 
широко. К примеру, английский Закон о мошенничестве 2006 г.8 дополнил обман 
(активный и пассивный) широко трактуемым «злоупотреблением положением»9. 
К обману было приравнено введение информации в систему обработки данных, 
в том числе работающую без участия человека. Момент окончания преступления 
вынесен на стадию представления, бездействия или злоупотребления 
положением. Не требуется даже, чтобы кто-либо был обманут. Не требуется и 
причинение ущерба, достаточно намерения получить имущественную выгоду 
для себя или другого либо (не кумулятивно, как в России и Германии, а именно 
альтернативно) намерения причинить ущерб или поставить другого в опасность 
претерпеть ущерб. В случае обмана не требуется, чтобы сведения были заведомо 
ложными, достаточно, чтобы лицо действовало бесчестно (dishonestly10) и при 
этом могло осознать, что его представление может быть ложным или вводящим 
в заблуждение, т.е. в нашем понимании небрежного отношения к достоверности 
информации достаточно.
Догматическое осмысление современного экономического уголовного права 
началось после Второй мировой войны, большое влияние на него оказало исследование 
американского криминолога Эдвина Сатерленда, посвященное преступности «
белых воротничков». К «беловоротничковой» преступности были 
отнесены преступления, «совершаемые респектабельными лицами с высоким 
социальным статусом в ходе их занятий»11. Параллельно разрабатывались разные 
криминологические концепции «экономической преступности», как правило, 
более широкие (высокого социального статуса не требовалось), в итоге сначала 
в криминологию, затем в уголовную политику, а затем и в право стал внедряться 
термин «экономическое преступление». Сегодня экономические преступления 

6 
Процедура вступления РФ в ОЭСР официально была начата в 2007 г., после присоединения 
Крыма к России в 2014 г. она была приостановлена. Президенты СССР и РФ участвовали в 
работе форумов «Группы восьми» с 1991 г. до 2014 г., затем лидеры «современных демократий» 
снова стали собираться без участия России, G8 трансформировалась в G7.

7 
Под парауголовным правом понимаются репрессивные санкции за рамками формально и 
узко трактуемого уголовного права (административные, гражданско-правовые и др.).

8 
Fraud Act 2006.

9 
Не требуется, чтобы положение было связано с какими-либо формальными полномочиями, 
фактического влияния достаточно.

10 В практике принят объективный тест, бесчестность деяния оценивается как объективный 
признак, исходя из здравого смысла, «обычных стандартов разумных и честных людей» 
(R. v. Ghosh [1982] EWCA Crim 2).

11 Sutherland E. H. White Collar Crime. New York, 1949.

Введение в экономическое уголовное право

являются общепризнанным явлением общественного, в том числе и правового, 
бытия, хотя общепризнанного понятия экономического преступления не суще-
ствует.
На почве экономических преступлений в континентальной Европе развива-
ется экономическое уголовное право, издаются соответствующие курсы, в уни-
верситетах вводится соответствующая специализация. В Германии и близких 
к ней правовых системах эту специализацию принято называть хозяйствен-
ным уголовным правом (Wirtschaftsstrafrecht)12. Хозяйственные преступления 
в Германии отчасти обособились от преступлений имущественных (например, 
банкротство и особые виды обманов), отчасти возникли на почве расшире-
ния регулятивных функций государства в экономической сфере. В германской 
трактовке хозяйственное уголовное право не включает в себя общеуголовные 
имущественные преступления (воровство, мошенничество, присвоение и зло-
употребление доверием), как это было и в советских кодексах, где хозяйственные 
преступления были обособлены от преступлений имущественных.
Во Франции для обозначения экономического уголовного права обычно 
используется термин droit pénal des affaires (уголовное право дел). В его рамках 
принято рассматривать не только хозяйственные преступления в узком их по-
нимании, но и воровство, мошенничество, злоупотребление доверием (которое 
охватывает во Франции присвоение вверенного), поскольку эти преступления 
совершаются в рамках хозяйственной деятельности13.
В других европейских странах обычно (а редко и во Франции) указывается на 
то, что данное подразделение уголовного права имеет отношение к экономике 
(используется соответствующий греческий корень)14.
Для правовых систем семьи общего права (common law) — Англии и Уэльса, 
Ирландии, США, Канады, Австралии и Новой Зеландии — не свойственны широ-
кие догматические обобщения, поэтому экономическое уголовное право в осо-
бую подотрасль не выделяют, соответствующая терминология не используется. 
Немецкий правовед М. Энгельхарт, публикуя статью про немецкое хозяйствен-
ное уголовное право на английском языке, назвал его экономическим15. Это не 

12 См.: Jescheck H.‑H. Das deutsche Wirtschaftsstrafrecht // Juristen Zeitung. 1959, August ; 
Tiedemann K. Wirtschaftsstrafrecht. Besonderer Teil mit wichtigen Rechtstexten. München, 2011 ; 
Hellmann U. Wirtschaftsstrafrecht. Stuttgart, 2018 ; Böttger M. (hrsg.) Wirtschaftsstrafrecht 
in der Praxis, Bonn, 2015 ; Müller‑Gugenberger C. (hrsg.) Wirtschaftsstrafrecht, Handbuch des 
Wirtschaftsstraf- und Ordnungswidrigkeitenrechts. Köln, 2015 ; Kert R., Kodek G. (hrsg.) Das große 
Handbuch Wirtschaftsstrafrecht. Wien, 2016 ; Ackermann J. B., Heine G. Wirtschaftsstrafrecht 
der Schweiz. Bern, 2013. Аналогичный термин используется и в Польше, см.: System Prawa 
Handlowego. T. 10. Prawo karne gospodarcze / R. Zawłocki. München, 2018.

13 См.: Jeandidier W. Droit pénal des affaires. Paris, 2000 ; Véron M., Beaussonie G. Droit pénal des 
affaires. Paris, 2020 ; Lapage A., Maistre du Chambon P., Salomon R. Droit pénal des affaires. 
LexisNexis, 2020.

14 Cм.: Cadoppi A., Canestrari S., Manna A., Papa M. Diritto penale dell’economia in 2 tomi. Milano, 
2019 ; Pradel J. Droit pénal économique. Paris, 1982 ; Renucci J. F. Droit pénal économique. Paris, 
1996 ; Bajo M., Bacigalupo S. Derecho penal económico. Madrid, 2010 ; Doorenbos D. R. Schets van het 
economisch strafrecht. Deventer, 2015 ; Тупанчески Н. Р. Економско казнено право. Скопје, 2015.

15 Engelhart M. Development and Status of Economic Criminal Law in Germany // German Law 
Journal. 2014, July. № 15 (4). P. 699–700.

Глава 1. Экономическое уголовное право: происхождение и развитие

значит, что в семье общего права нет экономического уголовного права, — оно 
там есть, многие нормы экономического уголовного права, распространен-
ные сейчас на европейском континенте, имеют американское происхождение. 
В семье общего права нет не экономического уголовного права как такового, 
а его комплексного догматического осмысления. Отчасти это связано с отсут-
ствием дуализма частного права16, отчасти — с узкой специализацией юристов. 
К примеру, в семье общего права есть «конкурентное право» (competition law), 
соответственно, обвинение и защиту по делу о нарушении антимонопольного 
законодательства будет вести с большой степенью вероятности не тот юрист, 
который специализируется по делам об убийствах, а тот, который специализиру-
ется в области конкурентного права. Инсайдерская торговля, манипулирование 
рынком, изначально развившиеся на почве мошенничества, в наше время также 
требуют особых познаний и специализации, это относится и к уклонению от 
уплаты налогов.
В итоге экономическое уголовное право можно определить как систему уго-
ловно-правовых норм об экономических преступлениях, совершаемых в ходе 
предпринимательской и иной хозяйственной деятельности предпринимателями 
(независимо от наличия формального статуса предпринимателя, коммерсанта, 
купца и т.п.), менеджерами (в том числе теневыми, в том числе менеджерами 
некоммерческих организаций), иными работниками организаций при осущест-
влении их профессиональной деятельности, а также участниками корпоратив-
ных отношений (учредителями, акционерами, членами кооперативов и др.).
Экономическое уголовное право и в России, и за рубежом не является само-
стоятельной отраслью права, это часть (подотрасль) права уголовного и права 
предпринимательского, точнее — права хозяйственного17. Оно нужно предпри-
нимателю и менеджеру хозяйствующего субъекта для избежания рисков. Оно 
необходимо корпоративному юристу, реализующему программу комплаенс. 
Оно нужно адвокату, судье, прокурору, полицейскому, следователю, специали-
зирующемуся на делах об экономических преступлениях.
Экономическое уголовное право — сложная и быстро растущая система 
норм, требующая особой подготовки для специалистов, работа которых будет 
сопряжена с рисками, вытекающими из экономических преступлений. Рост ее 
сопровождается небесспорным пересмотром принципов уголовного процесса 
и права, внедрением административных и прочих парауголовных санкций. 
Влияние этого права на экономику и правовую культуру небесспорно, хотя 
изначально оно было предназначено прежде всего для содействия развитию 
народного хозяйства.
Экономическое уголовное право в силу его сложности, обилия бланкетных 
норм, множества источников, к которым оно отсылает, в свою очередь, слож-
ности этих источников для понимания, а иногда и их неконкретности и противо-

16 Дуализм частного права — это историческое обособление права торгового от права граждан-
ского.

17 См., например: Simon A.‑M., Hess‑Fallon B. Droit des affaires. Paris, 2017 ; Vieweg K., Fischer M. 
Wirtschaftsrecht: Grundlagen. Baden-Baden, 2019 ; Graewe D. (hrsg.) Wirtschaftsrecht: Lehrbuch. 
Wiesbaden, 2019 ; Grünbichler R. (hrsg.) Grundriss Wirtschaftsrecht. Wien, 2019. См. также: Кле‑
пицкий И. А. Существует ли хозяйственное уголовное право? // Предпринимательское право. 
2022. № 1. С. 3–9.

Введение в экономическое уголовное право

речивости чревато образованием широкой сферы правовой неопределенности, 
что влечет отсутствие единообразия в толковании законов. Имеет место плохо 
сдерживаемый рост сферы наказуемого поведения на фоне относительной не-
предсказуемости судебных и административных решений, от которых зависит 
движение уголовных дел. Страдает принцип осуществления правосудия только 
судом, когда решения, по сути своей уголовно-процессуальные (например, о 
возбуждении уголовного преследования), принимаются должностными лицами 
исполнительной власти (налоговых, антимонопольных и других органов) не 
на основании закона, а по усмотрению. Общая тенденция экономического уго-
ловного права — крен в сторону прямого действия по усмотрению и отход от 
простого применения права, на законе основанного.
В зарубежных странах экономическое уголовное право, как правило, не коди-
фицировано в рамках уголовных кодексов, многочисленные репрессивные уза-
конения разбросаны во множестве законов, регламентирующих хозяйственную 
деятельность. В Европейском Союзе ситуация усложняется в связи с наличием 
европейского права, нередко репрессивного, и хотя в силу юридической фик-
ции такие репрессии, как правило, уголовными не признаются, это не делает 
их менее суровыми (например, крупные штрафы за нарушение правил о кон-
куренции).
Тем не менее благодаря множественности источников экономического уголов-
ного права в правовых системах Запада удается сохранить стройные и понятные 
уголовные кодексы (где они есть), унаследованные от мудрых законодателей 
XIX и XX вв., для которых ценность правового государства, права и хорошей 
юридической техники была еще понятна. Кроме того, считается, что размеще-
ние уголовно-правовых норм в законах, регламентирующих экономическую 
деятельность, позволяет лучшим образом обратить на них внимание людей, 
которым они непосредственно адресованы, в частности менеджеров корпора-
ций и корпоративных юристов, которые с означенными законами повседневно 
работают, а уголовный кодекс воспринимают как закон, к их деятельности непо-
средственного отношения не имеющий.
В России всё уголовное право в узком смысле18, в том числе и экономическое, 
кодифицировано в УК РФ, что в контексте юридической техники можно рассма-
тривать в качестве правильного решения и достижения правовой культуры. Но 
в этом есть и негативный аспект. С одной стороны, имеет место обилие бланкет-
ных диспозиций в нормах об экономических преступлениях. Ознакомление с 
уголовным законом не дает знания о том, что именно запрещено под угрозой 
наказания. Правила, к которым отсылают бланкетные диспозиции статей УК РФ, 
нередко сложно отыскать даже профессиональному юристу, еще сложнее найти 
и понять их лицу, которому они непосредственно адресованы. Правила эти 
нередко нестабильны, они часто определяются не в законах, а в подзаконных 

18 Смысл узкий ввиду обилия репрессивных узаконений за рамками уголовного права: это и 
административная ответственность как по федеральным, так и по региональным законам, 
подчас весьма суровая (к примеру, штраф для организаций до 1 млн руб. за несанкциониро-
ванную вывеску или наружную рекламу), и ответственность налоговая (административная по 
сути, но не кодифицированная в КоАП), и полномочия Банка России в части отзы́ва лицензий, 
и полномочие ФАС о перечислении в бюджет дохода, полученного вследствие нарушения 
законодательства о конкуренции, и гражданская конфискация, и др.

Глава 1. Экономическое уголовное право: происхождение и развитие

актах. При этом авторы этих правил не всегда учитывают уголовно-правовые 
последствия их введения, отмены и изменения. Уголовно-правовые нормы об 
экономических преступлениях и правила, к которым отсылают бланкетные 
диспозиции статей уголовного кодекса, разрабатывают и утверждают разные 
люди. При этом у тех и других нет нужного уровня компетентности в смежных 
областях, что неизбежно вредит качеству уголовного права. Уголовный кодекс 
в итоге наполняется множеством многословных, казуистичных и непонятных 
норм, потребность в которых нередко отсутствует. Пример — огромное количе-
ство некачественных казуистичных норм о подлогах и подделках при отсутствии 
единой обобщенной нормы о подлоге, потребность в которой давно уже назрела.
В данном пособии в рамках экономического уголовного права рассматри-
ваются:
1)  имущественные преступления, совершаемые в ходе осуществления предпри-
нимательской и иной экономической деятельности;
2)  хозяйственные преступления (в терминологии советского права, более точной, 
нежели терминология действующего УК РФ, где соответствующие преступ-
ления попали отчасти в число преступлений в сфере экономической деятель-
ности в гл. 22, отчасти — в число преступлений служебных в гл. 23 и 30).

§ 2. ОСНОВНЫЕ ОСОБЕННОСТИ РОССИЙСКОГО 
ЭКОНОМИЧЕСКОГО УГОЛОВНОГО ПРАВА

В советском уголовном праве была обширная литература о хозяйственных пре-
ступлениях, не менее богатая литература об экономических преступлениях есть 
в России и в постсоветский период, достаточно вспомнить труды Б. В. Волжен-
кина19, Н. А. Лопашенко20, М. В. Талан21, П. С. Яни22, Н. И. Пикурова23.
Системное исследование зарубежного экономического уголовного права в 
России начато автором данной книги, опубликовавшим в 2005 г. монографию 
«Система хозяйственных преступлений» и защитившим в 2006 г. докторскую дис-
сертацию «Система норм о хозяйственных преступлениях: основные тенденции 
развития». Доктринальное осмысление российского экономического уголовного 
права началось позже, это заслуга Г. А. Есакова24. Большая монография автора 

19 Волженкин Б. В. Преступления в сфере экономической деятельности по уголовному праву 
России. СПб., 2007.

20 Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономики. М., 2006 ; Он же. Преступления в сфере 
экономической деятельности: теоретический и прикладной анализ : в 2 ч. М., 2015.

21 Талан М. В. Преступления в сфере экономической деятельности: вопросы теории и законо-
дательного регулирования. Казань, 2001.

22 Яни П. С. Проблемы уголовной ответственности за экономические преступления // Закон-
ность. 2001. № 1. С. 3–5 ; Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации : в 4 т. 
Т. 2 : Особенная часть. Разделы VII–VIII. М., 2019.

23 Пикуров Н. И. Квалификация преступлений с бланкетными признаками состава. М., 2009.

24 См.: Есаков Г. А. Экономическое уголовное право: понятие, содержание и перспективы // Lex 
russica. 2013. № 9. С. 961–969 ; Он же. Экономическое уголовное право: Общая часть. М., 
2019.

Введение в экономическое уголовное право

этой книги по вопросам экономического уголовного права России и стран Запада 
выпущена в 2021 г. издательством «Проспект»25.
Исследование российского экономического уголовного права как явления 
системного и комплексного — жизненная потребность. У нас уже сейчас появи-
лись особенности уголовной политики в части экономических преступлений и 
даже особенности их уголовного преследования, нашедшие отражение в процес-
суальном праве (такие особенности есть и за рубежом, например во Франции и 
Германии, где имеет место особая специализация судей в части рассмотрения 
дел об экономических преступлениях, целесообразная ввиду сложности квали-
фикации этих преступлений, есть и особый порядок уголовного преследования 
некоторых преступлений, например налоговых).
Основные предусмотренные законом особенности уголовного преследования 
экономических преступлений в России:
1)  особый порядок возбуждения уголовных дел о некоторых экономических 
преступлениях;
2)  особые правила относительно доказательств;
3)  особые основания для применения меры пресечения в виде заключения под 
стражу;
4)  особые основания для освобождения от уголовной ответственности.
При этом основанной на законе специализации судей в части рассмотрения 
дел об экономических преступлениях в России не существует, что способствует 
обвинительному уклону. Иногда судье приходится без серьезной проверки 
соглашаться со стороной обвинения, поскольку он не обладает необходимыми 
познаниями для работы в этой специфической и сложной для его понимания 
области, требующей специальной подготовки. Следователи, в свою очередь, 
не всегда могут на высоком профессиональном уровне оценить качество мате-
риалов, представленных, к примеру, налоговыми органами. Привлекаемые же 
эксперты, бухгалтеры и экономисты нередко плохо разбираются в вопросах 
права и дают свои заключения, не осознавая не только тонкостей юридической 
квалификации, но и принципов уголовного права и судопроизводства. Чаще 
всего при этом страдают правила о бремени доказывания, о неустранимых 
сомнениях, которые следует толковать в пользу обвиняемого. В конкретном 
деле, связанном с государственной закупкой на торгах медицинского оборудо-
вания, эксперт посмотрел данные ФНС о средней рентабельности по отрасли 
«торговля оптовая, кроме оптовой торговли автотранспортными средствами 
и мотоциклами», посчитал рентабельность по конкретной сделке, разницу 
назвал сверхприбылью, после чего следователь вменил обман относительно 
цены и мошенничество в размере «сверхприбыли»26. Дело не дошло до суда, но 
обвиняемый в течение длительного времени содержался под стражей. В подоб-
ных ситуациях не только нарушаются основополагающие права и свободы 
человека, но и разоряется бизнес. Когда такие ситуации повторяются, капитал 

25 Клепицкий И. А. Новое экономическое уголовное право. М., 2021.

26 ФНС опубликовала эти сведения потому, что рентабельность ниже средней повышает риск 
внеочередной налоговой проверки (приказ ФНС России от 30.05.2007 № ММ-3-06/333@ «Об 
утверждении Концепции системы планирования выездных налоговых проверок»). В итоге 
складывается нездоровая ситуация: если рентабельность ниже средней, жди внеочередную 
налоговую проверку, если выше, рискуешь быть обвиненным в мошенничестве.