Экономические истоки диктатуры и демократии

С
Е
Р
И
Я

П
О
Л
И
Т
И
Ч
Е
С
К
А
Я

Т
Е
О
Р
И
Я

ECONOMIC 
ORIGINS of 
DICTATORSHIP 
and DEMOCRACY 

D A R O N  A C E M O G L U 
J A M E S  A. R O B I N S O N

 

 

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ 
ИСТОКИ 
ДИКТАТУРЫ 
И ДЕМОКРАТИИ

Д А Р О Н  А С Е М О Г Л У
Д Ж Е Й М С  А. Р О Б И Н С О Н

Перевод с английского 
СЕРГЕЯ МОИСЕЕВА

 
Издательский дом
Высшей школы экономики

МОСКВА, 2018

2-е издание (электронное)

УДК 330(321.6+321.7)
ББК 60.56
А90

Составитель серии 
ВАЛЕРИЙ АНАШВИЛИ
Дизайн серии 
ВАЛЕРИЙ КОРШУНОВ
Научные редакторы 
Л. И. ПОЛИЩУК, Г. Р. СЮНЯЕВ, Т. В. НАТХОВ

А90

Асемоглу, Д.

Экономические истоки диктатуры и демократии [Электронный ресурс] / 
Д. Асемоглу, Дж. А. Робинсон ; пер. с англ. С. В. Моисеева ; под науч. ред. Л. И. Полищука, 
Г. Р. Сюняева, Т. В. Натхова ; Нац. исслед. ун-т «Высшая школа экономики». — 
2-е изд. (эл.). — Электрон. текстовые дан. (1 файл pdf : 513 с.). — М. : Изд. 
дом Высшей школы экономики, 2018. — (Политическая теория). — Систем. требования: 
Adobe Reader XI либо Adobe Digital Editions 4.5 ; экран 10".
ISBN 978-5-7598-1683-6
Научный бестселлер экономистов Дарона Асемоглу и Джеймса А. Робинсона посвящен 
разработке концептуальных оснований для анализа создания и консолидации 
демократии. Авторы исходят из внешне простого тезиса о том, что различные социальные 
группы предпочитают различные политические институты из-за того, как они распределяют 
политическую власть и ресурсы. Так, демократию предпочитает большинство 
граждан, но ей противятся элиты. Однако диктатура нестабильна, когда граждане могут 
создавать угрозу общественных беспорядков и революции. В ответ на это, когда цена 
репрессий существенно высока и обещания уступок не вызывают доверия, элиты могут 
быть вынуждены создать демократию. Через демократизацию элиты вызывающим доверие 
образом передают политическую власть гражданам, обеспечивая социальную стабильность. 
Демократия консолидируется, когда у элит нет сильных стимулов для ее свержения. 
Эти процессы зависят от силы гражданского общества, структуры политических 
институтов, природы политических и экономических кризисов, уровня экономического 
неравенства, структуры экономики и формы и масштаба глобализации.

УДК 330(321.6+321.7)
ББК 60.56

Деривативное электронное издание на основе печатного издания: Экономические истоки диктатуры 
и демократии [Текст] / Д. Асемоглу, Дж. А. Робинсон ; пер. с англ. С. В. Моисеева ; под науч. ред. 
Л. И. Полищука, Г. Р. Сюняева, Т. В. Натхова ; Нац. исслед. ун-т «Высшая школа экономики». — М. : 
Изд. дом Высшей школы экономики, 2015. — 512 с. — (Политическая теория). — ISBN 978-5-7598-
1531-0.

В соответствии со ст. 1299 и 1301 ГК РФ при устранении ограничений, установленных техническими средствами 
защиты авторских прав, правообладатель вправе требовать от нарушителя возмещения убытков или выплаты 
компенсации.

ISBN 978-0-521-85526-6 (англ.)
ISBN 978-5-7598-1683-6
© Daron Asemoglu and James A. Robinson 2006
©  Перевод на рус. яз., оформление. 
Издательский дом Высшей школы 
экономики, 2015

На обложке — фрагмент картины неизвестного художника «Moving Day» 
Оригинальное издание выпущено Cambridge University Press, New York, USA.

СОДЕРЖАНИЕ

  
ПРЕДИСЛОВИЕ ..................................................................................11

ЧАСТЬ ПЕРВАЯ. ВОПРОСЫ И ОТВЕТЫ

I. 
ПУТИ ПОЛИТИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ .............................................19

1. Великобритания ..................................................................................20
2. Аргентина ............................................................................................23
3. Сингапур ..............................................................................................27
4. Южная Африка ....................................................................................30
5. Повестка дня ........................................................................................35

II. НАША АРГУМЕНТАЦИЯ ...................................................................36

1. Демократия против недемократии .....................................................37
2. Строительные блоки нашего подхода ................................................41
3. К нашему основному повествованию ................................................45
4. Наша теория демократизации ............................................................47
5. Демократическая консолидация .........................................................55
6. Детерминанты демократии .................................................................56
7. Политические идентичности и природа конфликта .........................70
8. Демократия в графических изображениях ........................................72
9. Обзор книги .........................................................................................75

III. ЧТО МЫ ЗНАЕМ О ДЕМОКРАТИИ? .................................................78

1. Измерение демократии .......................................................................78
2. Закономерности демократии ..............................................................81
3. Демократия, неравенство и перераспределение ................................89
4. Кризисы и демократия ........................................................................96
5. Общественные волнения и демократизация .....................................98
6. Литература .........................................................................................108
7. Наш вклад ..........................................................................................115

ЧАСТЬ ВТОРАЯ. МОДЕЛИРОВАНИЕ ПОЛИТИКИ 

IV. ДЕМОКРАТИЧЕСКАЯ ПОЛИТИКА ................................................127

1. Введение .............................................................................................127
2. Агрегирование индивидуальных предпочтений .............................129
3. Однопиковые предпочтения и теорема  
  
о медианном избирателе ...................................................................131

4. Наши модели — рабочие лошадки ...................................................140
5. Демократия и политическое равенство ...........................................158
6. Заключение ........................................................................................162

V. НЕДЕМОКРАТИЧЕСКАЯ ПОЛИТИКА ...........................................164

1. Введение .............................................................................................164
2. Власть и ограничения в недемократической политике ...................166

3. Моделирование предпочтений и ограничений в недемократиях ...177
4. Проблемы обязательств ....................................................................182
5. Простая игра обещаний ....................................................................197
6. Динамическая модель........................................................................205
7. Обещания, совместимые со стимулами ...........................................217
8. Заключение ........................................................................................228

ЧАСТЬ ТРЕТЬЯ. СОЗДАНИЕ  
И КОНСОЛИДАЦИЯ ДЕМОКРАТИИ

VI. ДЕМОКРАТИЗАЦИЯ .........................................................................233

  1. Введение .............................................................................................233
  2. Роль политических институтов ........................................................233
  3. Предпочтения относительно политических институтов ................237
  4. Политическая власть и институты ...................................................238
  5. Статическая модель демократизации ...............................................243
  6. Демократизация или репрессии? ......................................................249
  7. Динамическая модель демократизации ...........................................258
  8. Cовершенные на подыграх равновесия ...........................................268
  9. Альтернативные политические идентичности ................................271
10. Целевые трансферы ...........................................................................275
11. Власть элит в демократии .................................................................276
12. Идеологические предпочтения в отношении режимов ...................281
13. Демократизация в графическом изображении ................................283
14. Равновесные революции  ..................................................................286
15. Заключение ........................................................................................288

VII. ПЕРЕВОРОТЫ И КОНСОЛИДАЦИЯ .............................................292

1. Введение .............................................................................................292
2. Стимулы для переворотов ................................................................295
3. Статическая модель переворотов .....................................................297
4. Динамическая модель создания и консолидации демократии .......304
5. Альтернативные политические идентичности ................................322
6. Целевые трансферы ...........................................................................323
7. Власть в демократии и перевороты .................................................324
8. Консолидация в графическом изображении ...................................327
9. Оборонительные перевороты ...........................................................328
10. Заключение ........................................................................................331

ЧАСТЬ ЧЕТВЕРТАЯ. КАК РАБОТАЮТ МОДЕЛИ

VIII. РОЛЬ СРЕДНЕГО КЛАССА ...........................................................335
1. Введение .............................................................................................335 
2. Трехклассовая модель .......................................................................339
3. Возникновение частичной демократии ............................................343
4. От частичной демократии к полной ................................................349
5. Репрессии: средний класс как буфер ...............................................358
6. Репрессии: сторонники мягкой линии  
  
против сторонников жесткой линии ...............................................363

7. Роль среднего класса в консолидации демократии .........................368
8. Заключение ........................................................................................371

IX. СТРУКТУРА ЭКОНОМИКИ И ДЕМОКРАТИЯ ...............................373

1. Введение .............................................................................................373
2. Структура экономики и распределение доходов .............................377
3. Политический конфликт ...................................................................379
4. Капитал, земля и переход к демократии .........................................380
5. Издержки переворота для капитала и земли ..................................384
6. Капитал, земля и бремя демократии ................................................389
7. Конфликт между землевладельцами и промышленниками ............398
8. Промышленники, землевладельцы и демократия на практике ......403
9. Экономические институты ...............................................................404
10. Человеческий капитал.......................................................................409
11. Предположения относительно политического развития ................410
12. Заключение ........................................................................................412

X. ГЛОБАЛИЗАЦИЯ И ДЕМОКРАТИЯ ................................................414

1. Введение .............................................................................................414
2. Модель открытой экономики............................................................419
3. Политический конфликт — демократическая консолидация .........426
4. Политический конфликт — переход к демократии .........................430
5. Финансовая интеграция ....................................................................434
6. Возросшая политическая интеграция ..............................................440
7. Альтернативные допущения о природе  
  
международной торговли .................................................................442

8. Заключение ........................................................................................445

ЧАСТЬ ПЯТАЯ. ВЫВОДЫ И БУДУЩЕЕ ДЕМОКРАТИИИ

XI. ВЫВОДЫ И БУДУЩЕЕ ДЕМОКРАТИИ ...........................................449

1. Возвращаясь к путям политического развития ..............................449
2. Продолжение и области будущих исследований .............................456
3. Будущее демократии .........................................................................460

ЧАСТЬ ШЕСТАЯ. ПРИЛОЖЕНИЕ

XII. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ВЛАСТИ В ДЕМОКРАТИИ  

  
(ПРИЛОЖЕНИЕ К ГЛАВЕ IV) .........................................................467

1. Введение .............................................................................................467
2. Модели вероятностного голосования ..............................................467
3. Лоббирование ....................................................................................474
4. Партийная политика и политический захват ..................................481

  
БИБЛИОГРАФИЯ ..............................................................................490

Памяти моих родителей, Кеворка и Ирмы,  
которые вложили в меня столь много.  
Моей любимой Асу,  
моей всегдашней вдохновительнице и помощнице.

Дарон Асемоглу

Памяти моей матери, от которой  
я унаследовал страсть к книгам  
и возмущение несправедливостями  
этой жизни. 
Памяти моего отца, от которого  
я унаследовал восхищение наукой  
и любопытство к этому удивительному миру.

Джеймс А. Робинсон

ПРЕДИСЛОВИЕ

Ф
ундаментальной проблемой для политической науки и полической 
экономии является то, какие факторы обусловливают институты 
коллективного принятия решений (т.е. «политические институты»). 
При решении этого вопроса естественно начальное разграничение на 
демократические и недемократические институты. Почему некоторые 
страны являются демократиями, где имеют место регулярные и свобод-
ные выборы и политики подотчетны гражданам, а другие страны — нет? 
Есть несколько ярких эмпирических образцов и проблем, связанных 
с ответом на этот вопрос. Например, почему, в то время как Соединен-
ные Штаты очень рано перешли ко всеобщему избирательному праву 
для мужчин, которое было достигнуто к началу 1820-х годов северными 
и западными штатами и к концу 1840-х — всеми штатами, этот обра-
зец не был всеобщим для Америк. В других странах республиканские 
институты и регулярные выборы были нормой после получения не-
зависимости от колониальных держав (от Испании и Португалии), но 
ограничения избирательного права и коррупция на выборах имели на-
много бóльшее значение. Первыми латиноамериканскими странами, ко-
торые ввели всеобщие, относительно некоррумпированные выборы для 
мужчин, были Аргентина и Уругвай в 1912 и 1919 г. соответственно, но 
другие, такие как Сальвадор и Парагвай, сделали это только в 1990-х — 
спустя почти полтора столетия после Соединенных Штатов.
Имеются не только большие вариации во времени демократизации, 
но и значительные качественные различия в форме этого политического 
процесса. Демократия была создана, по крайней мере для белых муж-
чин, со сравнительно небольшими конфликтами в Соединенных Шта-
тах и некоторых латиноамериканских странах, например в Коста Рике. 
Однако в других странах демократия часто встречала сильное сопротив-
ление, и политические элиты вместо демократизации прибегали к мас-
совым репрессиям, чтобы не делиться политической властью. В одних 
случаях, например в Сальвадоре, элиты в конце концов отказывались 
от репрессий и признавали демократию. В других, как на Кубе и в Ни-
карагуа, элиты сопротивлялись вплоть до мучительного конца и были 
сметены революциями. 
Будучи однажды созданной, демократия не обязательно консолиди-
руется. Хотя Соединенные Штаты постепенно двигались к демократии 
без шагов вспять, так же как и многие западноевропейские государства, 
такие как Великобритания или Швеция, в других странах демократия 
становилась жертвой переворотов. Аргентина, возможно, является са-

Экономические истоки диктатуры и демократии

12

мым крайним примером этого: ее политический режим менялся с де-
мократического на недемократический и обратно бóльшую часть XX в. 
Что обусловливает демократию в стране? Какие факторы могут объ-
яснить наблюдаемые нами образцы демократизации? Почему Соеди-
ненные Штаты достигли всеобщего избирательного права для мужчин 
более чем за век до многих стран Латинской Америки? Почему, будучи 
однажды созданной, демократия сохраняется и консолидируется в од-
них странах (Великобритания, Швеция и Соединенные Штаты) и терпит 
крах в других (Аргентина, Бразилия и Чили)?
В этой книге мы предлагаем концептуальную структуру для анализа 
создания и консолидации демократии, которую мы применяем в своих 
попытках дать предварительные ответы на некоторые из этих вопросов.
Эта структура строится на трех фундаментальных основаниях:

1. Наш подход является «экономическим», в том смысле, что 
мы подчеркиваем значимость индивидуальных экономиче-
ских стимулов как детерминант политических установок и 
исходим из допущения, что люди ведут себя стратегически в 
известном смысле по теории игр.
2. Мы делаем упор на фундаментальную важность конфлик-
та. Различные группы, иногда общественные классы, имеют 
противоположные интересы относительно результатов поли-
тики, и они транслируются в противоположные интересы от-
носительно формы политических институтов, определяющих 
результаты политики.
3. Политические институты играют главную роль в решении 
проблем обязательств, влияя на будущее распределение поли-
тической власти де-юре.

Чтобы наглядно проиллюстрировать наш подход, представим себе об-
щество, состоящее из двух групп: элиты и граждан. Недемократия — это 
правление элиты; демократия — это правление более многочисленных 
групп, составляющих большинство, в данном случае граждан. В недемо-
кратии элита получает ту политику, которую хочет; в демократии граж-
дане имеют больше власти, чтобы получить то, что они хотят. Поскольку 
при демократии элита теряет, она, естественно, имеет стимул противо-
стоять демократии или подрывать ее. И тем не менее большинство демо-
кратий возникает тогда, когда они создаются элитами. 
Почему недемократическая элита осуществляет демократизацию? 
Раз демократия приносит сдвиг власти в пользу граждан, зачем же элите 
создавать такой комплекс институтов? Мы утверждаем, что это проис-

Предисловие

ходит только потому, что лишенные права голоса граждане могут угро-
жать элите и заставлять ее идти на уступки. Эти угрозы могут принимать 
форму забастовок, демонстраций, бунтов и — в предельном случае — 
революции. Так как эти действия стоят ей определенных затрат, элита 
будет пытаться предотвратить их. Она может делать это путем уступок 
или применяя репрессии для прекращения волнений и революции, или 
отдавая политическую власть и проводя демократизацию. При этом 
репрессии часто настолько дорогостоящи, что не являются привлека-
тельным выбором для элиты. Уступки могут принимать разные формы, 
в особенности форму политических мер, предпочтительных для граж-
дан, таких как перераспределение имущества или доходов, и, скорее 
всего, будут менее затратными для элиты, чем допущение демократии.
Основной фактор возникновения демократии заключен в таком на-
блюдаемом положении дел: поскольку уступки сохраняют политиче-
скую власть в руках элиты, то нет никаких гарантий, что она не откажет-
ся от своих обещаний. Представим себе, что имеет место относительно 
временная ситуация, в которой для граждан выгодно оспаривать власть. 
Такая ситуация может сложиться вследствие войн или экономических 
шоков, таких как неурожай, торговый крах или депрессия. Если репрес-
сии слишком дорогостоящи, элита предпочтет купить граждан обеща-
ниями уступок в области мер государственной политики, например в 
перераспределении доходов. Однако по самой своей природе такое окно 
возможностей для влияния на власть преходяще и исчезнет в будущем, 
и для элиты будет относительно нетрудно отказаться от сделанных обе-
щаний. Предвидя это, граждане могут не удовлетвориться обещанием 
уступок при сохранении неизменных политических институтов и пред-
почесть восстание.
В рамках нашей модели ключевая проблема состоит в том, что обла-
дающие политической властью могут гарантировать свою привержен-
ность этим мерам в будущем, только если ограничат свою политическую 
власть. Тогда демократия возникает как вызывающая доверие привер-
женность мерам в пользу граждан (например, высокому налогообложе-
нию) благодаря перемещению политической власти между группами (от 
элиты к гражданам). Демократизация — это более убедительное обя-
зательство, чем простые обещания, так как она связана с рядом инсти-
тутов, большим участием граждан и, следовательно, труднее обратима. 
Элита должна осуществить демократизацию — создать убедительную 
приверженность мажоритарной политике в будущем, если желает избе-
жать для себя более радикальных последствий.
Логика в основе антидемократических переворотов аналогична той, 
что лежит в основе демократизации. При демократии группы мень-
шинств (например, различные виды элиты) могут иметь стимул органи-