Документационное обеспечение управленческих решений

 

Министерство образования и науки Российской Федерации 

Государственное образовательное учреждение высшего образования 

«Томский государственный университет систем управления 

и радиоэлектроники»  

(ТУСУР) 

 

П.В. Сенченко, Ю.П. Ехлаков, 

В.Е. Кириенко 

 

ДОКУМЕНТАЦИОННОЕ 

ОБЕСПЕЧЕНИЕ 

УПРАВЛЕНЧЕСКИХ 

РЕШЕНИЙ 

 

Учебное пособие 

 

для студентов направления подготовки магистров 

38.04.04 «Государственное и муниципальное управление» 

 
 
 
 
 
 

 

Томск 2018 

 

УДК 658.012.4:651.5 
ББК  65.9(2)-21с51 

 
 
 
 

 
 
 

П.В. Сенченко.  
Документационное обеспечение управленческих решений / П.В. 

Сенченко, Ю.П. Ехлаков, В.Е. Кириенко. — Томск: Томск. гос. ун-т 
систем  управления и радиоэлектроники, 2018. — 180 с. 

        

 

Рассматриваются проблемы документационного сопровождения управ
ленческого решения, описываются технологии и модели организации документооборота, методы и алгоритмы принятия решения при организации контроля и оценке исполнительской дисциплины, автоматизированные информационные системы ведения документооборота. 

Учебное пособие ориентировано для студентов направления подготовки 

магистров 38.04.04 «Государственное и муниципальное управление», а также 
студентов родственных специальностей и направлений, сотрудников и специалистов, занимающихся проблемами документационного обеспечения управления. 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
© Сенченко П.В.,  Ехлаков Ю.П., 

Кириенко В.Е., 2018 

СОДЕРЖАНИЕ 

 
Введение.…………………………………………………… 
5

1. Документооборот, основные понятия и  определения.. 
7
1.1. Документ, классификация документов..........……….. 
7
1.2. Организация документооборота…..…………………. 
13
1.3. Служба документационного обеспечения  
управления……………………………………………. 
18

2. Стандарты и нормативы документационного  
обеспечения управления……………………………… 
21
2.1. Нормативно-методическая база.…………………… 
21
2.2 Государственные стандарты Российской Федерации.. 
24
2.3 Международная стандартизация документационного 
обеспечения управления ………................................... 
 
29

3. Управленческое решение……………………………….. 
34
3.1. Объект, система и функции управления…………….. 
34
3.2. Жизненный цикл управленческого решения……….. 
38
3.3. Вывод управленческого решения из жизненного 
цикла……………………………………………………
 
42
3.4. Алгоритм принятия решений при контроле  
исполнения поручений………………….…………… 
 
48

4. Моделирование документооборота и контроля 
исполнительской дисциплины……………………………. 

 

55
4.1. Документирование жизненного цикла  
       управленческого решения……..................................... 
 
55
4.2. Функциональная модель организационного  
регламента документооборота………………………. 
 
70

5 Автоматизация деятельности служб ДОУ……….......... 
87
5.1. Выбор множества нормативных функций  
       документооборота организации…………………….. 
 
87
5.2. Функциональная структура автоматизированной 
информационной системы электронного  
 
 

документооборота деятельности …………………… 
93
5.3. Методика проведения сравнительного анализа  
автоматизированных информационных систем  
электронного документооборота……….…………… 

 
 
99

Заключение…………………………………………………… 
113 

Список литературы………………………………………….. 114 

Приложение А ГОСТ Р 51141-98…………………………... 
116 

Приложение Б ГОСТ Р ИСО 15489-1-2007……………….. 
129 

Приложение В ГОСТ Р 6.30-2003…………………………... 159 

Список условных обозначений и сокращений…………… 176 

Предметный указатель……………………………………… 177 
 

Введение 
 
Эффективность учрежденческой деятельности во многом зависит от качества и полноты описания управленческого решения на 
всех этапах его жизненного цикла: целевыявления, выработки и принятия решения, организации исполнения, контроля исполнения решения и адекватного перевода его на «язык» документа.  
Проблема однозначного соответствия различных видов и типов документов, порождаемых на каждом из этапов жизненного цикла управленческого решения, по-прежнему остается открытой и изучается специалистами. В одном случае решение оформляется в виде 
приказа, в другом – в виде распоряжения. Вопросы о том, чем служебная записка отличается от докладной, акт – от протокола, не всегда бывают объяснимыми.  
В данном пособии сделана попытка ответить на поставленные вопросы: предложена многоаспектная классификация документов по элементарным функциям управления, рассмотрены варианты 
вывода управленческого решения из жизненного цикла и описаны 
состояния его реализации, по которым в дальнейшем предлагается 
производить оценку исполнительской деятельности. 
В пособии даются основные термины и определения, связанные с понятием документа. Приводятся выдержки из основных действующих российских и международных стандартов, направленных 
на регламентацию работы с документами. 
Не менее важной проблемой являются и вопросы обеспечения эффективного управления жизненным циклом движения документа (документационное обеспечение управления организацией). 
Выработка единых требований к системе документооборота, выявление полного набора нормативных функций исполнителей и механизмов управления на каждом из этапов жизненного цикла документа 
(формирование проекта, подготовка, регистрация, исполнение, передача в архив) также являются не простой задачей. 
Авторами уточнен состав нормативных функций документооборота, описана его функциональная модель с использованием 
SADT-технологии, предложен алгоритм принятия решения руководителем при выводе решения из жизненного цикла управления.  
Одну из ключевых ролей в жизненном цикле управленческого решения занимает функция организации контроля исполнения решения. С одной стороны, она затрагивает проблемы степени соответствия поставленных в управленческом решении целей их реальному 

достижению, а с другой – оценку исполнительской деятельности сотрудников организации при реализации решения. 
В целях повышения эффективности организации исполнения 
управленческого решения в учебном пособии показаны взаимосвязи 
между процессом принятия решения и реализующим его исполнителем; предложены варианты организации контроля исполнительской 
дисциплины. 
Информационная поддержка электронного документооборота является одним из ключевых факторов повышения эффективности 
управленческой деятельности. В учебном пособии приведен краткий 
анализ присутствующих на рынке автоматизированных информационных систем поддержки электронного документооборота, с использованием содержательных моделей сформулированы нормативные 
требования к системам такого класса, описана функциональная 
структура автоматизированной информационной системы «Контроль 
организационно-распорядительской деятельности». 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. Документооборот, основные понятия и   
определения 
 
1.1. Документ, классификация документов 
 
Одной из ключевых составляющих функционирования 
любого учреждения является организация работы с документами. Естественно, что эффективность выполнения решений руководства, направленных на обеспечение деятельности сотрудников и как следствие эффективность функционирования учреждения в немалой степени зависит от эффективности управления 
движением документов. Отрасль деятельности, обеспечивающая 
документирование и организацию работы с официальными документами, определяется понятиями документооборот, или документационное обеспечение управления (ДОУ). 
Документационное обеспечение управления является 
основополагающей технологией менеджмента организации, основной целью которого является обеспечение руководства информацией об исполнительской дисциплине сотрудников организации для принятия обоснованных управленческих решений и 
контроле их выполнения [1].  
Основным объектом ДОУ являются как отдельные организационно-распорядительные и иные документы, так и вся совокупность документации, формируемая внутри организации 
или поступающая в организацию из внешних источников. 
[Определение] «Документ – это зафиксированная на 
материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать»[.] [2].  Можно дать более 
обобщенное определение документа, как составной части документооборота. «Документом может являться любой объект, содержащий информацию, используемую в организации бизнеспроцесса» [2]. 
В Федеральном законе № 149-ФЗ от 27.07.2006 «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» даны регламентирующие определения понятий  «Информация» и «Документ». 

[Определение] Информация – это сведения о лицах, 
предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо 
от формы их представления; [.] 
Документированная информация (Документ) – материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве. 
Приведем следующую многоаспектную классификацию 
документов, с которыми приходится взаимодействовать сотрудникам организации [1,2]: 
 по источникам возникновения различают три основных потока документов: 

1) документы, поступающие из других организаций, задействованные в документообороте (входящие): 
 документы, не требующие ответа; 
 документы, требующие ответа; 
 личная корреспонденция; 
 обращения граждан; 
 документы, поступающие из подведомственных организаций (филиалов, дочерних структур и др.), требующие регистрации в системе 
документооборота; 
2) документы, отправляемые  в другие организации 
(исходящие): 
 ответы на входящую корреспонденцию, присланную из организаций, задействованных в 
процессе документооборота; 
 ответы на запросы граждан (частных физических лиц); 
3) документы, сформированные сотрудниками организации и утвержденные руководителем (служебные записки, приказы, поручения и др.), требующие регистрации в системе документооборота (внутренние); 
 по форме представления все документы могут быть 
представлены: 

 на бумажном носителе; 
 на электронном носителе (в электронном виде), 
использующиеся, в частности, в качестве поручений, отсылаемых начальником подчиненным 
по электронной почте; 
 документы с электронной цифровой подписью. 
[Определение] Электронная цифровая подпись 
(ЭЦП) – реквизит электронного документа, позволяющий установить отсутствие искажения 
информации в электронном документе с момента 
формирования ЭЦП и проверить принадлежность подписи владельцу сертификата ключа 
ЭЦП.[.] Значение реквизита получается в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа 
ЭЦП. 
 по срокам исполнения и рассмотрения все документы 
можно разделить на две части: 
 регламентные, работа с которыми должна производиться в строго отведенный для этой цели временной интервал; 
 нерегламентные документы – с произвольным 
сроком рассмотрения и исполнения; 
  по сфере использования: 
 организационно-распорядительные; 
 финансовые; 
 научно-технические; 
 отчетно-статистические; 
 справочные; 
  по структуре: 
 простые; 
 сложно-структурированные; 
 по степени допуска: 
 открытые; 
 с грифом ограничения доступа («для служебного 
пользования» – информация, предназначенная 

только для работников данного предприятия; 
«коммерческая тайна» – информация, разглашение которой может нанести ущерб ее обладателю; «секретно» – информация, составляющая государственную тайну). 
  по происхождению: 
 официальные или служебные (составленные 
юридическим или физическим лицом и оформленные в установленном порядке документы, отражающие интересы предприятия); 
 личные (затрагивающие интересы определенного 
лица, именные документы). 
  по юридической силе: 
 оригиналы или подлинники (первые или единственные экземпляры официальных документов, 
подписанные автором); 
 копия (документы, полностью воспроизводящие 
информацию подлинников и все его внешние 
признаки, не имеющие юридической силы); 
 отпуск (копия, изготовленная под копирку при 
оформлении подлинника и остающаяся в делах 
предприятия, как правило, подписью не заверяется); 
 заверенные копии (копии с необходимыми реквизитами, придающими им юридическую силу); 
 выписки (части документа с указанием , из какого документа сделана выписка, заверенные 
должностным лицом и печатью); 
 дубликаты (повторные экземпляры подлинника 
документа, имеющие такую же юридическую силу, как и подлинник) - выдаются при утере или 
уничтожении подлинника. 
  по форме изложения (степени унификации): 
 индивидуальные (разовый документ, содержание 
которого излагается в произвольной форме); 

 трафаретные (когда структура и часть содержания документа заранее подготовлены, а другая 
часть заполняется при его составлении); 
 типовые (документы, описывающие стандартные 
процессы и явления – типовые инструкции); 
 примерные (используются для составления и 
оформления документов по аналогии); 
 унифицированные (входящие в какую-либо унифицированную систему документации). 
 по срокам исполнения  
 срочные (с указанием срока исполнения); 
 с произвольным сроком исполнения. 
 по срокам хранения  
 временного хранения (до 10 лет); 
 долговременного хранения (свыше 10 лет); 
 постоянного хранения. 
В не зависимости от принадлежности документа к какому-либо из выделенных классов, любой документ имеет два 
свойства – информативное и эксплуатационное: 
1. Информативное свойство документа – это его способность передавать информацию. Сюда относят актуальность, 
достоверность, доступность информации и др.  
2. К эксплуатационным свойствам документа относятся 
долговечность, прочность документа, способность противостоять различным воздействиям. Эксплуатационные свойства определяют сохранность документа, которая зависит от материального носителя и средств письма.  
Соответственно можно выделить основные функции 
присущие документу [1]: 
 информационная (в документе фиксируются факты, 
события, явления) 
 организационная (с помощью документа обеспечивается воздействие на коллективы людей для организации и координации их деятельности) 
 коммуникативная (документ обеспечивает внешние 
связи предприятия); 

 юридическая (содержание документа используется в 
качестве доказательства при рассмотрении спорных 
вопросов; 
 воспитательная (документ дисциплинирует исполнителя, требует повышенного уровня образовательной подготовки; 
 учебная (Для начинающих работников и молодых специалистов готовые документы или их копии становятся образцами для подготовки и оформления новых документов). 
При этом для каждого документа, создаваемого в организации, характерно наличие жизненного цикла. Согласно теории, 
представленной в [3], под жизненным циклом понимается последовательность определенных состояний (фаз), которые проходит 
конкретный информационный конечный продукт. Так, жизненный цикл документов (в последующих разделах будет раскрыто 
понятие жизненного цикла управленческого решения), формируемых в организации, состоит из нескольких фаз (рис. 1.1). 

Формирование
проекта
документа

Подготовка
документа

Исполнение
документа

Регистрация
документа

Передача
документа в
архив

Контроль исполнения
документа

 
Рис.  0.1 — Жизненный цикл документа 
Внесем пояснения к механизму формирования документа. Формированием проекта документа занимаются подразделения предприятия. На стадии подготовки документ должен быть 
подписан руководителем предприятия. На стадии регистрации 
документ регистрируется в канцелярии и передается на исполнение, после чего документ сдается в архив. В последующих 
главах будет уделено дополнительное внимание к типизации и 
классификации документов.