Мировая экономика

УДК 399.51.9 
Т52 

Р е ц е н з е н т 
доктор экономических наук, профессор Б.А. Денисов 

Толкачев С.А. Ведерникова Е.А. 
Т52 
Мировая экономика: Практикум. - М.: МИСиС, 2003. - 112 с. 

Рассматриваются основы международной экономики, дается характеристика таких базовых экономических понятий, как международная торговля, валютный рынок, валютная политика, платежный баланс, миграция факторов производства, зарубежное инвестирование. 

Помимо теоретической части, в рамках каждой темы предлагаются тесты для проверки степени усвоения полученных знаний. 

Практикум предназначен для студентов, обучающихся по направлению 
521500 «Менеджмент» специальности 351300 «Коммерция». 

© Московский государственный институт 
стали и сплавов 
(Технологический университет) 
(МИСиС), 2003 

ОГЛАВЛЕНИЕ 

Введение 
5 

Тема 1. Теории международной торговли 
7 

1.1. Теоретическое введение 
7 

1.1.1. Классические теории международной торговли 
7 

1.1.2. Неоклассические теории внешней торговли 
10 

1.1.3. Альтернативные теории внешней торговли 
12 

1.2. Тесты 
15 

Тема 2. Перераспределение доходов в международной торговле 
17 

2.1. Теоретическое введение 
17 

2.1.1. Выигрыш от внешней торговли 
17 

2.1.2. Международная торговля и распределение доходов 
24 

2.1.3. Эффект экономического роста и изменения 
предложения факторов производства во внешней торговле ..27 

2.2. Тесты 
29 

Тема 3. Мировая торговля и торговая политика 
31 

3.1. Теоретическое введение 
31 

3.1.1. Мировой рынок и международная торговля 
31 

3.1.2. Таможенная защита внутреннего рынка 
36 

3.1.3. Экономический анализ таможенной политики 
39 

3.1.4. Практика таможенного регулирования 

импорта в России 
41 

3.1.5. Нетарифные ограничения во внешней торговле 
43 

3.2. Тесты 
46 

Тема 4. Валютный рынок 
48 

4.1. Теоретическое введение 
48 

4.1.1. Валютные рынки и валютные операции 
48 

4.1.2. Теории и прогнозирование валютного курса 
51 

4.2. Тесты 
57 

Тема 5. Валютная политика и валютные системы 
59 

5.1 Теоретическое введение 
59 

5.1.1. Режим валютного курса 
59 

5.1.2. Управление валютными резервами 
61 

5.1.3. Конвертируемость и валютные ограничения 
64 

5.1.4. Этапы развития мировой валютной системы 
66 

5.2. Тесты 
72 

3 

Тема 6. Платежный баланс 
73 

6.1. Теоретическое введение 
73 

6.1.1. Определение и статьи платежного баланса 
73 

6.1.2. Регулирование платежного баланса 
77 

6.1.3. Теории платежного баланса 
78 

6.2. Тесты 
83 

Тема 7. Миграция факторов производства 
85 

7.1. Теоретическое введение 
85 

7.1.1. Миграция рабочей силы 
85 

7.1.2. Международное движение капитала 
88 

7.1.3. Иностранные инвестиции в России 
93 

7.2. Тесты 
95 

Тема 8. Транснациональные компании и прямые 

зарубежные инвестиции 
97 

8.1. Теоретическое введение 
97 

8.1.1. Формы и цели зарубежного инвестирования 
97 

8.1.2. Экономический анализ прямых зарубежных 
инвестиций 
101 

8.1.3. Финансовое планирование прямых зарубежных 
инвестиций 
103 

8.1.4. Теоретические концепции прямых иностранных 
инвестиций 
104 

8.2. Тесты 
107 

Библиографический список 
108 

Приложение 
ПО 

4 

ВВЕДЕНИЕ 

Международная экономика изучается в рамках курса экономической теории, в то же время являясь самостоятельной наукой, 
базирующейся на знаниях, полученных студентами при изучении 
основ рыночной экономики. Без знания основ международной экономики невозможно изучать внешнеэкономическую деятельность 
предприятий, а также углубленные курсы в области международных 
экономических отношений, международного маркетинга, коммерческого дела, деятельности международных банков и т.д. Представленный курс международной экономики является частью теории рыночной экономики, изучающей закономерности взаимодействия хозяйственных агентов разных стран в области обмена товарами, услугами, движения факторов производства, формирования валютных курсов и международной экономической политики государств. В основе 
методологии международной экономики лежат положения синтеза 
теоретической экономики неоклассического с центральной идеей 
экономического равновесия. Модельный аппарат, используемый в 
науке, соответствует категориям микро- и макроэкономики. Тем не 
менее многие законы и положения международной экономики являются в высшей степени дискуссионными, что объясняется как молодостью самой науки, так и значительными темпами мирохозяйственных преобразований, за которыми международная экономика не всегда успевает. 

В основе мирохозяйственных связей лежит международное 
разделение труда - высший тип разделения труда, который позволяет фирмам различных стран оптимально использовать ресурсы всего 
мира, приобретая в одних государствах дешевое сырье, в другихрабочую силу нужной квалификации, в третьих- использовать их 
передовую технологию или выгодные условия кредита. В итоге на 
мировых рынках товары становятся более дешевыми и качественными, и каждая страна вносит в этот процесс свою лепту. 

Первоначально разделение труда было «общим», когда одни 
страны специализировались на развитии добывающих отраслей промышленности (колонии), другие- на развитии обрабатывающих отраслей (метрополии). Сейчас разделение на товарных рынках мира 
принимает характер «частного» (потоварная специализация в каждой 
отрасли) и «единичного» (подетальная специализация в производстве 

5 

каждого товара). Наличие обоих типов разделения труда помогает 
сделать экономику каждого государства гармоничной, так как в ней 
развиты отдельные отрасли как добывающей, так и обрабатывающей 
промышленности, а также отрасли сельского хозяйства, для которых 
в данной стране есть благоприятные климатические условия и традиции. Подетальная специализация позволяет в производстве одного 
и того же товара использовать как дорогую, так и дешевую рабочую 
силу, извлекая из обеих максимальную прибыль. Именно единичное 
разделение труда активно используют в своей международной деятельности транснациональные корпорации (ТНК). Сегодня уже невозможно понять структуру международного обмена товарами и миграцию капитала без учета единичного разделения труда в рамках 
единого организма ТНК. Теснейшая кооперация производства в западноевропейских странах, взлет за последние десятилетия южноазиатских «драконов», массовая реориентация производственных 
потоков восточноевропейских стран после развала социалистического лагеря и СЭВ, выход на передовые позиции в ряде отраслей латиноамериканских государств во главе с Бразилией - эти и подобные 
факты можно объяснить только основываясь на передовых формах 
международного разделения труда, ведущих к созданию действительно единого мирового хозяйства. 

Международное разделение труда, расширяясь вширь и 
вглубь, увеличивает мобильность не только товарного рынка, но и 
рынков услуг, информации, капиталов. 

На основе международного разделения труда возникают новые формы международных экономических отношений: внешняя 
торговля товарами и услугами, международные валютные и кредитные отношения, движение ссудного и предпринимательского капитала за рубеж, развитие транснациональных и смешанных компаний, 
образование межрегиональных интеграции и другие. 

Для фирм, участвующих в мировой торговле или осуществляющих зарубежные инвестиции, увеличивается емкость рынка, эффект масштаба становится положительным. Но открытая экономика- серьезный экзамен для национальных фирм и государств, открывших границы для иностранных товаров, услуг, капиталов. Только знание основ мировой экономики и международного предпринимательства позволяет максимизировать прибыли и минимизировать 
риск, устоять в процессе международной конкуренции. 

6 

ТЕМА 1. ТЕОРИИ 
МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ 

1.1. Теоретическое введение 

1.1.1. Классические теории международной 
торговли 

Адам Смит первым из крупных экономистов обосновал выгодность международной торговли для всех участвующих в ней сторон с помощью теории абсолютных преимуществ: если одна из стран 
имеет более низкие издержки производства одного товара (например, 
Англия - шерсти), а другая страна - другого товара (например, Португалия-вина), то специализация на производстве «своих» товаров 
и последующий обмен позволит обеим странам увеличить суммарное 
потребление и благосостояние. В этом заключается главный аргумент А. Смита и других сторонников свободного рынка в пользу 
фритредерства в международной торговле. 

Разберем простейшую модель, иллюстрирующую теорию 
абсолютного преимущества. Предположим, что две страны- Россия и Германия - выпускают с одинаковым качеством только два товара - автомобили и тракторы. Страны различаются по затратам ресурсов на производство единицы товара: 

Товар 

Автомобиль 

Трактор 

Германия 
Россия 

1 
4 

3 
2 

Германия имеет абсолютное преимущество при производстве 
автомобилей, поскольку затрачивает одну единицу ресурсов по сравнению с 4 единицами ресурсов в России. В то же время Россия с 
меньшими издержками изготавливает тракторы - за 2 единицы ресурсов против 3 в Германии. Если страны устанавливают между собой торговые отношения, то Германия, экспортируя 1 автомобиль, 
сможет на вырученные средства приобрести 0,5 трактора в России, в 
то время как внутри Германии 1 автомобиль обменивается на 

7 

0,3 трактора. Следовательно, изымая ресурсы из производства тракторов, Германия наращивает производство автомобилей и обменивает их на тракторы по более выгодной цене у России. Совокупное 
благосостояние Германии растет. 

Аналогично поступает Россия, налаживая экспорт тракторов 
в Германию. За один экспортированный трактор Россия получает два 
германских автомобиля, тогда как внутри страны каждый произведенный автомобиль требует отказа от производства двух тракторов. 
Перераспределяя ресурсы автомобильной отрасли в пользу тракторной, Россия экономит общественные ресурсы и увеличивает свое совокупное благосостояние. 

Теория абсолютных преимуществ не дает ответа на вопрос, 
будет ли выгодна торговля между двумя странами, если более развитая страна может производить оба вида продукции с меньшими издержками. Д. Рикардо в теории сравнительных преимуществ доказал, что даже если какая-либо страна имеет абсолютное преимущество в издержках производства по всем товарам, то и в этом случае 
сохраняется стимул для внешней торговли, поскольку этой стране 
выгоднее сосредоточить усилия на производстве тех товаров, где она 
добилась относительно большей эффективности, и экспортировать 
их в обмен на товары, по производству которых относительное преимущество сохраняет другая страна. Продолжим рассматривать пример с Россией и Германией: 

Товар 

Трактор 

Автомобиль 

Россия 

5 единиц ресурсов 

4 единицы ресурсов 

Германия 

4 единицы ресурсов 

2 единицы ресурсов 

Как видим, Германия имеет абсолютное преимущество при 
производстве обоих видов товаров, так как затрачивает на каждый из 
них меньше ресурсов, чем Россия. Казалось бы, торговля между 
странами невыгодна, поскольку Германия может производить все 
сама. По так дело обстоит только с точки зрения абсолютных преимуществ. Если же рассматривать ситуацию с точки зрения относительных преимуществ, то выясняется, что Россия затрачивает относительно меньше ресурсов на производство тракторов, чем Германия. Высвободив 4 единицы ресурсов из производства 1-го автомобиля, Россия может построить 4/5 трактора, а Германия, отказавшись 
от производства одного автомобиля, только 1/2 трактора. Можно ут
8 

верждать также, что относительная цена трактора в России (цена 
1 трактора, выраженная в количестве автомобилей, которые можно 
построить при таких же расходах ресурсов) меньше, чем в Германии. 
Чтобы убедиться в этом, построим другую таблицу, в которой представлены количества обоих товаров, производимые с помощью 
1 единицы ресурсов: 

Страна 

Россия 

Германия 

Количество тракторов на 
единицу ресурсов 

0,2 

0,25 

Количество автомобилей 
на единицу ресурсов 

0,25 

0,5 

Относительная 
цена 
1 трактора 
в 
России 
равна 
1,25 автомобиля 
(0,25\0,2), 
а 
в 
Германии 
1 трактор 
стоит 
2 автомобиля (0,5\0,25). Следовательно, тракторы все же выгоднее 
производить в России, а автомобили, конечно же, в Германии. В результате подобного разделения труда выигрывают обе страны, а в 
целом будет произведено больше обоих видов товаров, чем в случае 
отказа от взаимовыгодной торговли. 

Таким образом, внешняя торговля, по мнению классиков политэкономии, не является игрой с нулевой суммой; торговля выгодна 
всем, и участие в ней по крайней мере не ухудшает положения по 
сравнению с тем, что было до установления торговых отношений. 

Значение теории сравнительных преимуществ во внешней 
торговле заключается в том, что до сих пор она является главным 
аргументом в пользу свободной торговли и против бездумной политики протекционизма, приводящей иногда к разрушительным последствиям. Например, одна из причин глубочайшего кризиса 1929 1933 годов заключается в том, что страны стали активно применять 
ограничительные таможенные пошлины с тем, чтобы «защитить» 
собственных производителей в ответ на первые признаки сокращения спроса внутри страны. Повсеместное применение пошлин во 
всех странах привело к еще большему сокращению спроса и, соответственно, к драматическому падению производства во всей мировой экономике. 

Однако теория сравнительных преимуществ имеет ряд серьезных недостатков как методологического, так и содержательного 
характера. С точки зрения методологии эта теория игнорирует (чрезмерно упрощая действительность) следующие обстоятельства: 

9 

. 
не учитываются транспортные издержки, которые могут 
достигать значительных величин и делать неэффективной взаимную 
торговлю определенными товарами; 

. 
игнорируется международное перемещение 
факторов 
производства, и, следовательно, изменение относительных уровней 
производительности труда в разных странах. 

Классический подход не в состоянии объяснить, каким образом отдельные страны могут приобрести сравнительные преимущества в одних отраслях и потерять их в других отраслях. Тем самым 
он выгоден развитым странам, которые имеют преимущество в отраслях с высокой добавленной стоимостью и хотели бы закрепить за 
развивающимися государствами роль поставщиков сырья (продукции с низкой долей добавленной стоимости) и рынков сбыта готовой 
продукции. Следование рецептам теории сравнительных преимуществ означает для развивающихся стран сохранение перманентной 
бедности и отсталости. Пример развивающихся стран, вырвавшихся 
из бедности (Ю. Корея, Израиль и др.) построен на игнорировании 
данной теории, поскольку эти страны начинали развивать те отрасли 
(судостроение, электроника, автомобилестроение, военное производство), в которых изначально отставали от развитых стран как по абсолютным, так и по относительным издержкам. 

1.1.2. Неоклассические теории внешней 
торговли 

в 20 - 30-е годы XX века шведские экономисты Э. Хекшер и 
Б. Олин развили неоклассические взгляды на природу внешней торговли, объяснив, почему возникают различия между странами в издержках. Суть теории Хекшера- Олина заключается в следующем: 
поскольку страны в разной степени и в различных соотношениях наделены факторами производства, то каждая страна стремится экспортировать товары, в которых интенсивно используются избыточные для нее факторы производства, а импортировать - товары с интенсивным использованием дефицитных факторов производства. Таким образом, если Россия богато наделена минеральными ресурсами, 
а Германия- технологией и управленческими ресурсами по производству машинотехнической продукции, то структура товарного обмена между странами очевидна. 

Экспорт товаров с высокими затратами относительно избыточных факторов производства является экспортом в скрытой форме 

10 

самих данных факторов производства в обмен на импорт недостающих стране относительно дефицитных факторов производства. Теория Хекшера- Олина до сих пор успешно объясняет структуру межстрановых обменов в мировой экономике. Многочисленные сравнения структуры товарооборота различных стран с наделенностью их 
соответствующими факторами производства подтверждают справедливость этой теории. 

Логическая безупречность теоремы Хекшера- Олина впервые была поставлена под сомнение в конце 40-х годов американским 
экономистом российского происхождения Василием Леонтьевым. С 
помощью созданной им модели межотраслевого баланса он исследовал структуру импорта и экспорта и пришел к удивительным выводам, названным позднее парадоксом Леонтьева. Оказалась, что импорт США в 1947 году был капиталоемким по сравнению с экспортом, который более трудоемкий. В это было невозможно поверить в 
то время, поскольку технологическое лидерство США было неоспоримо, и, в соответствии с теоремой Хекшера- Олина, следовало 
ожидать, наоборот, преобладания капиталоемкого экспорта и трудоемкого импорта. В последующем расчеты Леонтьева были повторены другими исследователями, и результаты, опровергающие теорему, были подтверждены как для США, так и для других стран. Наиболее серьезный анализ с использованием современной вычислительной 
техники 
был 
проведен 
в 
1987 году 
американцами 
Г. Боуэном, Э. Лимером, Л. Свейскаусом, которые сделали расчеты 
для 27 стран по 12 факторам производства. Результаты были обескураживающими: для 2\3 факторов производства основанная на них 
торговля соответствовала теории Хекшера - Олина менее чем в 70 % 
случаев. 

Объяснение парадокса Леонтьева сводится к следующим положениям, предложенным как самим автором, так и его критиками. 

• Дифференциация факторов производства. Необходимо 
учитывать качество и неоднородность таких агрегированных факторов производства, как труд и капитал; в частности, нужно разделять 
рабочую силу на мало- и высококвалифицированную. США и другие 
высокоразвитые страны экспортируют такую трудоемкую продукцию, в которой доминирует доля высококвалифицированного труда. 
Соответственно, развитые страны могут импортировать капиталоемкую продукцию, произведенную с помощью традиционных малотехнологичных видов капитала. 

11 

. Обратимость факторов производства. Один и тот же товар может быть трудоемким в трудоизбыточной стране и капиталоемким в капиталоизбыточной стране. Например, рис, производимый 
в капиталоизбыточной стране США, является капиталоемким товаром, поскольку производится с помощью передовой технологии. Тот 
же рис, производимый в трудоизбыточном и капиталонедостаточном 
Вьетнаме, не может не быть трудоемким, так как производится практически вручную. Обратимость факторов производства впервые была доказана американским экономистом Б. Минхасом в начале 60-х 
годов. 

1.1.3. Альтернативные теории внешней 
торговли 

в последние десятилетия многие факты международной торговли не укладываются в схемы классических и неоклассических 
теорий. Среди качественных сдвигов в международной торговле следует отметить возрастающий удельный вес встречных поставок 
сходных высокотехнологичных товаров в торговле между развитыми 
странами, т.е. между странами с примерно одинаковой обеспеченностью факторами производства. Происходит не нарастание торговли 
между развивающимися и развитыми странами, что, согласно классическим теориям, должно взаимно обогащать тех и других, а увеличение торговли между самими развитыми странами при снижении 
удельного веса международной торговли между развитыми и развивающимися. 

Иной факт современной мировой торговли, не поддающийся 
объяснению с неоклассических позиций, - резкое увеличение мирового товарооборота, приходящегося на внутрифирменную торговлю. 
Поставки продукции между подразделениями современных транснациональных корпораций (ТПК), расположенных в разных частях света, являются по форме международной торговлей, но по содержанию 
коренным образом отличаются от экспортно-импортных операций 
независимых государств как субъектов внешнеэкономических связей. Внутрифирменная торговля внутри ТПК осуществляется по 
трансфертным ценам, которые могут заметно отклоняться от рыночных цен в зависимости от интересов управляющей компании 
ТПК. Попытки объяснить новые феномены в мировой торговле привели к возникновению следующих теорий. 

12 

Теория жизненного цикла продукта 

В середине 60-х годов американский экономист Р. Верной 
выдвинул теорию, объясняющую развитие мировой торговли готовыми изделиями на основе этапов их жизни, т.е. периода времени, в 
течение которого продукт обладает жизнеспособностью на рынке и 
обеспечивает достижение целей продавца. 

Цикл жизни продукта охватывает четыре стадии - внедрение, 
рост, зрелость и упадок. 

На первой стадии происходит разработка новой продукции в 
ответ на возникшую, как правило, внутри страны потребность. Поэтому производство носит мелкосерийный характер, продукт потребляется в основном на внутреннем рынке и лишь небольшая часть 
его поступает на внешний рынок. На второй стадии спрос на продукт 
растет, его производство расширяется и постепенно распространяется на другие развитые страны. Для стадии зрелости характерно крупносерийное производство, в конкурентной борьбе преобладающим 
становится ценовой фактор. Одновременно начинается перемещение 
технологии производства продукта в менее развитые страны, которые за счет дешевизны факторов производства постепенно концентрируют у себя основной выпуск данной продукции, обеспечивая 
потребности всего мирового рынка, в том числе и страны - пионера в 
производстве этого продукта. 

Данная теория достаточно реалистично отражает эволюцию 
многих отраслей, однако не является универсальным объяснением 
тенденций развития международной торговли. Если научные исследования и разработки, передовая технология перестают быть основным фактором, определяющим конкурентные преимущества, производство продукта действительно будет перемещаться в страны, располагающие сравнительным преимуществом по другим факторам, 
например дешевой рабочей силе. Так, взлет отраслей производства 
бытовой электроники в странах Юго-Восточной Азии прекрасно иллюстрирует теорию жизненного цикла продукта. Однако существует 
много товаров (с коротким жизненным циклом, высокими затратами 
на транспортировку, имеющих значительные возможности для дифференциации по качеству, узкий круг потенциальных потребителей, 
и т.п.), которые не вписываются в указанную теорию. Например, 
производство суперкомпьютеров, атомных реакторов, высокотехнологичных вооружений по-прежнему концентрируется в странах, обладающих уникальными преимуществами для их производства. 

13