Управление инновационными процессами : организационные аспекты инновационного менеджмента

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ 

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ  
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ  
«НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ «МИСиС» 

 

 
 
 

 

 

 

 
 

 

№ 2194 

Кафедра бизнес-информатики 
и систем управления производством 

В.Е. Пятецкий 
А.Л. Генкин 
В.П. Разбегин 

Управление инновационными 
процессами 

Организационные аспекты  
инновационного менеджмента 

Учебное пособие 

Под редакцией доктора технических наук В.Е. Пятецкого 

Рекомендовано редакционно-издательским 
советом университета 

Москва  2013 

УДК 65.01 
 
П99 

Р е ц е н з е н т  
д-р техн. наук Н.Н. Бахтадзе (ИПУ РАН) 

Пятецкий, В.Е. 
П99  
Управление ииновационными процессами : организационные аспекты инновационного менеджмента : учеб. пособие / 
В.Е. Пятецкий, А.Л. Генкин, В.П. Разбегин ; под ред. В.Е. Пятецкого. – М. : Изд. Дом МИСиС, 2013. – 125 с. 
ISBN 978-5-87623-711-8 

В учебном пособии рассмотрены основы современных представлений об 
организационном аспекте управления инновационной деятельностью. С этой 
целью проведен анализ качественных и количественных методов оценки 
рисков, основных свойств риск-менеджмента как системы. Рассмотрены основные принципы организации финансирования инноваций и составления 
бизнес-плана инновационного проекта, проанализирована система показателей эффективности инновационной деятельности и роль государства в регулировании инновационной деятельности.  
Соответствует программе курса «Управление инновационными процессами и проектами в информационных системах». 
Пособие предназначено для студентов и аспирантов высших учебных заведений при освоении инновационного менеджмента, а также может быть 
полезно специалистам в системе дополнительного профессионального образования в этой области. 

УДК 65.01 

ISBN 978-5-87623-711-8 
© В.Е. Пятецкий, 
А.Л. Генкин, 
В.П. Разбегин, 2013 

ОГЛАВЛЕНИЕ 

Введение....................................................................................................4 
1. Риски в инновационной деятельности................................................6 
1.1. Основные понятия и определения...............................................6 
1.2. Классификация рисков .................................................................8 
1.3. Методы оценки рисков ...............................................................10 
1.4. Управление рисками ...................................................................17 
2. Организационные формы инновационной деятельности...............31 
2.1. Типы специализированных  и комплексных  
инновационных организаций ............................................................31 
2.2. Классификация  инновационных организаций.........................38 
2.3. Организационные структуры  управления  
инновационными процессами...........................................................50 
3. Финансирование  инновационной деятельности.............................56 
3.1. Источники и формы  финансирования инноваций ..................58 
3.2. Инновационная деятельность  как объект инвестирования....62 
3.3. Донорское финансирование  инновационных проектов .........68 
3.4. Банковское кредитование  инновационных проектов .............72 
3.5. Бизнес-план инновационного проекта ......................................75 
4. Оценка эффективности инновационной деятельности...................82 
4.1. Показатели эффективности  инновационной деятельности....82 
4.2. Организация анализа эффективности инновационной 
деятельности.......................................................................................87 
4.3. Экспертиза и оценка конкурентоспособности  
инновационной организации.............................................................96 
5. Государственное регулирование инновационной деятельности..........106 
5.1. Государство и инновации  в зарубежных промышленно 
развитых странах..............................................................................106 
5.2. Модернизация и научно-технические инновации в России..110 
Библиографический список.................................................................119 
Глоссарий ..............................................................................................120 
 

ВВЕДЕНИЕ 

Для успешного перевода экономики на инновационный путь развития необходимо, прежде всего, сформировать у студентов базовые 
знания, связанные с управлением инновационной деятельностью, которая является основополагающей частью инновационного менеджмента. В основе настоящего учебного пособия лежат методологические принципы инновационного менеджмента, представленные в [1]. 
В соответствии с этими принципами инновационная деятельность – 
это комплекс научных, технологических, организационных, финансовых и коммерческих мероприятий, направленный на коммерциализацию накопленных знаний, технологий и оборудования. Результатом 
инновационной деятельности являются новые или дополнительные 
товары (услуги) или товары (услуги) с новыми качествами. Инновационный процесс означает инновационную деятельность какого-либо 
предприятия и направлен на разработку и реализацию результатов научно-технических изысканий в виде нового продукта или нового технологического процесса. 
Управление инновационными процессами – это управление научной, научно-технической, производственной деятельностью и интеллектуальным потенциалом персонала компании в целях совершенствования производимого или освоения нового продукта (услуги), 
а также способов, организации и культуры его производства и на основе этого удовлетворение потребностей рынка в конкурентоспособных товарах и услугах. При этом объектом исследования является 
изучение инновационного процесса и инновации как результата этого процесса, пригодного для практической реализации. 
Организация 
инновационной 
деятельности 
является 
одной 
из важнейших задач теории и практики инновационного менеджмента. В связи с этим цель создания данного учебного пособия – необходимость осмысления современных организационных аспектов инновационного менеджмента на базе методологических принципов 
и подходов, изложенных в [1].  
Для этого проведен анализ качественных и количественных методов 
оценки рисков, рассмотрены основные свойства риск-менеджмента как 
системы. Приведена классификация инновационных организаций, проанализированы виды организационной структуры предприятий, осуществляющих инновационную деятельность. Рассмотрены основные 
принципы организации финансирования инноваций и составления бизнес-плана инновационного проекта. Проанализирована система показа

телей эффективности инновационной деятельности, рассмотрен пример 
экономической эффективности при использовании информационных 
систем для улучшения показателей производства. Завершается учебное 
пособие анализом влияния государства на инновационную деятельность 
на примере исследования инновационных процессов в зарубежных 
промышленно развитых странах, а также модернизации и научнотехнических инноваций в России.  
В приложении к учебному пособию приведен глоссарий – словарь 
основных инновационных терминов, представленных в пособии. 
С учетом изложенного, предлагаемое учебное пособие «Управление 
инновационными процессами: организационные аспекты инновационного менеджмента» соответствует современным требованиям подготовки специалистов в области инновационного менеджмента. Это обусловлено тем, что в результате усвоения учебного материала данного пособия читатель должен приобрести новые знания об основных понятиях 
инновационной деятельности и инновационного менеджмента, системное представление о методах управления инновационными процессами, 
а также умение анализировать инновационные стратегии предприятий, 
этапы жизненного цикла инновационной деятельности, оценивать эффективность инноваций и многое другое. 
Авторы полагают, что учебное пособие окажется полезным студентам, аспирантам и специалистам в освоении инновационного менеджмента, а также в системе дополнительного профессионального 
образования в этой области. 

1. РИСКИ В ИННОВАЦИОННОЙ 
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 

1.1. Основные понятия и определения 

Одной из основных характерных черт инновационной деятельности, определяющих подходы к ее анализу, является неопределенность, связанная с необходимостью прогнозирования результатов 
в течение жизненного цикла проекта или предприятия. Неопределенность прогнозируемых результатов приводит к возникновению риска 
того, что цели, поставленные в проекте, могут быть не достигнуты 
полностью или частично. В связи с этим анализ и оценка рисков 
и неопределенностей является необходимой и крайне важной составной частью оценки потенциала инновационной деятельности. 
В настоящее время существует большое число различных определений понятий «риск» и «неопределенность» [2–4]. В экономической 
практике обычно не делают различия между риском и неопределенностью. При этом под термином «риск» понимают некоторую реально возможную потерю, вызванную наступлением случайных неблагоприятных событий. Иногда под рискованностью инвестиционного 
проекта понимается возможность отклонения будущих денежных 
потоков по проекту от ожидаемого потока. Чем больше отклонение, 
тем более рискованным считается проект. 
В общем виде риск в инновационном предпринимательстве можно 
определить как вероятность потерь, возникающих при вложении фирмой средств в производство новых товаров и услуг, в разработку новой 
техники и технологий, которые, возможно, не найдут ожидаемого спроса на рынке, а также при вложении средств в разработку управленческих инноваций, которые не принесут ожидаемого эффекта.  
Под неопределенностью будем понимать неточность, неполноту, 
погрешность исходной информации, используемой при принятии 
решений, а также отсутствие уверенности в наступлении того или 
иного события вообще или в запланированный срок, т.е. неопределенность решений.  
Поясним различие между риском и неопределенностью на простом примере. 
Риск: товар будет продаваться на рынке, но по другой цене или 
в другом объеме, чем планировалось. Вариации цен и объемов могут 
быть учтены при проведении оценки эффективности проекта. 

Неопределенность: научная идея не появляется в срок, разрабатываемая технология не соответствует запланированным требованиям; вероятностная оценка таких событий невозможна. 
С термином «риск» связаны и другие понятия и определения. 
Управление риском – процесс изучения параметров объекта 
и субъекта риска, внешних и внутренних факторов, влияющих на 
объект и поведение субъекта риска, его оптимизации, планирования, 
учета и контроля, мотивации и регулирования выполнения работ 
по управлению риском. 
Объект риска – то, на что направлено воздействие субъекта при 
принятии решения (инвестиции, проект, система и т.п.). 
Субъект риска – физическое или юридическое лицо, занимающееся выполнением функций управления риском. 
Внешние факторы – экономические, политические, техногенные, 
информационные, социально-демографические и другие факторы 
макросреды страны, данного региона и города, в котором находятся 
субъект и объект риска. 
Внутренние факторы риска – конкурентоспособность ближайшего окружения субъекта и объекта риска: персонала, технологий, 
организационно-технического уровня производства, системы менеджмента и др. 
Вероятность риска – степень воздействия источника риска (события), измеряемая в пределах от 0 до 1. 
Уровень риска – отношение величины ущерба (прибыли) к затратам на подготовку и реализацию риск-решений; измеряется в пределах от 0 до 1. 
Степень риска – качественная характеристика величины риска 
и его вероятности. Различают степени: высокую, среднюю, низкую и 
нулевую (без риска). 
Приемлемость риска – вероятность риска находится в пределах 
нормативного (приемлемого) уровня (стандарта) для данной сферы 
деятельности, который нельзя превысить без правовых нарушений. 
Анализ риска – разложение структуры объекта на элементы, установление взаимосвязей между ними в целях выявления источников, факторов и причин различного вида риска, сопоставление возможных потерь и выгод. 
Оценка риска – совокупность процедур анализа риска, идентификации источников его возникновения, определения возможных масштабов последствий проявления факторов риска и определения роли 
каждого источника риска. 

Оптимизация риска – процесс перебора множества внешних 
и внутренних факторов риска, влияющих на его уровень, и выбора 
наилучшего варианта совокупности факторов. 

1.2. Классификация рисков 

Классификация рисков – это объединение в систему множества 
рисков на основании каких-то признаков и критериев.  
По характеру последствий все риски делят на две большие группы:  
1. Чистые риски. На принятие управленческих решений всегда 
влияет ряд факторов, изменить действие которых невозможно. 
К числу таких факторов относятся налоговое законодательство, природно-географические условия, общественная мораль, социальные 
устои и др. Эти факторы порождают чистые риски.  
2. Спекулятивные риски. Эти риски в полной мере определяются 
управленческим решением. Нередко спекулятивные риски имеют 
неопределенный характер проявления, их аналитические оценки изменяются с течением времени.  
По отношению к инновационной деятельности выделяют следующие наиболее часто встречающиеся риски:  
1. Риски ошибочного выбора инновационного проекта. Причиной возникновения данного вида рисков может служить недостаточно обоснованный выбор приоритетов экономической и рыночной 
стратегии предприятия. Это возможно, например, в случае преобладания краткосрочных интересов при принятии решений над долгосрочными (желание быстрее распределить прибыль между собственниками делает менее вероятным увеличение доли продукции предприятия на рынке через несколько лет). Могут быть ошибочно оценены перспективы положения предприятия на рынке, его финансовая 
устойчивость. Зачастую автор инновационного проекта переоценивает его значимость для потребителя – в этом случае причиной возникновения риска служит ошибочная оценка рынка потребления. 
2. Риски необеспечения инновационного проекта достаточным 
уровнем финансирования. Включают в себя риск недополучения 
средств для разработки проекта (фирма не смогла привлечь инвесторов из-за некорректно составленного бизнес-плана проекта) и риск 
неправильного выбора источников финансирования (невозможность 
осуществления проекта за счет собственных средств, отсутствие доступных источников заемных средств и пр.). 

3. Риск неисполнения хозяйственных договоров. Может быть 
нескольких видов: риск отказа партнера от заключения договора после проведения переговоров (в случае резкого изменения экономической конъюнктуры); риск заключения договоров на не очень выгодных условиях (при диктате поставщика либо при отсутствии достаточного опыта у фирмы); риск заключения договоров с недееспособными (неплатежеспособными) партнерами; риск невыполнения 
партнерами договорных обязательств в срок (преимущественно зависит от резких колебаний экономической конъюнктуры). 
4. Маркетинговые риски текущего снабжения и сбыта. 
Эта группа достаточно обширна и чаще всего определяется недостаточным уровнем профессионализма маркетинговых и снабженческих 
служб предприятия либо вообще отсутствием таковых. 
5. Риск, связанный с обеспечением прав собственности. Проблема возникновения этого вида риска особенно актуальна для предприятий, производящих инновационную продукцию. Основной причиной его возникновения у российских предприятий служит несовершенство патентного законодательства (получение патента или 
лицензии с опозданием, короткий срок действия патента и пр.). 
6. Риски, связанные с изменением курса иностранной валюты 
по отношению к национальной валюте, и др.  
По сфере возникновения риски бывают: 
1. Производственные. Заключаются в опасности нанесения ущерба предприятию (объекту риска) и третьим лицам вследствие нарушения нормального хода производственного процесса (возникновение аварийной ситуации). Составной частью производственного риска является экологический риск – вероятность наступления гражданской ответственности за нанесение ущерба окружающей среде, 
а также жизни и здоровью третьих лиц. 
2. Коммерческие. Связаны с возможностью недополучения прибыли или возникновения убытков в процессе проведения торговых 
операций. Они могут проявляться в виде следующих событий: 
• неплатежеспособность покупателя к моменту оплаты товара; 
• отказ заказчика от оплаты продукции; 
• изменение цен на продукцию после заключения контракта; 
• снижение спроса на продукцию. 
3. Финансовые. Возникают в процессе управления финансами организации и бывают: 
• валютные (возможность возникновения убытков или недополучения прибыли в результате изменения обменного курса и воздействия его на ожидаемые доходы от продажи продукции); 

• процентные (вероятность возникновения убытков в случае изменения процентных ставок по финансовым ресурсам); 
• портфельные (влияние различных макро- и микроэкономических факторов на активы предпринимателя или инвестора). 
4. Страховые. Возникают при осуществлении предпринимателями и инвесторами своей деятельности на территории других стран. 
Уменьшение дохода от бизнеса происходит по различным причинам, 
среди которых можно выделить следующие: 
• изменение политического строя страны; 
• экспроприация или национализация объектов иностранной 
собственности; 
• уничтожение или повреждение объекта собственности в результате военных действий, гражданских волнений, изменения законодательства и др. 
Так же риски можно классифицировать: 
1) по времени возникновения – ретроспективные, текущие и перспективные риски; 
2) по факторам возникновения – политические и экономические риски; 
3) по характеру учета – внешние и внутренние риски; 
4) по производственной деятельности – организационные, рыночные, кредитные, юридические; 
5) по последствиям – допустимые, критические, катастрофические. 
Также существует ряд видов и классификаций рисков в зависимости от специфики деятельности компании. 
Инновационный риск характеризуется вероятностью потерь, возникающих при вложении средств в производство новых товаров 
и услуг, которые могут не найти ожидаемого спроса на рынке. 
Инновационные риски чаще всего возникает при следующих ситуациях:  
• при внедрении более дешевого метода производства товара 
или оказания услуги по сравнению с уже использующимися;  
• при создании нового товара или оказании услуги на старом 
оборудовании;  
• при производстве нового товара или оказании услуги с помощью новой техники и технологии.  

1.3. Методы оценки рисков 

Методы оценки рисков можно подразделить на два взаимно дополняющих друг друга вида: качественный и количественный [3, 5].  
Качественный метод может быть сравнительно простым, его 
главная задача – определить факторы риска, этапы работы, при вы

полнении которых риск возникает, т.е. установить потенциальные 
области риска, после чего идентифицировать все возможные риски.  
Количественный метод риска, т.е. численное определение размеров 
отдельных рисков и риска проекта в целом, – проблема более сложная. 
Все факторы, так или иначе влияющие на рост степени риска в проекте, 
можно условно разделить на объективные и субъективные. 
К объективным факторам относятся факторы, не зависящие непосредственно от самой фирмы (инфляция, конкуренция, анархия, политические и экономические кризисы, экология, таможенные пошлины и т.д.). 
К субъективным факторам относятся факторы, характеризующие 
непосредственно данную фирму. Это производственный потенциал, 
техническое оснащение, уровень предметной и технологической 
специализации, организация труда, уровень производительности 
труда, степень кооперированных связей, уровень техники безопасности, выбор типа контрактов с инвестором или заказчиком и проч. Последний фактор играет важную роль для фирмы, поскольку от типа 
контракта зависят степень риска и величина вознаграждения по 
окончании проекта. 
Среди качественных методов оценки инвестиционного риска 
наиболее часто используются следующие: 
• анализ уместности затрат; 
• метод аналогий; 
• метод экспертных оценок. 
Основой анализа уместности затрат выступает предположение 
о том, что перерасход средств может быть вызван одним или несколькими из следующих факторов:  
• изначальная недооценка стоимости проекта в целом или его 
отдельных фаз и составляющих; 
• изменение границ проектирования, обусловленное непредвиденными обстоятельствами; 
• отличие производительности машин и механизмов от предусмотренной проектом; 
• увеличение стоимости проекта в сравнении с первоначальной 
вследствие инфляции или изменения налогового законодательства. 
В процессе анализа происходит детализация указанных факторов 
и составляется контрольный перечень возможного повышения затрат 
по статьям для каждого варианта проекта. Процесс финансирования 
разбивается на стадии, связанные с фазами реализации проекта. При 
этом необходимо также учитывать и дополнительную информацию