Экологическая экспертиза, ОВОС и сертификация


№ 1596

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ СТАЛИ и СПЛАВОВ
Технологический университет




                                      МИСиС





Кафедра теплофизики и экологии металлургического производства


Ю.М. Кочнов









            ЭКОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА, ОВОС И СЕРТИФИКАЦИЯ


Курс лекций
для студентов направлений 656500 “Безопасность жизнедеятельности”, 656600 “Защита окружающей среды”

Рекомендован редакционно-издательским советом института














МОСКВА 2002

УДК 504.06: 658.562.
      К75

К75 Кочнов Ю.М. Экологическая экспертиза, ОВОС и сертификация: Курс лекций. М.: МИСиС, 2002. - 126 с.



      Курс лекций соответствует программе курсов «Экологическая экспертиза, ОВОС и сертификация» и «Экологическая экспертиза».
      В нем рассмотрены основы экологической экспертизы проектов как инструмента природоохранной политики государства, требования по оценке воздействия на окружающую среду хозяйственных начинаний, разработке проектов ОВОС и основные методологические и методические положения к оценке воздействия на окружающую среду, а также особенности функционирования системы сертификации объектов по экологическим требованиям (экологической сертификации).
       Данный курс лекций может быть использован при выполнении курсовых работ по дисциплине «Экологическая экспертиза» и выполнении разделов «Охрана окружающей среды» в дипломном проектировании.
       Предназначен для студентов, обучающихся по направлениям 656500 и 656600.
       Курс лекций содержит 126 страниц , 3 рисунка и 5 приложений.








                              © Московский государственный институт стали и сплавов (Технологический университет) (МИСиС), 2002

ОГЛАВЛЕНИЕ


Введение..........................................................6
1. Экологическая экспертиза.......................................7
   1.1. Экологическая экспертиза и ее место в системе управления природопользованием..............................7
       1.1.1. Оценка экологического воздействия (ОЭВ).
            Терминология ОЭВ......................................7
       1.1.2. История экологической оценки.......................10
       1.1.3. Общие принципы экологической оценки и их связь с принципами устойчивого развития...........14
   1.2. Эволюция экологической оценки в России...................16
       1.2.1. Советская система принятия решений о проведении хозяйственных и иных начинаний............16
       1.2.2. Концепции превентивного регулирования охраны окружающей среды (середина 80-х гт.)............18
       1.2.3. Внедрение экологической оценки (конец 80-х гт.).....19
       1.2.4. Оценка воздействия на окружающую среду
            и государственная экологическая экспертиза (90-е гт.).22
   1.3. Законодательные основы проведения экологической экспертизы.................................................25
       1.3.1. Понятие, цель и задачи экологической экспертизы....25
       1.3.2. Основные принципы проведения экологических экспертиз. Виды экологической экспертизы...............26
       1.3.3. Характеристика объектов, подлежащих государственной экологической экспертизе...............28
       1.3.4. Полномочия в области экологической экспертизы органов государственной власти..............31
       1.3.5. Общественная экологическая экспертиза..............33
   1.4. Регламент проведения экологической экспертизы. Заключение государственной экологической экспертизы........35
       1.4.1. Требования к составу материалов, представляемых
            на экологическую экспертизу..........................35
       1.4.2. Порядок и сроки проведения государственной экологической экспертизы...............................38
       1.4.3. Процедура проведения государственной экологической экспертизы...............................39
       1.4.4. Повторная государственная экологическая экспертиза.43

3

       1.4.5. Заключение государственной экологической экспертизы ....43
   1.5. Общенаучные принципы проведения экологической экспертизы...................................46
       1.5.1. Базовые требования, предъявляемые
            к объектам экологической экспертизы...............47
       1.5.2. Оценка соответствия объектов экспертизы законам развития природы и общества............................49
       1.5.3. Показатели эффективности. Экономические составляющие............................54
       1.5.4. Составляющие риска..............................56
       1.5.5. Политэкономическая и политологическая эффективность...58
2. Оценка воздействия на окружающую среду.....................61
   2.1. ОВОС: понятия, цель, задачи, принципы, область применения...61
       2.1.1. Экологическая экспертиза и ОВОС.................61
       2.1.2. ОВОС: понятие и цели............................63
       2.1.3. Основные принципы оценки воздействия на окружающую среду...................................64
       2.1.4. Область применения ОВОС.........................66
   2.2. Порядок проведения ОВОС...............................69
       2.2.1. Участники процедуры ОВОС........................69
       2.2.2. Этапы проведения оценки воздействия на окружающую среду...................................72
       2.2.3. Информирование и участие общественности в процессе ОВОС.......................................77
   2.3. Критерии оценки качества проведения ОВОС и требования к документации по ОВОС........................79
       2.3.1. Описание предполагаемой деятельности
            и района осуществления деятельности...............80
       2.3.2. Выявление и оценка значимых воздействий.........82
       2.3.3. Альтернативы и природоохранные (компенсационные) мероприятия.........................84
       2.3.4. Участие общественности..........................85
       2.3.5. Общие требования к материалам по оценке воздействия на окружающую среду...................................86
3. Система сертификации объектов по экологическим требованиям (экологическая сертификация).....................89
   3.1. Система экологической сертификации....................89
       3.1.1. Становление системы экологической сертификации в России..............................................90

4

       3.1.2. Цели, задачи и принципы построения систем сертификации по экологическим требованиям...........92
       3.1.3. Объекты экологической сертификации...........95
       3.1.4. Организационная структура системы экологической сертификации.........................98
       3.1.5. Общий порядок проведения работ по экологической сертификации.....................102
   3.2. Экологический аудит..............................104
   3.3. Сертификация систем управления окружающей средой.
   Стандарт ИСО 14000....................................106
Список литературы........................................112
Приложения...............................................114
   1. Термины и определения экологической оценки.........114
   2. Законодательство по ЭО в некоторых странах.........119
   3. Нормативно-правовые акты, регулирующие ЭО
   в странах с переходной экономикой.....................120
   4. Перечень нормативных документов, на основе которых функционирует система экологической сертификации в России. 122
   5. Перечень международных стандартов серии ISO 14000..125

5

ВВЕДЕНИЕ


       Основными задачами курса лекций являются:
     •      закрепление и углубление теоретических знаний, полученных в процессе обучения по данному курсу;
     •      ознакомление с порядком и особенностями проведения экологической экспертизы проектов и хозяйственных начинаний, проектов ОВОС, а также с порядком и спецификой проведения экологической сертификации объектов;
     •      изучение основных методов расчетов оценки воздействия на окружающую среду выбросов и сбросов загрязняющих веществ, воздействия на окружающую среду физических факторов и определения нормативов предельно допустимых воздействий, а также ознакомление с методами оценки степени соответствия применяемых технологий и очистного оборудования современному научно-техническому уровню.
       В процессе изучения курса приобретаются следующие практические навыки:
     •      умение проводить экологическую экспертизу проектов и хозяйственных начинаний;
     •      разрабатывать документацию по экологическому обоснованию объектов и проекты ОВОС;
     •      проводить экологическую сертификацию объектов.
       В курсе лекций рассмотрены основы экологической экспертизы проектов как инструмента природоохранной политики государства, методические положения по оценке воздействия на окружающую среду хозяйственных начинаний, требования, предъявляемые к разработке проектов ОВОС, а также особенности функционирования системы сертификации объектов по экологическим требованиям (экологической сертификации).

6

1. ЭКОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА



1.1.  Экологическая экспертиза и ее место в системе управления природопользованием

        1.1.1. Оценка экологического воздействия (ОЭВ). Терминология ОЭВ

      Оценка экологического воздействия представляет собой комплекс упреждающих инструментов экологического регулирования, направленных на учет экологических последствий намечаемой деятельности уже в процессе ее планирования и утверждения. Терминология в области ОЭВ, принятая в разных национальных системах, различается и меняется со временем. Одни и те же термины часто используются для обозначения принципиально разных понятий, а сходные понятия называются по-разному.
      Формальная система оценки воздействия планируемой деятельности на окружающую среду была впервые введена в действие федеральным законом США, который назывался Законом о национальной политике в области окружающей среды, или NEPA. В первые годы применения процесс оценки воздействия, выполняемый в соответствии с NEPA, назывался NEPA-процессом. Затем он получил специальное название: environmental impact analysis (анализ воздействия на окружающую среду), а позднее environmental impact assessment (EIA), что можно перевести как "оценка экологических воздействий" (ОЭВ) или "оценка воздействия на окружающую среду" (ОВОС). Именно термин EIA закрепился в конце 70-х годов в качестве основного термина, обозначающего систематический процесс анализа потенциальных последствий намечаемой деятельности и учета результатов этого анализа в принятии решений.
      В 80-х годах возрос интерес к анализу возможных экологических последствий не только реализации проектов конкретных хозяйственных объектов, но и так называемых стратегических решений, т.е. планов территориального и отраслевого развития, комплексных программ, стратегий, нормативно-правовых актов. К этому времени опыт показал, что необходимая гибкость в выборе альтернатив, особенно в свете достижения целей устойчивого развития, возможна только в том случае, если экологические соображения учитываются

7

на стадии, предшествующей проектированию конкретных объектов. Анализ экологических последствий стратегических решений получил название Strategic Environmental Assessment (SEA), что можно перевести как "стратегическая оценка воздействия" или "стратегическая экологическая оценка" (С')О).
       Наконец, в ответ на потребность в термине, который обозначал бы одновременно оценку экологических воздействий (конкретных объектов) и стратегическую экологическую оценку (стратегических решений), был введен термин environmental assessment (ЕА) -"экологическая оценка" (ЭО) [15]. Экологическая оценка - это процесс формализованного и систематического анализа и оценки экологических последствий намечаемой деятельности и учета результатов этого анализа в планировании, проектировании, утверждении и осуществлении данной деятельности. Структура экологической оценки приведена на рис. 1.



Рис. 1. Структура экологической оценки

       При применении понятия экологическая оценка следует учитывать следующие особенности:
       1)        ЭО - это процесс, включающий различные стадии, а не просто документ, который получается в результате этого процесса;
       2)        ЭО - это процесс формализованный и систематический, т.е. следующий определенным процедурам и правилам. Предсказание и учет экологических последствий, производимый проектировщиками неформально и несистематически, не могут в полной мере считаться экологической оценкой;
       3)        ЭО состоит не только в анализе и оценке экологических воздействий, но и в учете результатов этого анализа при выработке

8

(планировании и проектировании), принятии и осуществлении решений, касающихся намечаемой деятельности. Этот последний аспект подчеркивает цель экологической оценки, то, ради чего она, собственно, и осуществляется.
       Термины EIA и ЕА в разное время и разными авторами переводились на русский язык по-разному. Наиболее распространенными переводами были "оценка воздействия на окружающую среду" (ОВОС) [4], "экологическая экспертиза" [13-15]. Использование терминов "ОВОС" и "экологическая экспертиза" в качестве переводов "EIA/EA" представляется нежелательным, поскольку эти термины имеют самостоятельные правовые определения, даваемые российскими нормативно-правовыми актами и не вполне совпадающие с международными нормами употребления понятий EIA/EA. Поэтому ряд авторов [18] предлагают использование терминов ЭО/ОЭВ/СЭО как русских аналогов EA/EIA/SEA.
       Терминология в области экологической оценки, определяемая нормативно-правовыми актами РФ, включает два основных понятия: экологическая экспертиза (ЭЭ) и оценка воздействия на окружающую среду (ОВОС) намечаемой хозяйственной и иной деятельности.
       ЭЭ может рассматриваться, с одной стороны, как стадия ЭО, соответствующая в других системах стадии "проверки", "оценки качества" (review) документации, отражающей результаты ЭО. С другой стороны, ЭЭ является процессом принятия решений на основе результатов ЭО, так как ее заключение является обязательным для исполнения.
       В Законе РФ "Об экологической экспертизе" [2], принятом в 1995 г., в главе 1 ст.1 дано определение ЭЭ. «Экологическая экспертиза - установление соответствия намечаемой хозяйственной и иной деятельности экологическим требованиям и определение допустимости реализации объекта экспертизы в целях предупреждения возможных неблагоприятных воздействий этой деятельности на окружающую природную среду и связанных с ними социальных, экономических и иных последствий реализации объекта экологической экспертизы». Понимаемая в этом смысле государственная экологическая экспертиза содержит элементы собственно экологической оценки, а не только проверки документации.
       ОВОС (или оценка воздействия намечаемой хозяйственной и иной деятельности на окружающую среду) - это российский термин, наиболее близкий к термину ЭО. В Положении об оценке воздейст

9

вия на окружающую среду в Российской Федерации [6], утвержденном Приказом Минприроды № 222 в 1994 году, ОВОС определяет это как "процедура учета экологических требований законодательства Российской Федерации при подготовке и принятии решений о социально-экономическом развитии общества". Основное отличие определения ОВОС от традиционного определения ЭО состоит в том, что в российском варианте делается акцент на законодательство. Это ограничивает возможности применения ОВОС. Например, строго следуя такому определению, в процессе ОВОС не нужно учитывать влияние выбрасываемых в окружающую среду диоксинов, так как на них не существует установленных законом нормативов.
       Современное понимание ОВОС приведено в принятом в 2000 г. Положении об оценке воздействия на окружающую среду [П,п. 1.1]. В этом Положении оценка воздействия намечаемой хозяйственной и иной деятельности на окружающую среду определяется как процесс, способствующий принятию экологически ориентированного управленческого решения о реализации намечаемой хозяйственной и иной деятельности посредством определения возможных неблагоприятных воздействий, оценки экологических последствий, учета общественного мнения, разработки мер по уменьшению и предотвращению воздействий. Таким образом, недостатки предыдущего определения частично устраняются.

        1.1.2. История экологической оценки

       Норман Ли [15] различает три стадии, или волны, развития систем экологической оценки.
       Первая волна последовала за подписанием 1 января 1970 г. президентом США Никсоном Закона о национальной политике в области окружающей среды (National Environmental Policy Act, или NEPA), потребовавшим от федеральных ведомств "учитывать при принятии крупных решений экологические последствия планируемой деятельности". Раздел 102(2)С закона требовал, чтобы принятие решений, которые могут повлечь за собой "значительные экологические последствия", предварялось составлением так называемого Заявления об экологических воздействиях (ЗЭВ) (Environmental Impact Statement, EIS), которое затем должно использоваться ведомствами в принятии решений по намечаемой деятельности.



        В настоящее время это Министерство природных ресурсов (МПР)


10

       В результате действия NEPA федеральные ведомства США вынуждены были существенно переориентировать, экологизировать свою деятельность. Такой эффект явился в чем-то неожиданным даже для авторов закона, который первоначально рассматривался большинством конгрессменов как декларативный, "рамочный" закон.
       Основой успеха американского законодательства по ОЭВ явилось, прежде всего, то, что американская общественность принялась очень активно отслеживать процесс выполнения NEPA. Действия ведомств, игнорирующих составление ЗЭВ для экологически опасных проектов или халатно относившихся к этой обязанности, ожесточенно оспаривались неправительственными организациями в судах. Американские суды разобрали более 2300 (650 - в первые пять лет действия NEPA) жалоб граждан, общественных и государственных организаций, связанных с несоставлением или неадекватностью ЗЭВ. Решения американских судов, в 1973 году узаконенные в виде Инструкции ив 1978 году в виде Положения Совета по качеству окружающей среды (СКОС) при Президенте, во многом определили лицо того процесса, который требовался для составления удовлетворительного ЗЭВ. Судебные разбирательства затягивали выполнение проектов и делали их экономически менее привлекательными, поэтому ведомства стали стараться выполнять все вышеуказанные требования.
       СКОС сформулировал основные требования к процессу ОЭВ [19]: -всестороннее исследование и описание ожидаемых экологических последствий планируемой деятельности, в том числе необратимых;
     -       сравнение экологических последствий альтернатив предполагаемой деятельности;
     -       понятность и краткость (не более 250 страниц) ЗЭВ для обеспечения возможности использования его в принятии решений по проекту;
     -       открытость ЗЭВ для замечаний заинтересованных сторон, в том числе населения.
       Необходимость выполнения требований СКОС и судов, в свою очередь, дало импульс ряду других, побочных процессов:
     -       для составления адекватных ЗЭВ федеральные агентства стали приглашать на работу экологов, которые изменили традиционную "технократическую" атмосферу проектных и строительных департаментов;

И

     -       экологические вопросы стали предметом анализа, обсуждения и, постепенно, фактором проектирования;
     -       составление ЗЭВ неизбежно сделало процесс принятия решений более "прозрачным" для заинтересованных правительственных агентств, неправительственных организаций и населения. В результате внимание ведомств часто привлекалось к возможным последствиям, которые могли вызвать недовольство, конфликты и экономические проблемы.
       Уже в начале 70-х годов процедуры, подобные NEPA-процессу, были приняты в ряде штатов США, самая известная из них - в Калифорнии - Актом о качестве окружающей среды (1971). Американский федеральный опыт был перенят впоследствии Канадой, Австралией и Новой Зеландией.
       Первая волна распространения ОЭВ характеризовалась, во-первых, тем, что этот процесс вводился в законодательноадминистративные системы, подобные североамериканской (включая ее федеральный характер и нацеленность на сохранение природного потенциала огромных территорий). Во-вторых, на этой стадии сама идея ОЭВ проходила "обкатку" и основные концепции, принципы и методы находились в стадии формирования.
       Однако, хотя NEPA требовал составление ЗЭВ для всех "значительных федеральных действий", включая стратегические программы, нормативные акты и т.д., практика применения Акта в 70-х годах в основном сводилась к экологической оценке намечаемых проектов строительства или реконструкции, главным образом, промышленных объектов.
       Вторая волна распространения систем экологической оценки связана, прежде всего, с их выходом за пределы североамериканских и подобных законодательно-административных систем. Хотя процедуры экологической оценки были приняты во Франции, а также применялись в экспериментальном порядке в Великобритании (Шотландия) и Нидерландах уже в 70-х годах, в целом их применимость в европейском контексте была не очевидна. С начала 80-х годов началась работа над общеевропейским законом об EIA, который был оформлен Директивой Европейского экономического сообщества (ЕЭС) от 3 июля 1985 года (т.н. Директива 85/337), потребовавшей от национальных правительств модификации законодательств, направленной на включение процедуры ЭО в процесс принятия решений по определенным типам проектов. К 1988 году страны ЕЭС приняли новые или изменили существующие законы с тем, чтобы соот-12

ветствовать Директиве. Например, в Англии и Уэльсе было изменено и дополнено 22 закона.
       Третья волна распространения ЭО связана сразу с несколькими процессами. ЭО все больше применяется на международном уровне. В 1991 году на конференции в Эспо (Финляндия), проводимой под эгидой Европейской экономической комиссии (ЕЭК) ООН, 30 стран подписали Конвенцию о проведении ОЭВ проектов, которые могут иметь значительные трансграничные экологические последствия. Согласно Конвенции об оценке воздействия на окружающую среду в трансграничном контексте [4], материалы по оценке воздействия таких проектов должны быть полностью доступны соседней стране. Россия также подписала данную Конвенцию. Конвенция вступила в силу 10 сентября 1997 года, после того, как в июне 1997 года ее ратифицировала 16-я по счету страна. К лету 1998 года Конвенцию ратифицировали более 20 стран. В мае 1998 года состоялось первое совещание сторон Конвенции.
       Важным шагом в распространении процедур ЭО по всему миру явилось их принятие международными и двусторонними "организациями развития". Это, в свою очередь, способствовало распространению опыта ЭО на развивающиеся страны.
       Наконец, изменения общественно-политических систем в бывших социалистических странах и стремление некоторых из них войти в ЕЭС привело к принятию положений или законов об ЭО или связанных с ними законов об экологической экспертизе почти всеми странами с переходной экономикой. Процедуры ЭО в бывших социалистических странах развиваются с разной скоростью и по разным моделям.
       Можно указать несколько причин, по которым ЭО является особенно популярным инструментом экологического регулирования в странах с переходной экономикой. Во-первых, ЭО - это адекватный метод контроля за экологическими аспектами намечаемой деятельности в условиях либерализации экономики, когда необходимо отслеживать экологические последствия не только государственных, но и частных проектов. Во-вторых, ЭО - это инструмент демократического и децентрализованного принятия решений, что приветствуется в связи с политическими реформами. В частности, процедуры ЭО являются единственным механизмом прямого участия общественности в принятии экологически значимых решений во многих странах с переходной экономикой.

13