Методология работы по формулированию базовых понятий диссертаций и выпускных квалификационных работ

МИНИС ТЕРС ТВО НАУКИ И ВЫСШ ЕГО О Б РА З О ВА Н И Я РФ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ 
ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ 
«НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ «МИСиС»

ГОРНЫЙ ИНСТИТУТ 
 
Кафедра физических процессов горного производства и геоконтроля

Москва  2019

№ 3859

Б.А. Картозия
А.С. Вознесенский

МЕТОДОЛОГИЯ РАБОТЫ  
ПО ФОРМУЛИРОВАНИЮ БАЗОВЫХ  
ПОНЯТИЙ ДИССЕРТАЦИЙ  
И ВЫПУСКНЫХ  
КВАЛИФИКАЦИОННЫХ РАБОТ

Учебно-методическое пособие

Рекомендовано редакционно-издательским 
советом университета

УДК 001.8:55 
 
К27

Р е ц е н з е н т 
д-р техн. наук, проф. В.В. Мельник

Картозия Б.А.
К27  
Методология работы по формулированию базовых понятий 
диссертаций и выпускных квалификационных работ : учебнометод. пособие по подготовке выпускных квалификационных 
работ и диссертаций для аспирантов и соискателей ученой степени / Б.А. Картозия, А.С. Вознесенский. – М. : Изд. Дом НИТУ 
«МИСиС», 2019. – 58 с.
ISBN 978-5-907061-87-3

В пособии рассмотрен ряд вопросов, которые необходимо учитывать соискателям ученых степеней при подготовке диссертаций и выпускных квалификационных работ аспирантов. Сюда входят определения диссертации, 
систематизация горных наук и номеров научных специальностей, номенклатура наук ВАК, паспорта специальностей. Отдельно рассмотрены критерии, 
которым должны отвечать диссертации, представленные на соискание ученой 
степени доктора и кандидата наук. Даны рекомендации по формулированию 
общей характеристики диссертации, научных положений и других входящих в 
нее пунктов. В приложениях рассмотрен ряд конкретных практических вопросов, которые могут возникнуть при подготовке, представлении, прохождении 
и защите диссертации.
Пособие предназначено для аспирантов и соискателей ученой степени, 
представляющим свои работы по научным специальностям 25.00.22 «Геотехнология» и 25.00.20 «Геомеханика, разрушение горных пород, рудничная аэрогазодинамика и горная теплофизика».

УДК 001.8:55

 Б.А. Картозия,  
А.С. Вознесенский, 2019
ISBN 978-5-907061-87-3
 НИТУ «МИСиС», 2019

ОГЛАВЛЕНИЕ

К читателю .................................................................................................... 4
1. Систематизация наук и научных специальностей & .......................... 6
2. Паспорта специальностей & ............................................................... 10
3. Критерии и требования к диссертациям & ........................................ 15
4. Формулирование базовых положений & ........................................... 19
5. Формулирование научных положений & ........................................... 25
6. Формулирование базовых положений (продолжение) &................. 30
7. Реализация выводов и рекомендаций работы & ............................... 35
Заключение ..............................................................................................37
Библиографический список ...................................................................39
Приложение 1. Некоторые рекомендации заведующим 
выпускающими кафедрами по составлению выписки  
из протокола предварительного рассмотрения работы ..................... 40
Приложение 2. Некоторые важные понятия и определения 
для соискателей по научной специальности 25.00.22 
«Геотехнология (строительная)» .......................................................... 42
Приложение 3. О подготовке и процедуре защиты  
диссертации в НИТУ «МИСиС» .......................................................... 49
Литература ...............................................................................................55
Сведения об авторах ...............................................................................56

К ЧИТАТЕЛЮ

По нашим многолетним наблюдениям, большинство соискателей 
ученых степеней, к сожалению, за все время своей работы над диссертацией не только не изучают, но и просто не читают, нормативные 
документы, регламентирующие порядок аттестации научных кадров. 
Нередко свои знания в этой области соискатели пытаются получить, 
перелистывая ранее защищенные диссертации и их авторефераты. 
Стоит ли удивляться, что при защите диссертационной работы самые 
общие вопросы членов диссертационного совета: «Что такое «методология?», «Дайте общее определение понятий «наука» и «диссертация» или «С какой целью Вы защищаете диссертацию?» – ставят 
соискателей «в тупик». Не говоря уже о более сложных вопросах, 
связанных с существом научных положений, умением формулировать 
базовые понятия диссертации и тому подобное. А ведь акт защиты 
диссертации – это еще и аттестация самого соискателя, как практически сложившегося ученого, научный кругозор которого не должен 
ограничиваться рамками диссертационной тематики.
Наука – область человеческой деятельности, связанная с получением и систематизацией новых знаний. Заниматься наукой доступно людям творческим. Подгонять творчество под всевозможные шаблоны, 
а данная работа, в известной степени, представляет некий шаблон, 
задача неблагодарная. Так может показаться на первый взгляд. 
Однако смысл ее написания не в том, чтобы свести творческий процесс к бюрократическому «единомышлению» (каждый волен видеть 
и воспринимать окружающий мир по-своему), а предложить авторам 
некую аргументированную модель изложения авторского научного 
мировоззрения для максимально доступного его восприятия научным сообществом, то есть теми, кому официально назначено 
эти мысли оценить. 
Созданные в России Национальные высшие учебные заведения, такие, как например, НИТУ «МИСиС» получили право разрабатывать 
свои «Положения о порядке присуждения ученых степеней» и выдавать дипломы собственного образца, адекватные государственным. 
Предварительный анализ показывает, что критерии и требования к диссертационным работам остались прежними, однако подготовка и порядок их защиты претерпели существенные изменения. Третье издание 
данного пособия переработано с учетом этого обстоятельства.

Настоящее пособие предназначено в первую очередь для соискателей ученых степеней по горным наукам и, конкретно, по научным 
специальностям 25.00.22 «Геотехнология» и 25.00.20 «Геомеханика, 
разрушение горных пород, рудничная аэрогазодинамика и горная теплофизика».
Авторы

1. СИСТЕМАТИЗАЦИЯ НАУК И НАУЧНЫХ 
СПЕЦИАЛЬНОСТЕЙ &

Начнем с энциклопедического определения диссертации: диссертация (от лат. dissertatio – исследование) – научная работа, подготовленная для публичной защиты в целях получения ученой степени. Из 
приведенного определения следует, что диссертация не просто научная работа, а подготовленная для публичной защиты. Эти правила подготовки, как и сам порядок защиты, в целом по России всегда 
определялись «Положением о порядке присуждения ученых степеней» ВАК. 
Следует также напомнить классическое определение науки. Наука – сфера человеческой деятельности по выработке и систематизации объективных знаний о действительности.
В России науки систематизированы таким образом, что каждой из 
них соответствует определенная специальность, имеющая собственный код. Иногда под одним номером специальности могут быть объединены несколько наук, например, в разделе Науки о Земле: 25.00.20 
«Геомеханика, разрушение пород взрывом, рудничная аэрогазодинамика и горная теплофизика». 
Все горные науки объединены в 4 группы. 
1. Горное недроведение:
 – Горнопромышленная геология;
 – Геометрия и квалиметрия недр;
 – Геомеханика;
 – Разрушение горных пород;
 – Рудничная аэрогазодинамика;
 – Горная теплофизика.
2. Горная системология:
 – Теория проектирования освоения недр;
 – Экономика освоения георесурсов;
 – Горная информатика;
 – Горная экология.
3. Геотехнологии:
 – Физико-техническая геотехнология;
 – Физико-химическая геотехнология;
 – Строительная геотехнология;
 – Геотехника.

4. Обогащение полезных ископаемых:
 – Технологическая минералогия;
 – Дезинтеграция и подготовка минерального сырья к обогащению;
 – Физические и химические процессы разделения, концентрации 
и переработки минералов;
 – Физические и химические процессы извлечения полезных компонентов из природных и техногенных вод.
Большинство из вышеперечисленных горных наук входят в установленную ВАК номенклатуру Наук о Земле (выделены), другие, например, «Геотехника», «Экономика освоения георесурсов» отнесены 
к соответствующим профильным наукам (табл. 1.1).

Таблица 1.1

Код
Наименование
Отрасли наук
25.00.00
Науки о Земле
 
25.00.01
Общая и региональная геология
Геолого-минералогические

25.00.02
Палеонтология и стратиграфия
Геолого-минералогические 
биологические
25.00.03
Геотектоника и геодинамика
Геолого-минералогические
25.00.04
Петрология, вулканология
Геолого-минералогические

25.00.05
Минералогия, кристаллография
Геолого-минералогические, 
биологические, 
физико-математические
25.00.06
Литология
Геолого-минералогические

25.00.07
Гидрогеология
Геолого-минералогические, 
технические

25.00.08
Инженерная геология, мерзлотоведение и 
грунтоведение

Геолого-минералогические, 
технические, 
географические

25.00.09
Геохимия, геохимические методы поисков 
полезных ископаемых

Геолого-минералогические, 
технические, 
химические, 
биологические, 
физико-математические

25.00.10
Геофизика, геофизические методы поисков 
полезных ископаемых

Геолого-минералогические, 
физико-математические, 
технические

25.00.11
Геология, поиски и разведка твердых полезных ископаемых, минерагения
Геолого-минералогические, 
технические

25.00.12
Геология, поиски и разведка горючих ископаемых
Геолого-минералогические, 
технические

Код
Наименование
Отрасли наук

25.00.13
Обогащение полезных ископаемых

Геолого-минералогические, 
химические, 
технические

25.00.14
Технология и техника геологоразведочных 
работ
Геолого-минералогические, 
технические

25.00.15
Технология бурения и освоения скважин
Геолого-минералогические, 
технические

25.00.16
Горнопромышленная и нефтегазовая 
геология, геофизика, маркшейдерское 
дело и геометрия недр

Геолого-минералогические,  
технические

25.00.17
Разработка и эксплуатация нефтяных и 
газовых месторождений
Геолого-минералогические, 
технические

25.00.18
Технология освоения морских месторождений полезных ископаемых
Геолого-минералогические, 
технические

25.00.19
Строительство и эксплуатация нефтегазопроводов, баз и хранилищ
Геолого-минералогические, 
технические

25.00.20
Геомеханика, разрушение горных пород, 
рудничная аэрогазодинамика и горная 
теплофизика

Технические, 
физико-математические

25.00.21
Теоретические основы проектирования 
горнотехнических систем
Геолого-минералогические, технические

25.00.22
Геотехнология (подземная, открытая, 
строительная)

Геолого-минералогические, технические, 
химические, 
физико-математические

25.00.23
Физическая география и биогеография, география почв и геохимия ландшафтов
Геолого-минералогические, 
географические

25.00.24
Экономическая, социальная и политическая 
география
Географические, 
экономические

25.00.25
Геоморфология и эволюционная география
Географические, 
геолого-минералогические

25.00.26
Землеустройство, кадастр и мониторинг 
земель

Географические, 
технические, 
биологические, 
сельскохозяйственные, 
юридические

25.00.27
Гидрология суши, водные ресурсы, гидрохимия

Географические, 
физико-математические, 
технические, 
химические

Продолжение табл. 1.1

Код
Наименование
Отрасли наук

25.00.28
Океанология

Географические, 
геолого-минералогические, 
физико-математические, 
биологические, 
технические

25.00.29
Физика атмосферы и гидросферы
Геолого-минералогические, 
физико-математические

25.00.30
Метеорология, климатология, агрометеорология

Географические, 
физико-математические, 
технические, 
сельскохозяйственные

25.00.31
Гляциология и криология земли
Географические, 
геолого-минералогические

25.00.32
Геодезия
Физико-математические, 
технические

25.00.33
Картография
Географические, 
физико-математические, 
технические

25.00.34
Аэрокосмические исследования земли, 
фотограмметрия

Географические, 
геолого-минералогические, 
технические

25.00.35
Геоинформатика

Геолого-минералогические, 
физико-математические, 
технические

25.00.36
Геоэкология

Технические,
химические,
географические, 
геолого-минералогические

Окончание табл. 1.1

2. ПАСПОРТА СПЕЦИАЛЬНОСТЕЙ &

Рассмотрим две научные специальности: 25.00.20 «Геомеханика, 
разрушение горных пород, рудничная аэрогазодинамика и горная теплофизика» и 25.00.22 «Геотехнология».
Физико-техническая геотехнология (подземная и открытая) – горная наука о способах и взаимодействии процессов извлечения полезных ископаемых из недр или техногенных образований без изменения 
химического состава исходного сырья и его агрегатного состояния.
Физико-химическая геотехнология (подземная и открытая) – горная наука о процессах извлечения из недр полезных ископаемых путем физического, химического и биологического воздействия на горные породы.
Строительная геотехнология – совокупность знаний о подземных 
сооружениях в массиве горных пород, технических, экономических 
и организационных взаимосвязях технологических процессов при 
строительстве, реконструкции и восстановлении.
Об этой науке и пойдет речь в данном разделе. У нее, как и всех 
прочих наук, имеется свой «Паспорт специальности», в котором 
дана формула специальности и очерчена область исследований.

Паспорт специальности 25.00.20 «Геомеханика, 
разрушение горных пород, рудничная 
аэрогазодинамика и горная теплофизика»

Формула специальности

Геомеханика, разрушение горных пород, рудничная аэрогазодинамика и горная теплофизика – область науки и техники, в которой изучаются свойства горных пород и грунтов, строение, состояние и их 
трансформация в естественных условиях и в результате воздействия 
механических, тепловых, электромагнитных, физико-химических и 
других полей, процессы, технологии и средства разрушения горных 
пород с целью разработки методов практического использования полученных закономерностей для создания новых и совершенствования существующих способов и средств освоения недр Земли, а также процессы тепломассопереноса при добыче полезных ископаемых, 
строительстве и эксплуатации сооружений.

Область исследования

1. Напряженно-деформированное состояние массивов горных пород 
и грунтов в естественных условиях и его изменение во времени, в том 
числе в связи с проведением горных выработок, строительством сооружений, газовых и нефтяных скважин, эксплуатацией месторождений.
2. Геомеханическое обеспечение открытой и подземной добычи 
полезных ископаемых, разработка методов управления горным давлением, удароопасностью, сдвижением горных пород, устойчивостью 
бортов карьеров.
3. Изучение свойств минералов, пород и грунтов в условиях различных физических полей, физических состояний и воздействий. Направленное изменение свойств и состояния минералов, горных пород 
и грунтов и их массивов, горной массы при воздействии механических, 
тепловых, электромагнитных и других физических полей и флюидов 
при решении инженерных задач добычи и переработки полезных ископаемых, освоении подземного пространства и строительстве.
4. Разработка теорий, способов, математических моделей и средств 
управления состоянием и поведением массивов горных пород и грунтов в целях обеспечения устойчивости горных выработок, подземных 
и наземных сооружений, предотвращения проявлений опасных горно-геологических явлений. 
5. Разработка научных и методических основ количественного 
прогнозирования геомеханических процессов в массивах горных пород и грунтов, в том числе антропогенных, служащих основанием, 
средой и материалом различных сооружений.
6. Создание на основе современных информационных технологий 
методов, приборов, автоматизированных систем для изучения и контроля свойств горных пород и грунтов, строения и состояния их массивов, а также прогнозирования динамических процессов и явлений. 
7. Геодинамическая активность регионов и ее влияние на напряженно-деформированное состояние горного массива, региональную 
сейсмичность, состояние сооружений, транспортных коммуникаций, 
продуктопроводов и инженерных сетей. 
8. Теории, критерии, способы и средства разрушения и предразрушения горных пород и массивов механическими, взрывными, гидравлическими, тепловыми, электрофизическими, комбинированными и 
другими воздействиями.