Преюдиция в гражданском и административном судопроизводстве
Покупка
Тематика:
Гражданский и арбитражный процесс
Издательство:
Статут
Автор:
Мацкевич Петр Николаевич
Год издания: 2020
Кол-во страниц: 239
Дополнительно
Вид издания:
Монография
Уровень образования:
ВО - Магистратура
ISBN: 978-5-8354-1669-1
Артикул: 742743.01.99
Монография представляет собой комплексное исследование проблем действия преюдиции в гражданском и административном судопроизводстве России. В настоящем издании рассматривается история становления института преюдиции, приведен обзор основных принципов действия преюдиции в зарубежных правопорядках (на примере США, Англии, Германии и Франции), а также изучены теоретические и практические вопросы, связанные с применением судами процессуальных норм о преюдиции. Работа включает анализ правил преюдиции, закрепленных в КАС РФ, а также учитывает новеллы Федерального закона от 28 ноября 2018 г. №451-ФЗ.
Работа подготовлена без учета изменений процессуального законодательства, предусмотренных Федеральным законом от 18 июля 2019 г. № 191-ФЗ, которые требуют отдельного рассмотрения.
Издание адресовано научным работникам и практикующим юристам, судьям, преподавателям юридических вузов, аспирантам и студентам, а также всем, интересующимся проблемами преюдиции в гражданском и административном судопроизводстве.
Тематика:
ББК:
УДК:
- 342: Государственное право. Конституционное право. Административное право
- 347: Гражданское право. Судоустройство
ОКСО:
- ВО - Магистратура
- 40.04.01: Юриспруденция
ГРНТИ:
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов.
Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в
ридер.
ÌÎÑÊÂÀ 2020 П. Н. Мацкевич ПРЕЮДИЦИЯ В ГРАЖДАНСКОМ И АДМИНИСТРАТИВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ
УДК 347.94 + 342.565.4 ББК 67.410.104.0 + 67.401.031.2 М36 Рецензенты: Афанасьев Сергей Федорович – д.ю.н., профессор, заведующий кафедрой арбитражного процесса ФГБОУ ВО «Саратовская государственная юридическая академия», судья в отставке; Лукьянова Ирина Николаевна – к.ю.н., доцент, старший научный сотруд ник Сектора гражданского права, гражданского и арбитражного процесса ИГП РАН. Мацкевич, Петр Николаевич. М36 Преюдиция в гражданском и административном судопроизвод стве. – Москва : Статут, 2020. – 239 с. ISBN 978-5-8354-1669-1 (в пер.) Монография представляет собой комплексное исследование проблем дей ствия преюдиции в гражданском и административном судопроизводстве России. В настоящем издании рассматривается история становления института преюдиции, приведен обзор основных принципов действия преюдиции в зарубежных правопорядках (на примере США, Англии, Германии и Франции), а также изучены теоретические и практические вопросы, связанные с применением судами процессуальных норм о преюдиции. Работа включает анализ правил преюдиции, закрепленных в КАС РФ, а также учитывает новеллы Федерального закона от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ. Работа подготовлена без учета изменений процессуального законодатель ства, предусмотренных Федеральным законом от 18 июля 2019 г. № 191-ФЗ, которые требуют отдельного рассмотрения. Издание адресовано научным работникам и практикующим юристам, судьям, преподавателям юридических вузов, аспирантам и студентам, а также всем, интересующимся проблемами преюдиции в гражданском и административном судопроизводстве. УДК 347.94 + 342.565.4 ББК 67.410.104.0 + 67.401.031.2 ISBN 978-5-8354-1669-1 © Мацкевич П. Н., 2020 © Редподготовка, оформление. Издательство «Статут», 2020
ОГЛАВЛЕНИЕ Введение .................................................................................................4 Глава I. Общая характеристика правил преюдиции в гражданском и административном судопроизводстве ..................................................7 § 1. Сущность и развитие правил преюдиции в отечественном гражданском и административном судопроизводстве ..................7 § 2. Аналоги правил преюдиции в зарубежных правопорядках ........28 § 3. Влияние принципов гражданского процессуального права на содержание правил преюдиции ...............................................49 Глава II. Свойство преюдициальности судебных актов и действие преюдиции в гражданском и административном судопроизводстве..................................................................................89 § 1. Свойство преюдициальности в системе свойств законной силы судебного решения ..............................................................89 § 2. Субъективные пределы преюдициальности ..............................108 § 3. Объективные пределы преюдициальности ................................ 141 § 4. Преюдициальность судебных актов, принятых в рамках гражданского и административного судопроизводства ............165 § 5. Преюдициальное значение приговора по уголовному делу и постановления суда по делу об административном правонарушении в гражданском и административном судопроизводстве ........................................................................192 Заключение ........................................................................................211 Библиография ....................................................................................212
ВВЕДЕНИЕ В последние годы гражданское процессуальное право 1 находится в процессе непрерывной реформы, которая направлена на упрощение производства по гражданским и административным делам, снижение нагрузки на судей и в целом пронизана идеей процессуальной экономии. Целям обеспечения процессуальной экономии, в частности, служат нормы процессуальных кодексов об освобождении от доказывания (ст. 61 ГПК РФ, ст. 69 АПК РФ и ст. 64 КАС РФ). Одним из оснований освобождения от доказывания, наверное, наиболее распространенным на практике, является преюдиция (ч. 2–4 ст. 61 ГПК РФ, ч. 2–4 ст. 69 АПК РФ, ч. 2, 3 ст. 64 КАС РФ), которая исключает необходимость доказывания тех обстоятельств, которые ранее уже были установлены судом в другом деле, в котором участвовали те же лица. В то же время преюдиция не только освобождает одну из сторон от доказывания обстоятельств, на которые эта сторона ссылается в обоснование своих требований или возражений, но и лишает другую сторону возможности эти обстоятельства оспорить. Фактически применение преюдиции ставит одну из сторон в более выгодное положение в процессе доказывания, поэтому чрезвычайно важно, чтобы нормы о преюдиции в процессуальных кодексах были, с одной стороны, точными и недвусмысленными, а с другой – обеспечивали баланс интересов сторон, не допуская тех ситуаций, когда применение преюдиции в конкретном деле было бы явно несправедливым. К сожалению, нельзя сказать, что правила преюдиции в насто ящее время отвечают указанным критериям, свидетельством чему является наличие в судебной практике диаметрально противоположных подходов практически по каждому вопросу, связанному с преюдицией (преюдиция правовой оценки фактических обстоятельств; круг судебных актов, обладающих свойством предициальности, и др.). 1 На наш взгляд, судопроизводство в арбитражных судах и административное су допроизводство, которые в настоящее время регламентируются самостоятельными кодексами – соответственно АПК РФ и КАС РФ, не образуют предмет самостоятельных отраслей права – арбитражного процессуального права и административного судопроизводственного права. Мы придерживаемся подхода, согласно которому нормы, регулирующие производство в арбитражных судах и производство по административным делам, являются составной частью единого гражданского процессуального права.
Введение По меткому выражению М.З. Шварца, в судах началась агония преюдиции 1. Во многом она вызвана тем, что с принятием в 2002 г. ГПК РФ и АПК РФ цивилистический процесс стал более состязательным, в то время как правила преюдиции, в них закрепленные, были сформированы под влиянием советского гражданского процесса, в котором преобладали черты следственности. По этой причине правила преюдиции требуют пристального и глу бокого изучения, причем не только с использованием формально-юридического подхода, базирующегося в первую очередь на толковании процессуальных норм. Имеется потребность в комплексном осмыслении правил преюдиции, включая выявление политико-правовых причин, обусловливающих закрепление преюдиции в процессуальных кодексах, и определение процессуальных принципов, влияющих на содержание правил преюдиции. Иными словами, требуется выработка научно обоснованной модели преюдиции, которая будет гармонично вписываться в систему гражданского процессуального права. В настоящей работе рассмотрены основные проблемы, связанные с применением преюдиции, проанализированы причины их возникновения и предпринята попытка поиска путей их решения. В целях более широкого взгляда на нормы о преюдиции, закрепленные в настоящее время в цивилистических кодексах, в первой главе настоящей работы рассмотрена история развития правил преюдиции в отечественном процессе, приведен обзор функционирования преюдиции в некоторых иностранных государствах и проанализирована связь отдельных принципов гражданского процессуального права с правилами преюдиции. Вторая глава в большей степени посвящена конкретным аспектам, связанным с применением преюдиции на практике. Настоящая монография основана на диссертационном исследова нии, защищенном автором в 2018 г. на диссертационном совете при Московском государственном юридическом университете им. О.Е. Кутафина (МГЮА). Вместе с тем автором сделаны некоторые уточнения и добавления, обусловленные замечаниями, высказанными в рамках научной дискуссии при обсуждении указанной работы, а также принятием некоторых изменений в действующем законодательстве. Автор выражает глубокую признательность и благодарность науч ному руководителю – заслуженному работнику высшей школы РФ, доктору юридических наук, профессору Н.А. Громошиной за ценные замечания и советы при подготовке данной работы, и.о. заве 1 http://civilprocess.ru/wiki/Преюдициальность (дата обращения: 10.05.2019).
Введение дующего кафедрой гражданского и административного судопроизводства Московского государственного юридического университета им. О.Е. Кутафина (МГЮА) С.М. Михайлову, доктору юридических наук, профессору А.Т. Боннеру, доктору юридических наук, профессору А.К. Сергун, кандидату юридических наук, доценту Д.А. Туманову и всему профессорско-преподавательскому составу кафедры за участие в обсуждении диссертации, положенной в основу настоящей работы, доктору юридических наук, профессору С.Ф. Афанасьеву, кандидату юридических наук И.Н. Лукьяновой и профессорско-преподавательскому составу кафедры Уральского государственного юридического университета за ценные замечания, озвученные в ходе научной дискуссии. Отдельное слово благодарности автор хотел бы выразить своим родителям – Николаю Петровичу и Валентине Николаевне, а также супруге Юлии за поддержку на протяжении всего времени, которое понадобилось для подготовки представленной монографии.
ГЛАВА I ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРАВИЛ ПРЕЮДИЦИИ В ГРАЖДАНСКОМ И АДМИНИСТРАТИВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ § 1. Сущность и развитие правил преюдиции в отечественном гражданском и административном судопроизводстве Отечественная процессуальная наука и судебная практика опери руют различными понятиями, для обозначения которых использованы однокоренные термины: преюдиция, преюдициальность, преюдициальные факты, преюдициальная связь и др. Общим для них является корень, образованный от латинского praejudicium. Свидетельства тому, что данному слову придавался какой-либо однозначный смысл, или оно использовалось в римском праве для обозначения определенного правового явления, мы не находим. В одном из зарубежных изданий отмечено, что, например, комментатор, восходящий ко временам Аскония, определял praejudicium как нечто, что, будучи установленным, становится обязательным для судьи, а Квинтилиан писал, что это понятие использовалось как в значении прецедента, так и в значении ранее исследованных и установленных обстоятельств, относящихся к предмету спора 1. От praejudicium берет свое название и определенный вид исков в римском праве – actiones praejudiciales, своего рода прообраз исков о признании. Данные иски были направлены «не на присуждение ответчика к чему-либо в пользу истца, а лишь на признание существования или несуществования какого-нибудь конкретного правоотношения» 2. «Это признание ему необходимо, по общему пра вилу, для того, чтобы потом возбудить целый ряд исков и, быть может, против различных лиц» 3. Как отмечал В.М. Гордон, целью actio prae 1 Smith W. A Dictionary of Greek and Roman Antiquities, John Murray. London, 1875. P. 954 // http://www.perseus.tufts.edu/hopper/text?doc=Perseus%3Atext%3A1999.04.006 3%3Aalphabetic+letter%3DP%3Aentry+group%3D6%3Aentry%3Dpraejudicium-cn (дата обращения: 28.03.2017). 2 Гримм Д.Д. Лекции по догме римского права: Пособие для слушателей. П., 1916. С. 136. 3 Покровский А.И. История римского права. СПб., 1998. С. 145.
Глава I. Общая характеристика правил преюдиции judicialis было подтверждение конкретного юридического отношения или юридического факта для применения в будущем процессе 1. Современные авторы определяют praejudicium в основном как «относящееся к прошлому решению» 2, «предварительное решение» 3, предварительное решение вопросов, позволяющее судить о последствиях 4, о чем в первую очередь говорится и в словарях латинского языка 5. Таким образом, в данный термин вкладывается в первую очередь значение того, что определенные обстоятельства ранее уже были установлены другим судом. Вместе с тем необходимо отметить, что использование данного термина в римском праве отражало не только предварительность ранее установленных фактов, но и их обязательный характер. Было бы просто нецелесообразно прибегать к заявлению actio praejudicialis, который был в основном направлен на установление фактов состояния 6, если бы эти факты в дальней шем не были бы обязательными для судьи при рассмотрении другого дела. Таким образом, уже в римском праве мы находим следы того, что в определенных случаях обстоятельства, установленные одним судьей, могли быть обязательными для другого судьи по другому спору, для разрешения которого имеют значение те же обстоятельства. Следует отметить, что термины, производные от латинского prae judicium, в различных правопорядках или в различных отраслях права могут иметь далеко не одинаковое значение. Например, «преюдициальная процедура» Суда Европейского Союза мало чего общего имеет с преюдицией в гражданском процессе России. Право Суда Европейского Союза выносить решение о толковании договора или актов институтов, органов, учреждений Союза по запросу национального суда преследует цель «получения официального (нормативного) толкования права ЕС» 7 и имеет характер скорее прецедента, а не пре 1 Гордон В.М. Иски о признании. Ярославль, 1906. С. V. 2 Безруков А.М. Преюдициальная связь судебных актов. М., 2007. С. 38. 3 Гражданское процессуальное право: Учебник: Под ред. М.С. Шакарян. М., 2004. С. 169. 4 Мальченко К.Н. Преюдиция судебных постановлений в гражданском судопроиз водстве: Дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2015. С. 30–31. 5 Дворецкий И.Х. Латинско-русский словарь. М., 2008. С. 607. 6 Гордон В.М. Указ. соч. С. VI. 7 Право Европейского союза: Учебник для бакалавриата и магистратуры. в 2 т. Т. 1. Общая часть в 2 кн. Кн. 2. 4-е изд., пер. и доп. М., 2019. С. 174.
§ 1. Сущность и развитие правил преюдиции в отечественном судопроизводстве юдициального решения в значении, используемом в отечественной науке гражданского процессуального права. Основательный анализ подходов к определению понятий, произ водных от латинского praejudicium и используемых в рамках гражданского судопроизводства, проведен в диссертационном исследовании К.Н. Мальченко 1. В итоге ею были выработаны собственные опреде ления, в основе которых лежит понимание преюдиции как элемента доказывания (льготы в доказывании), преюдициальности как свойства законной силы, преюдициальных фактов как общих обстоятельств для нескольких дел 2. Использование различных понятий неудивитель но, поскольку преюдициальность является одним из свойств законной силы судебного решения 3, а преюдициальные факты – это одна из категорий фактов, которые должны быть установлены судом для разрешения гражданского (административного) дела, но не подлежат доказыванию лицами, участвующими в деле 4. Между двумя судебными актами, один из которых послужил источником преюдициальных фактов, а другой был вынесен с учетом преюдициальных фактов, имеется преюдициальная связь 5. Вместе с тем данные понятия нельзя рассматривать автономно друг от друга. Преюдициальным факт не может быть признан при отсутствии судебного акта, обладающего свойством преюдициальности и закрепляющего этот факт; преюдициальность судебного акта проявится только тогда, когда возникнет новый процесс, в котором будут участвовать те же лица, и суду необходимо будет установить факты (обстоятельства), которые уже были ранее установлены. Таким образом, свойство преюдициальности судебного решения проявляется в процессе доказывания по другому делу. Можно сказать, что преюдициальность судебного акта есть потенция возможного освобождения от обязанности доказывания установленных судебным актом фактов (обстоятельств), а само освобождение судом от обязанности 1 Мальченко К.Н. Указ. соч. С. 34–50. 2 Там же. С. 49. 3 Более подробно об этом § 1 гл. II настоящей работы. 4 Сахнова Т.В. Курс гражданского процесса. М., 2014. С. 438. 5 См.: Безруков А.М. Указ. соч. С. 38–41, 50–51; Плетнева О.Е. Взаимная обязатель ность судебных решений и актов органов государственного управления. Дис. … канд. юрид. наук. Свердловск, 1982; Семенов В.М. Взаимная обязательность решений и приговоров в советском гражданском процессе // Ученые записки Свердловск. юр. ин-та. 1955. Т. 3. С. 139–185.
Глава I. Общая характеристика правил преюдиции доказывания этих фактов (обстоятельств) есть акт реализации этой потенции. Преюдициальная связь отражает обусловленность одного судебного акта выводами, содержащимися в другом судебном акте. На наш взгляд, эти понятия используются для описания существующего в гражданском процессе правила (явления), в силу которого факты (обстоятельства), необходимые для разрешения дела и установленные вступившим в законную силу решением (в некоторых случаях иным судебным актом), не доказываются вновь при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица. Таким образом, все перечисленные выше понятия используются для описания разных аспектов одного и того же правила (явления). Это правило (явление) также должно иметь свое наименование, поэтому для его обозначения и следует использовать понятие преюдиции. Мы говорим о преюдиции как о правиле и явлении гражданско го и административного судопроизводства, поскольку в науке гражданского процессуального права существуют два аспекта понимания процесса: как предусмотренного законом порядка рассмотрения и разрешения гражданских (административных) дел (то есть совокупность правил) 1, а также как самой деятельности по рассмотрению и разрешению этих дел 2. В связи с этим в том, что отдельные ученые рассматривают преюдицию как правило доказывания 3, а другие – как само действие суда по освобождению от обязанности доказывания установленных ранее в другом деле фактов (обстоятельств) 4, по нашему мнению, нет противоречия или ошибки. Иное значение в понятие преюдиции вкладывать, на наш взгляд, не следует, поскольку в этом случае оно теряет свою самостоятельность. Так, некорректно определять преюдицию как судебное ре 1 См.: Гражданский процесс: Учебник / Под ред. М.К. Треушникова. М., 2007. С. 25; Пучинский В.К. Понятие, предмет, источники советского процессуального права. М., 1966. С. 33; Сахнова Т.В. Указ. соч. С. 60. 2 См.: Елисейкин П.Ф. Предмет судебной деятельности в советском гражданском процессе: Его понятие, место и значение: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. Л., 1974. С. 7; Гражданское процессуальное право: Учебник. Под. ред. М.С. Шакарян. С. 22–23. 3 См., например: Горшенев В.М. Нетипичные нормативные предписания в праве // Советское государство и право. 1978. № 3. С. 116; Гражданский процесс: Учебник / Под ред. А.Г. Коваленко, А.А. Мохова, П.М. Филиппова. М., 2008. С. 85. 4 Так, Н.И. Масленникова говорит о преюдициальности как о невозможности для лиц, участвующих в деле, и их правопреемников оспаривать, а для суда – невозможность исследовать в другом процессе установленные вступившим в законную силу решением факты и правоотношения. См.: Масленникова Н.И. Законная сила судебного решения: Дис. … канд. юрид. наук. Свердловск, 1975. С. 123.
§ 1. Сущность и развитие правил преюдиции в отечественном судопроизводстве шение 1, поскольку в этом случае судебное решение приравнивается к действию одного из свойств (законной силы) судебного решения, что онтологически неверно. Преюдициальность – это лишь одно из свойств законной силы судебного решения; преюдиция – это действие свойства преюдициальности, которым обладает судебное решение, и оно не может быть самим судебным решением. Таким образом, учение о законной силе судебного решения при указанном подходе не принимается во внимание. Правила преюдиции хоть и основаны на свойстве законной силы судебного решения, однако свое нормативное закрепление находят в основном в соответствующих разделах процессуальных кодексов, посвященных вопросам доказывания (гл. 6 ГПК РФ, гл. 7 АПК РФ, гл. 6 КАС РФ), и образуют одно из оснований освобождения от обязанности доказывания 2. Безусловно, правила преюдиции составляют определенную целост ность, однако ответить на вопрос, образуют ли они самостоятельный институт гражданского процессуального права, можно лишь после определения места в структуре гражданского процессуального права норм, регламентирующих доказывание, и норм об освобождении от доказывания. Согласно первому подходу доказывание представляет собой от дельный институт гражданского процесса (гражданского процессуального права) 3. Вместе с тем В.М. Шерстюк, рассматривая доказыва ние как самостоятельный институт, указывал на его неоднородность и предлагал выделять в нем самостоятельные правовые общности (субинституты) 4. И.В. Решетникова говорит о доказывании как о ком плексном институте, который включает в себя общие и специальные нормы гражданского процессуального права, а также отдельные нор 1 См.: Бабаев В.К. Презумпции в советском праве: Учебное пособие. Горький, 1974. С. 33–34; Штутин Я.Л. Предмет доказывания в гражданском процессе. М., 1963. С. 156–157. 2 О.В. Макарова, освещая отдельные проблемы уголовного судопроизводства, пря мо указывает, что преюдиция является частью института доказывания. См.: Проблемы развития процессуального права России: Монография / А.В. Белякова, Л.А. Воскобитова, А.В. Габов и др.; Под ред. В.М. Жуйкова. М., 2016. С. 191 (автор § 12 гл. 3 – О.В. Макарова). 3 См.: Осипов Ю.К. Подведомственность юридических дел. Свердловск, 1973. С. 68– 83; Советский гражданский процесс / Под ред. А.А. Добровольского. М., 1979. С. 15–16; Фархтдинов Я.Ф. Источники гражданского процессуального права. Казань, 1986. С. 31. 4 Шерстюк В.М. Система советского гражданского процессуального права. М., 1989. С. 66.