Акционерное соглашение : ответственность за нарушение по праву России и зарубежных государств
Покупка
Тематика:
Договорное право
Издательство:
Статут
Автор:
Иноземцев Максим Игоревич
Год издания: 2020
Кол-во страниц: 176
Дополнительно
Вид издания:
Монография
Уровень образования:
ВО - Магистратура
ISBN: 978-5-8354-1634-9
Артикул: 742731.01.99
Настоящая книга посвяшена исследованию ответственности сторон за нарушение акционерного соглашения. В работе отражены исторические особенности зарождения и становления института акционерных соглашений, рассмотрены форма и содержание акционерного соглашения как инструмента регулирования корпоративных отношений, представлены способы обеспечения исполнения обязательств, вытекающих из акционерного соглашения, раскрыта сущность категории ответственности сторон и оснований возникновения такой ответственности. Значительное внимание в книге уделено обоснованию эффективности применения отдельных мер гражданско-правовой ответственности в случае нарушения условий акционерного соглашения, а также рассмотрению процессуальных особенностей применения к стороне, нарушившей условия акционерного соглашения, мер гражданско-правовой ответственности. Изложение материала построено на сравнении особенностей правового регулирования института акционерных соглашений в России и зарубежных государствах континентально-европейского и англо-американского права.
Книга может быть интересна и полезна как субъектам корпоративных правоотношений, в первую очередь акционерам, так и научным работникам, преподавателям, практикующим юристам, а также обучающимся по юридическому и экономическому направлениям подготовки.
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов.
Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в
ридер.
М.И. Иноземцев АКЦИОНЕРНОЕ СОГЛАШЕНИЕ Ответственность за нарушение по праву России и зарубежных государств Московский государственный институт международных отношений (Университет) Министерства иностранных дел Российской Федерации ÌÎÑÊÂÀ 2020
УДК 347.725 ББК 67.404.013.11 И67 Автор: Максим Игоревич Иноземцев – кандидат юридических наук, доцент кафе дры международного частного и гражданского права имени С.Н. Лебедева, начальник отдела диссертационных советов МГИМО МИД России. Рецензенты: Е.А. Суханов – д-р юрид. наук, проф., засл. деятель науки РФ, зав. кафедрой гражданского права МГУ имени М.В. Ломоносова; Е.В. Кабатова – канд. юрид. наук, доцент, профессор кафедры междуна родного частного и гражданского права имени С.Н. Лебедева МГИМО МИД России; Н.В. Козлова – д-р юрид. наук, проф., профессор кафедры гражданского права МГУ имени М.В. Ломоносова. Иноземцев, Максим Игоревич. И67 Акционерное соглашение : ответственность за нарушение по праву России и зарубежных государств : [Монография] / М. И. Иноземцев ; МГИМО МИД России. – Москва : Статут, 2020. – 176 с. ISBN 978-5-8354-1634-9 (в обл.) Настоящая книга посвящена исследованию ответственности сторон за на рушение акционерного соглашения. В работе отражены исторические особенности зарождения и становления института акционерных соглашений, рассмотрены форма и содержание акционерного соглашения как инструмента регулирования корпоративных отношений, представлены способы обеспечения исполнения обязательств, вытекающих из акционерного соглашения, раскрыта сущность категории ответственности сторон и оснований возникновения такой ответственности. Значительное внимание в книге уделено обоснованию эффективности применения отдельных мер гражданско-правовой ответственности в случае нарушения условий акционерного соглашения, а также рассмотрению процессуальных особенностей применения к стороне, нарушившей условия акционерного соглашения, мер гражданско-правовой ответственности. Изложение материала построено на сравнении особенностей правового регулирования института акционерных соглашений в России и зарубежных государствах континентально-европейского и англо-американского права. Книга может быть интересна и полезна как субъектам корпоративных пра воотношений, в первую очередь акционерам, так и научным работникам, преподавателям, практикующим юристам, а также обучающимся по юридическому и экономическому направлениям подготовки. УДК 347.725 ББК 67.404.013.11 ISBN 978-5-8354-1634-9 © Иноземцев М. И., 2020 © Суханов Е. А., предисловие 2020 © Редподготовка, оформление. Издательство «Статут», 2020
ОГЛАВЛЕНИЕ Список сокращений ................................................................................4 Предисловие (Е.А. Суханов) ...................................................................6 Введение .................................................................................................7 Глава 1. Генезис института акционерных соглашений в отечественном и зарубежном праве ....................................................10 1.1. Предпосылки зарождения института акционерных соглашений ..................................................................................10 1.2. Зарождение института акционерных соглашений в зарубежных странах...................................................................13 1.3. Зарождение института акционерных соглашений в России ......19 Глава 2. Акционерные соглашения как гражданско-правовой институт ...............................................................................................37 2.1. Место института акционерных соглашений в теории отечественного и зарубежного права ..........................................37 2.2. Форма и содержание акционерного соглашения в отечественном и зарубежном праве .........................................48 2.3. Способы обеспечения обязательств, вытекающих из акционерного соглашения ......................................................62 Глава 3. Ответственность сторон акционерного соглашения ................87 3.1. Теоретические основы выделения ответственности сторон акционерного соглашения как гражданско-правового института ......................................................................................87 3.2. Нарушение обязательств, вытекающих из акционерного соглашения, как основание для привлечения сторон акционерного соглашения к ответственности в праве Российской Федерации и зарубежных стран ..............................94 3.3. Меры ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, вытекающих из акционерного соглашения .................................................................................100 3.4. Процессуальные особенности привлечения к ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, вытекающих из акционерного соглашения ................................................................................. 130 Заключение.........................................................................................150 Список источников и литературы ...................................................... 155
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ 1. Нормативные правовые акты ГК РФ Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ; часть вторая от 26.01.1996 г. № 14-ФЗ; часть третья от 26.11.2001 г. № 146-ФЗ; часть четвертая от 18.12.2006 г. № 230-ФЗ) АПК РФ Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 г. № 95-ФЗ Закон о хозяйственных партнерствах Федеральный закон от 03.12.2011 г. № 380-ФЗ «О хозяйственных партнерствах» Закон об АО Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» Закон об ООО Федеральный закон от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» Закон об арбитраже Федеральный закон от 29.12.2015 г. № 382-ФЗ «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации» Закон № 115-ФЗ Федеральный закон от 03.06.2009 г. № 115-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и статью 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Закон № 409-ФЗ Федеральный закон от 29.12.2015 г. № 409-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившим силу пункта 3 части 1 статьи 6 Федерального закона «О саморегулируемых организациях» в связи с принятием Федерального закона «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации»
Список сокращений Закон № 99-ФЗ Федеральный закон от 05.05.2014 г. № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» Указ № 1108 Указ Президента Российской Федерации от 18.07.2008 г. № 1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской Федерации» 2. Прочие сокращения АО акционерное общество ВАС РФ Высший Арбитражный Суд Российской Федерации ВС РФ Верховный Суд Российской Федерации ЕГРЮЛ Единый государственный реестр юридических лиц ЗАО закрытое акционерное общество Минэкономразвития России Министерство экономического развития Российской Федерации МКАС при ТПП РФ Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации ОАО открытое акционерное общество ООО общество с ограниченной ответственностью ПАО публичное акционерное общество СЗ РФ Собрание законодательства Российской Федерации ТПП РФ Торгово-промышленная палата Российской Федерации
ПРЕДИСЛОВИЕ Прямое введение в отечественное гражданское законодательство института корпоративного договора в статье 67.2 Гражданского кодекса Российской Федерации было одним из важных побудительных мотивов реформирования как развивающегося корпоративного права (в направлении предоставления предпринимателям большей свободы в организации управления хозяйственными обществами), так и ряда традиционных общих положений договорного права (вызвавшим к жизни такие новые институты, как «неснижаемая неустойка», «обеспечительный платеж» и др.). Юридическая конструкция корпоративного договора оказала существенное влияние на многие гражданско-правовые институты даже за рамками корпоративного права, тем самым став одним из ключевых моментов реформирования современного гражданского права. Сравнительное исследование автором рассматриваемой монографии акционерного соглашения в российском и в ряде зарубежных правопорядков ставит ряд непростых теоретико-правовых проблем, в том числе о генезисе, юридической природе этого института, о его соотношении с традиционным для континентально-европейских правопорядков императивным регулированием статуса корпораций и прав их участников, и особенно – о реальных возможностях использования акционерного соглашения, мерах ответственности за нарушение контрагентами его условий и способах обеспечения его надлежащего исполнения. Монография М.И. Иноземцева является одной из первых в России работ, в которой рассмотрены конкретные судебные дела и на их основе сделаны выводы о существующих проблемах института ответственности сторон акционерного соглашения. Ранее исследователи воздерживались от проведения подобного анализа ввиду небольшого объема судебной практики по делам данной категории. Современная судебная практика позволила классифицировать споры, возникающие в связи с исполнением акционерного соглашения, а также выявить основные подходы судов к спорным вопросам, связанным с привлечением к ответственности сторон акционерного соглашения. Это лишний раз подчеркивает актуальность и своевременность затрагиваемых вопросов. Е.А. Суханов, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, заведующий кафедрой гражданского права юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова
ВВЕДЕНИЕ Чем больше свободы, тем больше ответственности. Вечно актуальный древний парадокс. Тимоти Лири Институт акционерных соглашений начиная с конца XIX – начала XX века признан мировой практикой действенным инструментом регулирования порядка осуществления прав участников корпоративных правоотношений, инструментом, способствующим наиболее эффективному достижению правовых целей и преодолению корпоративного конфликта. После сравнительно недавнего внедрения этого долгожданного института в отечественное корпоративное законодательство, которое произошло в 2009 году, он, к сожалению, при определенной положительной динамике в этой области пока не стал широко востребованным. Последнее подтверждается фактической деятельностью по управлению хозяйственными обществами. Во многом это может быть связано со сложной комплексной правовой природой акционерного соглашения, которая предполагает столкновение различных интересов, что создает определенные трудности при применении к нарушителю мер ответственности (например, при доказывании размера убытков). Кроме того, с одной стороны, акционерное соглашение по своей сущности является гражданскоправовой сделкой между акционерами (договорное право). С другой стороны, общественные отношения, на которые направлено акционерное соглашение, самым непосредственным образом связаны с механизмами управления хозяйственным обществом (корпоративное право). В настоящей книге представлены результаты анализа научной литературы (как российской, так и зарубежной), действующего законодательства Российской Федерации, законодательства иностранных государств, а также судебной практики. С учетом комплексной правовой природы акционерного соглашения дана оценка эффективности существующих правовых норм, выявляются несовершенства и недостатки существующего механизма правового регулирования указанного института. Все это нацелено на поиск возможных путей решения проблемы по повышению эффективности соответствующих правовых норм, улучшению всего механизма правового регулирования акционерного соглашения.
Акционерное соглашение: ответственность за нарушение Учет и использование содержащихся в данной монографии све дений, применение результатов проведенных нами исследований на практике могут способствовать улучшению правового и инвестиционного климата в России вследствие большего использования правового института акционерных соглашений в отношениях, связанных с управлением хозяйственными обществами. Актуальность исследования подтверждает недавнее введение нормы о корпоративном договоре в ГК РФ. Корпоративный договор – понятие, в силу положений статьи 67.2 ГК РФ являющееся родовым для группы договоров. Корпоративный договор в рамках, к примеру, общества с ограниченной ответственностью может быть заключен в виде договора об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью, участники акционерного общества вправе заключить акционерное соглашение. Изучение корпоративных договоров в целом является объемной темой, поэтому специальное рассмотрение отдельных разновидностей таких договоров представляется весьма целесообразным. В ЕГРЮЛ по состоянию на 1 декабря 2019 года зарегистрировано 2 982 628 обществ с ограниченной ответственностью и 63 545 акционерных обществ 1. Это означает, что общества с ограниченной от ветственностью продолжают оставаться наиболее востребованной организационно-правовой формой юридических лиц, создаваемых в России. Между тем в форме акционерных обществ создаются наиболее крупные и коммерчески успешные хозяйственные общества. Как показывает практика, акционерные соглашения на сегодняшний день являются одним из наиболее действенных инструментов защиты прав участников акционерного общества. Акционерное соглашение позволяет закрепить наиболее важные аспекты управления обществом, не затронутые учредительными документами, тем самым гарантирует акционерам максимальную безопасность и защищенность от возможного нарушения их прав. Учитывая роль и значение акционерных обществ в экономике го сударства, а также постепенное внедрение акционерных соглашений в практику крупного бизнеса, для нас научный интерес представляет рассмотрение именно такой разновидности корпоративного договора, как акционерное соглашение. Количество исследований, посвящен 1 Отчет по форме № 1-ЮР // Официальный сайт ФНС России [Электрон ный ресурс]. URL: https://www.nalog.ru/rn77/related_activities/statistics_and_analytics/ forms/8376083/ (дата обращения: 10.12.2019 г.).
Введение ных проблемам правового регулирования акционерных соглашений в Российской Федерации, в последнее время увеличивается. Этому во многом способствует рост числа заключаемых акционерных соглашений, а также постепенное увеличение значимости данного правового института для крупного бизнеса. В данной монографии автором поставлена цель выявить и обоб щить недостатки и пробелы существующего правового регулирования привлечения к ответственности сторон акционерного соглашения. Институт ответственности сторон акционерного соглашения в достаточной степени не урегулирован действующим законодательством Российской Федерации, в связи с чем на практике возникает множество споров относительно возможности применения той или иной формы ответственности для сторон акционерного соглашения. Поэтому в книге рассмотрены различные точки зрения как на правовую природу акционерного соглашения, так и на то, в какой форме участники акционерного соглашения могут воздействовать на нарушителя его условий. Книга может быть интересна и полезна как субъектам корпора тивных правоотношений, в первую очередь акционерам, так и научным работникам, преподавателям, практикующим юристам, а также обучающимся по юридическому и экономическому направлениям подготовки. В монографии также содержатся рекомендации относительно из менений существующего правового регулирования института ответственности сторон акционерного соглашения. В связи с этим предложения, содержащиеся в ней, могут стать основой для законодательного реформирования исследуемого института. Вместе с тем автор не утверждает, что изложенные в моногра фии предложения и идеи являются единственно возможными для российской правовой системы. Изложенные в книге точки зрения на проблемные вопросы являются исключительно позицией автора и оставляют поле для дальнейшей дискуссии относительно правового регулирования института ответственности сторон акционерного соглашения в Российской Федерации.
ГЛАВА 1 ГЕНЕЗИС ИНСТИТУТА АКЦИОНЕРНЫХ СОГЛАШЕНИЙ В ОТЕЧЕСТВЕННОМ И ЗАРУБЕЖНОМ ПРАВЕ 1.1. Предпосылки зарождения института акционерных соглашений Приступая к анализу общественных отношений любого характе ра, необходимо определиться с их местом в системе таких отношений. С учетом экономического характера норм гражданского права, а также с учетом того, что в соответствии с пунктом 1 статьи 2 ГК РФ гражданское законодательство регулирует имущественные и личные неимущественные отношения, институт акционерных соглашений, безусловно, имеет экономическую природу 1. Между тем полагаем, что ресурсы и возможности индивидов ограничены, а их потребности безграничны 2. На наш взгляд, экономическая природа акционерных соглашений заключается в следующем. Объединив ресурсы, которые принадлежат нескольким индивидам, данные индивиды смогут достичь большего, чем они бы достигли, действуя порознь, смогут удовлетворить большее количество потребностей. Однако действия в кооперации могут привести к разногласиям между индивидами, а это в свою очередь может привести к невозможности достижения поставленных целей или к разрушению такой кооперации. Но, договорившись изначально о «правилах игры», возможно избежать таких разногласий путем установления «запретительно высоких» или по крайней мере «ограничительных» издержек нарушения установленных правил. Данные правила, которые действуют в случае нарушения таких соглашений, и есть не что иное, как ответственность 3 за нарушение обязательств, 1 Далее по тексту будет исследован вопрос о правовой природе акционерного со глашения. 2 См., напр.: Петренко Е.С. Экономические ресурсы и проблема их ограниченно сти // Инновационная наука. 2016. № 5. С. 157–158; Филимоненко И.В. Научные ресурсы // Экономика и жизнь. 2010. № 3. С. 4–7. 3 О соотношении «правил», ответственности и экономического роста (экономиче ского развития) см., напр.: Levine R. The Legal Environment, Banks, and Long-Run Economic Growth // Journal of Money, Credit and Banking. 1998 (30). P. 58–61; Eggertsson T. Economic Behavior and Institutions: Principles of Neoinstitutional Economics. Cambridge University Press, 1990. (Cambridge Surveys of Economic Literature.)
1.1. Предпосылки зарождения института акционерных соглашений вытекающих из акционерных соглашений, а также способы обеспечения исполнения таких обязательств. Индивиды и субъекты права с древних времен объединяли свои ресурсы и возможности с тем, чтобы, имея их в большем количестве, чем смог бы собрать один индивид, создать нечто большее, чем возможно создать действуя отдельно друг от друга. С этим может быть связано возникновение права и государства как таковых. Так, например, Карл Витфогель связывает происхождение права и государства с объединением людей для реализации «больших проектов», которые им не под силу осуществить, действуя обособленно, – например, для строительства ирригационных сооружений 1. Каждый член общества, вкладывая частичку своего труда в данный процесс, создавал часть общественного блага. Причем делал это каждый индивид для того, чтобы получить возможность выживания для всех членов общества, в том числе и для себя самого. Однако здесь возникает проблема: каким образом человек, вло живший частичку своего труда в «общее дело», может гарантировать получение выгоды от данного общего дела? В периоды первобытнообщинного строя, рабовладения и феодализма на практике это было трудноосуществимо. Но отдельные исследователи, например Я.И. Функ, В.А. Михальченко, В.В. Хвалей 2, отмечают, что, несмотря на нераз витость механизмов правового регулирования, возможно говорить о существовании определенных корпоративных форм хозяйствования, которые в основном регулировались нормами обычаев и традиций. По нашему мнению, с этим связан генезис природы акционерных соглашений 3. Поскольку именно с такими формами хозяйствования и способами их регулирования связано появление возможности заранее установить положения в части определения особого порядка управления «общим делом». Появление феномена создания первых договоров и соглашений, связанных с определением порядка управления акционерным обществом, относится к середине XIX века. Однако появление определенных зачатков этого феномена можно проследить уже в Средние века 1 См.: Wittfogel K. The Hydraulic Civilizations. Chicago, 1956. 2 Функ Я.И., Михальченко В.А, Хвалей В.В. Акционерное общество: история и тео рия. Минск, 1999. 3 См., напр.: Рублев В.В. Понятие и правовая характеристика акционерного согла шения как гражданско-правового договора, регулируемого гражданским законодательством России // Юрист. 2010. № 7. С. 22; Косякова Н.И. Коммерческие организации: сравнительная характеристика // Право и экономика. 1998. № 5.
Глава 1. Генезис института акционерных соглашений в виде развития таких объединений купцов, как торговые гильдии, союзы торговых городов (например, Ганза 1), а также горные товари щества. В рамках таких объединений заключались первые соглашения о порядке управления обществом (союзом). Так, в Германии для строительства шахт большого размера требовались значительные трудозатраты, а значит, большое количество людей. Порох, который мог бы облегчить этот процесс и снизить трудозатраты, появился в Европе только в XIV веке, а в горной промышленности стал использоваться лишь начиная с XVII века 2. При этом чем глубже становилась шахта, тем большее количество человек требовалось для ее освоения. Но в то же время при увеличении глубины шахты в значительной степени возрастала и выручка. Основываясь на таких экономических мотивах, несколько рудокопов договаривались образовать горное товарищество, т.е. за свой счет, своими силами и на свой собственный риск возвести шахту или несколько шахт. Как отмечает Гюэ, «члены горного товарищества заключали договор, согласно которому каждый член товарищества брал на себя определенную долю издержек и получал право на одинаковую долю доставшихся товариществу прибылей. Для облегчения взаимных расчетов товарищи разделяли их общее предприятие на так называемые куксы («часть», слав. – М.И.) 3. Вопросы управления товариществом решались согласно Саксонскому горному праву, которое предписывало, что решения должны приниматься в зависимости от количества голосов, поданных владельцами куксы. Чем большей частью куксы владел член товарищества, тем более весомым являлся его голос при принятии решений (прямо пропорционально их количеству). При этом владельцам куксы не запрещалось договариваться о подаче голоса за то или иное решение в обмен на что-либо иное» 4. Механизм ответственности за нарушение таких договоренно стей нормами права установлен не был. В данных процессах, на наш взгляд, возможно проследить зарождение первых прообразов акционерных соглашений, которые пока еще, в силу отсутствия акционерных обществ как таковых и относительно слабой развитости механизма правового регулирования, не являлись правовым институтом. В период Нового времени происходит изменение экономических отношений в обществе, появляется больше свободы, снижается влия 1 Также «Ханзе». Нем. Deutsche Hanse, Hansa. 2 Delbrück H. Geschichte der Kriegskuns. Bd. IV. S. 26 ff. 3 Hue O. Die Bergarbeiter. Stutgart: Dietz, 1910. Bd. I. S. 156. 4 Ibidem.
1.2. Зарождение института акционерных соглашений в зарубежных странах ние церковных догматов. Все это ведет к тому, что люди получают большие возможности для осуществления выбора при распоряжении своими ресурсами. Именно в период Нового времени появляется теория общественного договора, в соответствии с которой объясняется процесс происхождения государства как результат соглашения между людьми 1. Данная теория подчеркивает наличие процессов кооперации в рамках общества. Важно, что осуществление данных процессов может проходить не только во всем обществе (государстве) в целом, как это объясняет теория общественного договора, но и в рамках отдельных групп внутри этого общества. В результате происходит изменение общественных отношений, возникают предпосылки появления первых акционерных обществ. В итоге просветительские идеи, государственно-правовые пре образования, появление мануфактур и особенно защита частной собственности государством стали краеугольным камнем появления акционерных обществ и института акционерных соглашений. Однако из-за необходимости развития акционерных обществ как форм хозяйствования и завоевания ими определенных объемов рынка для зарождения правовых институтов акционерных соглашений потребовалось еще некоторое время. 1.2. Зарождение института акционерных соглашений в зарубежных странах О зарождении института акционерных соглашений возможно го ворить начиная с середины XIX – начала XX века. Это связано с тем, что именно в данный период в отдельных странах появляется совокупность правовых норм, отвечающая существенным признакам правового института. Так, в США о зарождении института акционерных соглашений можно говорить начиная со второй половины XIX века. Об этом упоминает ряд исследователей 2. Поскольку в странах англосаксонской правовой семьи важнейшим источником права является судебный прецедент, становление института акционерных соглашений в США было связано с резонансными прецедентами. Одним из первых явля 1 См., напр.: Локк Дж. Сочинения: в 3 т. Т. 3. М.: Мысль, 1988. С. 137–405. 2 См., напр.: Варюшин М.С. Гражданско-правовое регулирование корпоративных договоров: сравнительный анализ: Дис. … канд. юрид. наук. М., 2015. С. 15.