Докторант вуза: диссертация, подготовка к защите, личная организация

ДОКТОРАНТ ВУЗА

ДИССЕРТАЦИЯ, 
ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ, 
ЛИЧНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

Москва
ИНФРА-М
2019

Рекомендовано Советом учебно-методического объединения 
вузов России по образованию в области менеджмента 
в качестве практического пособия для системы
 послевузовского профессионального образования – 
докторантуры высших учебных заведений

ПРАКТИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

С.Д. Резник

Второе издание, переработанное и дополненное

Серия основана в 2009 году

Резник С.Д. 
Докторант вуза: диссертация, подготовка к защите, личная организация : практическое пособие / С.Д. Резник. — 2-е изд., перераб. 
и доп. — М. : ИНФРА-М, 2019. — 299 с. + Доп. материалы 
[Электронный ресурс; Режим доступа http://www.znanium.com]. — 
(Менеджмент в науке). — www.dx.doi.org/10.12737/999.

ISBN 978-5-16-006783-4 (print)
ISBN 978-5-16-100276-6 (online)

Рассматриваются содержание, система и технологии подготовки в докторантуре высших учебных заведений. Особое внимание уделено отличительным 
особенностям диссертации на соискание ученой степени доктора наук и анализу требований, предъявляемых к докторской диссертации. Освещены вопросы 
методологии научного творчества на уровне, соответствующем докторской 
диссертации, представлены рекомендации по написанию, оформлению и 
защите диссертации. Значительное внимание уделено вопросам личной организации и планированию деятельности докторантов.
Для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук, научных 
консультантов докторантов, руководителей подразделений вуза, отвечающих 
за подготовку научно-педагогических кадров.
УДК 378.245.2(076.5)
ББК 72.4(2)я7

Р34

ISBN 978-5-16-006783-4 (print)
ISBN 978-5-16-100276-6 (online) 
© Резник С.Д., 2014

Р е ц е н з е н т ы:

Кибанов А.Я., д-р экон. наук, проф., заслуженный деятель науки РФ, председатель 
диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведующий кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления 
(Москва);
Бедный Б.И., д-р физ.-мат. наук, проф., почетный работник высшего профессионального 
образования РФ, директор Института аспирантуры и докторантуры Нижегородского 
государственного университета им. Н.И. Лобачевского

УДК 378.245.2(076.5)
ББК 
72.4(2)я7
 
Р34

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 11

Материалы, отмеченные знаком 
, доступны 
в электронно-библиотечной системе Znanium.com

ОТ АВТОРА

Свою докторскую диссертацию я защитил в 1989 г., на кафедре 

управления Ленинградского инженерно-экономического института, 
который в то время возглавлял всеми уважаемый человек — Виктор 
Степанович Кабаков.

От защиты кандидатской (в 29 лет) до защиты докторской диссер
тации прошло 18 лет. За плечами к тому времени — 10 лет работы 
в Москве в научно-исследовательских институтах Минсельстроя 
СССР и Госстроя СССР. Именно там я получил колоссальный опыт 
научной работы и организации науки.

Работал над докторской диссертацией самостоятельно, без офи
циального научного консультанта. Поэтому подталкивать и проталкивать меня было некому.

В этом же диссертационном совете защищали свои работы не 

только такие же, как я, претенденты на присуждение ученой степени 
доктора наук, но и люди, у которых был план работы докторанта 
и обязанность через три года подготовки представить на защиту докторскую диссертацию.

Прямо скажу, немного завидовали мы таким соискателям, ведь за 

них отвечали кафедра, вуз и даже не очень добротную работу допускали порой к защите.

Вопрос об эффективности докторантуры как института подготов
ки научных кадров высшей квалификации в печати широко не обсуждается, хотя проблема значима для страны, требует, на мой взгляд, 
широкого обсуждения и даже специальных исследований.

Чьи работы лучше — докторантов или самостоятельных соиска
телей? Достаточно ли трех лет докторантуры для подготовки кандидатом наук докторской диссертации? Помогают ли в достаточной мере 
вуз, общество докторанту? Что может сделать вуз и сам докторант, 
чтобы своевременно подготовить и защитить докторскую работу, 
важность которой для науки будет весьма ощутимой?

Возьмем в качестве примера достаточно типичный случай. После 

трех-пяти лет «кандидатского стажа» молодой еще человек поступает 
в докторантуру. Он имеет научного консультанта и рассчитывает, конечно, на его помощь.

Готов ли начинающий докторант к написанию докторской диссер
тации? Хорошо ли понимает отличие такой работы от кандидатской?

Понимает ли разницу между научным руководителем аспиранта 

и научным консультантом докторанта? Где найти время на написание 
диссертации и на то, чтобы обеспечивать жизнь своей семьи, — ведь 
на нынешнюю стипендию не прожить?

В таких условиях очень важно быть подготовленным к решению 

своих «докторантских» задач.

Через меня как эксперта Высшей аттестационной комиссии (ВАК) 

Министерства образования и науки Российской Федерации (Минобрнауки РФ) прошло немало диссертаций, большое количество 
докторских работ рассмотрено нашим экспертным советом в целом. 
И нередко можно было констатировать: соискатель — человек достойный, но работа его далека от идеала, потому что изначально соискатель четко не представлял себе, что от него требуется и как подойти к решению задач исследования, подготовке, оформлению 
и защите диссертации.

В мое время не было никаких методических пособий даже для 

аспирантов. Учились на опыте предшественников, опыте своей кафедры вуза или отдела НИИ, опыте диссертационного совета.

Теперь требования к диссертациям существенно возросли, но 

и методическая поддержка соискателей ученых степеней резко усилилась: есть книги, посвященные технологиям написания и защиты 
диссертаций, обучению в аспирантуре.

Конечно, что-то из этих книг может взять на вооружение и докто
рант, но это будут не адресные рекомендации, и не каждый докторант 
станет заниматься таким поиском.

Возникла мысль: а не попытаться ли написать специальное прак
тическое пособие, в котором рассказывалось бы о том, как самостоятельно подготовить и защитить докторскую диссертацию, и учитывались бы те немногие сведения, что уже появлялись в печати для 
соискателей докторской степени?

Никогда бы не взялся за этот ответственный труд, если бы такие 

книги уже были и давали ответы на многочисленные вопросы докторанта: о докторской диссертации, о докторе наук, об организации 
исследования, о том, как продвигать и защищать свой труд, как организовать свою жизнь и свое время в этот период, как вести себя на 
кафедре и в вузе, как построить последующую научно-педагогическую 
карьеру.

Долго думал о названии книги и ограничил сферу докторантуры 

высшим учебным заведением. По двум причинам. Во-первых, мне 
ближе специфика университетской сферы, где я тружусь последние 
35 лет. Во-вторых, роль вузов в подготовке докторов наук за последние 20 лет резко повысилась. Если в 1992 г. подготовкой докторантов 
в России занимались 198 НИИ и 140 вузов, то в 2011 г. — 192 НИИ 
и 412 вузов. Если численность докторантов в 1992 г. была 516 человек 
в НИИ и 1128 человек в вузах, то в 2011 г. — 303 человек в НИИ и 4256 
человек в вузах1.

1 
Россия в цифрах. Краткий стат. сб.: Росстат. — М., 2012. — С. 396–397.

Больше двух лет ушло на сбор и обработку материалов, консуль
тации с опытными учеными, членами экспертных советов ВАК, руководителями диссертационных советов.

Очень помогли работы Б.И. Бедного, И.А. Мосичевой, А.М. Но
викова, Б.А. Райзберга, Ю.И. Трещевского, В.П. Шестака и других 
авторов, со многими из которых знаком лично.

Издание практического пособия, связанного с диссертационным 

менеджментом для докторантов высших учебных заведений, не отменяет масштабного исследования эффективности докторантуры, 
поиска новых путей развития этого важного института, а еще больше 
настраивает меня и моих коллег на их проведение в будущем.

Хочется искренне поблагодарить рецензентов — заслуженного 

деятеля науки РФ, доктора экономических наук, профессора А.Я. Кибанова, почетного работника высшего профессионального образования 
РФ, доктора физико-математических наук, профессора Б.И. Бедного 
за конструктивные замечания, позволившие подготовить к печати 
задуманную работу.

Огромное спасибо А.М. Новикову за его напутствие и согласие 

на использование ссылок на его книги.

Очень признателен доктору экономических наук, профессору 

В.М. Серову, долгое время работавшему в экспертном совете ВАК 
и поделившемуся ценным опытом, что помогло более точно определить содержание требований к докторским диссертациям.

Не могу не отметить с благодарностью роль докторов экономиче
ских наук, профессоров Л.М. Никитиной (Воронеж) и М.Н. Юденко 
(Санкт-Петербург). Они стали первыми читателями этой книги еще 
на той стадии, когда она готовилась к изданию. Спасибо им за добрые 
слова и полезные рекомендации.

Искренне благодарен своим коллегам по кафедре менеджмента 

Пензенского государственного университета архитектуры и строительства — кандидатам экономических наук И.С. Чемезову, Е.С. Джевицкой, С.Н. Макаровой, О.А. Сазыкиной, аспирантке Д.В. Устиновой за большую помощь в подборе и обработке материалов для написания книги.

Я и мои коллеги будем признательны читателям за отзывы, поже
лания и замечания, ждем их по адресам: disser@bk.ru, rezniksd@gmail.
com, www.rezniksd.ru.

С. Резник,

заслуженный деятель науки РФ, 

доктор экономических наук, профессор

КАК РАБОТАТЬ С ЭТОЙ КНИГОЙ

Докторанту. Просмотрите подзаголовки на обложке книги и про
чтите аннотацию, предисловие и введение. Книга не претендует на 
то, чтобы ее прочитать «от корки до корки». Внимательно прочитайте оглавление, отметьте наиболее важные для вас разделы и изучите 
их. По ходу подготовки в докторантуре, работы над диссертацией 
возникает необходимость неоднократно обращаться к тем или иным 
главам и параграфам. Но от себя дам совет: начните с раздела III 
«Организация и планирование личной деятельности докторанта». 
Главы этого раздела — 17 «Время — важный ресурс ученого», 18 «Технологии планирования личной деятельности докторанта», 19 «Самоконтроль в деятельности докторанта» помогут правильно выбирать 
приоритеты деятельности, свести к минимуму потери времени, наладить эффективную систему планирования жизни и личной деятельности на основе специального еженедельника, жестко контролировать диссертационный процесс и результаты личной деятельности.

Освоив эти главы, наметив план основных дел на весь период до
кторантуры, на ближайший год, месяц, неделю, начинайте думать 
о диссертации и других ваших задачах.

Постарайтесь выполнять практические задания, которыми закан
чивается каждая глава, принимать к сведению или руководствоваться 
изречениями великих ученых и мыслителей, которые сопровождают 
книгу.

Научному консультанту. Таких людей можно разделить на опытных 

консультантов и тех, кто впервые будет консультировать докторанта.

Для опытного консультанта отдельные разделы книги могут пред
ставлять интерес для сверки своих взглядов со взглядами других ученых.

Для консультанта, впервые приступающего к подготовке доктора 

наук, есть смысл пролистать всю книгу, чтобы говорить со своим докторантом на одном языке. 

Руководителю управления (отдела) аспирантуры и докторантуры. 

Особый интерес может представлять первый раздел книги «Докторантура в системе диссертационного менеджмента», а также материалы заключительного раздела «Организация и планирование личной деятельности докторанта».

ВВЕДЕНИЕ

Докторанты высших учебных заведений — один из основных стра
тегических ресурсов накопления и повышения научного потенциала 
вуза. Однако, судя по опубликованным работам, исследователи не 
уделяют должного внимания целенаправленной и системной подготовке докторов наук.

Проблема повышения эффективности работы докторантуры выс
ших учебных заведений Российской Федерации достаточно актуальна: 
ежегодный выпуск докторантур в среднем составляет 1200 человек, 
при этом только около 300 из них защищают диссертацию в срок, сразу после окончании докторантуры, что составляет 25% от общего выпуска. Общее число докторантов в России — примерно 4500 человек1.

Однако не слишком большое количество докторантов (по срав
нению с аспирантами, которых в российских вузах насчитывается 
порядка 30 тыс.) не свидетельствует о том, что вопрос их более тщательной и целенаправленной подготовки не является значимым. 
Напротив, докторанты и доктора наук как научно-педагогические 
кадры высшей квалификации являются ключевым ресурсом и необходимым условием для инновационного развития страны, на которое 
взят курс в настоящее время.

Можно в этой связи привести правило Парето, широко исполь
зуемое в различных сферах экономической и научно-технической 
деятельности, которое в общем виде гласит: «Внутри данной группы 
или множества отдельные малые части обнаруживают намного большую значимость, чем это соответствует их относительному удельному весу в этой группе»2. Эти слова напрямую относятся к докторантам 
и докторам наук, которые как раз и являются малой, но весьма значимой частью всей научно-педагогической системы России.

С практической стороны об актуальности проблемы повышения 

эффективности работы докторантуры свидетельствуют3: несоответствие практикуемых требований изменениям законодательства и реформированию системы управления государственным сектором 
науки и высшего образования; недостаточная эффективность работы 
докторантур большинства учебных заведений (показатель успешных 
защит по окончании подготовки составляет в среднем 30% по стране); 
несоответствие объемов и структуры подготовки научных кадров на
1 
Шестак В.П. Докторантура // Высшее образование в России. — 2011. — 
№ 2. — С. 38–53.

2 
См.: Персональный менеджмент: Учебник / С.Д. Резник и др. — 3-е изд. 
перераб. и доп. — М.: ИНФРА-М, 2012.

3 
Шестак В.П. Указ. соч.

циональным задачам в области науки, технологий и техники; несоответствие среднего возраста докторантов (47 лет) возрасту, в котором 
наблюдается максимальный уровень творческой и инновационной 
активности ученых (30–35 лет); рост нежелательного временного 
разрыва между защитами кандидатской и докторской диссертаций; 
проблема привлечения молодых ученых к продолжению их работы 
в образовательных и научных учреждениях страны после защиты 
докторской диссертации. 

В настоящее время отмечается недостаточное использование на
учного потенциала в качестве главного ресурса устойчивого экономического роста страны.

Несмотря на обширные и ценные традиции, накопленные в обла
сти аттестации научно-педагогических кадров за многие годы, остается множество белых пятен, нераскрытых вопросов: требования 
к докторантам, соискателям ученой степени доктора наук и докторским диссертациям; организационно-управленческие механизмы 
работы докторантуры; работа диссертационных советов по экспертизе, рецензированию и защите докторских диссертационных работ; 
методическое обеспечение деятельности докторантов. Все это требует углубленного изучения и выработки четких решений, поскольку 
отсутствие определенности в данных моментах препятствует системной работе докторантуры российских вузов.

Кроме того, существует ряд проблем, препятствующих модерни
зации системы российского высшего образования и связанных с научной сферой1: необходимость приведения в соответствие структуры 
и показателей воспроизводства научных и научно-педагогических 
кадров требованиям инновационной направленности экономической 
политики Российской Федерации и способность реализовывать поставленные в научной политике государства цели; необходимость 
повышения эффективности использования научного потенциала 
высшей школы как ресурса устойчивого экономического развития 
при сохранении научных традиций и обеспечении широкого спектра 
направлений научных исследований; учет политики и мероприятий 
по реформированию образовательной системы и системы государственных научных учреждений; разработка механизмов и процедур 
по организации повышения квалификации научно-педагогических 
работников вузов на современном этапе модернизации образовательной отрасли.

Различные аспекты проблемы управления подготовкой научно-пе
дагогических кадров в Российской Федерации отражены в работах таких 

1 
Мосичева И.А. Кадры высшей квалификации для инновационной России 
[Текст] / И.А. Мосичева, В.П. Шестак, М.В. Соколова, Е.М. Застрожнова // 
Высшее образование в России. — 2010. — № 2. — С. 3–11.

ученых и исследователей, как Н.И. Аристер, Б.И. Бедный, С.Н. Гурбатов, 
Н.И. Загузов, Е.М. Застрожнова, И.Д. Котляров, А.А. Миронос, А.М. Моисеев, И.А. Мосичева, М.М. Поташник, С.Д. Резник, В. Садков, О.А. Сазыкина, В. Ситаров, М.В. Соколова, А. Тряпицына, Е.В. Чупрунов, 
В.П. Шестак и др. Однако основное внимание этих авторов уделено 
подготовке аспирантов, а не докторантов.

Вопросы подготовки и защиты диссертационных работ раскры
ваются в публикациях Г.И. Андреева, Ю.Г. Волкова, В.В. Глухова, 
Н.П. Жиленковой, А. Захарова, Т. Захаровой, В.А. Иванова, И. Князькина, Н.И. Колесниковой, Ф.А. Кузина, И.Н. Кузнецова, А. Марьяновича, И.М. Мацкевича, В.В. Михальченко, А.М. Новикова, Д.А. Новикова, Г.С. Ощепкова, Б.А. Райзберга, С.Д. Резника, C.Г. Селеткова. 
Однако в этих публикациях не в полной мере учитываются изменившиеся требования к докторским диссертациям, аттестации научнопедагогических работников, работе образовательных и научных организаций в этом направлении.

Специальных книг для докторантов пока написано очень мало. 

Среди таких работ следует выделить пособие А.М. Новикова «Докторская диссертация?»1 и предназначенное для более широкого 
круга читателей издание Б.А. Райзберга «Диссертация и ученая 
степень»2. В книге для соискателей ученой степени доктора педагогических наук «Докторская диссертация?» рассматриваются методологические основы докторского диссертационного исследования, 
раскрываются основные требования к докторской диссертации, анализируются закономерности процесса построения ее логической 
структуры, приводятся примеры из области педагогических наук по 
формированию основных общих характеристик диссертационных 
исследований и их выводов. Книга ценна прежде всего тем, что опирается на большой личный опыт автора, содержит множество примеров из защищенных докторских диссертаций по педагогике. В книге «Диссертация и ученая степень» не только раскрываются формальные процедуры подготовки диссертации и ее защиты, но и подробно 
освещаются содержательные стороны процессов обучения в аспирантуре и докторантуре, выбора темы диссертации, ее написания, 
представления к защите, самой защиты, даются полезные советы 
соискателям ученых степеней. Книга содержит размышления автора 
по поводу ситуаций, возникающих в ходе защиты диссертаций, приложения нормативного и справочного характера, которыми необходимо руководствоваться при подготовке и защите диссертации. Кни
1 
См.: Новиков А.М. Докторская диссертация?: Пособие для докторантов 
и соискателей ученой степени доктора наук. — 3-е изд. — М.: Эгвес, 2003.

2 
См.: Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие для соискателей. — 9-е изд., доп. и испр. — М.: ИНФРА-М, 2010.

га оказывает безусловную пользу соискателям как кандидатских, так 
и докторских ученых степеней.

Актуальность подготовки докторов наук в высшем учебном заве
дении и вместе с тем недостаток литературы, позволяющей эффективно решать вопросы, связанные с проблемой подготовки в докторантуре, написания и защиты докторской диссертации, и определили 
актуальность представляемой работы.

Книга состоит из трех разделов.
В первом разделе «Докторантура в системе диссертационного ме
неджмента» рассматриваются вопросы, связанные с организацией 
работы докторантуры в высшем учебном заведении. Задачи докторантуры увязываются с задачами научного управления высшего учебного заведения, рассматривается типовая структура научного управления и определяются основные подразделения, эффективное взаимодействие с которыми должно стать одним из условий успешной 
деятельности докторанта. Уделено внимание рассмотрению нового 
порядка открытия докторантуры в высшем учебном заведении. Определяются требования к докторанту вуза исходя из содержания деятельности докторанта, сделана попытка моделирования личностных 
качеств соискателя ученой степени доктора наук. Подробно и в системной форме определяются особенности докторской диссертации, 
предъявляемые к ней требования, а также мотивы, которые могут 
побудить к ее написанию. Одна из глав этого раздела посвящена правовым вопросам обучения в докторантуре: правам и обязанностям 
докторанта в период обучения, приему и зачислению в докторантуру, 
порядку получения и размеру стипендий, а также других материальных выплат докторантам, отчислению из докторантуры. Не остались 
в стороне и вопросы взаимодействия докторанта с субъектами диссертационного процесса — научным консультантом, заведующим 
кафедрой, оппонентами по диссертации и ведущей (оппонирующей) 
организацией, председателем и ученым секретарем диссертационного совета и, наконец, Высшей аттестационной комиссией Минобрнауки РФ.

Второй раздел «Технологии научного творчества при работе над 

докторской диссертацией» содержит материалы, которые должны 
оказать помощь при подготовке диссертации. Рассматриваются методологические особенности докторской диссертации, вопросы, 
связанные с подготовкой и проведением исследования, выбором 
проблемы для исследования, выдвижением гипотезы докторской 
диссертации. На основе опыта защищенных диссертационных работ 
определяются требования к результатам исследования, а также варианты композиции докторской диссертационной работы. Отдельно 
представлены рекомендации по организации работы докторанта с аспирантами и магистрантами, в том числе возможности взаимоувязки