Просто не стой на пути. Как государство может помочь бизнесу в бедных странах
Покупка
Тематика:
Экономика труда
Издательство:
Социум
Автор:
Андерсон Роберт
Перевод:
Артемова Е.
Год издания: 2020
Кол-во страниц: 381
Дополнительно
Вид издания:
Монография
Уровень образования:
ВО - Магистратура
ISBN: 978-5-91603-583-4
Артикул: 453903.03.99
Доступ онлайн
В корзину
Единственный способ ликвидировать бедность — это экономический рост, а лучший двигатель экономического роста — частный сектор. Автор противопоставляет провалам рынка провалы государства. Отдельные главы посвящены экономическому росту; роли крупных компаний; приватизации; банкам, банковскому регулированию, процедурам банкротства; конкуренции. В Заключении автор описывает историю рыночных реформ 80-х годов в Новой Зеландии, где он участвовал в разработке программы приватизации.
Некоторое время в 1991 г. автор был консультантом Госкомимущества России.
Тематика:
ББК:
УДК:
- 334: Формы организации и сотрудничества в экономике
- 338: Эк. положение. Эк. политика. Управление и планирование в эк-е. Производство. Услуги. Цены
ОКСО:
- ВО - Магистратура
- 38.04.01: Экономика
- 38.04.04: Государственное и муниципальное управление
ГРНТИ:
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов.
Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в
ридер.
Серия: «Экономика»
Robert E. AndERson Just GEt out of WAy HoW GovERnmEnt CAn HElp BusinEss in pooR CountRiEs Cato Institute Washington, D.C.
Роберт андеРСон ПРоСто не Стой на Пути как гоСудаРСтво может Помочь бизнеСу в бедных СтРанах Перевод с английского 2-е издание, электронное ÌÎÑÊÂÀ • ×ÅËßÁÈÍÑÊ ÑÎÖÈÓÌ 2020
УДК 338.23:334.722(1-773) ББК 65.7 А65 Учредитель: В. Завадников Редакционный совет серии: Дипак Лал (председатель), Д. Арментано, С. Бернс, Дж. Бест, Т. Беттел, Т. Вудс, О. Герземанн, Дж. Дорн, Л. Котликофф, М. ван Кревельд, Р. Кубедду, Б. Линдси, Э. Льюс, Т. Палмер, Я. Романчук, В. Смит, Х. Уэрта де Сото, Дж. Финнис, Дж. Хиггс, Э. де Ясаи Редколлегия: М. Денисова, Н. Измайлова, И. Комарова, А. Куряев, А. Матешук, А. Якимчук Издание подготовлено при поддержке: Р. Варданяна, П. Горелова, О. Олефиренко, А. Якимчука, А. Яковлева Перевод с английского: глава 1 — ИРИСЭН главы 2—9 — Е. Артемовой А65 Андерсон, Роберт. Просто не стой на пути. Как государство может помочь бизнесу в бедных странах / Р. Андерсон ; пер. с англ. ИРИСЭН, Е. Артемовой. — 2-е изд., эл. — 1 файл pdf : 381 с. — Москва ; Челябинск : Социум, 2020. — (Экономика). — Систем. требования: Adobe Reader XI либо Adobe Digital Editions 4.5 ; экран 10". — Текст : электронный. ISBN 978-5-91603-583-4 Единственный способ ликвидировать бедность — это экономический рост, а лучший двигатель экономического роста — частный сектор. Автор противопоставляет провалам рынка провалы государства. Отдельные главы посвящены экономическому росту; роли крупных компаний; приватизации; банкам, банковскому регулированию, процедурам банкротства; конкуренции. В Заключении автор описывает историю рыночных реформ 80-х годов в Новой Зеландии, где он участвовал в разработке программы приватизации. Некоторое время в 1991 г. автор был консультантом Госкомимущества России. УДК 338.23:334.722(1-773) ББК 65.7 Электронное издание на основе печатного издания: Просто не стой на пути. Как государство может помочь бизнесу в бедных странах / Р. Андерсон ; пер. с англ. ИРИСЭН, Е. Артемовой. — Москва : ИРИСЭН ; Мысль, 2012. — (Экономика). — 379 с. — ISBN 978-5-91066-054-4 (ИРИСЭН), 978-5-244-01164-7 («Мысль»). — Текст : непосредственный. В соответствии со ст. 1299 и 1301 ГК РФ при устранении ограничений, установленных техническими средствами защиты авторских прав, правообладатель вправе требовать от нарушителя возмещения убытков или выплаты компенсации. ISBN 978-5-91603-583-4 © 2004 by the Cato Institute © АНО «ИРИСЭН»,2012
Содержание От издателя 9 Глава 1. ПРОВАЛы РыНКА ПРОТИВ ПРОВАЛОВ ГОСУДАРСТВА 11 Коррупция и некомпетентность государственного аппарата 12 Как развивать частный сектор 14 Во‑первых, не навреди 15 Важность конкуренции 17 Погоня за рентой в частном секторе 18 Профсоюзы 20 Жажда государственного вмешательства 22 Социализм Неру 23 Латинская Америка 26 «Азиатские тигры» 27 Экономическая власть — власть политическая 29 Неверные советы экспертов 31 Провалы рынка 33 Глава 2. ЭКОНОМИчЕСКИй РОСТ: ЕДИНСТВЕННый СПОСОБ БОРьБы С БЕДНОСТью 37 Цели развития тысячелетия 37 Решит ли проблему увеличение объемов помощи? 39 Индия 43 Проблема целевой помощи бедным 48 Доходит ли помощь до бедных? 49 Лучше ли всем быть одинаково бедными? 51 Поможет ли бедным экономический рост? 53 Так ли плохо помогать богатому населению бедных стран? 55 Экономический рост привел к сокращению бедности в мире 56 Глава 3. БОЛьшОй БИЗНЕС: ГЕРОй ИЛИ ЗЛОДЕй? 59 Просто семейный бизнес 59 Типы компаний в зависимости от структуры собственности 63 Кому принадлежат крупные компании? 66 широкое определение понятия «корпоративное управление» 72 Традиционное определение понятия «корпоративное управление» 74
Содержание 6 Условия ведения бизнеса 76 Инвестиционный климат 79 Причины азиатского кризиса 80 Стоит ли делать ставку на развитие компаний с широким кругом акционеров? 87 Слабые стороны компаний с широким кругом акционеров 91 Эмпирические данные об эффективности деятельности компаний 93 Корпоративное управление в СшА 94 Развитие фондового рынка: хвост виляет собакой 102 Защита прав акционеров 108 Так ли хороши малые и средние предприятия? 110 Структура собственности компании должна изменяться эволюционным путем 114 Стандарты корпоративной социальной ответственности 115 Механизмы негосударственного принуждения к соблюдению стандартов корпоративной социальной ответственности 119 Механизмы государственного принуждения к соблюдению стандартов корпоративной социальной ответственности 121 Проблема не в крупных компаниях 126 Глава 4. ПРИВАТИЗАЦИЯ: ПРОСТО ПРОДАйТЕ 129 Цели приватизации 133 Методы приватизации 137 Образец передовой практики проведения приватизации 140 Получение государством максимального дохода от сделки 143 Неценовые критерии 144 Критерии, касающиеся методов управления предприятием 147 Стратегические компании 148 широкое владение акциями 151 Развитие фондового рынка 155 Ограничения для иностранных инвесторов 156 Покупка с использованием заемного капитала 158 Приватизация в два транша 162 Выкуп компании менеджментом и трудовым коллективом 164 Эмпирические свидетельства 166 Приватизация новых инфраструктурных мощностей 168 Исключение, подтверждающее правило 174 Заключение 177 Глава 5. БАНКИ: БЕЗ НИХ ЛУчшЕ 179 Теоретическая модель 180 Принцип «финансовой пирамиды» 182
Содержание 7 Ликвиден, но не платежеспособен 185 Моральный риск 187 Кредитование государственных предприятий 188 Реструктуризация банков и предприятий 190 Кредитование частного сектора 193 чем частный банк лучше государственного? 195 СшА 197 чили 202 Мозамбик 204 Банковские кризисы 205 Ущерб от деятельности банков, работающих по принципу финансовых пирамид 207 Должен ли МВФ регулировать деятельность банковского сектора 209 Забалансовое финансирование 212 Влияние деятельности банков на экономический рост 214 Государство должно выйти из банковского сектора 215 Глава 6. РЕГУЛИРОВАНИЕ БАНКОВСКОГО СЕКТОРА: ВКЛАДчИК, БУДь БДИТЕЛЕН! 217 Два типа регулирования 218 Современный опыт регулирования банковской деятельности 220 Регулирование рынка ценных бумаг 221 Контроль за соблюдением норм регулирования 223 Система страхования вкладов 224 Системные риски 230 Оптимальное решение: раскрытие банками информации 234 Новая Зеландия 237 Плохие банки хуже полного отсутствия банков 241 Не стоит преувеличивать значение банков 243 Заключение 249 Глава 7. БАНКРОТСТВО: БыСТРАЯ И БЕЗОГОВОРОчНАЯ ЛИКВИДАЦИЯ 251 Необходимость проведения реорганизации компаний 253 Реструктурировать или ликвидировать? 254 Кому решать? 256 Акционеры и кредиторы: партнерские отношения 258 Оптимальный вариант — мировое соглашение о реструктуризации 261 Привлечение экспертов к подготовке плана реструктуризации 263 Нужны частные банки 266 Обеспеченные кредиты 267 Координация, коллективные действия и уклонение 269
Содержание Подготовленная реструктуризация и навязанная реструктуризация 273 Реструктуризация по решению государства 275 Посредники по реструктуризации 277 Воздействие на финансовые рынки 279 Опыт богатых стран 281 Опыт бедных стран 284 Созидательное разрушение 288 Глава 8. РАЗВИТИЕ КОНКУРЕНЦИИ: ВРЕД ГОСУДАРСТВЕННОГО ВМЕшАТЕЛьСТВА 291 Измерение уровня конкуренции 293 Влияние на экономический рост 295 Мировой опыт 296 Государственные монополии 301 Конкуренция со стороны зарубежных производителей 305 Борьба с демпингом 308 Входные барьеры, создаваемые государством 311 Клановый капитализм 316 Барьеры для конкуренции, создаваемые частным сектором 317 Так ли необходимы антимонопольные органы и законодательство? 319 Когда действия частного бизнеса можно считать антиконкурентными? 323 Инструментализация антимонопольных органов 325 Политика по защите конкуренции должна быть узконаправленной 328 Выводы 330 Глава 9. ЗАКЛючЕНИЕ. ПРИМЕР НОВОй ЗЕЛАНДИИ 333 Расстановка приоритетов 335 Новая Зеландия 337 Важность экономического роста 339 Приватизация 341 Банковский сектор 345 Законодательство о банкротстве 348 Политика в области конкуренции 351 Увенчались ли успехом реформы в Новой Зеландии? 354 Два финальных примера 355 Причина бедности — слабое государство 359 Указатель 361
от издателя Очередная книга, выходящая в серии «Экономика», посвящена экономическому развитию. Мы не в первый раз обращаемся к этой теме — ей в той или иной степени был посвящен целый ряд книг, ранее выходивших в серии ИРИСЭН. Однако мы впервые публикуем книгу, специально рассматривающую широкий круг проблем развития. Надо признать, что книг по проблемам развития и реформи‑ рования на русском языке в последнее время выходило предоста‑ точно, в том числе работ, написанных иностранными авторами. Более того, можно сказать, что в этой литературе сложился да‑ же определенный консенсус. Не будет большим преувеличени‑ ем выразить его содержание в очень упрощенной формулиров‑ ке, вроде: «чтобы быстро развиваться, нужно сделать все, как на Западе». Характерно, что даже противники стандартных реформ и обличители «неолиберализма», критикующие реформы «сле‑ ва», чаще всего апеллируют опять‑таки к опыту развитых стран, выхватывая из него то, что им кажется соответствующим их иде‑ ологическим установкам. Поскольку жизнь любой страны беско‑ нечно разнообразна, в ее опыте всегда можно наскрести прият‑ ные для себя моменты. Автор предлагаемой вашему вниманию работы Роберт Ан‑ дерсон — известный специалист в сфере экономического разви‑ тия, имеющий опыт консультирования многих стран по вопросам развития частного бизнеса и принимавший в свое время активное участие в рыночных реформах, проведенных лейбористским пра‑ вительством Новой Зеландии в 80—90‑х годах XX века — с са‑ мого начала выступает с иных позиций. В одной из своих ста‑ тей он пишет: «Эксперты из развитых стран часто дают советы развивающимся странам по поводу политических мер, законов и институтов, необходимых для стимулирования развития. Од‑ нако нередко эти советы имеют изъян, состоящий в том, что экс‑ перты рекомендуют только то, что знают сами, т.е. то, что су‑ ществует в их собственной стране. Например, специалисты из СшА или Европейского союза, как правило, советуют принять
От издателя законы и политические меры, которые действуют в соответству‑ ющих странах. Они зачастую не учитывают слабость правовых и политических институтов в развивающихся странах». В этой кни‑ ге Р. Андерсон разрабатывает иной подход, основанный на при‑ знании и учете институциональных и правовых реалий реформи‑ руемых и развивающихся экономик. Понимание этих реалий приводит автора к идее, что ключевой ошибкой в политике стимулирования экономического роста явля‑ ется переоценка эффективности государственных мер стимулиро‑ вания экономического развития. Говоря о «провалах рынка» — невозможности получить идеальный (с точки зрения эксперта) результат — советники преуменьшают масштабы «провалов го‑ сударства» — неспособности достичь такого результата с помо‑ щью мер государственного вмешательства, особенно в условиях некомпетентной и коррумпированной машины публичной власти. На основе обширного материала автор обосновывает тезис о том, что ключом к экономическому развитию является частный сектор, но что государственное манипулирование, по видимости направ‑ ленное на его стимулирование, на деле приводит к прямо проти‑ воположным результатам. Р. Андерсон демонстрирует эффективность своего подхода на примере самых разных сфер, таких как структура собственности и размер компаний, приватизация и корпоративное управление, банковское дело, процедуры банкротство и конкурентная полити‑ ка. Книга завершается подробным рассказом о реформах в Новой Зеландии, которые в настоящее время признаны классическими. Тема книги, подробное рассмотрение всех перечисленных во‑ просов и соответствующие выводы как нельзя более актуальны для современной России (как и некоторых других постсоветских стран). Сложившаяся у нас система государственного управления, а точнее, государственного обложения данью производительной части экономики, является тормозом для развития страны, и это очевидно всем. Рано или поздно жителям России придется раз‑ гребать накопившиеся завалы и создавать нормальные условия для работы частного сектора — т.е. производительного сектора. И нам придется сказать государству те слова, которыми озаглав‑ лена эта книга: «Просто не стой на пути!» Валентин ЗАВАДНИКОВ Сентябрь 2012 г.
глава 1 ПРовалы Рынка ПРотив ПРовалов гоСудаРСтва Данная книга основывается на двух убеждениях. Первое за‑ ключается в том, что для сокращения масштабов нищеты в раз‑ вивающихся странах, или так называемых странах третьего ми‑ ра, необходим экономический рост. Второе — в том, что един‑ ственным способом увеличения темпов экономического роста является эффективный, динамичный и растущий частный сек‑ тор. В этой книге делается следующий шаг — я попытаюсь дать ответ на вопрос о том, чтó государство может сделать для со‑ действия развитию частного сектора. Основной вывод заключается в том, что зачастую государ‑ ство излишне усердствует. Многие государственные програм‑ мы и меры экономической политики, предназначенные для помощи частному сектору, в действительности препятствуют его развитию. Основными причинами являются низкий уро‑ вень квалификации и компетентности в большинстве государ‑ ственных учреждений, высокий уровень коррупции и влияние групп с особыми интересами. Хотя частные рынки зачастую не в состоянии обеспечить идеальный результат, в бедных стра‑ нах возможности государства в деле устранения этих недостат‑ ков ограничены. Этот вывод напоминает мне рассерженные слова отца, ска‑ занные много лет назад, когда я пытался помочь ему с ремон‑ том дома: «Сын, если ты не можешь помочь, по крайней ме‑ ре не мешай». Самое лучшее, что может сделать правительство многих бедных стран, — просто не мешать. В последующих главах анализируется, какие меры экономической политики, предназначенные для помощи частному сектору, имеют более высокую вероятность успеха и как они могут быть разработа‑ ны, принимая во внимание недостаточные возможности госу‑ дарства их воплотить.
Р. Андерсон. Просто уйди с дороги 12 коррупция и некомпетентность государственного аппарата Впервые меня обеспокоили вопросы коррупции и некомпе‑ тентности государственного аппарата в 1991 г., когда я начал работать в ведомстве, занимавшимся приватизацией в России (Госкомимущество). До этого я работал над программой при‑ ватизации в Новой Зеландии, каковой программой руководи‑ ло Министерство финансов. Несмотря на то что я гражданин СшА, Министерство финансов Новой Зеландии наняло ме‑ ня наряду с другими иностранными гражданами для рабо‑ ты в правительстве Новой Зеландии. Министерство финансов ощущало потребность в дополнительном опыте и знаниях при реализации амбициозной программы экономического рефор‑ мирования лейбористского правительства, проводимой мини‑ стром финансов Роджером Дугласом. После работы в правительстве СшА качество работы со‑ трудников Министерства финансов Новой Зеландии и пре‑ данность лейбористских политиков делу реформирования про‑ извели на меня сильное впечатление. Хотя государственный аппарат в Новой Зеландии отличается высоким уровнем ква‑ лификации и честностью, а политическая система в целом сво‑ бодна от коррупции, политика лейбористского правительства, проводившаяся Министерством финансов, заключалась в пе‑ реводе многих государственных видов деятельности в частный сектор. Кроме того, государство должно было упразднить об‑ ременительное регулирование частного сектора, а также суб‑ сидии и меры поощрения, предназначенные для содействия его развитию. Эти реформы в Новой Зеландии более подроб‑ но рассматриваются в главах 6 и 9. Позднее, когда я начал работать в России в 1991 г., у нас были длительные дискуссии с талантливой молодой командой (российскими и иностранными специалистами), набранной для разработки и проведения программы приватизации. После того как я подробно изложил свои «блестящие» предложения по приватизации тысяч государственных предприятий в Рос‑ сии, один из русских членов команды сказал, что мои предло‑ жения не учитывают ключевой факт российской жизни. Реа‑ лизовывать их придется российской бюрократии. Хотя к организации этой программы можно было бы при‑ влечь относительно небольшое количество новых людей,
Глава 1. Провалы рынка против провалов государства 13 основной объем работ должен был выполняться имеющимися чиновниками различных ведомств и государственных предпри‑ ятий. Российский член команды сказал мне тогда, что большая часть чиновников некомпетентна, или коррумпирована, или одновременно и то и другое. России требовалась программа приватизации, которую могли бы реализовать подобные чи‑ новники. Эта команда разработала программу для крупных предприятий, которая представляла собой сложную комбина‑ цию выкупа компании ее руководством и сотрудниками и ва‑ учерной приватизации, не имевшей аналогов среди программ, применявшихся в развитых странах. Как бы то ни было, про‑ грамма выполнила свою основную цель быстрой приватизации, приведшей к переводу около 70% крупных и средних предпри‑ ятий в частную собственность между 1992 и 1994 гг. Многие другие крупные предприятия были приватизированы позднее с помощью других способов. Это достижение было продемонстрировано во время пре‑ зентации представителя российского Госкомимущества на конференции, где представители различных приватизацион‑ ных ведомств Центральной и Восточной Европы собрались для обмена опытом. Некоторые выступающие из Польши и Вен‑ грии критично отзывались о российских методах приватиза‑ ции и дали понять, что их страны справляются с этим вопро‑ сом лучше. Представитель России в ответ напомнил, что Мар‑ гарет Тэтчер за 11 лет пребывания на посту премьер‑министра Великобритании приватизировала 40 предприятий. Затем он взглянул на свои часы и сказал, что за те 10 минут, что он го‑ ворил, Россия приватизировала по меньшей мере столько же. Многие критиковали российскую приватизацию за то, что она не достигла своего теоретического идеала. Тем не менее ранняя программа была, возможно, лучшим из того, что мог‑ ло быть реализовано в быстрые сроки с учетом ограничений, налагаемых существующей российской бюрократией и полити‑ ческой системой. Более справедлива критика позднейших про‑ грамм, таких как залоговые аукционы, при которых государ‑ ственные активы уступались по демпинговым ценам тем, кто оказывал финансовую поддержку государству. Россия могла бы отложить приватизацию на годы или даже десятилетия, пока правительственные учреждения и государст‑ венный аппарат не улучшатся и не модернизируются. В начале 1990‑х годов правительство выбирало не между недостаточно
Р. Андерсон. Просто уйди с дороги 14 хорошим, или вторым наилучшим, способом приватизации и неким теоретическим, наилучшим способом, по определению западных экспертов. Выбор лежал между методом вторым на‑ илучшим, который мог бы быть быстро проведен в жизнь име‑ ющимися российскими чиновниками, и откладыванием при‑ ватизации на долгие годы. Это трудный выбор, и люди рассу‑ дительные могут с ним не согласиться, но, что бы ни говорили западные эксперты, ошибка выбора российского правительства не очевидна и не однозначна. Этот спор о России напоминает мне старую пословицу: «Лучшее враг хорошего». как развивать частный сектор Частный сектор — это краткое обозначение той экономиче‑ ской, коммерческой и предпринимательской деятельности, ко‑ торая осуществляется не государственным сектором, а част‑ ными предприятиями и отдельными лицами. Я бы также отнес к частному сектору некоммерческие и общественные организа‑ ции. Обычно их называют неправительственными органи‑ зациями. Государственный сектор, напротив, включает в се‑ бя министерства, ведомства и государственные предприятия. Зачастую границы частного сектора проще определить, из‑ учив то, что входит в государственный сектор. Все остальное относится к частному сектору. Во многих бедных странах госу‑ дарственный сектор обеспечивает здравоохранение, образова‑ ние, коммунальные услуги (электричество, телефонную связь, природный газ, воду, канализацию), перевозки (дороги, же‑ лезные дороги, порты, авиалинии), банковские услуги, страхо‑ вание, фонды взаимопомощи, оптовую и розничную торгов‑ лю (в особенности в сфере сельского хозяйства), энергоресур‑ сы (уголь, нефть) и, наконец, промышленные товары. Развитие частного сектора имеет две основные составля‑ ющие. Первая состоит в переводе большей части этой эконо‑ мической деятельности из государственного сектора в част‑ ный. Вторая заключается в создании сложной структуры мер экономической политики, законов и институтов, ниже име‑ нуемых деловым климатом, который будет благоприятст‑ вовать эффективному функционированию частного сектора и его развитию путем создания большего количества рабочих мест и повышения доходов. Растет признание того факта, что
Доступ онлайн
В корзину