Управляя общим. Эволюция институтов коллективной деятельности

Ñåðèÿ:
«ÝÊÎÍÎÌÈÊÀ»

Elinor OSTROM

GOVERNING
THE COMMONS
The evolution of institutions
for collective action

CAMBRIDGE
UNIVERSITY PRESS

Ýëèíîð ÎÑÒÐÎÌ

ÓÏÐÀÂËßß ÎÁÙÈÌ
Ýâîëþöèÿ èíñòèòóòîâ 
êîëëåêòèâíîé äåÿòåëüíîñòè

2-е издание, электронное

Перевод с английского

ÌÎÑÊÂÀ • ×ÅËßÁÈÍÑÊ 
ÑÎÖÈÓÌ

2020

УДК 330.837.1
ББК 65.010.11
О78

Учредитель: В. Завадников
Редакционный совет серии: 
Дипак Лал (председатель), Д. Арментано, С. Бернс, Дж. Бест, Т. Беттел, 
Т. Вудс, О. Герземанн, Дж. Дорн, Л. Котликофф, М. ван Кревельд, 
Р. Кубедду, Б. Линдси, Э. Льюс, Т. Палмер, Я. Романчук, В. Смит, Х. 
Уэрта де Сото, Дж. Финнис, Дж. Хиггс, Э. де Ясаи
Редколлегия: Н. Измайлова, И. Комарова,
А. Куряев, А. Матешук, А. Якимчук
Перевод с английского: ИРИСЭН

О78
Остром, Элинор.

Управляя общим. Эволюция институтов коллективной деятельности / Э. Остром ; пер. с англ. — 2-е изд., эл. — 1 файл pdf : 449 с. —
Москва ; Челябинск : Социум, 2020. — (Экономика). — Систем. 
требования: Adobe Reader XI либо Adobe Digital Editions 4.5 ; экран 
10". — Текст : электронный.

ISBN 978-5-91603-580-3
Проблема управления природными ресурсами, которыми совместно пользуется большое число людей, привлекает пристальное внимание специалистов 
по разработке экономической политики. Для решения этой проблемы обычно 
предлагается либо государственное регулирование, либо приватизация таких 
ресурсов. Но ни государство, ни рынок не продемонстрировали однозначно 
успешных результатов в этой области. После критического анализа основ доминирующего подхода к оценке экономической политики в отношении природных ресурсов автор излагает уникальный корпус эмпирических данных, 
полученных в результате исследования условий, при которых проблемы ресурсов общего доступа решались удовлетворительно или неудовлетворительно.
Вначале Э. Остром описывает три модели, чаще всего используемые для 
выработки рекомендаций — апеллирующих либо к государству, либо к рынку. 
Затем, проиллюстрировав разнообразие возможных решений, она применяет 
институциональный анализ для исследования разных способов — как успешных, так и неудачных — управления общими ресурсами. Оказывается, что 
иногда проблемы общих ресурсов разрешаются в рамках добровольных организаций без обращения к государственному принуждению.
В 2009 г. за свои исследования автор поучила Нобелевскую премию по 
экономике.

УДК 330.837.1 
ББК 65.010.11

Электронное издание на основе печатного издания: Управляя общим. Эволюция 
институтов коллективной деятельности / Э. Остром ; пер. с англ.— Москва : ИРИСЭН, 
Мысль, 2011. — (Экономика). — 447 с. — ISBN 978-5-91066-045-2 (ИРИСЭН), 
978-5-244-01143-2 («Мысль»). — Текст : непосредственный.

В соответствии со ст. 1299 и 1301 ГК РФ при устранении ограничений, установленных 
техническими средствами защиты авторских прав, правообладатель вправе требовать от нарушителя возмещения убытков или выплаты компенсации.

ISBN 978-5-91603-580-3
© 1990 by Cambridge 
University Press
© АНО «ИРИСЭН», 2010

Îãëàâëåíèå

ОГЛАВЛЕНИЕ  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  5

ОТ ИЗДАТЕЛЯ  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  9

ПРЕДИСЛОВИЕ РЕДАКТОРА СЕРИИ    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .11

ПРЕДИСЛОВИЕ АВТОРА.   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .13

ГЛАВА 1. РАЗМЫШЛЕНИЯ ОБ ОБЩИНАХ .   .   .   .   .   .   .   .   .21

1.1. Три наиболее авторитетные модели .   .   .   .   .   .   .   .   .23

1.1.1. Трагедия общин .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .23

1.1.2. Теоретико-игровая модель
 
«дилемма заключенного»  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .25

1.1.3. Логика коллективного действия  .   .   .   .   .   .   .   .29

1.2. Использование моделей в качестве метафор  .   .   .   .   .32

1.3.  Современные рекомендации
 
в области экономической политики.   .   .   .   .   .   .   .   .35

1.3.2. «Единственное решение: приватизация»   .   .   .   .41

1.3.3. Существует ли «единственный способ»?  .   .   .   .43

1.3.4. Альтернативное решение .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .46

1.3.5. Эмпирическая альтернатива  .   .   .   .   .   .   .   .   .53

1.3.6. Рекомендации в сфере мер
 
экономической политики как метафоры.   .   .   .   .58

1.3.7. Рекомендации, основанные на метафорах,
 
могут нанести ущерб    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .60

1.4. Вызов.   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .61

ГЛАВА 2. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЙ ПОДХОД 
К САМООРГАНИЗАЦИИ
И САМОУПРАВЛЕНИЮ В ОР-СИТУАЦИЯХ.   .   .   .  71

2.1. ОР-ситуация  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .72

2.1.2. Рациональное присвоение в сложных
  
и неопределенных ситуациях    .   .   .   .   .   .   .   .   .78

2.2. Взаимозависимость, независимые действия
 
и коллективные действия  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .86

2.2.1. Теория фирмы.   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .90

Оглавление

2.2.2. Теория государства    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .91

2.3. Три загадки: предложение,
 
обязательства и надзор  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .93

2.3.1. Проблема предложения .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .94

2.3.2. Проблема надежного обязательства    .   .   .   .   .   .96

2.3.3. Проблема взаимного надзора.   .   .   .   .   .   .   .   .   .98

2.4. Структура исследования.   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  100

2.4.1. Проблемы присвоения
 
и обеспечения предложения    .   .   .   .   .   .   .   .   .  101

2.4.2. Множественность
 
уровней исследования    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  108

2.5. Изучение институтов
 
в полевых условиях.   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  117

ГЛАВА 3. ИССЛЕДОВАНИЕ САМООРГАНИЗАЦИИ 
И САМОУПРАВЛЕНИЯ В СИСТЕМАХ ОР, 
СУЩЕСТВУЮЩИХ ДЛИТЕЛЬНОЕ ВРЕМЯ  .   .   .  121

3.1. Коммунальное землевладение
 
на пастбищах и в лесах высокогорья    .   .   .   .   .   .   .  127

3.1.2. Японские деревни Хирано,
 
Нагаике и Яманока    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  135

3.2. Ирригационные институты «уэрта»    .   .   .   .   .   .   .  141

3.2.1. Валенсия     .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  144

3.2.2. Мурсия и Ориуэла .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  154

3.2.3. Аликанте    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  156

3.3. Ирригационные сообщества «занхера»
 
на Филиппинах   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  164

3.4. Общие черты разных самоуправляемых
 
институтов ОР, существующих
 
длительное время    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  175

3.4.1. Хорошо определенные границы  .   .   .   .   .   .   .   .  179

3.4.2. Согласованность правил присвоения
 
и обеспечения предложения, с одной стороны,
 
и местных условий — с другой  .   .   .   .   .   .   .   .  180

3.4.3. Договоренности коллективного выбора    .   .   .   .  182

3.4.4. Надзор    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  184

3.4.5. Откалиброванные санкции  .   .   .   .   .   .   .   .   .  184

3.4.6. Механизмы разрешения конфликтов    .   .   .   .   .  194

3.4.7. Минимальное признание права
 
на организацию  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  196

3.4.8. Встроенные организации  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  197

Оглавление

ГЛАВА 4. АНАЛИЗ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ
ИЗМЕНЕНИЙ   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  199

4.1. Борьба за воду и логика гонки выкачивания .   .   .   .  202

4.1.2. Логика игры с правами на воду .   .   .   .   .   .   .   .  204

4.2. Игра в форме судебных разбирательств .   .   .   .   .   .  211

4.2.2. Переговоры о порядке использования
 
ресурсной системы Западного бассейна    .   .   .   .  218

4.2.3. Судебное разбирательство в зоне
 
Центрального бассейна .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  236

4.2.4. Вопросы соблюдения сторонами
 
достигнутых договоренностей.   .   .   .   .   .   .   .  241

4.3. Предпринимательская игра   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  244

4.3.1. Аргументы в пользу образования округа,
 
включающего оба бассейна    .   .   .   .   .   .   .   .   .  251

4.3.2. Аргументы против образования округа, 
 
включающего оба бассейна    .   .   .   .   .   .   .   .   .  252

4.4. Полицентрическая игра
 
общественного (public) предприятия .   .   .   .   .   .   .  255

4.5. Анализ институционального предложения .   .   .   .   .  262

4.5.1. Трансформирующие сами себя
 
институциональные изменения,
 
осуществляемые в процессе последовательных
 
приращений и протекающие в благоприятных
 
политических условиях.   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  263

4.5.2. Пересмотр установок 
 
институционального анализа  .   .   .   .   .   .   .   .  266

ГЛАВА 5. АНАЛИЗ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ
ПРОВАЛОВ И НЕУДАЧ .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  273

5.1. Два турецких района прибрежного
 
рыболовства с нерешенными ОР-проблемами .   .   .  275

5.2. Бассейны грунтовых вод в Калифорнии .   .   .   .   .   .   .   . 
 
с нерешенными ОР-проблемами    .   .   .   .   .   .   .   .  279

5.3. Рыболовство в Шри-Ланке   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  283

5.4. Ирригационные проекты в Шри-Ланке .   .   .   .   .   .  296

5.5. Уязвимость режима рыболовства
 
в Новой Шотландии  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  326

5.6. Уроки, которые можно извлечь
 
из сопоставления случаев, рассмотренных
 
в настоящем исследовании    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  335

Оглавление

ГЛАВА 6. ОБЩАЯ СХЕМА ИССЛЕДОВАНИЯ 
САМООРГАНИЗАЦИИ
И САМОУПРАВЛЕНИЯ
ПРИ ЭКСПЛУАТАЦИИ ОБЩИХ РЕСУРСОВ.   .   .  341

6.1. Проблема предложения, ответственных
 
обязательств и взаимного надзора  .   .   .   .   .   .   .   .  347

6.2. Общая схема исследования
 
институционального выбора.   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  358

6.2.1. Оценивание выгод  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  364

6.2.2. Оценивание затрат  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  367

6.2.3. Оценивание разделяемых норм
 
и наличия возможностей  .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  379

6.2.4. Процесс институциональных изменений    .   .   .  381

6.2.5. Прогнозирование
 
институциональных сдвигов    .   .   .   .   .   .   .   .  387

6.3. Вызов ученому сообществу
 
в области социальных наук    .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  393

БИБЛИОГРАФИЯ   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  398

УКАЗАТЕЛЬ   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .   .  432

Îò èçäàòåëÿ

Экономическую серию издательского проекта «ИРИСЭН» 
продолжает книга нобелевского лауреата по экономике за 
2009 г. Элинор Остром «Управляя общим: эволюция институтов коллективной деятельности». Именно в этой книге изло-
жены основные идеи, за которые автор получила мировое признание как ученый-политэконом.
Темой исследований Э. Остром на протяжении последних 
десятилетий была экономическая проблема управления общими 
ресурсами, т.е. таким ресурсами, права на пользование которыми принадлежат сразу многим субъектам деятельности (людям 
или организациям). Общепризнанным в экономической науке 
считается утверждение, что если какой-либо объект или ресурс 
находится в подобном состоянии общей или общинной собственности, то его пользователи будут стремиться извлечь из него как 
можно больше и потратить на поддержание его в рабочем состоянии как можно меньше, в результате чего общий ресурс будет 
истощаться или деградировать. Выходом из затруднительного 
положения считается либо приватизация ресурса (передача его 
в режим полноценной частной собственности), либо, наоборот, 
национализация (передача под контроль государства). 
Открытие Э. Остром, подтверждаемое как теоретическими выкладками, так и историческими данными, состоит в том, 
что при определенных условиях возможны такие режимы существования и функционирования общих ресурсов, при которых 
они поддерживаются в нормальном состоянии, оставаясь при 
этом в режиме общего пользования. Исследования, результаты 
которых излагаются в этой и других работах автора, позволили 
сформулировать, при каких условиях это возможно.
Работы Э. Остром и других специалистов, работающих
в данной области, имеют огромное значение для постсоветских 
стран, и тому есть несколько причин. 
Опыт жизни в советской системе с преобладанием номинально «общенародной» собственности оставил глубокий след 
в сознании жителей, причем соответствующие социокультурные стереотипы оказались не только очень устойчивыми,
но и в значительной степени передающимися последующим 
поколениям. Многие ресурсы и активы для постсоветского че

От издателя

ловека просто непредставимы в качестве объектов частной 
(пусть даже акционерной) собственности. Примером могут 
служить дороги общего пользования, водоемы, леса — список каждый из нас может легко продолжить. Скорее всего нормальная приватизация многих объектов, особенно относящихся
к числу природных ресурсов и к сфере так называемой инфраструктуры, еще долго будет политически невозможной.
В то же время опыт показывает, что функционирование 
этих ресурсов объектов в качестве объектов государственной 
собственности в большинстве случаев оказывается неудовлетворительным, оно не решает проблему гиперэксплуатации и 
деградации. Состояние российских дорог и речного хозяйства 
может послужить тому яркой иллюстрацией. И если в период относительного высоких бюджетных доходов еще удавалось 
как-то поддерживать относительную работоспособность этих 
объектов, то в условиях неизбежных бюджетных трудностей, 
связанных с общим кризисом института социального государства во всем мире, реалистичность такого решения выглядит 
все более сомнительной.
Наконец, не стоит забывать о том, что в периоды политической нестабильности, которые всегда следуют за периодами 
относительной стабилизации, практически всегда происходит 
существенная децентрализация публичной власти как таковой. 
Можно ожидать, что в весьма недалеком будущем роль регионов и муниципалитетов в поддержании систем жизнеобеспечения на территориях и их ответственность резко возрастет.
Для этих уровней публичной власти задача создания нормальных режимов функционирования общих ресурсов, особенно
в условиях бюджетного кризиса, будет чрезвычайно актуальной.
В силу названных причин книга Э. Остром, как можно ожидать, будет иметь для постсоветских стран не только теоретическое, но и самое непосредственное практическое значение. Она займет достойнное место на книжной полке не только ученого-экономиста и федерального политика, но и деятеля 
местного самоуправления, а также любого человека, озабоченного проблемами своего города, района или поселка.

Валентин ЗАВАДНИКОВ
Март 2011 г.

Ïðåäèñëîâèå 
ðåäàêòîðà ñåðèè

Кембриджская серия «Политическая экономия институтов и 
решений» задумана как попытка ответить на два центральных 
вопроса: каким образом институты претерпевают изменения 
в ответ на индивидуальные стимулы, стратегии и выбор и как 
именно институты воздействуют на функционирование политических и экономических систем? По замыслу серии публикуемые в ней работы должны охватывать скорее вопросы компаративистики и истории, а не международную или специфически американскую проблематику и фокусироваться на 
позитивном, а не на нормативном подходе.
В своей новаторской работе Элинор Остром ищет ответ 
на один из вопросов позитивной политической экономии, 
который в течение длительного времени вызвал ожесточенную полемику, а именно каким образом можно так организовать использование общих ресурсов, чтобы избежать 
и их избыточного потребления, и повышенных расходов на 
администрирование этого процесса. Ситуацию, когда ресурсом сообща владеет много индивидов, т.е. когда индивидуальные права собственности на ресурс отсутствуют, экономисты зачастую считают разрешимой только в том случае, 
если решена проблема избыточного потребления — посредством приватизации или посредством внешнего принуждения. В отличие от них Остром убедительно показывает, что 
существует иное решение и что стабильные институты саморегулирования можно создать, только если решены некоторые конкретные проблемы предложения, доверия и мониторинга. Она тщательно исследует удивительно широкий 
набор случаев, включая режим использования высокогорных лугов в Швейцарии и Японии, системы водопользования на Филиппинах и в Калифорнии, рыболовство в Канаде 
и Турции. Для некоторых из этих случаев характерно наличие стабильных институтов, в других — эти институты оказались слабыми и потерпели неудачу. Основывая свои выводы на сравнительном анализе источников успеха и причин 

Предисловие редактора серии 

провалов саморегулирования, Остром формулирует некие 
фундаментальные свойства, характерные для успешных схем 
управления общим ресурсом, завершая изложение призывом к другим специалистам по общественным наукам базировать свои исследования на ее оригинальной теоретической 
работе.

Ïðåäèñëîâèå àâòîðà

Сейчас трудно сказать, когда именно я начала работу над 
этим исследованием. Гораздо легче ответить на вопрос, когда 
я впервые начала изучать проблематику коллективного действия, которое вынуждены совершать индивиды при использовании общего ресурса. В начале 1960-х я посещала университетский семинар вместе с Винсентом Остромом, который стал моим ближайшим коллегой и мужем. Семинар был 
посвящен институтам, связанным с использованием водных 
ресурсов Южной Калифорнии. Я начала свою диссертационную работу, сконцентрировавшись на попытках, предпринимавшихся рядом коммунальных предприятий, остановить 
проникновение засоленной воды в грунтовые воды, наблюдавшееся тогда в бассейне, питающем часть Лос-Анджелеса. 
Мой однокашник Луис Вешлер параллельно проводил исследование в прилегающем бассейне подземных вод, в ходе которого была выбрана иная институциональная схема решения 
той же проблемы. Когда и Вешлер и я закончили работу, оказалось, что обе институциональные схемы успешно позволяют поставщикам воды избежать катастрофических экономических потерь, которые имели бы место, если бы оба бассейна были подтоплены водами Тихого океана (см. [E. Ostrom, 
1965], [Weschler, 1968]).
В конце 1960-х Винсент и я участвовали в исследовательской программе по изучению Великих озер, инициированной Batelle Memorial Institute (см. [V. Ostrom and E. Ostrom, 
1977b], о Batelle Memorial Institute см. http://www.battelle.
org/ABOUTUS/history.aspx), но моя работа как самого юного преподавателя была посвящена городской службе доставки и коммунальным городским службам. В 1981 г. мой тогдашний коллега по Центру междисциплинарных исследований Университета в Билефельде Пол Сабатьер попросил меня 
сделать презентацию семинара по «организационному обучению». В качестве примера организационного обучения 
я использовала набор правил, которыми руководствовались 
компании по бурению и доставке воды в южнокалифорнийских бассейнах грунтовых вод. После этого Пол поинтере

Предисловие автора

совался, почему я так уверена в том, что система, которую 
я исследовала 15 лет назад, до сих пор работает и работает 
хорошо. В то время у меня фактически не было ответа на этот 
вопрос, кроме указания на то, что если институт построен так, 
что он настолько хорошо учитывает местные особенности, то 
предположение о том, что он выжил и чувствует себя хорошо, 
выглядит совершенно оправданным.
Вернувшись из Билефельда, я предложила одному из своих аспирантов, Уильяму Бломквисту, построить его диссертацию так, чтобы она стала ответом на вопрос Сабатьера. В своей работе Бломквист установил, что, если бы поставщики воды 
самостоятельно принимали решения, они до сих пор имели бы 
на балансе соответствующие запасы и до сих пор разрабатывали их. Физико-геологические условия бассейнов существенно 
улучшились (см. [Blomquist, 1987b]). Весьма существенный 
«успех», наблюдавшийся в этих случаях, подвиг нас на проведение исследования, которое финансировалось Службой геологического наблюдения США (U.S. Geological Survey, грант 
No. 14-08-0001-G1476) и в ходе которого были изучены 
многие бассейны грунтовых вод Южной Калифорнии и некоторые бассейны, расположенные в Северной Калифорнии. 
Нашей целью было определение факторов, связанных с успешной эволюцией новых институтов, а также с их эффективностью и оценкой ценности активов. В конце концов нам пришлось осуществить сравнительное исследование институциональных, экономических и физических изменений, имевших 
место в течение 30–50 лет на территории двенадцати бассейнов грунтовых вод.
Хотя я и была в восторге от того, что, как оказалось, можно выявить, сконцентрировав усилия на изучении двенадцати бассейнов грунтовых вод и эволюции институтов по 
управлению процессом их использования, такие исследования сами по себе недостаточны для разработки более общей 
теории институциональных отношений, связанных с эффективным регулированием и управлением общих ресурсов 
(ОР, common-pool resources, CPR). Для того чтобы получить в свое распоряжение эмпирическую базу, необходимую 
для улучшения теоретического понимания того, как работают институты, и того, как индивиды изменяют свои собственные институты, необходима аналогичная информация по 
множеству других случаев.