Эффективное научное руководство аспирантами

Москва

ИНФРА-М

2020

В научной редакции доктора экономических наук,

профессора С.Д. Резника

ЭФФЕКТИВНОЕ
ЭФФЕКТИВНОЕ 

НАУЧНОЕ
НАУЧНОЕ 

РУКОВОДСТВО
РУКОВОДСТВО
АСПИРАНТАМИ
АСПИРАНТАМИ

МОНОГРАФИЯ
МОНОГРАФИЯ

. .

Второе издание, переработанное 

Ñ.Ä. ÐÅÇÍÈÊ
Ñ.Ä. ÐÅÇÍÈÊ

Ñ.Í. ÌÀÊÀÐÎÂÀ
Ñ.Í. ÌÀÊÀÐÎÂÀ

Резник С.Д.
Эффективное научное руководство аспирантами : монография / С.Д. Резник, С.Н. Макарова ; науч. ред. проф. С.Д. Рез  ника. — Москва : ИНФРА-М, 2020. – 152 с. — (Научная мысль). – www.
dx.doi.org/10.12737/1722.

ISBN 978-5-16-009453-3 (print)
ISBN 978-5-16-100577-4 (online)

Монография подготовлена в рамках реализации проекта «Разработка механизмов повышения эффективности подготовки аспирантов высших учебных 
заведений к самостоятельной научной и педагогической деятельности», выполняемого по заданию Минобрнауки России в рамках Федеральной целевой 
программы «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» 
(на 2009–2013 гг.) (государственный контракт № 14.740.11.0563).
Представлены результаты мониторинга деятельности научных руководителей аспирантов в высших учебных заведениях, а также научно-методические 
подходы, обеспечивающие повышение эффективности научного руководства 
аспирантами.
Для научных руководителей аспирантов, а также всех, кто интересуется 
вопросами диссертационного менеджмента.

УДК 378.2(075.4)
ББК 72

УДК 378.2(075.4)
ББК 72
 
Р34

© Резник С.Д., Макарова С.Н., 2014
ISBN 978-5-16-009453-3 (print)
ISBN 978-5-16-100577-4 (online)

Р34

Р е ц е н з е н т ы:
С.М. Васин — д-р экон. наук, проф., заведующий кафедрой «Управление 
бизнесом» Пензенского государственного университета; 
В.В. Бондаренко — д-р экон. наук, проф., директор Пензенского филиала 
Финансового университета при Правительстве РФ

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1

ПРЕДИСЛОВИЕ

Подготовке монографии предшествовало специальное исследование, 

осуществленное авторами в 2010–2012 гг., в ходе которого было опрошено 567 аспирантов, 187 молодых кандидатов наук, защитивших диссертацию не более 10 лет назад, и 154 научных руководителя аспирантов 
государственных вузов Российской Федерации, представляющих университеты Москвы, Санкт-Петербурга, Иркутска, Саратова, Воронежа, 
Пензы, Чебоксар. 

Монография написана для научных руководителей аспирантов, 

а также для тех, кого интересуют вопросы диссертационного менеджмента.

Структурно монография состоит из трех глав. 
Первая глава раскрывает теоретический аспект научного руководства 

аспирантами как ключевого фактора в системе подготовки научных 
кадров высшей квалификации, представляет аспиранта и научного руководителя как основных субъектов диссертационного процесса, раскрывает характер и содержание деятельности научного руководителя 
аспиранта.

Вторая глава содержит методические основы исследования деятель
ности научных руководителей аспирантов в высших учебных заведениях 
и результаты анализа практики научного руководства аспирантами в 
российских вузах, в частности: анализ состава и содержания деятельности научных руководителей аспирантов, анализ качеств и компетенций научных руководителей, анализ опыта руководства группой аспирантов, а также организации личной деятельности научных руководителей.

Третья глава раскрывает механизмы и предлагает технологии повы
шения эффективности научного руководства аспирантами, в частности: 
предлагается модель качеств и компетенций научного руководителя аспирантов, раскрывается система взаимодействия научного руководителя 
с аспирантами в процессе подготовки и защиты кандидатской диссертации, предлагается научно-методическое и нормативно-правовое обеспечение деятельности научных руководителей, а также предлагаются 
технологии организации личной деятельности научных руководителей.

Монография подготовлена коллективом авторов в составе:
Резник Семен Давыдович — директор Института экономики и ме
неджмента Пензенского государственного университета архитектуры и 
строительства, заслуженный деятель науки Российской Федерации, 
доктор экономических наук, профессор.

Макарова Светлана Николаевна — кандидат экономических наук, 

доцент кафедры «Менеджмент» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства.

Авторы выражают большую признательность рецензентам: доктору 

экономических наук, профессору С.М. Васину (заведующему кафедрой 
«Управление бизнесом» Пензенского государственного университета); 

доктору экономических наук, профессору В.В. Бондаренко (профессору 
кафедры «Экономика организации и управление персоналом» Финансового университета при Правительстве РФ (филиал в г. Пензе) за полезные замечания и предложения по улучшению содержания рукописи.

ВВЕДЕНИЕ

Проблемы совершенствования системы подготовки научных и на
учно-педагогических кадров являются сегодня предметом многочисленных дискуссий в российском научном сообществе. Наряду с другими 
вопросами предметом обсуждения становятся и перспективы адаптации 
в российских вузах зарубежного опыта организации аспирантских 
программ (PhD-программ, программ докторского образования). 

В частности, с вступлением в силу с 1 сентября 2013 года Федераль
ного закона «Об образовании в Российской Федерации»1 вместо ныне 
действующего уровня послевузовского профессионального образования 
введен новый уровень высшего образования — «подготовка кадров 
высшей квалификации» (п. 5 ст. 10 закона № 273-ФЗ). Этот уровень 
будет включать такие программы, как подготовка научно-педагогических кадров (в аспирантуре, адъюнктуре), программы ординатуры, 
программы ассистентуры-стажировки (п. 2 ч. 3 ст. 12 закона № 273-ФЗ).

Одновременно с вступлением в силу ФЗ «Об образовании в Рос
сийской Федерации» утратил силу ФЗ «О высшем и послевузовском 
профессиональном образовании»2, закреплявший правовой статус основных форм подготовки научно-педагогических и научных кадров в 
системе послевузовского профессионального образования (аспирантура, 
адъюнктура, докторантура), предоставляющей гражданам Российской 
Федерации возможность повышения уровня образования, научной и 
педагогической квалификации. 

Таким образом, в настоящее время в России, как и в странах ЕС, 

аспирантура стала третьим уровнем высшего образования, что соответствует Международной стандартной классификации образования. 

В связи с этим первоочередными проблемами, на решение которых 

должна быть направлена совместная деятельность высшей школы, академической и отраслевой науки, становятся проблемы воспроизводства 
кадрового потенциала науки и высшей школы, сохранение преемственности поколений, совершенствование системы подготовки и аттестации 
специалистов высшей квалификации. Преобразования российской 

1
Федеральный закон от 22.08.1996 № 125-ФЗ «О высшем и послевузовском 
профессиональном образовании» [Принят Государственной Думой 19 июля 
1996 года, одобрен Советом Федерации 7 августа 1996 года; действующая редакция от 01.02.2012]. Документ утратил силу с 1 сентября 2013 года.

2
Женщины и мужчины России. 2012: стат. сборник / Росстат. — М., 2012; Подготовка научных кадров высшей квалификации в России: стат. сборник 
[Текст]. — М.: ЦИСН, 2011; Россия в цифрах. 2013: крат. стат. сборник / Росстат. — M., 2013.

науки помимо кардинальных финансовых и организационных решений 
нуждаются в серьезном улучшении качества подготовки молодых 
ученых. Оно зависит от многих причин: грамотного отбора и численности аспирантов, создания им условий для успешной научной деятельности, развития системы аттестации научных кадров и др. 

Однако ключевым механизмом в системе подготовки научных кадров 

высшей квалификации является качество научного руководства аспирантами.

Научные руководители в силу своих личностных и профессио
нальных особенностей становятся для аспирантов образцом для подражания, играют особую роль в становлении молодых ученых. 

К сожалению, системе научного руководства аспирантами присущи 

недостатки, обусловленные не только общими кризисными явлениями, 
характерными для системы вузовского образования в целом, но и тем 
обстоятельством, что обеспечение качества работы научных руководителей находится на периферии внимания научной общественности.

Справедливо отмечаемые Высшей аттестационной комиссией мно
гочисленные недостатки, регулярно встречающиеся в диссертационных 
работах, в авторефератах, в аттестационных документах соискателей, 
имеют свои причины. И вина за эти упущения лежит не только на аспирантах и кафедрах, где выполнялись диссертационные работы. Серьезные замечания можно обратить и в сторону научных руководителей 
аспирантов, которые, как правило, остаются за рамками дискуссий и 
справедливой критики научного сообщества.

Содержание деятельности и требования к научным руководителям 

диссертационных работ не имеют адекватного толкования ни в официальных документах ВАК, ни в сборниках методических материалов. 

На наш взгляд, искусству и науке менеджмента научных руководи
телей аспирантов, особенно начинающих руководителей, нужно обучать. К сожалению, применительно к научным руководителям это как-то 
не принято, об этом разговора нет. Получается, если ты ученый, то уже 
владеешь менеджментом. Но на самом деле это далеко не так, вопервых, а во-вторых, еще не каждый ученый, даже высокого класса, 
может стать менеджером, нужно иметь способности к такой деятельности плюс этому нужно обучаться. 

Деятельность научных руководителей, как института подготовки и 

аттестации научных кадров, нуждается в обстоятельном анализе, обобщении, системных рекомендациях, научной и методической поддержке.

Следует выделить ряд направлений, характеризующих состояние и 

тенденции развития системы аттестации научно-педагогических 
кадров, а также руководства аспирантами. Развитию квалификационных научно-педагогических и научно-психологических исследований в России посвящены монографии Н.И. Аристера, К.В. Буллах, 
Н.И. Загузова и др. 

Результаты исследований теории и истории подготовки научных 

кадров через аспирантуру и присуждения научных степеней в норма

тивных правовых актах России представлены в монографиях К.Т. Галкина, О.Н. Горошко, Л.Ф. Петренко, Г.И. Федькина, А.Н. Якушева и др.

Теоретические аспекты и практические рекомендации по оформ
лению диссертаций представлены в трудах А.Ф. Ануфриева, Н.И. Аристера, Ю.Г. Волкова, Э.И. Гитиса, В.В. Глухова, В.П. Горелова, Е.И. Журавлева, Н.И. Загузова, А. Захарова, Ф.А. Кузина, Б.А. Райзберга, 
С.Д. Резника, А.И. Шуйского и др.

Опыт практической деятельности по реализации теории педагогиче
ского менеджмента, ориентированный на конечный результат, представлен в работах Е.В. Бондаревской, К.Я. Вазиной, Т.М. Давыденко, 
Н.П. Капустиной, Ю.А. Конаржевского, В.В. Крыжко, С.В. Кульневича, 
Е.М. Павлютенкова, В.П. Симонова, В.А. Сластенина, П.И. Третьякова, 
Т.И. Шамовой и др.

Теоретические аспекты управления системой государственной аттес
тации научно-педагогических кадров отражены в трудах Т.Г. Браже, 
Н.К. Зотовой, Т.Е. Ковиной, B.C. Конева, И.А. Колесниковой, Б.К. Коломиец, Н.В. Кузьминой, Н.В. Немовой, Г.Б. Скок, Н.Е. Эмануиловой и др.

Вопросы совершенствования аттестации научно-педагогических 

кадров нашли отражение в работах А.Я. Синецкого, К.Т. Галкина, 
А.Н. Якушева, А.Е. Иванова, А.Ю. Климова, С.Д. Резника, В.Г. Выскуба 
и др.

Проблемы повышения эффективности подготовки научно-педагоги
ческих кадров высшей квалификации, являясь одними из приоритетных 
направлений государственной образовательной политики, нашли свое 
отражение в ряде работ современных исследователей: С.С. Балабанова, 
Б.И. Бедного, А.П. Беляевой, В.В. Гвоздевой, А.А. Дорофеева, С.В. Коршунова, В.В. Краевского, В.И. Кружалина, Г.В. Лагунова, В.С. Леднева, 
И.В. Малюгиной, Д.В. Пузанкова, И.А. Майбурова, С.М. Марковой, 
М.И. Махмутова, А.А. Мироноса, А.М. Новикова, С.А. Пиявского, 
В.Г. Разумовского, Н.М. Розиной, Б.А. Сазонова, В.С. Сенашенко, 
М.Н. Стриханова, Р.Г. Стронгина, В.Д. Шадрикова, В.В. Юдина и др. 

Отдельные вопросы осуществления научного руководства аспиран
тами рассматриваются в работах Л.В. Ведерниковой, И.Д. Котлярова, 
С.А. Писаревой, О.А. Поворознюк, С.Д. Резника, А.С. Роботовой, 
В. Ситарова, А.П. Тряпицыной, Л.Б. Эрштейна и др.

Современные социально-экономические условия требуют систем
ного рассмотрения вопросов повышения качества научного руководства 
диссертационными исследованиями.

Учитывая вышеизложенные проблемы, Пензенский государ
ственный университет архитектуры и строительства в рамках реализации 
проекта «Разработка механизмов повышения эффективности подготовки аспирантов высших учебных заведений к самостоятельной научной и педагогической деятельности» осуществил в 2010–2012 гг. по 
заданию Минобрнауки РФ комплексное исследование, одной из целей 
которого является разработка рекомендаций, направленных на повышение эффективности деятельности научных руководителей аспи

рантов, призванных обеспечивать высокое качество диссертационных 
исследований и своевременность защит диссертационных работ.

Для достижения поставленной цели решены следующие задачи:

• обобщены теоретические основы функционирования аспирантуры 

как научно-образовательной системы развития кадрового потенциала высшей школы и, в частности, деятельности научных руководителей как института подготовки и аттестации научных кадров;

• разработан методический инструментарий, на основе которого 

проведен мониторинг деятельности научных руководителей аспирантов в высших учебных заведениях;

• проанализированы нормативные документы, затрагивающие статус 

научных руководителей;

• изучен состав научных руководителей аспирантов;
• оценена эффективность научного руководства аспирантами в рос
сийских вузах: качества и компетенции научных руководителей аспирантов, организация руководства группой аспирантов, координация и контроль их деятельности, организация личной деятельности научных руководителей;

• разработана модель качеств и компетенций научного руководителя 

аспирантов;

• предложена система взаимодействия научного руководителя с ас
пирантами в процессе подготовки и защиты кандидатской диссертации;

• развито научно-методическое и нормативно-правовое обеспечение 

деятельности научных руководителей.
Объектом исследования выступают научные руководители аспи
рантов высших учебных заведений российских вузов.

Предметом исследования является содержание деятельности научных 

руководителей аспирантов, их качества и компетенции.

Теоретической и методологической основой исследования являются 

фундаментальные и прикладные исследования в области управления системой государственной подготовки и аттестации научно-педагогических 
кадров, труды исследователей в области менеджмента в системе высшего 
образования; концепции, доктрины и программы Министерства образования и науки РФ по вопросам подготовки научно-педагогических 
кадров. Информационной базой работы являлись положения, регламенты 
и нормативные документы Высшей аттестационной комиссии Минобрнауки РФ, законодательные и нормативные документы федеральных и 
региональных органов власти, материалы научных конференций.

Новизна данного исследования заключается в обосновании и разра
ботке единого информационного поля для научных руководителей аспирантов, а также для аспирантов и других участников диссертационного и аттестационного процессов, что позволит повысить эффективность их деятельности и на этой основе — обеспечить повышение 
качества и своевременности защищаемых диссертаций, приток в науку 
добротного молодого пополнения.

1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ 

НАУЧНОГО РУКОВОДСТВА АСПИРАНТАМИ 

В РОССИЙСКИХ ВУЗАХ

1.1. РОЛь НАУЧНОГО РУКОВОДСТВА АСПИРАНТАМИ В СИСТЕМЕ

ПОДГОТОВКИ НАУЧНЫХ КАДРОВ ВЫСшЕЙ КВАЛИфИКАцИИ

Научное руководство аспирантами — важнейшая часть подготовки 

специалистов высшей квалификации.

Для оказания научной и методической помощи при работе над дис
сертацией, контроля над выполнением работы, оказания в случае необходимости психологической поддержки, выработки рекомендаций по 
поводу участия аспирантов в учебном процессе аспиранту назначается 
научный руководитель.

Научный руководитель несет всю полноту ответственности как за 

уровень теоретической подготовки аспиранта и своевременность представления диссертации, так и за ее содержание.

Анализ данных государственной статистики1 показывает, что еже
годно показатели выпуска в соответствии с ростом показателей приема 
и численности аспирантов увеличивались.

Одновременно с ростом количественных показателей функциони
рования института аспирантуры в последние годы происходит снижение 
его качественных показателей. Численность выпуска аспирантов ежегодно увеличивается: с 1992 г. по 2012 г. — в 3,2 раза. Однако удельный 
вес защитивших диссертации в общем объеме выпуска аспирантов остается пока низким: в 2012 г. он составил 27,45% (табл. 1.1). Эффективность функционирования аспирантуры остается относительно низкой.

Сложившееся положение обусловлено рядом факторов: каче
ственным составом лиц, поступающих в аспирантуру, их мотивационными установками, научной и социально-психологической средой, 
формами и средствами коммуникации внутри и вне научного сообщества, системой стимулирования и признания достижений. Возрастает 
процент аспирантов, поступивших в аспирантуру для самоутверждения, 
но не желающих при этом заниматься в будущем научно-педагогической 
деятельностью. 

Улучшение качества подготовки молодых ученых зависит от многих 

причин: грамотного отбора и численности аспирантов, создания им 
условий для успешной научной деятельности, развития системы аттестации научных кадров и др. Но одним из ключевых механизмов в сис
1
Женщины и мужчины России. 2012: стат. сборник / Росстат. – М., 2012; Подготовка научных кадров высшей квалификации в России: стат. сборник. – М.: 
ЦИСН, 2011; Россия в цифрах. 2013: крат. стат. сборник / Росстат. – M., 2013.

Та б л и ц а  1 . 1

Показатели эффективности аспирантуры в вузах России*

Показатель

1992
2000
2005
2008

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

коли
чество

отношение  

к 1992 г., %

коли
чество

отношение

 к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

Численность аспирантов, чел.
36747
100
100212
272,71
122913
334,48
130277
354,52

Прием в аспирантуру, чел.
11238
100
37025
329,46
40319
358,77
44257
393,82

Выпуск из аспирантуры, чел.
9532
100
21015
220,47
28755
301,67
28889
303,07

В т.ч. с защитой диссертации, чел.
2213
100
6630
299,59
9641
435,65
8116
366,74

Выпуск с защитой диссертации, 

%

23,22
100
31,55
135,87
33,53
144,40
28,09
120,97

Показатель

2009
2010
2011
2012

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

Численность аспирантов, чел.
137068
373,00
139908
380,73
139542
379,73
131226
357,11

Прием в аспирантуру, чел.
49736
442,57
48748
433,78
45561
405,42
40802
363,07

Выпуск из аспирантуры, чел.
29678
311,35
29268
307,04
28847
302,63
30885
324,01

В т.ч. с защитой диссертации, чел.
9996
451,69
8854
400,09
8869
400,77
8480
383,19

Выпуск с защитой диссертации, 

%

33,68
145,04
30,25
130,28
30,74
132,38
27,45
118,22

*
Россия в цифрах 2013: Крат. стат. сборник [Текст] / Росстат. – M., 2013. – С. 378.

теме подготовки научных кадров высшей квалификации является качество научного руководства аспирантами.

Научное руководство аспирантами, зачисленными в аспирантуру 

образовательных учреждений или научных организаций до 1 сентября 
2013 года, осуществляется в соответствии с Положением «О подготовке 
научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского 
профессионального образования в РФ», утвержденным приказом Минобразования России от 27 марта 1998 г. № 814 (в ред. приказов Минобразования РФ от 16.03.2000 № 780, от 27.11.2000 № 3410, от 17.02.2004 
№ 696), решениями Ученого совета учебного или научного учреждения.

Научное руководство осуществляется по отраслям наук. Оплата труда 

научных руководителей аспирантов производится из расчета, как правило, 50 часов на одного аспиранта в год. Вместе с тем есть примеры, 
когда оплата труда научных руководителей производится из расчета 
75 часов в год на одного аспиранта — гражданина РФ и других государств СНГ и 100 часов в год на одного иностранного аспиранта (государства «дальнего зарубежья»)1.

Ректор/директор имеет право устанавливать научным руководителям 

аспирантов доплату без ограничения ее предельных размеров за счет 
бюджетных или внебюджетных средств.

Согласно Положению о подготовке научно-педагогических и на
учных кадров в системе послевузовского профессионального образования в Российской Федерации, количество аспирантов, прикрепляемых к одному научному руководителю, определяется с его согласия 
ректором высшего учебного заведения или руководителем научного 
учреждения (организации). 

Работа с аспирантами неизмеримо сложнее, чем со студентами, если 

правильно и ответственно относиться к ней. Добросовестное отношение 
к делу не позволяет научным руководителям иметь сверхбольшое число 
аспирантов. К примеру, количество аспирантов, прикрепляемых к одному научному руководителю, может быть таким: не более 5 человек — 
доктору наук, профессору и не более 3 человек — кандидату наук, доценту. 

В существующей практике вопрос о праве руководства аспирантами 

и соискателями решает ученый совет вуза или НИИ, который такими 
полномочиями обладает. Однако до сих пор не существует официального 
положения о тех критериях, которыми эти советы должны руководствоваться при назначении научных руководителей. 

Как правило, научные руководители предлагаются кафедрой, а не 

выбираются самими аспирантами, но поучаствовать в этом процессе 
можно и нужно.

1
Научные руководители аспирантов [Электронный ресурс]. — URL: http://www.
zpu-journal.ru/asp/matriculation/advisers/ (дата обращения 08.09.2013).