Перцептивная категоризация выражений лица

ПЕРЦЕПТИВНАЯ 
КАТЕГОРИЗАЦИЯ
ВЫРАЖЕНИЙ ЛИЦА

Когито-Центр
Москва – 2016

В. А. Барабанщиков, А. В. Жегалло, О. А. Королькова

 Московский городской
психолого-педагогический университет

Монография посвящена исследованиям распознавания (категоризации) эмоциональных состояний человека по выражению его лица. 
На большом экспериментальном материале обсуждается природа перцептивной категоризации, раскрываются ее свойства и закономерности. Выявлено качественное своеобразие категоризации выражений 
лица, отличающееся от категоризации сложных геометрических поверхностей. Продемонстрирована функциональная неоднородность 
мимических признаков эмоций и их изменения в ходе перцептивного 
процесса. Разработана концепция категориальных полей воспринимаемых экспрессий. Показаны многозначность и динамизм межкатегориальных границ. Описана структура перцептивного пространства 
базовых эмоций. Сформулирован новый взгляд на решение проблемы 
дискретности/непрерывности восприятия выражений лица.
Книга предназначена для специалистов в области общей, социальной и прикладной психологии, работников сферы массовых коммуникаций, PR, маркетинга, рекламы, служб визуального контроля, 
а также тех, кто интересуется закономерностями невербального общения и современным состоянием экспериментальной психологии.

 УДК 159.9
 ББК 88
 
Б 24

Барабанщиков В. А., Жегалло А. В., Королькова О. А.

Перцептивная категоризация выражений лица. – М.: КогитоЦентр, 2016. – 376 с.

ISBN 978-5-89353-474-0

Б 24

© Барабанщиков В. А., Жегалло А. В., Королькова О. А., 2015

ISBN 978-5-89353-474-0

 УДК 159.9
 ББК 88

Все права защищены. Любое использование материалов
данной книги полностью или частично
без разрешения правообладателя запрещается

Рецензенты:
член-корр. РАО, доктор психологических наук, профессор В. И. Панов,
доктор психологических наук, профессор А. Б. Леонова,
доктор психологических наук, профессор А. О. Прохоров

Содержание

Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

ГЛАВА 1. Категоризация
как средство индивидуального познания  . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.1. Понятие категории в когнитивной науке  . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2. Категоризация как опознание  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.3. Репрезентация признаков и формирование категорий  . . . . .23
1.4. Категоризация лица . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .28

ГЛАВА 2. Выражения лица в структуре
межличностного взаимодействия  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .33
2.1. Эмоции и их выражение  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .33
2.2. Лицо как орган коммуникации  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
2.3. Психологические механизмы межличностного познания  . .44
2.4. Организация лица и его восприятие  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .49

ГЛАВА 3. Информационная основа
категориального восприятия
эмоциональных проявлений лица  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .54
3.1. Экспрессии лица как объект восприятия  . . . . . . . . . . . . . . . . .54
3.2. Мимические паттерны эмоций  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .58
3.3. Вербальная оценка эмоционального состояния
человека по его мимике. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
3.4. Идентификация выражений лица
с помощью графических эталонов. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .65
3.5. Механизмы восприятия экспрессий лица . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
3.6. Распознавание экспрессий частично открытого лица  . . . . . .90
3.7. Специфика категоризации эмоциональных состояний  . . . . .95
3.8. Распознавание экспрессий
при изменении эгоцентрической ориентации лица  . . . . . . . 111

3.9. Категоризация лицевых экспрессий эмоций:
структура, детерминанты, микроразвитие. . . . . . . . . . . . . . .128

ГЛАВА 4. Дискретность и непрерывность
восприятия выражений лица. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .138
4.1. Структура эмоциональных состояний. . . . . . . . . . . . . . . . . . .138
4.2. Эффект категориальности восприятия  . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
4.3. Категориальные эффекты при восприятии лица. . . . . . . . . .157

ГЛАВА 5. АВХ-задача как метод изучения
категориальности восприятия
эмоциональных экспрессий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170
5.1. Специфика исследований эффекта
категориальности восприятия. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
5.2. Эффективность различения эмоциональных экспрессий  . .185

ГЛАВА 6. Реконструкция перцептивного пространства 
эмоциональных экспрессий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
6.1. Категории экспрессий лица и их границы  . . . . . . . . . . . . . . . 218
6.2. Идентификация базовых и переходных экспрессий лица  . .220
6.3. Различение переходных экспрессий. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .239
6.4. Вербальные описания переходных экспрессий:
парный эксперимент  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .256
6.5. Механизмы категориального восприятия экспрессий. . . . .259

ГЛАВА 7. Категоризация естественных
переходных экспрессий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .264
7.1. Базы данных. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .265
7.2. Естественные переходные ряды  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .281
7.3. Идентификация и различение естественных переходов  . . .286
7.4. Различение и идентификация переходных экспрессий 
в условиях парного эксперимента. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .296

Заключение  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313

Приложение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .327

Литература. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .345

Всякий раз, когда в результате какой-либо операции воспринимаемый объект относится к некоторому подмножеству, налицо акт 
категоризации.
Дж. Брунер

Необходимо подчеркнуть, что речь идет о воспринимаемом мире, 
а не об абстрактном мире без познающего субъекта. <…> Какие 
именно признаки будут восприняты при наличии способности 
их воспринять, определяется множеством факторов, связанных 
с функциональными потребностями познающего субъекта, который взаимодействует с физической и социальной средой. Одним 
из факторов, влияющих на выделение человеком признаков объектов, является система категорий, существующая в культуре на определенном этапе.
Э. Рош

Лицо человека… Трудно найти какую-либо иную реальность, которая бы на протяжении всей жизни при любых обстоятельствах 
вызывала у нас неподдельный интерес, была предметом постоянного поиска и внимания. Причины уникальности лица лежат на поверхности: в нем как в волшебном зеркале отражается содержание 
внутреннего мира человека, непосредственно обусловливающее его 
поведение. Знание или даже предугадывание интеллекта, характера, эмоций или намерения коммуниканта предоставляет каждому 
из нас возможность эффективно выстраивать межличностные отношения и решать широкий спектр жизненных задач. В процессе 
общения человек соотносит экспрессии лица партнера со структурами собственного когнитивно-коммуникативного опыта, категоризирует их и благодаря этому понимает чужие состояния, мысли, 
поступки. И личные, и общественные достижения людей в значительной степени зависят от умения «читать» выражения лица.
В последние десятилетия лицо как научная проблема приобретает все большую популярность. Природа выражений лица, его 
организация, свойства, функции, связь с эмоциональными состояниями и характеристиками личности, методы оценки лица и его 
проявлений, психологические и психофизиологические механизмы восприятия лица, моделирование его функций, роль лицевых 
экспрессий в процессах общения и деятельности и др. становятся 
предметом тщательного исследования (Лицо человека в науке, искусстве и практике, 2015; Лицо человека как средство общения, 2012; 
Ekman, Rosenberg, 2005; Oxford Handbook of Face Perception, 2011). 
Интерес к проблеме поддерживает общественная практика, те ее 
области, для которых важен непосредственный – «лицом к лицу» – 
социальный контакт: от криминалистики и искусства до публичной 
политики, маркетинга и психотерапии. Сегодня это комплексная 
проблема, которую разрабатывают философы и психологи, врачи 
и культурологи, искусствоведы и программисты. Складывается новая дисциплина – наука о лице.

Введение

Введение

Интерес к исследованиям лица в академической науке связан 
с решением фундаментальной проблемы соотношения внешнего 
и внутреннего в психике и поведении людей (Рубинштейн, 1999, 
2003). Насколько полно и как внутренний мир человека представлен в структуре и состояниях его лица? Благодаря каким процессам 
и насколько точно «прочитываются» те или иные выражения? Что содействует, а что мешает адекватному восприятию (категоризации) 
лицевых экспрессий? Решение этих вопросов выводит исследователя на более глубокие представления о природе межличностного 
восприятия, разработку новых путей формирования проницательности людей, расширение возможностей субъективных методов 
психологического познания и др. На сегодняшний день и способы 
проявления психологического содержания человека в выражениях 
его лица, и логика «проникновения» наблюдателя во внутренний 
мир коммуниканта изучены недостаточно.
Монография, предлагаемая вниманию читателя, посвящена 
процессу категоризации мимических проявлений эмоций, тому, 
как человек, замечая экспрессии лица коммуниканта, соотносит их 
со структурами собственного опыта, которые принято обозначать 
терминами «страх», «грусть», «радость», «удивление», «отвращение», 
«гнев». В центре внимания – взаимосвязь между выражениями лица коммуниканта и представлениями наблюдателя о модальности 
воспринимаемой эмоции. Нас интересовали два основных вопроса: 
1) как совершается перцептивная категоризация состояний лица 
и 2) как соотносятся категории базовых экспрессий. Точность распознавания базовых и производных экспрессий; мимические признаки, на основе которых делается заключение о модальности эмоции; 
систематические ошибки категоризации экспрессий; динамика распознавания экспрессий в ходе перцептогенеза; особенности категоризации переходных выражений лица; природа межкатегориальных 
границ; принципы организации перцептивного пространства эмоциональных экспрессий – далеко не полный перечень тем, обсуждаемых на страницах книги. Их объединяет общая направленность 
работы на поиск психологических механизмов восприятия выражений лица, которые позволяют каждому из нас гибко ориентироваться и действовать в динамично меняющихся социальных ситуациях. 
Исследования, представленные в монографии, позволили раскрыть 
ряд важных закономерностей перцептивной категоризации лицевых экспрессий (зависимость точности распознавания выражения 
лица от интенсивности и локализации мимических проявлений, 
строение и динамику категориальных полей, этапы, стадии и спо

Введение

собы реализации перцептогенеза эмоциональных выражений лица, 
неоднородность распределения экспрессивного потенциала лица 
одной и той же эмоции, подвижность межкатегориальных границ 
и формы их проявления), реконструировать категориальную структуру базовых эмоций и изучить ее свойства.
Работа выполнена в русле когнитивно-коммуникативного подхода (Барабанщиков, 2002; 2009, 2012; Барабанщиков, Носуленко, 
2004), согласно которому личность наблюдателя и его коммуникативный опыт изначально участвуют в формировании представления о внутреннем мире партнера по общению (мы называем его 
«ОН-образ»), преломляя воздействия воспринимаемой внешности. 
Восприятие Другого «глаза-в-глаза» совершается как обмен сообщениями, которые непрерывно уточняются и подвергаются коррекции. Каждый участник процесса предполагает активность партнера 
и в той или иной мере идентифицирует себя с ним, пытается представить ситуацию его глазами. Акты восприятия участников общения сливаются в единый поток и становятся зависимыми как друг 
от друга, так и от содержания коммуникативного процесса в целом. 
В данном контексте перцептивный процесс приобретает диалогическую размерность и субъектную направленность, а индивидуальные акты восприятия совершаются как трансакции. Личность 
коммуниканта и ее данность познающему субъекту оказываются 
разными полюсами когнитивно-коммуникативного события. Существенно, что это отношение сохраняется и тогда, когда коммуникант присутствует в ситуации виртуально, например, заменяется фото- или видеоизображением, а процесс общения приобретает 
викарный характер.
Центральное понятие работы – «перцептивная категория эмоционального выражения лица» – определяется как родовой элемент когнитивно-коммуникативного опыта, включенный в реализацию межличностного взаимодействия, имеющий прототипическую 
структуру и способность объединять экспрессии на основании «фамильного» сходства. Анализ категоризации базовых эмоций проводился на трех уровнях: 1) признаков экспрессий, 2) категории 
определенной модальности и 3) организации эмоциональных категорий. На каждом из уровней обнаружены характерные наборы детерминант, обусловливающие распознавание модальности эмоций 
по наблюдаемым выражениям лица виртуального коммуниканта.
В проведенных экспериментах использованы как классические, 
так и новейшие методы исследования: тахистоскопия выражений 
лица, вербальная и графическая идентификация эмоциональных со

Введение

стояний человека, распознавание модальности экспрессий на фоне 
шума, пространственный морфинг лица, окклюзия и трансформация его изображений, личностные опросники, парный эксперимент. 
Особое внимание уделено процедуре дискриминационной ABXзадачи, получившей широкое распространение в зарубежной науке 
при изучении проблемы дискретности/непрерывности восприятия 
эмоций. Стимульный материал выполненных исследований заимствован из базы PoFA («Pictures of Facial Affect») П. Экмана или создан 
на ее основе. Сделаны важные шаги по созданию отечественной 
базы данных естественных переходных экспрессий лица.
Авторы старались по возможности полно представить спектр 
обсуждаемых в книге проблем, концепций и эмпирических данных. 
Заинтересованный читатель имеет возможность ознакомиться с обзором зарубежных работ, которые пока еще плохо известны в нашей 
стране, например, по эффекту категориальности восприятия, методике дискриминационной ABX-задачи или содержанию баз данных, 
используемых при изучении категоризации лица.
Монография включает семь глав, заключение и приложение.
В первой главе – «Категоризация как средство индивидуального 
познания» – вводятся общие представления о категориях и процессе 
категоризации. Обсуждаются проблемы природы перцептивной категоризации и пути их решения в когнитивной науке и психологии 
познания. Выделяется основной объект исследования – перцептивная категоризация лица.
Во второй главе – «Выражения лица в структуре межличностного взаимодействия» – дается комплексная характеристика лица 
как органа коммуникации. Описываются психологические механизмы межличностного познания. Рассматривается организация 
лица и закономерности его восприятия.
В третьей главе – «Информационная основа категориального восприятия эмоциональных проявлений лица» – представлены 
циклы экспериментальных исследований точности распознавания 
эмоциональных экспрессий. Ведется поиск механизмов, обеспечивающих процесс перцептивной категоризации. Описывается системная организация диагностических признаков, характеризующих 
модальность выражений лица. Формулируется концепция категориальных полей воспринимаемых экспрессий. Прослежен перцептогенез выражения лица в условиях изменения его эгоцентрической 
ориентации и длительности экспозиции. Показана неравномерность 
распределения экспрессивного потенциала различных частей лица 
и многообразие отношений «часть–целое».

Введение

В четвертой главе – «Дискретность и непрерывность восприятия 
выражений лица» – рассматриваются представления о структуре 
эмоциональных категорий. Вводится понятие эффекта категориальности восприятия, описываются его свойства, детерминанты 
и модели.
Пятая глава – «АВХ-задача как метод изучения категориальности восприятия эмоциональных экспрессий» – посвящена методическим вопросам исследований категориальности. Анализируются 
индивидуально-личностные факторы различения переходных экспрессий. Описывается связь модальности экспрессий, их интенсивности и времени экспозиции с точностью различения.
В шестой главе – «Реконструкция перцептивного пространства 
эмоциональных экспрессий» – представлена организация перцептивных категорий базовых эмоций. Оценивается степень вариативности восприятия экспрессий и структура их категориальных 
полей. Выявляются предикторы точности различения переходных 
экспрессий. Описывается динамика распознавания экспрессий 
в условиях парного эксперимента.
В седьмой, заключительной главе – «Категоризация естественных переходных экспрессий» – речь идет о создании новой базы 
данных естественных переходных экспрессий лица. Приведены 
результаты исследования эффекта категориальности на экологически валидном материале. Обсуждаются стратегии категоризации 
экспрессий при совместном решении задачи на распознавание выражений лица.
В заключении подводятся итоги проведенных исследований.
В приложении приведен стимульный материал из базы видеоизображений естественных переходных экспрессий лица (ВЕПЭЛ).

* * *
Представленный труд подготовлен в Центре экспериментальной 
психологии Московского городского психолого-педагогического 
университета в рамках проекта «Когнитивные механизмы невербальной коммуникации», поддержанного Российским научным 
фондом. Монография является результатом совместной работы 
сотрудников и соискателей Центра и лаборатории познавательных 
процессов и математической психологии Института психологии 
РАН. В подготовке и проведении исследований, а также в обсуждении различных аспектов проблемы активное участие приняли: Т. Н. Малкова, Л. А. Хрисанфова, К. И. Ананьева, И. А. Басюл, 
И. И. Беспрозванная, А. Ю. Васанов, Н. А. Выскочил, И. Ю. Жер

Введение

дев, А. А. Демидов, Д. А. Дивеев, Е. А. Лободинская, Е. А. Лупенко, 
О. П. Марченко, В. Н. Носуленко, Е. С. Самойленко, А. Н. Харитонов, Е. Г. Хозе. Авторы выражают глубочайшую признательность 
коллективам лаборатории и Центра за продуктивное обсуждение 
и всестороннюю поддержку, без которой данная работа не могла бы 
состояться.