Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий

НОРМА
ИНФРАМ

Москва, 2020

Правовые основы
оперативнорозыскных
мероприятий

О. В. Фирсов

Рекомендовано
Учебнометодическим объединением
по юридическому образованию высших учебных заведений
Российской Федерации в качестве учебного пособия
для студентов высших учебных заведений,
обучающихся по направлению «Юриспруденция»
и специальности «Юриспруденция»

5е издание, исправленное и дополненное

УДК 343.13(470+571)(075.8)
ББК 67.410.212(2Рос)я731
Ф62

Сведения об авторе
Олег Вячеславович Фирсов — заведующий кафедрой уголовного
права и уголовного процесса юридического факультета Забайкальского государственного университета, кандидат юридических наук,
доцент. Имеет 20летний стаж службы в органах внутренних дел. Автор 80 научных и учебнометодических работ по оперативнорозыскной деятельности, уголовному процессу и криминалистике.

Фирсов О. В.
Ф62
Правовые основы оперативнорозыскных мероприятий :
учебное пособие / О. В. Фирсов. — 5е изд., испр. и доп. —
Москва : Норма : ИНФРАМ, 2020. — 208 с.

ISBN 9785001560289 (Норма)
ISBN 9785160150307 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161080993 (ИНФРАМ, online)

Рассмотрены понятие, виды и содержание оперативнорозыскных
мероприятий; изложены основания и условия их проведения, а также
направления и порядок использования полученных результатов.
В приложениях приведены образцы оперативнослужебных документов, оформляемых для проведения ряда оперативнорозыскных мероприятий и по результатам осуществления таковых.
Для студентов юридических вузов, аспирантов (адъюнктов), практических и научных работников.

УДК 343.13(470+571)(075.8)
ББК 67.410.212(2Рос)я731

ISBN 9785001560289 (Норма)
© Фирсов О. В., 2016
ISBN 9785160150307 (ИНФРАМ, print)
© Фирсов О. В., 2020,
ISBN 9785161080993 (ИНФРАМ, online)
© с изменениями

Содержание

Список сокращений .................................................................................7
Ю. П. Гармаев. Предисловие ...................................................................8
Введение ................................................................................................10

Глава 1. Понятие, классификация
и содержание оперативнорозыскных мероприятий

§ 1. Понятие оперативнорозыскного мероприятия ..........................13
§ 2. Классификация оперативнорозыскных мероприятий ...............19
§ 3. Содержание оперативнорозыскных мероприятий .....................23
Контрольные вопросы и задания ............................................................84
Рекомендуемая литература ...................................................................85

Глава 2. Основания и условия проведения
оперативнорозыскных мероприятий

§ 1. Основания проведения оперативнорозыскных мероприятий .....88
§ 2. Условия проведения оперативнорозыскных мероприятий ......121
Контрольные вопросы и задания ...........................................................139
Рекомендуемая литература .................................................................140

Глава 3. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий

§ 1. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в оперативнорозыскном процессе .......................................142
§ 2. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в уголовном процессе .............................................................144
§ 3. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в административном и гражданском процессе .....................150
Контрольные вопросы и задания ...........................................................164
Рекомендуемая литература .................................................................165

Заключение ..........................................................................................168
Глоссарий .............................................................................................169
Основные нормативные правовые акты ...............................................170

Приложения

Приложение 1 .....................................................................................173
Приложение 2 .....................................................................................174
Приложение 3 .....................................................................................176
Приложение 4 .....................................................................................177
Приложение 5 .....................................................................................181
Приложение 6 .....................................................................................181
Приложение 7 .....................................................................................183
Приложение 8 .....................................................................................185
Приложение 9 .....................................................................................186
Приложение 10 ...................................................................................187
Приложение 11 ...................................................................................189
Приложение 12 ...................................................................................190
Приложение 13 ...................................................................................192
Приложение 14 ...................................................................................194
Приложение 15 ...................................................................................196
Приложение 16 ...................................................................................198
Приложение 17 ...................................................................................199
Приложение 18 ...................................................................................202
Приложение 19 ...................................................................................204
Приложение 20 ...................................................................................206

6
Содержание

Список сокращений

ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях
НК РФ — Налоговый кодекс Российской Федерации
ОРД — оперативнорозыскная деятельность
ОРМ — оперативнорозыскные мероприятия
УВД — управление внутренних дел
УИК РФ — Уголовноисполнительный кодекс Российской Федерации
УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации
УПК РФ — Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации
ФЗ об ОРД — Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144ФЗ
«Об оперативнорозыскной деятельности»

Предисловие

Оперативнорозыскные мероприятия являются одним из основных элементов оперативнорозыскной деятельности, сердцевиной
этой деятельности, хотя и не исчерпывают всего ее содержания.
Именно путем проведения оперативнорозыскных мероприятий органы, осуществляющие оперативнорозыскную деятельность, решают
задачи по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию
преступлений, розыску скрывшихся преступников и лиц, пропавших
без вести, добыванию информации о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической,
информационной или экологической безопасности Российской Федерации, установлению имущества, подлежащего конфискации.
В Федеральном законе «Об оперативнорозыскной деятельности»
и в иных открытых нормативных правовых актах обозначены только
названия оперативнорозыскных мероприятий. В этих актах отсутствуют формулировки понятия оперативнорозыскных мероприятий,
не указаны правила их осуществления, не определен полный состав
участников и способы закрепления полученных результатов, не представлены формы составления многих оперативнослужебных документов.
Понятие видов оперативнорозыскных мероприятий, отдельные
требования к их проведению и документированию изложены в секретных нормативных актах органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность. Однако, вопервых, эти требования сформулированы довольно кратко; вовторых, они чаще имеют слишком
обобщенный или рекомендательный характер; втретьих, следователи, прокуроры, судьи, адвокаты и другие участники уголовного судопроизводства, как правило, не имеют доступа к таким нормативным
актам.
Следствием этого является самое широкое разнообразие и противоречивость региональной практики проведения оперативнорозыскных мероприятий, оценки допустимости тех или иных действий в их
рамках, составления итоговых документов, использования полученных результатов в процессе доказывания и т. д.
Один из способов решения названной проблемы — издание общедоступных научных и учебнометодических работ, обобщающих теоретические разработки в области оперативнорозыскной деятельности и правового регулирования осуществления оперативнорозыскных мероприятий.
Настоящее учебное пособие раскрывает правовые основы оперативнорозыскных мероприятий. С учетом анализа имеющихся теоретических разработок в нем приводятся определения всех оперативнорозыскных мероприятий, предусмотренных Федеральным законом
«Об оперативнорозыскной деятельности», излагаются их виды, характеризуется содержание, освещаются основания и условия их проведения. Достоинством пособия является и то, что в нем содержатся
образцы основных оперативнослужебных документов, оформляемых
для проведения оперативнорозыскных мероприятий и по результатам их осуществления. Данные образцы документов составлены автором на основе уже имеющихся научных разработок, а также собственного практического опыта работы в подразделениях уголовного розыска.
Материал учебного пособия можно успешно использовать при
проведении учебных занятий по дисциплине «Оперативнорозыскная
деятельность» со студентами, обучающимися по специальностям и
направлениям «Юриспруденция», «Правоохранительная деятельность».

Ю. П. Гармаев,
доктор юридических наук,
профессор

Предисловие
9

Введение

Глубокие социальноэкономические преобразования в России вызвали резкий рост преступности. Так, если в 1985 г. в РСФСР было
зарегистрировано 1 416 935 преступлений, в 1989 г. — 1 619 181, а в
1990 г. — 1 839 451, то в 1998 г. в Российской Федерации их было зарегистрировано уже 2 581 940, в 1999 г. — 3 001 748, в 2000 г. — 2 952 367,
в 2001 г. — 2 968 255, в 2002 г. — 2 526 305, в 2003 г. — 2 756 398,
в 2004 г. — 2 893 810, в 2005 г. — 3 554 738, в 2006 г. — 3 855 373,
в 2007 г. — 3 582 541, в 2008 г. — 3 209 862, в 2009 г. — 2 994 820,
в 2010 г. — 2 628 799, в 2011 г. — 2 404 807, в 2012 г. — 2 302 168,
в 2013 г. — 2 206 249, в 2014 г. — 2 190 578, в 2015 г. — 2 388 476,
в 2016 г. —2 160 063, в 2017 г. — 2 058 476, в 2018 г. — 1 991 5321

(в 2012—2018 гг. наблюдается снижение количества преступлений).
В общем числе зарегистрированных преступлений значителен
удельный вес тяжких и особо тяжких преступлений, которых в
1998 г. в Российской Федерации было зарегистрировано 1 560 764,
в 1999 г. — 1 847 835, в 2000 г. — 1 735 198, в 2001 г. — 1 769 565,
в 2002 г. — 1 347 237, в 2003 г. — 1 080 151, в 2004 г. — 936 804,
в 2005 г. — 1 076 988, в 2006 г. — 1 074 501, в 2007 г. — 961 133,
в 2008 г. — 851 392, в 2009 г. — 796 224, в 2010 г. — 684 347, в 2011 г. —
607 507, в 2012 г. — 569 804, в 2013 г. — 537 664, в 2014 г. — 531 388,
в 2015 г. — 519 655, в 2016 г. — 457 779, в 2017 г. — 437 303, в 2018 г. —
448 1742.
Число же раскрытых преступлений в последние годы снижается. Так,
в 2007 г. было раскрыто 1 775 165 преступлений (—1,1% к предыдущему
году), в 2008 г. — 1 713 445 (—3,5%), в 2009 г. — 1 650 951 (—3,6%),
в 2010 г. — 1 430 977 (—13,3%), в 2011 г. — 1 311 846 (—8,3%),
в 2012 г. — 1 252 779 (—4,5%), в 2013 г. — 1 238 251 (—1,2%),
в 2014 г. — 1 185 028 (—5,0%), в 2015 г. — 1 254 706 (+5,3%), в 2016 г. —
1 189 770 (—5,2%), в 2017 г. — 1 117 801 (—6,0%), в 2018 г. — 1 087 983
(—2,7%)3.

1 См.: Преступность и правонарушения в СССР: стат. сб. М., 1991. С. 11; Состояние преступности в России: стат. сб. М., 1998—2018.
2 См.: Состояние преступности в России: стат. сб.
3 Там же.

В условиях высокого уровня преступности, в том числе тяжких и
особо тяжких преступлений, эффективность деятельности правоохранительных органов по их выявлению, предупреждению, пресечению
и раскрытию во многом зависит от должной организации и правовой
регламентации ОРД.
С принятием 13 марта 1992 г. Закона РФ «Об оперативнорозыскной деятельности в Российской Федерации» впервые было сделано
отступление от существовавшей до этого практики правового регулирования ОРД правоохранительных органов и спецслужб закрытыми
(секретными) ведомственными нормативными актами.
В настоящее время ОРД в Российской Федерации регулируется
рядом законов, основным из которых является Федеральный закон от
12 августа 1995 г. № 144ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности». Другими законами определяются задачи, принципы и направления деятельности, полномочия, силы и средства конкретных органов,
правомочных осуществлять ОРД в Российской Федерации.
Для решения поставленных в ФЗ об ОРД перед оперативными
подразделениями оперативнорозыскных органов задач, выполнения
перечисленных в этом Законе обязанностей оперативным сотрудникам необходимо знать понятие и виды оперативнорозыскных мероприятий, их содержание, основания и условия проведения. Нередко
на практике у оперативных сотрудников возникают трудности при
оформлении оперативнослужебных документов, на основании которых осуществляются ОРМ и которые отражают полученные результаты, в связи с чем в приложениях к данному учебному пособию приведены образцы таких документов.
Эти же знания, умения и навыки должны быть переданы студентам высших и средних учебных заведений, обучающимся по направлению «Юриспруденция», в ходе изучения ими учебных дисциплин
«Оперативнорозыскное право», «Теория оперативнорозыскной деятельности» или «Основы оперативнорозыскной деятельности». На
решение указанных учебнометодических задач были нацелены первое (Чита, 2010), второе (М., 2011), третье (М., 2013) и четвертое (М.,
2016) издания настоящего учебного пособия.
Со времени четвертого издания пособия произошли изменения в
законодательной базе, регулирующей ОРД.
Федеральными законами от 3 июля 2016 г. № 305ФЗ и от 6 июля
2016 г. № 374ФЗ внесены изменения и дополнения в ст. 6, 8 и 13 ФЗ
об ОРД. В ст. 6 введено новое ОРМ — получение компьютерной инВведение
11

формации. В ст. 13 законодатель внес уточнения в перечень органов,
правомочных осуществлять ОРД на территории РФ.
Законодателем внесены изменения и в иные нормативные правовые акты федерального уровня, регулирующие различные аспекты
осуществления ОРМ оперативнорозыскными органами: Уголовный
кодекс РФ, Уголовнопроцессуальный кодекс РФ, Уголовноисполнительный кодекс РФ, федеральные законы «О Федеральной службе
безопасности», «О государственной охране», «О наркотических средствах и психотропных веществах» и др.
В изданных в 2015—2018 гг. учебниках, учебных пособиях, комментариях, научных публикациях К. К. Горяинова, Е. С. Дубоносова,
Е. С. Лапина, А. Г. Маркушина, В. С. Овчинского, А. Л. Осипенко,
Г. К. Синилова, А. Н. Халикова и других авторов получила дальнейшее развитие теория ОРД.
Пятое издание актуализировано относительно внесенных изменений и дополнений в нормативные правовые акты, регулирующие
проведение ОРМ, в нем отражены современные взгляды ученых на
проблемы, существующие в сфере правового регулирования ОРД.
Внесены уточнения в образцы оперативнослужебных документов,
представленные в приложениях к учебному пособию.
Учитывая открытый характер данного учебного пособия, автор не
раскрывает в нем тактику проведения негласных ОРМ, которая детально регламентирована закрытыми нормативными актами органов,
осуществляющих ОРД в Российской Федерации.

12
Введение

Г л а в а 1
Понятие, классификация и содержание
оперативнорозыскных мероприятий

§ 1. Понятие оперативнорозыскного мероприятия

Согласно ст. 1 ФЗ об ОРД оперативнорозыскная деятельность осуществляется посредством проведения оперативнорозыскных мероприятий. Определения (дефиниции) ОРМ в ФЗ об ОРД не дано. Длительное время в оперативнорозыскной науке идет активный процесс
конструирования такого понятия, в связи с чем в научной и учебной
литературе встречаются различные определения указанного понятия.
В частности, К. К. Горяинов, Ю. Ф. Кваша, К. В. Сурков под словосочетанием «оперативнорозыскные мероприятия» предлагают понимать комплекс оптимальных по времени скоординированных действий, объединенных целью поиска улик (предметов, обстоятельств
и т. п.), свидетельствующих о факте совершения преступления, указывающих на виновных в содеянном и позволяющих разоблачить их1.
В. Г. Бобров определяет ОРМ как «организованную в соответствии
с требованиями нормативных правовых актов систему взаимосвязанных действий, направленных на получение и использование оперативнорозыскной и иной информации, предметов и документов как
источников таких данных, значимых для выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия противоправных деяний, розыска
преступников и лиц, пропавших без вести, а также для решения других оперативнотактических задач по борьбе с преступностью»2.
О. А. Вагин и А. П. Исиченко под ОРМ понимают закрепленные в
ФЗ об ОРД действия или совокупность действий, в рамках которых
применяются гласные и негласные силы, средства и методы, направленные на решение задач ОРД3.

1 См.: Горяинов К. К., Кваша Ю. Ф., Сурков К. В. Федеральный закон «Об оперативнорозыскной деятельности»: комментарий. М., 1997. С. 200.
2 Бобров В. Г. Понятие оперативнорозыскного мероприятия. Основания и условия
проведения оперативнорозыскных мероприятий: лекция. М., 2003. С. 4.
3 См.: Теория оперативнорозыскной деятельности: учебник / под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова. М., 2010. С. 281.