Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий

НОРМА
ИНФРАМ

Москва, 2018

Правовые основы
оперативнорозыскных
мероприятий

О. В. Фирсов

Рекомендовано
Учебнометодическим объединением
по юридическому образованию высших учебных заведений
Российской Федерации в качестве учебного пособия
для студентов высших учебных заведений,
обучающихся по направлению «Юриспруденция»
и специальности «Юриспруденция»

4е издание, исправленное и дополненное

УДК 343.13(470+571)(075.8)
ББК 67.410.212(2Рос)я731
Ф62

Сведения об авторе
Олег Вячеславович Фирсов — заведующий кафедрой уголовного
права и уголовного процесса юридического факультета Забайкальского государственного университета, кандидат юридических наук,
доцент. Имеет 20летний стаж службы в органах внутренних дел. Автор свыше 70 научных и учебнометодических работ по оперативнорозыскной деятельности, уголовному процессу и криминалистике.

Фирсов О. В.
Ф62
Правовые основы оперативнорозыскных мероприятий :
учебное пособие / О. В. Фирсов. — 4е изд., испр. и доп. — М. :
Норма : ИНФРАМ, 2018. — 208 с.

ISBN 9785917687001 (Норма)
ISBN 9785160116082 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161039571 (ИНФРАМ, online)

Рассмотрены понятие, виды и содержание оперативнорозыскных
мероприятий; изложены основания и условия их проведения, а также
направления и порядок использования полученных результатов.
В приложениях приведены образцы оперативнослужебных документов, оформляемых для проведения ряда оперативнорозыскных мероприятий и по результатам осуществления таковых.
Для студентов высших юридических образовательных учреждений,
аспирантов (адъюнктов), практических и научных работников.

УДК 343.13(470+571)(075.8)
ББК 67.410.212(2Рос)я731

ISBN 9785917687001 (Норма)
© Фирсов О. В., 2013
ISBN 9785160116082 (ИНФРАМ, print)
© Фирсов О. В., 2016,
ISBN 9785161039571 (ИНФРАМ, online)
© с изменениями

Содержание

Ю. П. Гармаев. Предисловие ...................................................................8

Введение ................................................................................................10

Глава 1. Понятие, классификация
и содержание оперативнорозыскных мероприятий

§ 1. Понятие оперативнорозыскного мероприятия ..........................14
§ 2. Классификация оперативнорозыскных мероприятий ...............20
§ 3. Содержание оперативнорозыскных мероприятий .....................24
Контрольные вопросы и задания ............................................................83
Рекомендуемая литература ...................................................................84

Глава 2. Основания и условия проведения
оперативнорозыскных мероприятий

§ 1. Основания проведения оперативнорозыскных мероприятий ...87
§ 2. Условия проведения оперативнорозыскных мероприятий ......120
Контрольные вопросы и задания ...........................................................137
Рекомендуемая литература .................................................................138

Глава 3. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий

§ 1. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в оперативнорозыскном процессе .......................................141
§ 2. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в уголовном процессе .............................................................143
§ 3. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в административном и гражданском процессе .....................149
Контрольные вопросы и задания ...........................................................165
Рекомендуемая литература .................................................................165

Заключение ..........................................................................................168

Глоссарий .............................................................................................169

Основные нормативные правовые акты ...............................................170

Приложения

Приложение 1 .....................................................................................173
Приложение 2 .....................................................................................174
Приложение 3 .....................................................................................176
Приложение 4 .....................................................................................177
Приложение 5 .....................................................................................181
Приложение 6 .....................................................................................181
Приложение 7 .....................................................................................183
Приложение 8 .....................................................................................185
Приложение 9 .....................................................................................186
Приложение 10 ...................................................................................187
Приложение 11 ...................................................................................189
Приложение 12 ...................................................................................190
Приложение 13 ...................................................................................192
Приложение 14 ...................................................................................194
Приложение 15 ...................................................................................196
Приложение 16 ...................................................................................198
Приложение 17 ...................................................................................199
Приложение 18 ...................................................................................202
Приложение 19 ...................................................................................204
Приложение 20 ...................................................................................206

6
Содержание

Список сокращений

ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях
НК РФ — Налоговый кодекс Российской Федерации
НЦБ Интерпола — Национальное центральное бюро Интерпола
ОРД — оперативнорозыскная деятельность
ОРМ — оперативнорозыскные мероприятия
ТК ТС — Таможенный кодекс таможенного союза
УИК РФ — Уголовноисполнительный кодекс Российской Федерации
УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации
УПК РФ — Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации
ФЗ об ОРД — Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144ФЗ
«Об оперативнорозыскной деятельности»

Предисловие

Оперативнорозыскные мероприятия являются одним из основных элементов оперативнорозыскной деятельности, сердцевиной
этой деятельности, хотя и не исчерпывают всего ее содержания.
Именно путем проведения оперативнорозыскных мероприятий органы, осуществляющие оперативнорозыскную деятельность, решают
задачи по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию
преступлений, розыску скрывшихся преступников и лиц, пропавших
без вести, добыванию информации о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической
или экологической безопасности Российской Федерации, установлению имущества, подлежащего конфискации.
В Федеральном законе «Об оперативнорозыскной деятельности»
и в иных открытых нормативных правовых актах обозначены только
названия оперативнорозыскных мероприятий. В этих актах отсутствуют формулировки понятия оперативнорозыскных мероприятий,
не указаны правила их осуществления, не определен полный состав
участников и способы закрепления полученных результатов, не представлены формы составления многих оперативнослужебных документов.
Понятие видов оперативнорозыскных мероприятий, отдельные
требования к их проведению и документированию изложены в секретных нормативных актах органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность. Однако, вопервых, эти требования сформулированы довольно кратко; вовторых, они чаще имеют слишком
обобщенный или рекомендательный характер; втретьих, следователи, прокуроры, судьи, адвокаты и другие участники уголовного судопроизводства, как правило, не имеют доступа к таким нормативным
актам.
Следствием этого является самое широкое разнообразие и противоречивость региональной практики проведения оперативнорозыскных мероприятий, оценки допустимости тех или иных действий в их
рамках, составления итоговых документов, использования полученных результатов в процессе доказывания и т. д.
Один из способов решения названной проблемы — издание общедоступных научных и учебнометодических работ, обобщающих теоретические разработки в области оперативнорозыскной деятельности и правового регулирования осуществления оперативнорозыскных мероприятий.
Настоящее учебное пособие раскрывает правовые основы оперативнорозыскных мероприятий. С учетом анализа имеющихся теоретических разработок в нем приводятся определения всех оперативнорозыскных мероприятий, предусмотренных Федеральным законом
«Об оперативнорозыскной деятельности», излагаются их виды, характеризуется содержание, освещаются основания и условия их проведения. Достоинством пособия является и то, что в нем содержатся
образцы основных оперативнослужебных документов, оформляемых
для проведения оперативнорозыскных мероприятий и по результатам их осуществления. Данные образцы документов составлены автором на основе уже имеющихся научных разработок, а также собственного практического опыта работы в подразделениях уголовного розыска.
Материал учебного пособия можно успешно использовать при
проведении учебных занятий по дисциплине «Оперативнорозыскная
деятельность» со студентами, обучающимися по специальностям и
направлениям «Юриспруденция», «Правоохранительная деятельность».

Ю. П. Гармаев,
доктор юридических наук,
профессор

Предисловие
9

Введение

Глубокие социальноэкономические преобразования в России вызвали резкий рост преступности. Так, если в 1985 г. в РСФСР было
зарегистрировано 1 416 935 преступлений, в 1989 г. — 1 619 181, а в
1990 г. — 1 839 451, то в 1998 г. в Российской Федерации их было зарегистрировано уже 2 581 940, в 1999 г. — 3 001 748, в 2000 г. — 2 952 367,
в 2001 г. — 2 968 255, в 2002 г. — 2 526 305, в 2003 г. — 2 756 398,
в 2004 г. — 2 893 810, в 2005 г. — 3 554 738, в 2006 г. — 3 855 373,
в 2007 г. — 3 582 541, в 2008 г. — 3 209 862, в 2009 г. — 2 994 820,
в 2010 г. — 2 628 799, в 2011 г. — 2 404 807, в 2012 г. — 2 302 168,
в 2013 г. — 2 206 249, в 2014 г. — 2 190 5781.
В общем числе зарегистрированных преступлений значителен
удельный вес тяжких и особо тяжких преступлений, которых в 1998 г.
в
Российской
Федерации
было
зарегистрировано
1
560
764,
в 1999 г. — 1 847 835, в 2000 г. — 1 735 198, в 2001 г. — 1 769 565,
в 2002 г. — 1 347 237, в 2003 г. — 1 080 151, в 2004 г. — 936 804,
в 2005 г. — 1 076 988, в 2006 г. — 1 074 501, в 2007 г. — 961 133,
в 2008 г. — 851 392, в 2009 г. — 796 224, в 2010 г. — 684 347, в 2011 г. —
607 507, в 2012 г. — 569 804, в 2013 г. — 537 664, в 2014 г. — 531 3882.
Число же раскрытых преступлений в последние годы снижается.
Так, в 2007 г. было раскрыто 1 775 165 преступлений (—1,1% к предыдущему году), в 2008 г. — 1 713 445 (—3,5%), в 2009 г. — 1 650 951 (—3,6%),
в 2010 г. — 1 430 977 (—13,3%), в 2011 г. — 1 311 846 (—8,3%), в 2012 г. —
1 252 779 (—4,5%), в 2013 г. — 1 238 251 (—1,2%), в 2014 г. — 1 185 028
(–5,0%)3.
В условиях высокого уровня преступности, в том числе тяжких и
особо тяжких преступлений, эффективность деятельности правоохранительных органов по их выявлению, предупреждению, пресечению
и раскрытию во многом зависит от должной организации и правовой
регламентации оперативнорозыскной деятельности.
С принятием 13 марта 1992 г. Закона РФ «Об оперативнорозыскной деятельности в Российской Федерации» впервые было сделано

1 См.: Преступность и правонарушения в СССР: стат. сб. М., 1991. С. 11; Состояние преступности в России: стат. сб. М., 1998—2014.
2 См.: Состояние преступности в России: стат. сб.
3 Там же.

отступление от существовавшей до этого практики правового регулирования оперативнорозыскной деятельности правоохранительных
органов и спецслужб закрытыми (секретными) ведомственными нормативными актами.
В настоящее время оперативнорозыскная деятельность в Российской Федерации регулируется рядом законов, основным из которых
является Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности». Другими законами определяются
задачи, принципы и направления деятельности, полномочия, силы и
средства конкретных органов, правомочных осуществлять оперативнорозыскную деятельность в Российской Федерации.
Для решения поставленных в Федеральном законе «Об оперативнорозыскной деятельности» перед оперативными подразделениями
оперативнорозыскных органов задач, выполнения перечисленных в
этом Законе обязанностей оперативным сотрудникам необходимо
знать понятие и виды оперативнорозыскных мероприятий, их содержание, основания и условия проведения. Зачастую на практике у оперативных сотрудников возникают трудности при оформлении оперативнослужебных документов, на основании которых осуществляются
оперативнорозыскные мероприятия и которые отражают полученные результаты, в связи с чем в приложениях к данному учебному пособию приведены образцы таких документов.
Эти же знания, умения и навыки должны быть переданы студентам высших и средних учебных заведений, обучающимся по специальности или направлению «Юриспруденция», в ходе изучения ими
учебных дисциплин «Оперативнорозыскное право», «Теория оперативнорозыскной деятельности» или «Основы оперативнорозыскной деятельности». На решение указанных учебнометодических задач были нацелены первое (Чита, 2010), второе (М., 2011) и третье
(М., 2013) издания учебного пособия.
Со времени третьего издания пособия произошли значительные
изменения в законодательной базе, регулирующей оперативнорозыскную деятельность.
Федеральными законами от 2 ноября 2013 г. № 302ФЗ и от 21 декабря 2013 г. № 369ФЗ внесены изменения и дополнения в ст. 2, 7, 8
и 13 Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности».
В ст. 2 расширен перечень задач оперативнорозыскной деятельности. В ст. 13 законодатель внес уточнения в перечень органов, правомочных осуществлять оперативнорозыскную деятельность на территории РФ.

Введение
11

Федеральными законами от 29 июня 2015 г. № 170ФЗ и № 173ФЗ
ст. 4 и 18 Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности» дополнены нормами, регламентирующими проведение оперативнорозыскных мероприятий с использованием специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, и пенсионное обеспечение граждан, сотрудничающих по
контракту с органами, осуществляющими оперативнорозыскную
деятельность.
С принятием Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 3ФЗ
«О полиции» существенные изменения внесены законодателем в организацию деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел. Поновому (в сравнении с Законом РФ «О милиции»)
сформулированы нормы, закрепляющие права и обязанности сотрудников полиции, изменены система и структура полиции, перечень
оперативных подразделений системы Министерства внутренних
дел РФ.
Вступивший в силу Таможенный кодекс таможенного союза потребовал совершенствования организации деятельности оперативных
подразделений таможенных органов Российской Федерации по борьбе с преступлениями, отнесенными к их компетенции.
Законодателем внесены изменения и в иные нормативные правовые акты федерального уровня, регулирующие различные аспекты
осуществления оперативнорозыскных мероприятий оперативнорозыскными органами: Уголовный кодекс РФ, Уголовнопроцессуальный кодекс РФ, Уголовноисполнительный кодекс РФ, федеральные
законы «О Федеральной службе безопасности», «О государственной
охране», «О наркотических средствах и психотропных веществах»
и др.
Изменения коснулись и подзаконных нормативных правовых актов, регулирующих различные аспекты проведения оперативнорозыскных мероприятий. В частности, принятая 27 сентября 2013 г. межведомственная Инструкция о порядке представления результатов
оперативнорозыскной деятельности органу дознания, следователю
или в суд детализировала процесс ввода в уголовное судопроизводство полученных в ходе проведения оперативнорозыскных мероприятий сведений, предметов и документов для их использования в
доказывании.
В изданных в 2011—2013 гг. учебниках, учебных пособиях, комментариях, научных публикациях В. Г. Боброва, О. А. Вагина,
Е. С. Дубоносова, Д. В. Закаляпина, И. С. Ильина, Е. С. Лапина,

12
Введение

А. Г. Маркушина, В. Н. Орлова, А. Е. Чечетина, А. Ю. Шумилова и
других авторов получила дальнейшее развитие теория оперативнорозыскной деятельности.
Четвертое издание актуализировано относительно внесенных изменений и дополнений в нормативные правовые акты, регулирующие
порядок проведения оперативнорозыскных мероприятий, в нем отражены современные взгляды ученых на проблемы, существующие в
сфере правового регулирования оперативнорозыскной деятельности. Внесены уточнения в образцы оперативнослужебных документов, представленные в приложениях к учебному пособию.
Учитывая открытый характер данного учебного пособия, автор не
раскрывает в нем тактику проведения негласных оперативнорозыскных мероприятий, которая детально регламентирована закрытыми
нормативными актами органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность в Российской Федерации.

Введение
13