Торговля людьми и легализация преступных доходов. Вопросы противодействия

H




                Sida





Торговля людьми и легализация преступных доходов Вопросы противодействия

Под редакцией кандидата юридических наук О.П. Левченко

              Научно-практическое пособие

Москва • 2017

УДК [343.43+343.85](470+571)
ББК 67.408.112.2(2Рос)+67.515(2Рос)
     Т60
Коллектив авторов:
Альберто Андреани, ТВ. Барчук, Серджио Карбоне, О.П. Левченко, А.А. Магомедов, М.М. Макаренко, Умберто Пиччафуоки, Г.К. Смирнов
Рецензент: заслуженный юрист РФ, д-р юрид. наук, проф., генерал-майор милиции в отставке Б.Я. Гаврилов (зав. кафедрой управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России)
В подготовке пособия приняли участие специалисты Бюро Международной организации по миграции (МОМ) в Москве К.А. Бойченко, Стефан Биглер и И.П. Милюков
Материалы подготовлены и изданы при финансовой поддержке Европейского Союза, Бюро Госдепартамента США по вопросам международной борьбы с наркотиками и правоохранительной деятельности, Швейцарского управления развития и сотрудничества, Шведского государственного управления международного развития и сотрудничества (Sida) в рамках финансирования проектов по предотвращению торговли людьми в РФ. Высказываемая здесь точка зрения является точкой зрения авторов и, следовательно, никоим образом не может отражать официальное мнение доноров проекта.
         Торговля людьми и легализация преступных доходов. Воп-Т60 росы противодействия: научно-практич. пособие / [А. Андреани и др.]; под ред. О.П. Левченко. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2017. — 271 с.
       I. Андреани, Альберто. II. Левченко, Олег Павлович, ред.
          ISBN 978-5-238-01807-2
          Агентство CIP РГБ
           Рассмотрены правовые основы противодействия торговле людьми, тактические и методические стороны деятельности правоохранительных органов в области выявления, раскрытия и расследования указанных преступлений; вопросы, относящиеся к финансовой стороне расследования данных преступлений, а также связь торговли людьми с отмыванием денег.
           Дан обзор основных международных нормативных правовых актов по защите прав потерпевших по делам о торговле людьми, а также отечественного законодательства в этой сфере.
           Для сотрудников и работников оперативно-розыскных и следственных подразделений правоохранительных органов, а также преподавателей, аспирантов, студентов юридических вузов.
ББК 67.408.112.2(2Рос)+67.515(2Рос)
ISBN 978-5-238-01807-2
© Все права защищены. Содержание этой публикации может бесплатно копироваться и использоваться для образовательных и других некоммерческих целей при условии, что любое воспроизведение сопровождается ссылкой на проект «Предотвращение торговли людьми в РФ» и Бюро МОМ в Москве всегда будет указываться в качестве источника информации.
Бюро МОМ в Москве не несет ответственности за содержание и взгляды, выраженные экспертами или организациями в данной публикации.
2009 Проект «Предотвращение торговли людьми в РФ» www.no2slavery.ru
Бюро Международной организации по миграции (МОМ) в Москве www.iomrussia.ru © Оформление «ЮНИТИ-ДАНА», 2009

        ПРЕДИСЛОВИЕ




    С 1992 года Бюро Международной организации по миграции (МОМ) в г. Москве работает в тесном сотрудничестве с Правительством Российской Федерации в интересах достижения общих целей в области управления миграционными процессами. В течение последних лет в плодотворном сотрудничестве между Бюро МОМ в г. Москве и Российской Федерацией расширилась область для развития совместного практического взаимодействия по целому ряду вопросов, включая укрепление потенциала национальных ведомств, вопросы контроля и соблюдения нормативных положений по борьбе с незаконной миграцией и незаконным ввозом и вывозом мигрантов, обеспечение мигрантам соблюдения прав человека, вопросы возвращения (например, программа оказания содействия в добровольном возвращении на родину и реадмиссия), стимулирование и формирование программ законной трудовой миграции, вопросы противодействия торговле людьми и вопросы защиты жертв данного преступления.
    С учетом конкретных обязательств и своего присутствия по всему миру МОМ реализует программы в таких областях, как превенция, техническое сотрудничество с государственными органами и гражданским обществом, а также защита и оказание помощи жертвам торговли людьми.
    В рамках программ МОМ, реализуемых в настоящее время в сфере противодействия торговле людьми, были достигнуты следующие результаты:
    • по вопросам укрепления потенциала органов государственной власти и гражданского общества были установлены партнерские отношения с более чем 400 структурами;
    • была предоставлена помощь свыше 15 000 лицам, пострадавшим от торговли людьми, включая женщин, мужчин и несовершеннолетних;
    • реализация более чем 500 проектов в сфере противодействия торговле людьми в более чем 85 странах в различных частях мира.
    В предлагаемом вниманию читателей научно-практическом пособии «Торговля людьми и легализация преступных доходов» рассматривается весьма важный вопрос — связь торговли людьми с отмыванием денег. Поднимаются такие темы, как масштабы рас

3

следования финансовой деятельности по делам, связанным с торговлей людьми, легализация доходов, полученных преступным путем, международное законодательство и сотрудничество, способы осуществления оперативно-следственных действий в борьбе с торговлей людьми, защита и помощь жертвам торговли людьми.
    Разработка и издание пособия осуществлены в рамках трех следующих проектов по противодействию торговле людьми, выполненных Бюро МОМ в г. Москве:
    • проекта «Предотвращение торговли людьми в Российской Федерации», финансируемого Европейским Союзом при финансовом участии Государственного департамента США и Правительства Швейцарии;
    • проекта «Борьба с торговлей людьми в Российской Федерации», финансируемого Шведским государственным управлением международного развития и сотрудничества (Sida);
    • проекта «Развитие механизма межведомственного взаимодействия по противодействию торговле людьми на Дальнем Востоке России», финансируемого Бюро Государственного департамента США по международным вопросам борьбы с наркотиками и правоохранительной деятельности.
    В рамках этих проектов был осуществлен ряд мероприятий, направленных на оказание содействия органам государственной власти, укрепление потенциала правоохранительных органов в целях повышения эффективности работы по привлечению торговцев людьми к уголовной и судебной ответственности, повышению уровня осведомленности населения о проблеме торговли людьми, а также были разработаны учебные программы для сотрудников правоохранительных органов и судей по вопросам противодействия торговле людьми.
    Представляя данное пособие российским сотрудникам правоохранительных органов, юристам и всем, кто интересуется вопросами борьбы с торговлей людьми, нам хотелось бы выразить признательность всем, благодаря кому его создание стало возможным, а именно донорам, Министерству внутренних дел Российской Федерации, Министерству иностранных дел Российской Федерации, Генеральной прокуратуре Российской Федерации, Следственному комитету при прокуратуре Российской Федерации, Финансовой Гвардии (Guardia di Finanza) Итальянской Республики и Посольству Италии в Российской Федерации.
    Мы также благодарим наших партнеров — Академию экономической безопасности Министерства внутренних дел Российской Федерации и прежде всего начальника Академии Алика Галимзяновича Хабибуллина; Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации, его начальника Николая Вик

4

торовича Румянцева и кафедру криминологии под руководством Семена Яковлевича Лебедева; Академию Генеральной прокуратуры; Академию управления Министерства внутренних дел Российской Федерации и группу работавших над пособием экспертов. Также хочется выразить нашу благодарность всем, кто предоставил свои оценочные суждения, идеи и предложения по совершенствованию стратегии борьбы с торговлей людьми в России.
   Я убежден, что данное пособие будет хорошим подспорьем для тех, кто вносит свой вклад в общее дело борьбы с этим преступлением.


                  Энрико Понзиани,
                   Директор Бюро Международной организации по миграции в г. Москве

5

        ВВЕДЕНИЕ




   Криминализация общественных отношений и высокий уровень организованной преступности создают широкий спектр внутренних и внешних угроз национальной безопасности многих стран. Одной из таких угроз, по всей видимости, являются развитие и укрепление позиций организованных преступных формирований, специализирующихся на совершении преступлений, связанных с торговлей людьми и эксплуатацией человека. Россия, как и другие развитые страны, крайне заинтересована в искоренении экономической и социально-политической основы таких общественно опасных явлений, выработке комплексной системы мер для эффективной защиты личности, общества и государства от подобных преступных посягательств, для чего требуется консолидация усилий, направленных на борьбу с этим видом преступности.
   Торговля людьми и эксплуатация человека в XXI веке фактически оказалась формой рабства, тем явлением, которое наши предки преодолели столетия назад. Это антисоциальное явление окончательно трансформировалось в отдельный вид высокоорганизованного криминального бизнеса, который в настоящее время представляет собой явную угрозу национальной безопасности Российской Федерации.
   Так, на проходившей в г. Бухаресте конференции по проблемам нелегальной миграции и торговли людьми директор ФБР США Луис Фри отметил, что вынесенный на обсуждение вид незаконного бизнеса занимает 3-е место в деятельности организованной преступности после незаконного оборота наркотиков и оружия¹. По оценкам Госдепартамента США, во всем мире ежегодно продается, покупается, задерживается и транспортируется помимо их воли около 4 миллионов человек. По данным ЮНИСЕФ, ежегодно 10 миллионов детей в мире эксплуатируются в качестве секс-рабов². Внушительные масштабы противоправной деятельности такого рода влекут рост организованной преступности, которая получает колоссальные финансо

¹ Труд. 2001. 24 мая.

² http://demoscope.rU/weekly/2003/0117/mir01.php#5.

6

вые средства за счет эксплуатации людей. Например, по данным Международной организации труда, ежегодный объем доходов от торговли людьми достигает сегодня 32 миллиарда долларов¹. Международные эксперты определяют, что ежегодная мировая прибыль от работорговли составляет 9,5 миллиарда долларов. По оценкам других экспертов, общий оборот этого рынка достигает 19 млрд долларов, и Россия, по данным Центра ООН по предотвращению международных преступлений, занимает 1-е место в списке стран-поставщиков².
   Все чаще нам приходится слышать о том, что россияне становятся объектом продажи — «живым товаром». Мы ежедневно сталкиваемся с информацией, которая свидетельствует о массовом уничтожении цвета нашей нации посредством переправки российских женщин и детей за границу в целях эксплуатации. Чем больше мы будем знать об этой страшной болезни современного мирового сообщества, а также о том, какая опасность настигла сегодня граждан Российской Федерации в виде возможности оказаться жертвой торговли людьми и эксплуатации, тем более очевидно, что проблему противодействия данному явлению криминального мира необходимо решать на государственном уровне. Воспринимать же эту проблему необходимо как угрозу национальной безопасности России.
   Последствия торговли людьми катастрофичны. Общественная опасность таких последствий заключается, прежде всего, в том, что преступления данной категории совершаются в отношении представителей молодого поколения в возрасте до 30 лет (в основном женщин и детей), которые в то время, когда подвержены криминальной эксплуатации, могли бы осуществлять общественно полезную деятельность, развиваться, создавать семью, воспитывать детей. Попытка уничтожения этого поколения — жестокий удар по генофонду Российской Федерации.
   Жертвы торговли людьми платят ужасную цену, находясь в тяжелых условиях и в плачевном состоянии. Здесь они потенциально подвержены нанесению психологического и физического вреда, который в подавляющем большинстве случаев характеризуется необратимостью. Такая форма разрушающего воздействия на пострадавших порождает возникновение у них психологических проблем (посттравматические стрессовые расстройства, раздражительность, состояние депрессии, чувство стыда и вины

¹ http://www.unmultimedia.org/radio/russian/detail/50091.html.

² Горай Б. Рабы XXI века // Интерпол-экспресс (Москва). 2003. 9 декабря. С. 2.

7

за случившееся, отвращение к себе, потеря самоуважения, отсутствие интереса к жизни и т.п.). Антисанитарные и стесненные условия проживания, плохое питание и насилие способствуют возникновению проблем физического здоровья (травмы, увечья, запущенные инфекционные заболевания, в том числе неизлечимые, потеря репродуктивной способности и т.д.).
   Такие люди зачастую принуждаются к употреблению наркотических средств и психотропных веществ, в отношении них применяются крайние формы насилия и унижения. Они теряют чувство своего «Я», у них притупляется основной жизненный ориентир нормального человека, склонного к естественному развитию и самосовершенствованию. В результате такой человек становится расходным материалом в руках беспринципных преступников, которые доводят его состояние до уровня животных инстинктов, уничтожая при этом все человеческое, существовавшее в его прошлой нормальной жизни.
   За последние годы правоохранительными органами Российской Федерацией накоплен определенный опыт борьбы с торговлей людьми. Однако обобщение практики данного вида правоохранительной деятельности свидетельствует о трудностях при квалификации действий виновных, их неоднозначной правовой оценке, неумении правильно отграничить данные преступления от смежных с ними деяний. По ряду положений учеными и практиками высказываются спорные мнения, пока еще не нашедшие единообразного разрешения, что в определенной мере можно объяснить, поскольку состав преступления, предусмотренный ст. 127.1 УК РФ, является сложным, многогранным, по сути, характеризующим одну из сфер криминальной деятельности. Отсутствие должной проработки базовых теоретических положений и методической стороны вопроса, учета специфики криминальной деятельности в области торговли людьми вызывает серьезные недостатки в правоприменении и, соответственно, низкие количественные показатели по линии выявления и раскрытия подобного рода преступлений.
   В соответствии с официальными данными Главного информационно-аналитического центра МВД России за период 2004— 2008 гг., на территории Российской Федерации зарегистрировано 344 преступления, предусмотренных ст. 127.1 УК РФ, и выявлено 195 лиц, причастных к совершению данного вида преступлений. По информации, полученной в Следственном комитете при МВД России, с момента введения в действие ответственности за торговлю людьми в России по направленным

8

уголовным делам органами внутренних дел судами вынесено 12 приговоров в отношении 43 торговцев людьми, при этом в 5 случаях лица осуждены по другим статьям УК РФ (ст. 240 — вовлечение в занятие проституцией, ст. 241 — организация занятия проституцией), а по ст. 127.1 УК РФ оправданы. Признаны виновными в совершении преступления, предусмотренного ст. 127.1 УК РФ, и приговорены к наказанию в виде лишения свободы 23 преступника.
   Приведенные статистические сведения, на первый взгляд, в полной мере отражающие результаты практической деятельности правоохранительных органов Российской Федерации в области противодействия рассматриваемому виду преступлений, не дают исчерпывающей характеристики общего процесса борьбы с криминальным бизнесом, основанным на торговле людьми. Торговля людьми — это не только вид преступлений, но и отдельный сектор криминального бизнеса, который необходимо рассматривать как совокупность ряда уголовно наказуемых деяний, так или иначе связанных с рассматриваемым нами типом правонарушений. К числу подобных деяний надлежит отнести и такие, как: использование рабского труда; вовлечение в занятие проституцией; организация занятия проституцией; незаконное распространение порнографических материалов или предметов; изготовление и оборот материалов или предметов с порнографическими изображениями несовершеннолетних. Эти преступления являются звеньями одного преступного бизнеса. Они тесно связаны и обусловлены друг другом. В связи с этим необходимо особо отметить и ту работу, которая проведена соответствующими подразделениями правоохранительных органов в сфере борьбы с названными видами уголовно наказуемых деяний:
   Использование рабского труда. По данному виду противоправных деяний на территории России в 2004 г. выявлено 8 преступлений, в 2005 г. — 20, в 2006 г. — 19, в 2007 г. — 35, в 2008 г. — 10. За все это время к уголовной ответственности по ст. 127.2 УК РФ привлечено 62 преступника.
   Вовлечение в занятие проституцией. По данному виду противоправных деяний на территории России в 2004 г. выявлено 276 преступлений, в 2005 г. — 390, в 2006 г. — 548, в 2007 г. — 575, в 2008 г. — 446. За указанный период к уголовной ответственности по ст. 240 УК РФ привлечено 934 преступника.
   Организация занятия проституцией. По данному виду противоправных деяний на территории России в 2004 г. выявлено 976 преступлений, в 2005 г. — 1 039, в 2006 г. — 1 376, в 2007 г.

9

570, в 2008 г. — 1 419. За указанный период к уголовной ответственности по ст. 241 УК РФ привлечено 4 464 преступника.
   Незаконное распространение порнографических материалов или предметов. По данному виду противоправных деяний на территории России в 2004 г. выявлено 2 433 преступления, в 2005 г. — 2 164, в 2006 г. — 2 876, в 2007 г. — 3 067, в 2008 г. — 1 794. За указанный период к уголовной ответственности по ст. 242 УК РФ привлечено 6 310 преступников.
   Изготовление и оборот материалов или предметов с порнографическими изображениями несовершеннолетних. По данному виду противоправных деяний на территории России в 2004 г. выявлено 30 преступлений, в 2005 г. — 54, в 2006 г. — 359, в 2007 г. — 299, в 2008 г. — 223. За указанный период к уголовной ответственности по ст. 242.1 УК РФ привлечено 223 преступника.
   Как видно из приведенных данных о количестве зарегистрированных за указанный период пяти видах преступлений, их общее число составляет 18 321. Однако общее число зарегистрированных преступлений, предусмотренных ст. 127.1 УК РФ, за те же пять лет составило всего лишь 344. Мы осознаем, что такие преступления являются различными звеньями одного преступного бизнеса. Тогда чем объясняется существенный разброс в показателях? Вывод однозначен: огромное количество преступников, чей криминальный бизнес — торговля людьми, остались безнаказанными.
   В свете изложенного мы решили рассмотреть в настоящей работе отдельные аспекты борьбы с торговлей людьми.
   В предлагаемом пособии особое внимание уделено правовым основам противодействия торговле людьми, где будут освещены положения стратегических международных нормативных правовых документов, регламентирующих рассматриваемый вид правоохранительной деятельности, российское законодательство в данной сфере, а также вопросы, связанные с международным сотрудничеством в области борьбы с различными проявлениями торговли людьми.
   Один из акцентов нашей работы — всестороннее освещение тактической и методической стороны деятельности правоохранительных органов в области выявления, раскрытия и расследования преступлений, связанных с торговлей людьми. Основной акцент в этой части пособия будет сделан на тактике деятельности оперативно-розыскных и следственных подразделений.

10