Криминалистика


 УЧЕБНИК
 ТРЕТЬЕ ИЗДАНИЕ

                КРИМИНАЛИСТИКА





Под редакцией заслуженного юриста Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора, генерала юстиции Российской Федерации А.И. Бастрыкина, заслуженного юриста Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора А.Ф. Волынского, заслуженного работника высшей школы Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора С.В. Дубровина


Третье издание, переработанное и дополненное

Рекомендовано Министерством образования Российской Федерации в качестве учебника для студентов высших учебных заведений

Рекомендовано Учебно-методическим центром «Профессиональныйучебник» в качестве учебника для студентов высшихучебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»

Рекомендовано Научно-исследовательским центром образования и науки в качестве учебника для студентов высшихучебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»








ю н и т и UNITY Закон и право • Москва • 2017

УДК 347.98(075.8)
ББК 67.52я73-1
     К82




Рецензенты:
         заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, профессор В.К. Гавло
         заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, профессор И.А. Попов




Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники




         Криминалистика: учебник для студентов вузов, обучающихся по К82 направлению подготовки «Юриспруденция» / под ред. А.И. Бастрыкина, А.Ф. Волынского, С.В. Дубровина. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2017. — 799 с.

         ISBN 978-5-238-02958-0
         Агентство CIP РГБ


         Содержание учебника представлено четырехуровневой системой, состоящей из разделов: общая теория криминалистики, криминалистическая техника, криминалистическая тактика и методика расследования отдельных видов преступлений. Представленный материал отражает современное состояние и пути развития науки криминалистики и является наиболее полным в настоящее время изложением всех перечисленных ее разделов, что соответствует требованиям государственного стандарта высшего юридического образования. Ряд глав посвящен новым подходам к рассмотрению теоретических направлений в криминалистике; перспективным технико-криминалистическим и тактическим разработкам по собиранию и исследованию доказательств, оценке получаемых результатов и их использованию в уголовном судопроизводстве; обновленному, более подробному изучению методик расследования существующих в настоящее время составов преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом Российской Федерации.
         Для студентов, курсантов, слушателей, магистрантов, аспирантов, адъюнктов и преподавателей юридических вузов, факультетов (гражданских и силовых ведомств), а также практических сотрудников правоохранительных органов.



ББК 67.52я73-1


ISBN 978-5-238-02958-0


© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 1999, 2008, 2017
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания (Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ).
Воспроизведение всей книги или любой ее части любыми средствами или в какой-либо форме, в том числе в интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства.

Предисловие






    Представленное для изучения обновленное издание учебника «Криминалистика» переработано и дополнено в соответствии с имеющимися на сегодняшний день изменениями в уголовно-процессуальном и уголовном законодательствах Российской Федерации, а также в структуре ведомств и подразделений правоохранительных органов. При работе над книгой в полной мере учтен накопленный опыт применения криминалистических знаний в осуществлении научно-практических разработок для раскрытия, расследования и предупреждения (выявления) преступлений и судебного разбирательства.
    Изложенный учебный материал обладает необходимой преемственностью, отражающей логику развития науки криминалистики; он содержит новые, усовершенствованные представления о ряде частных криминалистических теорий (учений), в основе которых лежат элементы, обусловливающие эти категории, — предмет соответствующего учения, заключающийся в установлении и систематизации определенных, характерных для рассматриваемого научного направления закономерностей и связей, объекты изучаемых теорий, и собирательные, обобщающие специальные криминалистические методы познания, формирующие эти частные теории. В их перечень, согласно предложенным концепциям, вошли: частные теории криминалистической идентификации и диагностики; учения о криминалистических ситуациях, версиях и прогнозах (криминалистическая ситуалогия, версиология и прогностика).
    Упорядочение терминологии, понятийного аппарата и других характеристик вышеназванных частных теорий вызвано прежде всего тем, что применяемые научные названия и их толкование в любой отрасли знаний существуют для того, чтобы среди специалистов-профессионалов — ученых и практиков, преподавателей и обучающихся — имелся ясный, четкий, единообразный подход к восприятию и определению сущности исследуемых, применяемых, изучаемых и обсуждаемых направлений и категорий — явлений, понятий, отражающих наиболее существенные связи и отношения реальной действительности и познания, — в конкретной науке, учебной дисциплине и области деятельности. Для достижения это

го условия следует избегать возможные совмещения и наложения в использовании научных терминов, а следовательно, и неоднозначного их понимания, что способствует созданию определенных, порой серьезных трудностей на пути развития и совершенствования важных разработок теоретического и прикладного характера, их изучения и применения в практической деятельности.
     К сожалению, такие несоответствия имеют место. И отрасль криминалистических знаний не свободна от подобных проявлений. В частности, это касается терминологии, понятийного аппарата и других характеристик криминалистической идентификации и криминалистической диагностики. Так, например, существует позиция, что

   криминалистическая идентификация представляет собой учение об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов, метод познания истины по расследуемому (рассматриваемому в суде) делу. Однако в практическом аспекте термином «криминалистическая идентификация» обозначаются цель и результат сравнительного исследования (провести идентификацию) или сам процесс такого исследования как система в определенной направленности выполняемых действий.

     Предлагаемый многоаспектный вариант обозначения сути криминалистической идентификации, во-первых, крайне неудобен, так как требует постоянных пояснений для уточнения и разъяснения, о чем в каждом конкретном случае идет речь: о криминалистическом учении (частной теории), или о методе познания, или о цели и результате сравнительного исследования, или о чем-либо другом? А во-вторых, и это главное, такое представление не отвечает логическому подходу к упорядочиванию научных знаний в криминалистике. Не может частная теория быть одновременно исследованием, целью, результатом, методом познания и характеристикой этого процесса. Известно, что перечисленные словесные обозначения (названия) имеют различное смысловое объяснение (толкование) и не являются синонимами.
     Подробно рассмотрены такие важные криминалистические категории, как сокрытие преступлений и противодействие уголовному судопроизводству, их сущность, различие и взаимосвязь; предложены знания, раскрывающие понятие и содержание информационных технологий в криминалистике, основы криминалистического классифицирования как специального криминалистического метода познания.
     Согласно ст. 144 УПК РФ учтены существенные изменения, касающиеся расширения перечня следственных действий, которые разрешено осуществлять в ходе доследственной проверки, увеличивающих тем самым эффективность и возможности получения достаточных данных, указывающих на признаки преступления и являющихся основанием для возбуждения уголовного дела.

Научно доработаны и дополнены рекомендации по тактике задержания подозреваемого и предъявления для опознания. С современных позиций раскрыты понятие, правовые основания и другие факторы, определяющие розыскную деятельность следователя и его взаимодействие с оперативно-розыскными органами при расследовании преступлений.
    Главы учебника, посвященные актуальным на сегодняшний день расследованиям родов, видов преступлений, дополнены материалом, позволяющим получить углубленное представление о частных методиках этих расследований, например связанных с массовыми беспорядками и преступлениями, совершаемыми в сфере компьютерной информации и компьютерных технологий.
    Учебник предназначен для студентов, курсантов, слушателей гражданских и ведомственных (системы правоохранительных органов) высших юридических учебных заведений, а также магистрантов, аспирантов, адъюнктов, преподавателей и практических сотрудников следственных, оперативно-розыскных и экспертно-криминалистических подразделений.

Авторский коллектив


   Аверьянова Т.В., заслуженный деятель науки Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — гл. 10, 11, 24
   Аминов Д.И., д-р юрид. наук, профессор — гл. 19, 21
   Архипова И.А., канд. юрид. наук, доцент — § 18.2, 18.3
   Багмет А.М., канд. юрид. наук, доцент — § 32.2, 32.3
   Бастрыкин А.И., заслуженный юрист Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — гл. 6, 8
   Ведерников Н.Т., заслуженный деятель науки Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — гл. 5
   Волынский А.Ф., заслуженный деятель науки Российской Федерации, заслуженный юрист Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — § 1.3, 2.3, 2.4, гл. 3, 7, 15, 37
   Глушков А.И., д-р юрид. наук, профессор — гл. 22, 23, 27, 29, § 30.4
   Головин А.Ю., д-р юрид. наук, профессор — § 1.4
   Григорьев В.Н., д-р юрид. наук, профессор — гл. 48
   Дубровин И.С., канд. юрид. наук — § 2.5, 4.4
   Дубровин С.В., заслуженный работник высшей школы Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — гл. 4, § 12.1, 12.2, 12.3, 17.1, 18.1, 30.4
   Зинин А.Н., д-р юрид. наук, профессор — гл. 13
   Казанцев С.Я., заслуженный юрист Российской Федерации, д-р пед. наук, канд. юрид. наук, профессор — § 2.5
   Корухов Ю.Г., заслуженный юрист Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — гл. 25, § 33.1, гл. 36, 39
   Кустов А.М., заслуженный юрист Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — § 2.1, 33.2
   Лавров В.П., заслуженный деятель науки Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — § 1.1, 1.2, 2.2, гл. 20, 31, 45, 46, 47
   Лапин В.О., канд. юрид. наук — § 33.4, 33.5, гл. 44
   Майлис М.П., заслуженный деятель науки Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — § 9.1, 9.3
   Минин А.Я., д-р юрид. наук, профессор — гл. 42
   Моисеева Т.Ф., д-р юрид. наук, профессор — § 12.1, 12.2
   Подшибякин А.С., заслуженный деятель науки Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — гл. 16, § 30.1, 30.2, 30.3
   Попов И. А., заслуженный юрист Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — § 32.6, 32.7
   Посельская Л.Н., канд. юрид. наук — гл. 35, 38
   Тишутина И.В., д-р юрид. наук, доцент — § 32.1, 32.4, 32.5, 33.2, 33.3, гл. 41
   Холодный Ю.И., д-р юрид. наук, канд. психол. наук — гл. 14
   Чегодаева С.С., канд. юрид. наук, доцент — § 17.2, 17.3, 17.4
   Чулахов В.Н., д-р юрид. наук, доцент — § 9.2
   Шурухнов Н.Г., д-р юрид. наук, профессор — гл. 26, 28, 40
   Эриашвили Н.Д., кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники — гл. 19, 21
   Яблоков Н.П., заслуженный деятель науки Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор — гл. 16, § 30.1, 30.2, 30.3, гл. 34, 43

Раздел I


            Общая теория криминалистики




      Глава 1. Предмет и задачи, система и методы криминалистики. Криминалистика в системе научного знания
      Глава 2. Преступная деятельность и преступления как объекты криминалистического изучения. Информационные технологии в криминалистике
      Глава 3. Криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений
      Глава 4. Криминалистическая идентификация и криминалистическая диагностика. Криминалистическое классифицирование

      Глава 5. Криминалистическое изучение личности
      Глава 6. История криминалистики

Глава 1


Предмет и задачи, система и методы криминалистики. Криминалистика в системе научного знания


1.1. Предмет и задачи криминалистики
   Криминалистика как одна из наук и учебных дисциплин криминального цикла представляет собой систему знаний о том, как совершаются преступления и как надо их раскрывать, расследовать и предупреждать по материалам расследования.
   Предметом криминалистики являются два вида деятельности:
   (1) деятельность преступников (и связанных с ними лиц) по подготовке, совершению преступлений и их сокрытию;
   (2) работа следователей, оперативных работников и специалистов по раскрытию, расследованию и предупреждению преступных деяний.
   Оба вида деятельности в той или иной мере изучаются и в таких науках, как уголовное право, уголовный процесс, теория оперативно-розыскной деятельности, криминология и др., разумеется, применительно к их предмету.
   С развитием юридических наук в нашей стране во второй половине XX в. возникла необходимость в дифференциации предметов этих наук, в том числе и предмета криминалистики. В результате в настоящее время общепринятым (по крайней мере, в системе вузов МВД России) стало определение, сформулированное профессором Р.С. Белкиным:
   криминалистика — это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений.
   Раскроем основные аспекты этого определения:
   (1) в предмет криминалистики включено изучение того типичного, повторяющегося, устойчивого, что характерно для каждого из двух указанных ранее видов деятельности, — преступников и лиц, осуществляющих раскрытие, расследование и предотвращение преступлений, а также судебное разбирательство по уголовным делам;
   (2) на одно из первых мест выдвигается информационный аспект отражения преступления в окружающей среде. Собирание, исследование, оценка и использование информации о преступлении и его участниках имеют свои закономерности, проявляющиеся типичным образом в определенных ситуациях. Знание этих закономерностей позволяет обеспечить решение многих криминалистических задач и задач уголовного судопроизводства;
   (3) специфика криминалистики как прикладной науки ярко отражена в доказательственном аспекте определения ее предмета. Любой технический или

1. Предмет и задачи, система и методы криминалистики...

9

       тактический прием, любая рекомендация криминалистики должны соответствовать главному требованию, предъявляемому к процессу доказывания, — законности всех действий в работе с доказательствами, а также другим принципиальным требованиям российского судопроизводства;
   (4) основное практическое значение для второго из двух названных выше видов деятельности имеют технические, тактические и методические средства, приемы, методики раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
   Существуют и другие мнения по поводу предмета криминалистики. Так, В.А. Образцов определил криминалистику как одну из наук уголовно-правового цикла, изучающую и обеспечивающую своими разработками поисково-познавательную деятельность в уголовном процессе, а И.Ф. Пантелеев — как науку о раскрытии преступлений и считал ее предметом закономерности, характеризующие процесс именно раскрытия преступлений. В.Я. Колдин относил к предмету криминалистики закономерности движения уголовно-релевантной информации при совершении и расследовании преступлений.
   Определение Р.С. Белкина нам представляется наиболее полным и в то же время кратким по содержанию, объективно отражающим современный уровень развития криминалистики и позволяющим четко отграничить ее предмет от предметов других наук.
   Главная (общая) задача криминалистики состоит в том, чтобы способствовать борьбе с преступностью, обеспечивая работу следователей, дознавателей, оперативных работников, экспертов и других специалистов, прокуроров, адвокатов и судей необходимыми для этой борьбы и защиты прав, законных интересов граждан и государства криминалистическими средствами, приемами, рекомендациями и методиками.
   К специальным задачам криминалистической науки относят более конкретные задачи, которые вытекают из содержания предмета этой науки. Одни из них носят долгосрочный и даже постоянный характер, а другие — временный и более частный.
   Конкретными задачами, относящимися к первой группе, являются, например: разработка новых и модернизация имеющихся технико-криминалистических методов и средств; совершенствование тактических приемов; методик расследования отдельных видов преступлений; методик экспертных исследований и т.д. Конкретные задачи, входящие во вторую группу, возникают на определенных этапах развития общества и определяются изменившимися социальными условиями его развития, а также новыми потребностями правоохранительных органов. Таковы, например, задачи по разработке и внедрению в практику: техникокриминалистических средств обнаружения и экспресс-анализа наркотических веществ; тактики нового следственного действия «контроль и запись переговоров»; методик расследования незаконного получения кредита, лжепредпринимательства, легализации доходов, полученных преступным путем, и т.п. В последние годы весьма актуальной стала задача создания методики расследования терроризма.
   Важная специальная задача науки криминалистики — разработка криминалистических средств и методов предупреждения преступлений, в частности, на основе изучения материалов уголовных дел, в которых выявлены причины конкретных преступлений и условия, способствовавшие их совершению.