Особенности выявления, раскрытия и расследования рейдерских захватов имущественных комплексов

Академия Следственного комитета Российской Федерации






Особенности выявления, раскрытия и расследования рейдерских захватов имущественных комплексов


Под редакцией
кандидата юридических наук, доцента А.М. Багмета
кандидата юридических наук, доцента В.В. Бычкова

Рекомендовано Учебно-методическим центром «Профессиональныйучебник» в качествеучебно-методического пособия

Рекомендовано Научно-исследовательским институтом образования и науки в качестве учебно-методического пособия







юнити
UNITY
Москва • 2017

УДК [343.985.7:343.722](075.9)
ББК 67.523.12я77+67.408.121.3я77
     075

Авторский коллектив:
      А.М. Багмет, и.о. ректора Академии СК России, кандидат юридических наук, доцент
      А.В. Быков, доцент кафедры уголовного права Пятого факультета повышения квалификации (г. Хабаровск) Академии СК России
      В.В. Бычков, ученый секретарь Академии СК России, кандидат юридических наук, доцент
      А.М. Новиков, заведующий кафедрой уголовного процесса Академии СК России
      С.Ю. Скобелин, и.о. заведующего кафедрой криминалистики Академии
           СК России, кандидат юридических наук, доцент
      Е.А. Соломатина, старший преподаватель Лаборатории управления профессиональными знаниями следствия Академии СК России
      А.В. Хмелёва, старший преподаватель кафедры криминалистики Академии СК России, кандидат юридических наук

Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники

        Особенности выявления, раскрытия и расследования рей-075 дерских захватов имущественных комплексов: учеб.-метод. пособие / [А.М. Багмет и др.]; под ред. А.М. Багмета, В.В. Бычкова. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2017. - 239 с.
      I. Багмет, Анатолий Михайлович.
         ISBN 978-5-238-02904-7
         Агентство CIP РГБ

         Раскрывается понятие рейдерства, рассматриваются объекты, подвергающиеся рейдерским захватам, стадии и способы совершения рейдерских захватов, участники рейдерских захватов, вопросы квалификация преступлений, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов. Даются предложения по выявлению и документированию преступлений, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов, рекомендации по проведению первоначальных следственных действий, примерный перечень вопросов судебных экспертиз. Приведены примеры следственно-судебной практики по данной тематике.
         Для слушателей курсов повышения квалификации Академии СК России, а также следователей СК России.

ББК 67.523.12я77+67.408.121.3я77


            ISBN 978-5-238-02904-7


© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2017
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания (Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ).

                ВВЕДЕНИЕ







   Одной из основных криминальных угроз в сфере экономической деятельности в настоящее является рейдерство, которое в последние годы получило широкое распространение в России. Многочисленные рейдерские акции потрясают экономику государства, в результате чего происходит очередной криминальный передел собственности. В ходе такой криминальной деятельности банкротятся эффективные производства, снижается инвестиционная привлекательность целых отраслей, при этом давление рейдеров на бизнес ежегодно отнимает у страны до 1% экономического роста.
   В 2008 г. общая оценка сделок по слияниям и поглощениям на российском рынке составляла 110 398,9 млрд долл.¹ По оценкам экспертов, объем рейдерских поглощений составляет около 40% общего объема таких сделок, т.е. около 55 млрд долл. в год.
   Рейдерство в России связано с такими угрозами экономической безопасности, как увеличение коррумпированности государственных служащих и представителей судейского корпуса, повышение уровня безработицы, монополизация ряда сегментов рынка, утрата конкурентоспособности, разрушение и спад производства, дискредитация представителей федеральной и региональной власти, правоохранительных органов и судов, ухудшение инвестиционного климата, деформация правовой идеологии и распространение правового нигилизма и др. Рейдерство оказывает дестабилизирующее воздействие на состояние экономической деятельности, приводит к значительному ухудшению криминологической обстановки в стране и наносит огромный ущерб развитию предпринимательской активности населения.
   В связи с отмеченным вопросы рейдерского захвата предприятий в 2008—2009 гг. стали объектом внимания высших должностных лиц государства. Одним из приоритетных направлений деятельности Правительства России на период до 2012 г. в сфере обеспечения национальной безопасности является «комплекс мероприятий по

¹ Горбань С.И. Стратегия и тактика поведения корпорации на рынке в условиях слияний и поглощений // Вести. Моск. ун-та МВД России. 2009. № 6. С. 61.

3

противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству), наносящим значительный ущерб экономике России и имеющим большой общественный резонанс»¹.
   Президентом РФ Д.А. Медведевым 31 июля 2008 г. утвержден Национальный план противодействия коррупции, п. 9 раздела IV которого руководителю Следственного комитета при прокуратуре и начальнику Следственного комитета при МВД России поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства. Тем самым официально признано, что рейдерство является проблемой государственного масштаба, решение которой требует контроля на самом высшем уровне, а также то, что основной путь противодействия этому криминальному явлению — борьба с ним с помощью уголовно-правовых мер.
   Министерством внутренних дел Российской Федерации борьба с преступлениями, связанными с рейдерскими захватами, отнесена к приоритетным направлениям деятельности органов внутренних дел РФ, что требует от подразделений экономической безопасности органов внутренних дел повышения эффективности в данном направлении.
   В то же время надлежащей результативности в вопросах координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с рейдерством не наблюдается. Усилия органов внутренних дел не носят упреждающего характера, а принимаемые меры недостаточно эффективны для реального восстановления прав потерпевших.
   Оперативно-розыскная работа по выявлению и пресечению преступлений указанной направленности надлежащим образом не организована, носит бессистемный, эпизодический характер.
   Данные регистрирующих органов и организаций-депозитариев в качестве дополнительных источников оперативной информации не используются, в связи с чем сохраняется тенденция неучтенных преступных деяний.

¹ Распоряжение Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1663-р «Об утверждении основных направлений деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года» // СЗ РФ. 2008. № 48. Ст. 5639.

ГЛАВА 1





                ПОНЯТИЕ РЕЙДЕРСТВА






   В настоящее время, пожалуй, нет ни одного человека, мало-мальски интересующегося событиями в стране, не слышавшего о захлестнувшем наше общество новом для нас явлении, названном иностранным словом «рейдерство»¹. Хотя для развитых капиталистических стран это явление относится к законным экономикоправовым процессам², для нашей страны, так как «мы идет своим путем», оно относится к криминальным³.
   Кроме того, аналогично данное понятие расшифровывается и в ряде нормативных актов⁴.
   Рейдерство связано с изъятием собственности у собственников незаконными способами. Анализ рейдерских захватов показал, что необходимыми и достаточными признаками этого явления, позволяющими отличить его от сходных явлений, являются:
    • осуществление действий, направленных на незаконное завладение чужого объекта собственности;

¹ Рейдеры (англ. raider — налетчик) — свободный охотник; военный корабль или вооруженное торговое судно, подводная лодка или самолет, ведущие самостоятельные боевые действия на морских коммуникациях с целью захвата и уничтожения судов противника; рейдерство — свободная охота; рейд (англ. raid) — внезапное, стремительное продвижение в глубь неприятельской территории для окружения вооруженных формирований противника и подрывных действий в его тылу. См.: Новейший словарь иностранных слов и выражений. Мн., 2007. С. 691.

² Гудков Г.В. Антирейдер // ЭЖ-Юрист. 2008. № 39; СПС «КонсультантПлюс».

³ Другие названия явления: «корпоративный захват», «корпоративный конфликт», «недружественное поглощение», «недружественное слияние», «силовой захват предприятия».

⁴ См., напр.: Основные направления деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года, утвержденные распоряжением Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1663-р (ред. от 14.12.2009) // СЗ РФ. 2008. № 48. Ст. 5639; Приказ СК России от 28.03.2011 № 40 «Об утверждении статистического отчета «Сведения о деятельности следственных органов Следственного комитета Российской Федерации на досудебной стадии уголовного судопроизводства»» // СПС «КонсультантПлюс»; Приказ СК России от 4. мая 2011 г. № 76 «О порядке представления в системе Следственного комитета Российской Федерации специальных донесений и иной информации о преступлениях и чрезвычайных происшествиях // СПС «КонсультантПлюс».

5

    • реализация данных действий с минимальными затратами (гораздо ниже, чем при покупке объекта собственности);
    • необходимость легализации прав собственности для получения конечной выгоды рейдером (использование объекта собственности, его перепродажа и пр.);
    • реализация данных действий против воли законного собственника или части собственников, если имуществом владеет более чем одно лицо и на условиях, на которых законный собственник в иной ситуации не заключил бы соответствующую сделку;
    • реализация данных действий с применением уголовно наказуемых деяний (обмана, злоупотребления доверием, принуждения к сделке, шантажа, фальсификации доказательств, подделки документов, угрозы, дачи взятки, коммерческого подкупа, злоупотребления служебными полномочиями, подлога, преступлениями в сфере правосудия и др.).
   В Российской Федерации под рейдерством понимается незаконный насильственный или ненасильственный (довольно часто — совокупный) криминальный захват объектов чужой собственности, предприятий и их имущества в целях завладения, который нередко сопровождается совершением обманных действий и причинением собственникам (владельцам) имущества физического и материального вреда (ущерба)¹ ².
   В настоящее время рейдерство классифицируется2:
   1)    на «товарное рейдерство» — перераспределение права собственности в результате хищения партии товара на пути его следования от поставщика к заказчику³;
   2)    «муниципальное рейдерство» — от имени органа государственной власти чиновник принимает какое-либо решение, закон, программу, разработанную таким образом, что противоречивые юридические нормы этого документа используются в корыстных целях для перераспределения права собственности;
   3)    «административное рейдерство» — при внесении определенных изменений в законодательные акты нарушаются права граждан в землепользовании и строительстве¹;

¹ Мусаелян М.Ф. Об уголовно-правовой борьбе с рейдерством // Адвокат. 2010. № 3. С. 57-62.

2 См. подробно: Бычков В.В. Элементы криминологической характеристики рейдерства // Актуальные проблемы противодействия преступности в кризисном обществе: Мат-лы Межд. науч.-практич. конф. (1-2.09.2010). Челябинск, 2010. С. 96—100; Бычков В.В. Криминологическая характеристика рейдерства // Слияние и поглощение. 2013. № 6. С. 90—92.

³ Авдийский В.И., Крупин Е.В. Рейдерство и защита от него // Официальные материалы для бухгалтера. Комментарии и консультации. 2010. № 2. С. 45.

6

   3)    «бытовое рейдерство» — незаконные захваты, связанные с жилищем¹ ², земельными отношениями³;
   4)    «интеллектуальное рейдерство» — незаконный захват результатов интеллектуальной деятельности⁴;
   5)    «корпоративное рейдерство» — незаконный захват предприятия; хищение пакета акций у акционеров, совершенное обманным способом в целях получения доминирующего положения в акционерном обществе и возможности активно влиять на принятие им решений либо в целях последующего вывода активов акционерного общества.
   Типы рейдерства⁵:
    • «черное» рейдерство — используемые методы незаконны и связаны с физическим насилием (подкуп, шантаж, силовой вход на предприятие, подделка реестра акционеров и т.д.);
    • «серое» рейдерство — вариант, связанный с подкупом (например, судьи — для ускорения принятия законного решения; или третье лицо перекупает одного из партнеров и предлагает договориться; либо один акционер не хочет продавать акции второму акционеру, второй находит способ передачи части своей доли третьему лицу, которое и совершает сделку);
    • «белое» рейдерство — применяется опытными юристами, которые умело используют пробелы в законодательстве.
   К причинам рейдерства относятся⁶:
   1) общие:
    • масштабная коррумпированность чиновников;
    • слабость правоохранительной системы и судов;
    • неэффективное использование собственности;
    • низкий уровень предпринимательской культуры;
    • слабость рыночных институтов;
    • агрессивное отношение общества к бизнесменам и частной собственности;

¹ См. подробно: Лазаревский А. Административное рейдерство // ЭЖ-Юрист. 2006. № 41; СПС «КонсультантПлюс».

² См. подробно: Глуховская Э. Осторожно: долевая собственность, или Сосед-рейдер // ЭЖ-Юрист. 2008. № 46; СПС «КонсультантПлюс».

³ См. подробно: Анисимов А. Как бороться с «бытовыми рейдерами»? // ЭЖ-Юрист. 2008. № 9; СПС «КонсультантПлюс»; Иванкина Е.В. Практика судебной и досудебной защиты добросовестных правоприобретателей земельных участков от рейдерских захватов // Правовые вопросы строительства. 2008. № 2; СПС «КонсультантПлюс».

⁴ См. подробно: Баландин П. Пираты XXI века // ЭЖ-Юрист. 2008. № 1; СПС «КонсультантПлюс».

⁵ Пименов Н.А. Проблемы рейдерства в России // Налоги. 2010. № 3. С. 17.

⁶ Савуляк Э. Как минимизировать риск захвата компании // Консультант. 2009. № 23. С. 21.

7

    • слабость законодательной базы;
    • пробелы корпоративного законодательства¹;
   2) частные:
    • устранение конкурента;
    • местонахождение и вид предприятия;
    • неблагоприятная ситуация в компании;
    • ошибки в поведении по отношению к акционерам;
    • нарушения законодательства;
    • неправильная кадровая политика;
    • черная бухгалтерия;
    • злоупотребление черной зарплатой;
    • неправильное оформление документов;
    • наличие неконсолидированной акционерной структуры;
    • обладание понятным и ликвидным имуществом (недвижимость, земельный участок, машины и оборудование), стоимость которого сопоставима со стоимостью бизнеса;
    • проявление косвенных признаков экономического неблагополучия (кредиторская задолженность превышает среднерыночные показатели);
    • проявление принципиального пренебрежения к материальному поощрению акционеров (систематическая невыплата дивидендов);
    • высокая рентабельность бизнеса;
    • функционирование в отраслях и на территориях, где на текущий момент происходит наибольшее число поглощений.

¹ Плескачевский В. Рейдерство угрожает нашей экономике // ЭЖ-Юрист. 2007. № 38; СПС «КонсультантПлюс».

ГЛАВА 2





                КВАЛИФИКАЦИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С РЕЙДЕРСКИМИ ЗАХВАТАМИ ИМУЩЕСТВЕННЫХ КОМПЛЕКСОВ






   Действия рейдеров по переделу чужой собственности часто сопровождают различного рода гражданско-правовые споры, которые камуфлируют незаконную деятельность по отъему чужого имущества, придают ей видимость защиты законных интересов акционеров, якобы ущемленных в своих правах. На самом деле такие гражданско-правовые отношения используются как ширма для осуществления, по сути, криминального захвата бизнеса, предприятия, чужого имущества.
   При этом разглядеть криминальную составляющую деяний рейдеров не так просто, возникают определенные сложности с их квалификацией. Накопленный опыт позволяет утверждать, что, как правило, такие деяния могут содержать признаки не одного, а сразу нескольких составов преступлений, предусмотренных УК РФ. Чаще всего речь идет о таких преступлениях, как мошенничество (ст. 159), присвоение или растрата (ст. 160), вымогательство (ст. 163), причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ст. 165), преднамеренное или фиктивное банкротство (ст. 196, 197), злоупотребление полномочиями (ст. 201), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285), принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179), уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации (ст. 199), подделка, изготовление или сбыт поддельных документов (ст. 327), незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183), и др.
   При квалификации действий виновного следует прежде всего исходить из направленности его умысла. Если, несмотря на внешнее прикрытие рейдерами своих истинных намерений гражданско-правовыми отношениями по отстаиванию якобы нарушенных прав (как правило, псевдоправ), они стремятся завладеть чужим имуществом и в этих целях путем обмана вводят в заблуждение суд и другие государственные органы (включая правоохранительные), то их

9

действия следует квалифицировать как хищение в форме мошенничества.
   Нередко в деяниях захватчиков присутствуют признаки хищения в форме присвоения чужого имущества (если, например, предприятие, его имущество или денежные средства были вверены для управления виновному в силу занимаемой им должности или выполняемой работы), а также вымогательства (если обращение в свою собственность имущества или приобретение прав на него произведено под угрозой применения насилия и других противозаконных действий).
   При отсутствии явной корыстной заинтересованности лица, выполняющего управленческие функции, в отчуждении предприятия или части его имущества и денежных средств, если его действия повлекли причинение существенного вреда правам и интересам собственников — учредителей, акционеров, в том числе государству, такие действия необходимо рассматривать на предмет возможного злоупотребления полномочиями, подпадающего под признаки состава преступления, предусмотренного ст. 201 УК РФ.
   Изготовление поддельного документа при переделе собственности является подготовкой к хищению в форме мошенничества, а его использование — одной из форм обмана. При оконченном хищении действия виновного следует квалифицировать по совокупности преступлений: по соответствующей статье УК РФ, предусматривающей ответственность за преступление против собственности, и по ст. 327 УК РФ. Аналогичным образом по совокупности статей УК РФ надо квалифицировать содеянное виновным по переделу собственности, если хищение совершается с использованием или путем ложного или фиктивного банкротства, уклонения от уплаты налогов, незаконно полученных сведений, составляющих коммерческую, банковскую тайну, и т.д.
   Отдельной статьи, предусматривающей ответственность за криминальные захваты чужого бизнеса, в УК РФ нет. В условиях, когда в УК РФ отсутствует статья, диспозиция которой адекватно отражала бы преступный характер всех действий по корпоративному захвату, практика идет по пути доказывания отдельных эпизодов или их групп как содержащих в себе состав преступления. В результате этого виновные привлекаются к уголовной ответственности не за совершение общественно опасного, но не криминализированного корпоративного захвата, а за совершение отдельных преступлений, являющихся элементами всей деятельности по незаконному завладению предпринимательской собственностью.
   Привлечение к уголовной ответственности в связи с рейдерством возможно по следующим основным статьям УК РФ за соответствующие рейдерские действия, составляющие элемент (звено) в рейдерской цепочке (см. табл.).

10