Международное сотрудничество в сфере оказания правовой помощи по уголовным делам

Международное сотрудничество в сфере оказания правовой помощи по уголовным делам


Под редакцией
генерал-майора полиции Ф.К. Зиннурова

Рекомендовано Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве учебно-практического пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»

Рекомендовано Научно-исследовательским институтом образования и науки в качестве учебно-практического пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»








ЮН И т И UNITY
Закон и право • Москва • 2017

УДК [341.232:343.1](075.8)
ББК 67.410.2я73-1+67.911.15я73-1
     М43


Авторский коллектив:
Ф.К. Зиннуров, Ф.Р. Хисамутдинов, Г.Г. Чанышева, Д.Р. Марданов, С.Я. Казанцев, А.А. Хайдаров, Р.Ш. Богаткина, И.В. Садыкова, Р.Б. Осокин, Н.Д. Эриащвили

Рецензент:
доктор юридических наук М.Д. Давитадзе

Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники

         Международное сотрудничество в сфере оказания правовой М43 помощи по уголовным делам: учеб.-практ. пособие для студентов, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция» / [Ф.К. Зиннуров и др.]; под ред. Ф.К. Зиннурова. — М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2017. — 199 с.
      I. Зиннуров, Фоат Канафиевич.

         ISBN 978-5-238-02850-7
         Агентство CIP РГБ

         В пособии изложены основные принципы и правовая основа международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, виды и формы взаимной правовой помощи, а также порядок ее оказания; приведены рекомендации по подготовке международных поручений, их форме и содержанию. Для более детального и глубокого усвоения материала авторами представлены схемы, которые охватывают практические вопросы оказания правовой помощи по уголовным делам.

ББК 67.410.2я73-1+67.911.15я73-1

ISBN 978-5-238-02850-7
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2016
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания (Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ). Воспроизведение всей книги или любой ее части любыми средствами или в какой-либо форме, в том числе в интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства.

            Введение





    Российская Федерация осуществляет широкомасштабное сотрудничество в области предупреждения и борьбы с преступностью на уровне глав государств, правительств, правоохранительных органов и других ведомств. Связано это с тем, что в России наблюдается значительный рост транснациональной преступности. Интернационализация организованной преступности с перерастанием в международную создает угрозу не только Российскому государству, но и всему международному сообществу. Решение данной проблемы требует объединения и координации усилий мирового сообщества и предполагает интенсивное развитие международного сотрудничества.
    Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства — это основанная на внутреннем законодательстве, а также нормах и принципах международного права совместная согласованная деятельность уполномоченных государственных органов, направленная на решение задач, стоящих перед указанными органами при производстве по уголовным делам и требующих межгосударственного взаимодействия (ст. 6 УПК РФ). Результатом сотрудничества становятся обязательные для выполнения подписавшими сторонами международные договоры, а также иные международные документы, которым следуют государства.
    Российская Федерация является участницей более 50 международных конвенций и двусторонних соглашений и договоров. Среди конвенций в данной области следует отметить: Европейскую конвенцию о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 20 апреля 1959 г.; Европейскую конвенцию о выдаче от 13 декабря 1957 г.; Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г. и т.д. В сфере уголовного судопроизводства действуют и двусторонние международные договоры об оказании правовой помощи. Например, договоры со следующими странами: Республикой Кыргызстан (1992), Азербайджанской Республикой (1992 и 1994), Социалистической Республикой Вьетнам (1981), Греческой Республикой (1981), Республикой Кореей (1999), Республикой Куба (1984), Эстонской Республикой (1993) и др.
    Российская Федерация является участницей Минской конвенции о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г., которая создает единую правовую основу и механизм по

3

защите прав граждан. В 1996 г. Россия присоединилась к европейским конвенциям о выдаче (1957) и о правовой помощи (1959). С рядом стран заключены международные договоры по отдельным вопросам уголовного процесса и исполнению приговоров судов иностранных государств. Венская конвенция о праве международных договоров (1969) стала основой для разработки и принятия базовых национальных законов Российской Федерации и одним из источников международного права.
   Однако специфика межгосударственных отношений переносит основную тяжесть борьбы с преступностью на национальную почву, и отставание национального законодательства от соответствующих международных стандартов в сфере уголовного и уголовно-процессуального права ведет к ослаблению противодействия транснациональной преступности.
   Задача повышения эффективности международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства требует приведения национального законодательства в соответствие с существующими общественными отношениями, совершенствования содержания международных договоров Российской Федерации с другими странами в части, касающейся механизма оказания правовой помощи по уголовным делам.
   В данном учебно-практическом пособии проанализировано правовое регулирование международного сотрудничества в сфере уголовного процесса; рассмотрен порядок заявления ходатайств о международной правовой помощи по уголовным делам, а также процедура исполнения запросов о международной правовой помощи. Автором представлены образцы документов по вопросам правовой помощи и правовых отношений по международным уголовным делам, а также список и материалы основных международных договоров в данной области. В целях более наглядного представления о данном разделе уголовно-процессуального законодательства авторами разработаны и включены в пособие основные схемы в области международного сотрудничества по уголовным делам.

4

                Глава





Развитие и современное состояние правового регулирования международного сотрудничества в сфере уголовного процесса


   Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства — это основанная на внутреннем законодательстве, а также нормах и принципах международного права совместная согласованная деятельность уполномоченных государственных органов, направленная на решение задач, стоящих перед указанными органами при производстве по уголовным делам и требующих межгосударственного взаимодействия.
   В соответствии с ч. 4 ст. 15 Конституции РФ «общепризнанные принципы и нормы международного права являются частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора». Аналогичные положения впервые закреплены в ст. 1 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации 2002 г.
   В соответствии с Венской конвенцией о праве международных договоров международный договор определяется как «международное соглашение, заключенное между государствами в письменной форме и регулируемое международным правом, независимо от того, содержится ли такое соглашение в одном документе, в двух или нескольких связанных между собой документах, а также независимо от его конкретного наименования» (имеется в виду практика использования таких наименований, как «договор», «конвенция», «соглашение», «протокол», «пакт», «статут» и т.д.).
   Международный договор может, как это и предусмотрено в Конвенции, представлять собой не один, а несколько взаимосвязанных документов. Нередко к основному договору дается дополнение в виде протокола или приложений, которые расцениваются как его составные части.
   Российская Федерация является участником ряда многосторонних договоров — конвенций, затрагивающих вопросы борьбы с преступностью и осуществления уголовного правосудия. Важнейшими из них являются: Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 20 апреля 1959 г.; Европейская конвенция

5

о выдаче от 13 декабря 1957 г.; Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. (Минск) и ряд других.
   Наряду с многосторонними международными соглашениями, открытыми для участия всех государств, странами заключаются двусторонние международные договоры, которые более подробно и обстоятельно регламентируют вопросы оказания правовой помощи по уголовным делам и учитывают специфику внутреннего законодательства договаривающихся государств. Российская Федерация имеет специальные двусторонние и многосторонние международные договоры, регламентирующие вопросы выдачи с более чем 70 государствами (перечень этих договоров представлен в разделе «Основные договоры о правовой помощи между Российской Федерацией и другими странами»).
   Следует отметить, что Российская Федерация продолжает развитие международного сотрудничества как правопреемник СССР. В настоящее время на ее территории действуют наряду с заключенными в статусе Российской Федерации международные договоры бывшего СССР.
   Значение таких двусторонних договоров и соглашений о сотрудничестве в области уголовного судопроизводства достаточно велико. Благодаря таким соглашениям о правовой помощи удалось добиться выдачи в Россию ряда лиц, обвиняемых в совершении тяжких и особо тяжких преступлений, в том числе убийств, преступлений коррупционной и террористической направленности. Например, за два последних года Испанией выданы директор клуба «Хромая лошадь», в котором из-за нарушения правил пожарной безопасности произошел пожар, унесший жизни более сотни человек, а также человек, обвиняемый в совершении в составе банды убийств 27 лиц и покушении на убийство семи лиц. Кипр передал гражданина США, который похитил из бюджета Московской области денежные средства на сумму более 1 млрд руб. Марокко выдало обвиняемого в хищении мошенническим путем имущества более 4 тыс. потерпевших, Украина — активных участников преступной группировки, обвиняемых в убийстве 12 человек, в том числе малолетних детей, в станице Кущевской Краснодарского края. Беларусь выдала обвиняемых в участии в банде и совершаемых ею разбойных нападениях, убийствах и преступлениях террористической направленности. Швецией выдан обвиняемый в хищении бюджетных средств, выделенных в рамках реализации жилищной программы, Германией — обвиняемый в убийстве главы муниципального образования «Хасавюртовский район» Республики Дагестан.
   Расширяется и география сотрудничества в сфере выдачи. Все чаще преступники пытаются скрыться от правосудия в государствах,

6

с которыми у России нет договоров о выдаче. Однако в 2012 г. успешно решались вопросы передачи в Россию лиц с некоторыми из таких стран (Чили, Гана, Камбоджа)¹.
   В Уголовно-процессуальном кодексе РФ вопросам международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства посвящена часть 5, которая состоит из одного раздела (XVIII) и трех глав (53—55). В данной части закреплены основные положения о порядке взаимодействия следователей и органов дознания с соответствующими компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международными организациями.
   Безусловно, эффективность современного уголовно-процессуального права России во многом определяется взаимодействием с законодательством иностранных государств. Вследствие этого неизбежен вопрос о допустимости доказательств, полученных из источников иностранного государства в порядке оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам. Так, например, доказательства, полученные в одном государстве, не могут быть использованы в другом, поскольку методы и средства получения данных доказательств не отвечают национальным процессуальным требованиям. На практике ситуация может осложняться тем, что критерий признания доказательств недопустимыми в ряде зарубежных государств несколько иной².
   Порядок проведения процессуальных действий при осуществлении процесса доказывания по уголовному делу также имеет существенные отличия.
   Способы, используемые должностными лицами иностранных правоохранительных органов при получении и закреплении информации на территории иностранного государства, должны быть приемлемыми, т.е. адекватными с точки зрения уголовно-процессуального законодательства и Конституции РФ.
   Получение доказательств путем проведения конкретного следственного действия может быть не предусмотрено уголовными процедурами запрашиваемого государства. В то время обычно получение требуемого доказательства возможно, но другим способом³.

¹ Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации по состоянию на 20.02.2014 г. // http://www.genproc.gov.ru/ms/

² См.: Марданов Д.Р. О допустимости доказательств, полученных на территории иностранных государств // Закон и право. 2009. № 9. С. 72—74.

³ См.: Марданов Д.Р. Зарубежный опыт правового регулирования допустимости доказательств в рамках международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства // Современные проблемы безопасности жизнедеятельности: теория и практика: Материалы II Междунар. науч.-практ. конф. Ч. I / Под общ. ред. д-ра техн. наук, проф. Р.Н. Минниханова. Казань: ГУ «Научный центр безопасности жизнедеятельности детей», 2012.

7

   Кроме того, употребление специальной лексики, называющей виды доказательств, следственных действий, не всегда уместно без разъяснения цели запроса, поскольку, возможно, идентичное действие или документы могут носить совсем другое наименование в запрашиваемом государстве¹.
   В ст. 453 УПК РФ установлено, что при необходимости производства на территории иностранного государства допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных УПК, суд, прокурор, следователь вносят запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором РФ, международным соглашением или на основе принципа взаимности.
   Принцип взаимности означает, что с иностранными государствами, с которыми соответствующие международные договоры не заключены, сотрудничество осуществляются дипломатическим путем. В ч. 1 ст. 453 УПК РФ данное положение рассматривается в качестве одного из возможных юридических оснований для направления запроса о правовой помощи компетентным органам или должностным лицам иностранного государства.
   Таким образом, правовую основу международного сотрудничества по уголовным делам составляют:
   1)     международные универсальные договоры (двусторонние и многосторонние);
   2)     международные обычаи (принцип взаимности, правила международной вежливости);
   3)     национальное законодательство по вопросам оказания международной правовой помощи.

¹ См.: Моторин В.В. Международное сотрудничество следователей в сфере оказания правовой помощи по уголовным делам: Учеб. пособие. Домодедово: ВИПК МВД России, 2007. С. 47.

8

                Глава





            Порядок заявления ходатайств о международной правовой помощи по уголовным делам


   Одной из основных форм международного сотрудничества по уголовным делам, применяемых при расследовании уголовных дел, является осуществление международных следственных поручений.
   А.Г. Волеводз справедливо были сформулированы основные правовые, организационные и методические требования к подготовке и направлению международных следственных поручений¹ (ходатайств об оказании правовой помощи, запросов), однако они требуют более детального анализа в связи с изменением действующего законодательства.
   1.    Международное следственное поручение может быть направлено для исполнения только по возбужденному и находящемуся в производстве уголовному делу в пределах установленных уголовнопроцессуальным законом сроков предварительного следствия. Возбуждение и производство предварительного следствия по уголовному делу является уголовно-процессуальным основанием для обращения за международной правовой помощью.
   С учетом этого обязанность его подготовки возлагается на лицо, в производстве которого находится уголовное дело и который все решения о направлении следствия и производстве следственных действий принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции от прокурора, и несет полную ответственность за его законное и своевременное проведение, в том числе и в части, касающейся подготовки и направления международных следственных поручений.
   Направление ходатайств о выполнении процессуальных действий в порядке оказания международной правовой помощи в период, когда предварительное следствие по уголовным делам приостановлено, является нарушением требований уголовно-процессуального законодательства. Это влечет за собой непризнание на основании ст. 74—75 УПК РФ судом полученных от иностранных правоохранительных органов документов и фактических данных доказательствами.

¹ См.: Волеводз А.Г. Методика заявления ходатайств о международной правовой помощи по уголовным делам // Прокурорская и следственная практика. 2001. № 1/2. С. 169—182.

9

    Действующее российское законодательство, в частности Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»¹, УПК РФ (ст. 144) и некоторые иные законодательные акты допускают проведение оперативно-розыскных действий и проверочных мероприятий до возбуждения уголовного дела. Как свидетельствует изучение практики деятельности ряда оперативно-розыскных подразделений органов МВД и ФСНП РФ, в ряде случаев при реализации оперативно-розыскных мероприятий до возбуждения уголовного дела возникает потребность в получении информации из-за рубежа. Однако направление с этой целью по каналам Интерпола так называемых полицейских запросов не дает возможности для получения ее в объеме, необходимом для принятия процессуальных решений. В то же время законодательством некоторых иностранных государств предусмотрена возможность оказания международной правовой помощи и при проведении оперативно-розыскных мероприятий на любой стадии уголовного процесса (первой из которых по российскому законодательству является возбуждение уголовного дела).
    В подобных случаях направление ходатайств о международной правовой помощи по выполнению действий, в том числе розыскного характера, аналогичных предусмотренным действующим российским законодательством, является возможным и допустимым, поскольку, с одной стороны, не противоречит закону, а с другой — отвечает интересам борьбы с преступностью, учитывая ее транснациональный характер. Однако их направление возможно лишь в адрес компетентных органов стран, законодательство которых допускает оказание правовой помощи на такой стадии уголовного процесса.
    2.    Правовым основанием для обращения за международной правовой помощью являются нормы национального уголовнопроцессуального и иного отраслевого законодательства, ратифицированные и вступившие в силу международные договоры и многосторонние конвенции, а также иные международные соглашения.
    Среди международно-правовых документов по степени и частоте их применения в практике деятельности правоохранительных органов государств СНГ на первом месте стоит Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. ²
    В связи с вступлением Российской Федерации в Совет Европы³ обязательному соблюдению при обращениях за правовой помощью к государствам — участникам СЕ подлежат нормы Европейской

¹ Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 № 144-ФЗ (в ред. от 21.12.2013) // Российская газета. 1995. № 160.

² См.: СЗ РФ. 1994. № 15. Ст. 1684.

³ См.: СЗ РФ. 1995. № 48. Ст. 4554.

10