Человеческий капитал в инновационной экономике

К.А. Устинова, Е.С. Губанова, Г.В. Леонидова

ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ КАПИТАЛ 
В ИННОВАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКЕ 

Вологда  
2015

Федеральное агентство 
научных организаций
Российская 
академия наук

Федеральное государственное бюджетное учреждение науки
Институт социально-экономического развития территорий
Российской академии наук

УДК 331.5(470)
ББК 65.240(2Рос)   
 
 
 
Публикуется по решению
У80  
 
 
 
 
 
Ученого совета ИСЭРТ РАН

Устинова, К.А. Человеческий капитал в инновационной экономике [Текст]: 
монография / К.А. Устинова, Е.С. Губанова, Г.В. Леонидова. – Вологда: Институт 
социально-экономического развития территорий РАН, 2015. – 195 с.

Монография посвящена проблематике воспроизводства человеческого капитала, изучению 
управления этим процессом в условиях инновационного развития территорий. В исследовании 
представлена систематизация подходов к определению понятия «человеческий капитал», выявлены 
этапы формирования и использования человеческого капитала, структурированы факторы, 
влияющие на эти процессы; установлены особенности воспроизводства человеческого капитала 
на региональном уровне. Обосновано прямое положительное влияние роста образовательного и 
профессионального уровня населения на уровень оплаты труда и инновационную активность. 
Одним из значимых результатов исследования, отраженных в монографии, является 
оценка взаимосвязи человеческого капитала и инновационного развития регионов, результаты 
которой позволяют типологизировать их по этим двум критериям и разработать направления 
управленческих 
воздействий 
по 
преодолению 
негативных 
тенденций 
и 
поддержанию 
позитивных. В монографии обосновано, что решение проблем по воспроизводству человеческого 
капитала возможно в условиях использования системного подхода к управлению человеческим 
капиталом, предполагающего разработку организационно-экономического механизма, системы 
организационного и информационного обеспечения процесса управления.
Монография предназначена научным работникам, специалистам в области образования и 
занятости населения, преподавателям высших учебных заведений, студентам, а также широкому 
кругу читателей, интересующихся проблемами формирования и использования человеческого 
капитала.

Рецензенты:
зав. кафедрой менеджмента инноваций ФГБОУ ВПО
Санкт-Петербургский государственный экономический университет
д.э.н., профессор А.Г. Бездудная

зав. кафедрой экономической теории и прикладной экономики
Северо-Западного института управления – филиала ФГБОУ ВПО
Российская академия народного хозяйства и государственной службы 
при Президенте Российской Федерации
к.э.н., доцент А.К. Нещерет

ISBN 978-5-93299-287-6

 
 
 
 
© Устинова К.А., Губанова Е.С., Леонидова Г.В., 2015
 
 
 
 
© ИСЭРТ РАН, 2015

ВВЕДЕНИЕ

На современном этапе социально-экономического развития государства стратегической целью становится переход к инновационной 
экономике, который обеспечивается за счет использования экономического потенциала территорий. Главную часть этого потенциала составляет национальное богатство, выступающее источником конкурентных 
преимуществ. В структуре национального богатства всех стран мира, 
согласно оценкам экспертов Всемирного банка, доля физического капитала (накопленных материально-вещественных фондов) составляет в 
среднем 16% общего богатства, природного капитала – 20%, человеческого – 64% (в таких странах, как Германия, Япония, Швеция, удельный 
вес человеческого капитала достигает 80%). По расчетам отечественных экономистов в структуре национального богатства России более 
половины составляет человеческий капитал (Л.И. Нестеров, Г.Т. Аширова), однако его удельный вес ниже, чем в развитых странах. Следует 
учитывать и влияние трансформационных процессов в 1990-е годы на 
формирование человеческого капитала, сопровождавшееся депопуляцией населения, потеря которого как в количественном, так и в качественном выражении стала фактически угрозой национальной безопасности [122]. 
На практике приходится сталкиваться с неэффективным использованием человеческого капитала, обусловленным трудоустройством 
населения не по специальности, несоответствием квалификации требованиям рабочих мест и другими аспектами. В этой связи объективной 
необходимостью является создание условий для формирования и реализации в трудовой деятельности человеческого капитала, способствующего переходу страны к инновационному развитию. 

В настоящее время интерес к разработке теоретико-методологических основ изучения влияния человеческого капитала на социально-экономические процессы возрастает. Несмотря на многообразие проблем, 
которые поднимаются исследователями, остаются дискуссионными 
вопросы, связанные с определением понятия «человеческий капитал», 
его структурных компонентов, до сих пор однозначно не определен и 
количественно не оценен характер влияния человеческого капитала на 
результаты экономической деятельности и на инновационное развитие территорий, остаются мало исследованными вопросы, связанные с 
методологией управления формированием и использованием человеческого капитала в условиях перехода к инновационной экономике. Теоретическая и практическая важность проблемы, недостаточная степень 
ее разработанности предопределили цель, задачи, логику исследования.
Цель исследования заключается в теоретическом обосновании и разработке организационно-экономического механизма управления человеческим капиталом в интересах инновационного развития региона.
Достижение указанной цели предопределило постановку и решение 
следующих задач:
1. Систематизация теоретико-методологических подходов, раскрывающих сущность и структурные компоненты человеческого капитала, 
и обоснование его роли в обеспечении инновационного развития территории.
2. Разработка и апробация методического инструментария оценки 
взаимосвязи человеческого капитала и инновационного развития территории.
3. Анализ формирования и использования человеческого капитала 
на региональном уровне, позволяющий выявить проблемы, препятствующие инновационному развитию региона.
4. Разработка положений организационно-экономического механизма управления человеческим капиталом региона.
5. Разработка системы организационного и информационного обеспечения механизма управления человеческим капиталом в интересах 
инновационного развития территории.
Теоретико-методологической основой исследования явились фундаментальные труды и положения отечественных и зарубежных ученых в 
области экономического роста и инновационного развития, региональной экономики, в части оценки уровня развития человеческого капитала, а также управления его формированием и использованием. 

Методика исследования основывается на статистических методах 
(факторный; регрессионный анализ), применении табличных и графических приемов визуализации результатов исследования.
Информационная база исследования сформирована на основе данных Евростата и ОЭСР (Education at a Glance, Education Today, обзоры по 
инновационной политике зарубежных стран), материалов Министерства труда и социального развития, Министерства образования и науки 
РФ, данных Федеральной службы государственной статистики и Территориального органа ФСГС по Вологодской области. Кроме того, использовались данные двух социологических исследований, проведенных в 
Вологодской области с участием авторов: 
– 
мониторинг качественного состояния трудового потенциала 
населения Вологодской области (осуществлялся в период 1997–2013 гг. 
в городах Вологде, Череповце и восьми районах Вологодской области – 
Бабаевском, Великоустюгском, Вожегодском, Грязовецком, Кирилловском, Никольском, Тарногском, Шекснинском; объем выборочной совокупности – 1500 респондентов ежегодно; выборка целенаправленная, 
квотная);
– 
социологическое исследование социально-экономического положения молодежи Вологодской области (проведено в октябре–ноябре 
2012 г. во всех муниципальных образованиях Вологодской области; 
объем выборочной совокупности – 2923 человека в возрасте 14–30 лет). 
Результаты исследования способствуют совершенствованию подходов к изучению человеческого капитала, его структурных компонентов, 
управления человеческим капиталом, методов изучения инновационных процессов в экономических системах, вносят вклад в обоснование 
взаимосвязи человеческого капитала и инновационного развития территории и совершенствование инструментария оценки этой взаимосвязи. Практическая значимость исследования заключается в определении проблем формирования и использования человеческого капитала 
на региональном уровне, в разработке организационно-экономического 
механизма и инструментов организационного и информационного обеспечения процесса управления человеческим капиталом в интересах 
инновационного развития территории. 

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ 
К ИССЛЕДОВАНИЮ ЧЕЛОВЕЧЕСКОГО КАПИТАЛА 
И ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ

1.1. Инновационный путь развития общества 
и роль человеческого капитала

Предпосылки инновационного развития в европейских странах появились уже после Второй мировой войны: распространение получила 
линейная модель инноваций, направленная на обеспечение эффективного функционирования всех фаз инновационного цикла от получения 
новых знаний до передачи их в производственный процесс. В России 
также стала ощущаться необходимость изменений: происходят структурные преобразования производств на основе наукоемких и ресурсосберегающих технологий, возрастает роль интеллектуальных ресурсов и 
усиливается социальная ориентация экономики в целом [26]. Важность 
использования инноваций была продиктована возникновением целого 
ряда проблем, таких как исчерпание запасов природных ресурсов, 
загрязнение окружающей среды, рост числа новых видов заболеваний, 
угрожающих человечеству, и поиском путей выхода из них [60].
Несмотря на актуальность вопроса, связанного с переходом к инновационному развитию территорий, в настоящее время отмечается низкая результативность этих преобразований. Так, некоторые исследователи подчеркивают, что даже на втором этапе (2008–2010 гг.) реализации стратегии развития науки и инноваций до 2015 г. было достигнуто 
лишь около 40% от уровня запланированных показателей, при этом 

большинство значений параметров были ниже установленных инерционным сценарием; мировой кризис 2008–2009 гг. привел к ухудшению 
финансового состояния предприятий, что препятствовало увеличению 
доли негосударственного финансирования на инновационные цели. 
Среди проблем, затрудняющих инновационное развитие, – различие в масштабах, скорости и глубине преобразований в территориальном разрезе. Следует также подчеркнуть крайне неравномерное распределение всех видов ресурсов, административно-территориальную 
асимметрию, высокие различия в уровне и качестве жизни населения, в 
моделях и степени госрегулирования и др. [124]. Аккумулирование различного рода противоречий и тем самым нарастание дисбалансов приводит к диспропорциям в инновационном развитии территории [10], 
что обусловливает необходимость исследования инновационного развития и факторов, его определяющих.
Приведем некоторые подходы к изучению этого понятия. Инновационное развитие можно рассматривать: 
– 
как тип экономического развития, основанный на инновациях; 
– 
как стратегию, базирующуюся на широком внедрении новшеств в 
различных сферах жизнедеятельности общества; 
– 
как фактор конкурентоспособности; 
– 
как совокупность финансово-экономических, социально-психологических, политических факторов создания, совершенствования и 
использования инноваций – факторный подход; 
– 
как процесс накопления положительных изменений, сопровождающийся повышением эффективности деятельности, развитием социальной сферы, ростом уровня и качества жизни населения, развитием 
инфраструктуры; переходом к новому технологическому базису, – процессный подход; 
– 
с позиций деятельности субъектов инновационного развития, 
которая направлена на эффективное использование ресурсного потенциала, укрепление и расширение хозяйственных связей, повышение 
интенсивности инвестиционных процессов, мобилизацию и совершенствование инновационного потенциала и его главного ресурса – человеческого капитала, улучшение инновационного климата территории;
– 
с позиций способности к изменению внешней и внутренней среды 
(способность к восприятию и адаптации к изменениям, генерированию 
научно-технического прогресса) [10]; 
– 
с позиций готовности к внедрению передовых разработок, инновационных продуктов в практику. 

Как выявлено, при определении инновационного развития ученые 
акцентируют внимание на следующих аспектах этого процесса: 
– 
учет как количественных (количество технических изобретений), так и качественных параметров (использование организационного и кадрового потенциала в преобразованиях) – М.А. Батьковский, 
В.П. Божко, И.В. Булаева, Т. Лукьянова; 
– 
стратегический, 
всеобъемлющий 
характер 
преобразований 
(необходимость учета процессов в экономическом, социальном и других 
направлениях; стимулирование использования инноваций во всех сферах жизнедеятельности) – В.Е. Рохчин [129], Г.В. Клименков, Е.А. Горин, 
С.В. Кузнецов, М.Э. Осеевский;
– 
направленность преобразований, их распространенность на разных уровнях иерархии управления, кооперация между субъектами инновационной деятельности (Л.Г. Симкина, В.В. Свечникова, А.И. Шишкина, 
П.В. Дружинина, Е.Г. Немкович, А.Е. Курило); 
– 
активная роль личности в преобразованиях (стратегические 
инноваторы, формирующие долгосрочные тенденции технологических 
преобразований и учитывающие в своих действиях факторы внешней 
среды, а также условия, способствующие функционированию и развитию инновационной деятельности) – С. Литовченок, М. Шеховцов, 
А. Дынин, С. Костров, В. Евсеев, А. Гришунин, О.А. Строева;
– 
наличие преимуществ в конкурентной борьбе за счет снижения 
влияния сырьевых источников и усиления воздействия нематериальных активов (Л.Г. Симкина, П.В. Дружинин, А.И. Шишкин и др.);
– 
положительные результаты преобразований, заключающиеся 
в благоприятной динамике демографических процессов, в росте уровня 
жизни населения, в улучшении состояния окружающей среды (Е.А. Михуринская).
Исследователями подчеркивается системный, устойчивый характер 
инновационного развития, учет изменений в технологической, финансовой, кадровой областях, направленность преобразований на реализацию конкурентных преимуществ территории, эффективное использование и совершенствование инновационного потенциала, способствующее росту уровня и качества жизни населения [32].
Обобщая, отметим, с одной стороны, социальную направленность инновационного развития (преобразования приводят к качественному изменению жизнедеятельности человека), с другой стороны, ключевую роль 
в преобразованиях способностей, навыков, квалификации населения.

С учетом обозначенных выше особенностей и подходов к изучению 
инновационного развития его можно определить как стратегический 
процесс, характеризующийся эффективным использованием ресурсов, 
усовершенствованием инструментов и методов деятельности, активной ролью личности в преобразованиях и социальным характером изменений.
Исследование влияния научно-технического прогресса и человеческого капитала на производство и распространение новшеств началось 
с середины прошлого столетия (работы Р. Солоу и Э. Денисона). Разнообразие используемых в исследованиях теоретических положений, 
методов и данных для оценки влияния человеческого капитала на инновационное развитие и анализа обратного воздействия сопровождалось 
противоречивыми результатами, что актуализировало изучение причин подобной ситуации.
Одним из объяснений различия в результатах исследований является 
использование теоретических положений, которые по-разному объясняют влияние человеческого капитала и научно-технического прогресса 
на экономический рост. Так, в соответствии с теорией накопления, человеческий капитал оказывает положительное влияние на производительность труда и экономическое развитие. В соответствии с теорией 
ассимиляции, он воздействует на технический прогресс, а последний 
влияет на экономический рост (акцент на взаимосвязи между человеческим капиталом и знанием, реализуемым в технологии) [194].
В связи с различием теоретических предпосылок разнятся и используемые в исследованиях модели. В первой группе моделей технический 
прогресс стимулирует экономический рост, а в условиях отсутствия 
внешних воздействий замедляется экономическое развитие за счет убывающей доходности факторов производства (в т.ч. человеческого капитала). 
В то время как во втором случае инвестиции в человеческий капитал приводят к созданию знаний и технологий без снижения доходности факторов производства, а постоянное изменение одного из производственных параметров может оказывать влияние на темпы экономических преобразований [200]. В этой группе моделей человеческий 
капитал рассматривается как фактор, влияющий на ВВП. Результаты 
исследования влияния знаний и научного потенциала на экономическое развитие отражены в работах В.В. Киселевой, Т.Е. Кузнецовой, 
В.Л. Макарова и др. 

Предпосылки развития отечественных исследований по оценке влияния человеческого капитала на инновационное развитие территорий 
были заложены еще в XX веке. Одним из ученых в этой области можно 
назвать академика С.Г. Струмилина, который в 20-е гг. анализировал 
вклад образования в экономический рост СССР. Это актуализировало 
исследования влияния уровня образования на производительность 
труда (В.А. Жамин, Г.А. Егиазарян, Е.Н. Жильцов, С.Л. Костанян) [13].
В 1960–1970 гг. отечественными учеными (А.И. Анчишкин, Т.С. Хачатуров, Ю.В. Яременко) была разработана концепция экономического 
развития. Ключевая идея состояла в определении признаков и количественных характеристик интенсивного типа воспроизводства. В начале 
1980-х гг. сформирована теория экономического роста, в которой значительное внимание уделялось положениям об эффективном использовании и развитии производительных сил общества [43], а также развитии 
производств и отраслей, обеспечивающих ускорение социально-экономического роста. 
Эта проблема изучалась на макро- и микроуровне (О.Г. Голиченко 
предложен 
подход, 
учитывающий 
влияние 
макроэкономических 
инструментов на экономический рост на основе инноваций; Т.В. Теплова 
рассматривала влияние интеллектуального капитала на экономическое 
развитие на микроуровне) [25]. Широко представлены исследования по 
таким проблемам, как: формирование рынков образовательных услуг 
в период перехода к экономике знаний (Макаров В.Л., 2005); развитие 
кадров в научно-технической и инновационной сфере (Бартоломью Д., 
1985; Варшавский Л.Е., 1999); результативность научных работников 
(Терехов А.И., Мирабян Л.М., 1998) [27]; механизмы передачи знаний 
(Варшавский А.Е., 2005; Голиченко О.Г., 2006) [25].
Исследованиями влияния человеческого капитала на инновационное развитие и обратного влияния занимались и зарубежные ученые. 
Основополагающие теоретические идеи отражены в моделях, объясняющих источники роста с помощью внешних эффектов обучения («первая волна» исследований эндогенного экономического роста, в которых 
обосновано отсутствие убывания предельной производительности факторов производства; Ромер, 1986; Лукас, 1988; Ребело, 1991). Впоследствии стали учитываться параметры технического прогресса, аспекты, 
связанные с производством и использованием новшеств, что послужило 
основой для формирования теоретических положений о роли инноваций в экономическом росте («вторая волна» исследований эндогенного